SFS 2016:51 Lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">                     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument; utf�rdad den 4 februari 2016. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument 2 dels att 2 kap. och 7 kap. 6 � ska upph�ra att g�lla, dels att rubrikerna n�rmast f�re 9 kap. 2 och 4 �� ska utg�, dels att rubriken till lagen, 1 kap. 13 ��, 3 kap. 16, 7, 12 och 13 ��, 4 kap. 16, 8, 9, 1115, 20 och 22 ��, 5 kap. 1 och 5 ��, 7 kap. 13 och 5 ��, 8 kap. 14 ��, 9 kap. 14 ��, 10 kap. 1 �, rubriken till 9 kap. och rubrikerna n�rmast f�re 9 kap. 1 och 3 �� ska ha f�ljande lydelse, dels att rubriken n�rmast f�re 4 kap. 16 � ska lyda Avst�mningskonton f�r innehavare av finansiella instrument, dels att det ska inf�ras 36 nya paragrafer, 1 kap. 47 ��, 3 kap. 6 a6 c ��, 9 kap. 532 �� och 10 kap. 2 �, och n�rmast f�re 1 kap. 17 ��, 3 kap. 16 a, 6 c, 7, 12 och 13 ��, 4 kap. 26, 1215 och 20 ��, 5 kap. 1 och 5 ��, 7 kap. 1, 2, 3 och 5 ��, 8 kap. 1 och 2 �� och 9 kap. 511, 14, 15, 17, 20, 24, 27 och 29 �� nya rubriker av f�ljande lydelse, dels att det n�rmast f�re 3 kap. 8 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avst�mningskonton f�r f�rvaltare, n�rmast f�re 3 kap. 10 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda R�ttsverkan av registrering, n�rmast f�re 4 kap. 17 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avst�mningskontots inneh�ll, n�r- mast f�re 5 kap. 2 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avf�rande av upp- gifter, n�rmast f�re 5 kap. 3 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avslag p� beg�ran om registrering, n�rmast f�re 5 kap. 4 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda R�ttelse av registrering, n�rmast f�re 6 kap. 1 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda �gander�ttspresumtion, n�rmast f�re 6 kap. 2 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Tidpunkten f�r r�ttsverkan mot tredjeman av en �verl�telse, n�rmast f�re 6 kap. 4 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda �verl�telse av n�gon annan �n �garen, n�rmast f�re 6 kap. 5 � ska in- f�ras en ny rubrik som ska lyda Skuldf�rbindelser, n�rmast f�re 6 kap. 6 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Beh�righet att ta emot betalning, n�r- mast f�re 6 kap. 7 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Pants�ttning och 1 Prop. 2015/16:10, bet. 2015/16:FiU15, rskr. 2015/16:134. 2 Senaste lydelse av 2 kap. 2 � 2009:356 2 kap. 5 � 2006:609 2 kap. 5 a � 2014:559 4 kap. 9 � 2005:558. SFS 2016:51 Utkom fr�n trycket den 16 februari 2016 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2016:51 n�rmast f�re 7 kap. 4 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda J�mkning av ers�ttning. Lag om v�rdepapperscentraler och kontof�ring av finansiella instrument 1 kap. Lagens inneh�ll 1 � 3 I denna lag finns best�mmelser som kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012. I lagen finns �ven s�rskilda best�mmelser om kontof�ring av finansiella in- strument. Lagens till�mpningsomr�de 2 � Lagen till�mpas p� svenska v�rdepapperscentraler samt p� konto- f�rande institut och f�rvaltare som har antagits av en s�dan v�rdepapperscen- tral. N�r det s�rskilt anges i lagen till�mpas den �ven p� v�rdepapperscentra- ler som �r etablerade i ett annat land inom EES �n Sverige och p� v�rdepap- perscentraler fr�n tredjeland samt p� utsedda kreditinstitut. Best�mmelserna i 9 kap. 6 och 8 �� till�mpas p� var och en som driver s�- dan verksamhet som avses d�r. Definitioner 3 � 4 I denna lag betyder: avst�mningsbolag: s�dant avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen (2005:551), avst�mningsregister: s�dant register som avses i 4 kap. 1 �, EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in- strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet, finansiellt instrument: detsamma som i artikel 2.1.8 i f�rordningen om v�r- depapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, varvid aktier och s�dana r�t- tigheter som avses i 4 kap. 2 � andra stycket denna lag i fr�ga om avst�m- ningsbolag som �r privata aktiebolag vid till�mpningen av denna lag ska j�m- st�llas med finansiella instrument, f�rordningen om v�rdepapperscentraler: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappers- avveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012, 3 �ndringen inneb�r bl.a. att tredje stycket tas bort. 4 Senaste lydelse 2010:2062. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2016:51 kontof�rande institut: den som av en v�rdepapperscentral medgetts r�tt att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister, kontof�ring av finansiella instrument: registrering i avst�mningsregister av �gander�tt och s�rskild r�tt till s�dana aktier och andra finansiella instrument f�r vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig handling inte har utf�rdats eller, d�r s�dan handling har utf�rdats, det genom f�rvaring eller p� annat likv�rdigt s�tt har s�kerst�llts att handlingen inte kommer i omlopp, kvalificerat innehav: detsamma som i 1 kap. 5 � 18 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, skuldf�rbindelse: ensidig skuldf�rbindelse avsedd f�r allm�n oms�ttning, utsett kreditinstitut: s�dant kreditinstitut som har utsetts enligt artikel 54.2 b i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, v�rdepapperscentral: detsamma som i artikel 2.1.1 i f�rordningen om v�r- depapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, v�rdepapperscentral fr�n tredjeland: en s�dan v�rdepapperscentral som avses i artikel 2.1.2 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprung- liga lydelsen, samt v�rdepappersinstitut: detsamma som i 1 kap. 5 � 27 lagen om v�rdepap- persmarknaden. Kontof�ring av finansiella instrument 4 � Svenska v�rdepapperscentraler som �r auktoriserade att tillhandah�lla en central kontof�ringstj�nst enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, ska g�ra detta genom kontof�ring av finansiella in- strument. Beh�rig myndighet 5 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt f�rordningen om v�rde- papperscentraler. Rapporteringssystem f�r �vertr�delser 6 � Svenska v�rdepapperscentraler och kontof�rande institut ska tillhanda- h�lla �ndam�lsenliga rapporteringssystem f�r anst�llda som vill g�ra anm�l- ningar om misst�nkta �vertr�delser av de best�mmelser som g�ller f�r verk- samheten. Personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter inom ramen f�r s�dana rapporteringssystem som avses i f�rsta stycket. Bemyndigande 7 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om handl�ggningen av �renden om auktorisation av v�rdepap- perscentraler i Sverige. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2016:51 3 kap. Antagande av kontof�rande institut 1 � En svensk v�rdepapperscentral f�r som kontof�rande institut anta 1. Riksbanken, andra centralbanker, Riksg�ldskontoret och utl�ndska of- fentliga institutioner som i sitt hemland har i uppdrag att f�rvalta eller deltar i f�rvaltningen av statsskulden, 2. juridiska personer som st�r under tillsyn av Finansinspektionen, och 3. utl�ndska juridiska personer som i sitt hemland st�r under motsvarande tillsyn som de juridiska personer som avses i 2. De juridiska personer som anges i f�rsta stycket 2 och 3 ska ha en betryg- gande kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap och i �vrigt vara l�mpliga att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister hos v�rdepap- perscentralen. Registrerings�tg�rder f�r egen respektive annans r�kning 2 � Ett kontof�rande institut f�r vidta registrerings�tg�rder f�r egen r�k- ning. En svensk v�rdepapperscentral f�r medge f�ljande juridiska personer r�tt att som kontof�rande institut vidta registrerings�tg�rder f�r annans r�kning: 1. Riksbanken och andra centralbanker, 2. svenska och utl�ndska clearingorganisationer, 3. v�rdepapperscentraler samt s�dana v�rdepapperscentraler fr�n tredjeland som �r erk�nda enligt artikel 25 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, 4. v�rdepappersinstitut samt utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r driva v�rdepappersr�relse, 5. fondbolag och f�rvaltningsbolag enligt lagen (2004:46) om v�rdepap- persfonder, n�r det g�ller fondandelar, och 6. AIF-f�rvaltare som avses i 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder och utl�ndska EES-baserade AIF-f�rvaltare som i sitt hemland har tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets di- rektiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rvaltare av alternativa investe- ringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU, n�r det g�ller andelar eller aktier i f�retag f�r kollektiva investeringar. Utl�ndska f�retag som avses i andra stycket 2 och 4 ska i hemlandet st� under betryggande tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ. Kriterier f�r antagande av kontof�rande institut 3 � En svensk v�rdepapperscentral ska till�mpa de krav f�r deltagande som anges i artikel 33.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler n�r den antar kontof�rande institut. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2016:51 Skyldighet att l�mna upplysningar till v�rdepapperscentralen 4 � Ett kontof�rande institut ska l�mna v�rdepapperscentralen de upplys- ningar som beh�vs f�r att den ska kunna fullg�ra sina uppgifter enligt denna lag eller andra f�rfattningar. Upph�rande av r�tt att vara kontof�rande institut 5 � Om ett kontof�rande institut inte l�ngre uppfyller de krav som anges i 1 �, ska v�rdepapperscentralen besluta att institutet inte har r�tt att vara kontof�rande institut. En v�rdepapperscentral f�r �ven meddela ett s�dant beslut, om ett kontof�rande institut trots uppmaning fr�n v�rdepapperscentralen inte l�mnar de uppgifter som avses i 4 �. Skyldighet att l�mna upplysningar till Finansinspektionen 6 � Kontof�rande institut som avses i 1 � f�rsta stycket 2 och 3 �r skyldiga att l�mna Finansinspektionen de uppgifter den beg�r som r�r verksamheten som kontof�rande institut. Om ett kontof�rande institut inte fullg�r skyldigheten, f�r Finansinspektio- nen f�rel�gga institutet att l�mna de beg�rda uppgifterna. Regler i f�rordningen om v�rdepapperscentraler som till�mpas p� kontof�rande institut 6 a � F�r kontof�rande institut g�ller artiklarna 36 och 37.3 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. Det som anges om v�rdepapperscentraler och om avvecklingssystem i artikel 36 ska i st�llet avse verksamheten som kontof�rande institut. 6 b � Ett kontof�rande institut f�r inte delegera till n�gon annan �n ett annat kontof�rande institut att utf�ra registrerings�tg�rder i avst�mningsregister. Dokumentationskrav 6 c � Ett kontof�rande institut ska dokumentera och under minst tio �r spara de uppgifter som ligger till grund f�r registrerings�tg�rder i avst�mnings- register. Antagande av f�rvaltare 7 � En svensk v�rdepapperscentral f�r medge f�ljande juridiska personer r�tt att registreras som f�rvaltare av finansiella instrument: 1. de juridiska personer som avses i 2 � andra stycket, 2. Riksg�ldskontoret och utl�ndska offentliga institutioner som i sitt hem- land har i uppdrag att f�rvalta eller deltar i f�rvaltningen av statsskulden, och 3. kreditinstitut som �r auktoriserade enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2016:51 och 2006/49/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU, och kreditinstitut med huvudkontor i tredjeland som �r auktori- serade i det landet. Vid medgivanden enligt f�rsta stycket ska v�rdepapperscentralen till�mpa de krav f�r deltagande som anges i artikel 33.1 i f�rordningen om v�rdepap- perscentraler. Ett medgivande att registreras som f�rvaltare f�r f�renas med s�rskilda vill- kor f�r att tillgodose allm�nna och enskilda intressen. Ett medgivande ska �terkallas av v�rdepapperscentralen, om ett villkor f�r medgivandet har �sido- satts och avvikelsen �r betydande eller om annars f�ruts�ttningarna f�r med- givande inte l�ngre finns. Skyldighet att l�mna upplysningar till v�rdepapperscentralen 12 � 5 P� beg�ran av v�rdepapperscentralen ska en f�rvaltare l�mna uppgif- ter till v�rdepapperscentralen om de aktie�gare vars aktier den f�rvaltar. Upp- gifterna ska avse aktie�garnas namn och personnummer, organisationsnum- mer eller annat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren ska dess- utom ange det antal aktier av olika slag som varje aktie�gare �ger. Uppgif- terna ska avse f�rh�llandena vid den tidpunkt som v�rdepapperscentralen best�mmer. V�rdepapperscentralen ska p� beg�ran av ett avst�mningsbolag kr�va in s�- dana uppgifter om bolagets aktie�gare som avses i f�rsta stycket. Avst�mningsbolag har r�tt att hos v�rdepapperscentralen f� tillg�ng till de uppgifter som har l�mnats om bolagets aktie�gare. Om det finns s�rskilda sk�l, f�r Finansinspektionen medge f�rvaltare undantag fr�n den uppgiftsskyldighet som f�ljer av f�rsta och andra styckena. Aktie�garsammanst�llning 13 � 6 Hos v�rdepapperscentralen ska det f�r varje avst�mningsbolag finnas en sammanst�llning �ver aktie�gare med mer �n femhundra f�rvaltarregistre- rade aktier i bolaget. Sammanst�llningen ska inneh�lla de uppgifter som anges i 12 � f�rsta stycket. En utskrift av sammanst�llningen ska h�llas till- g�nglig f�r var och en hos bolaget och hos v�rdepapperscentralen. Utskriften f�r inte vara �ldre �n tre m�nader. Var och en som beg�r det har vid var tid r�tt att mot ers�ttning f�r kostnaderna f� en aktuell utskrift av sammanst�ll- ningen fr�n v�rdepapperscentralen. 4 kap. 1 � Avst�mningsregister best�r av avst�mningskonton som l�ggs upp f�r �gare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. S�dana regis- ter f�rs med hj�lp av automatiserad behandling. En svensk v�rdepapperscen- tral �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) f�r den behandling av personuppgifter som den v�rdepapperscentralen utf�r. Om inget annat f�ljer av denna lag, av f�reskrifter som meddelats med st�d av lagen, av f�rordningen om v�rdepapperscentraler eller av r�ttsakter som 5 Senaste lydelse 2005:558. 6 Senaste lydelse 2005:558. </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2016:51 har antagits med st�d av f�rordningen, till�mpas personuppgiftslagen vid be- handling av personuppgifter om �gare och innehavare av s�rskild r�tt till finansiella instrument. Aktier i avst�mningsbolag 2 � 7 I 1 kap. 10 � aktiebolagslagen (2005:551) finns best�mmelser om aktier i avst�mningsbolag. Aktier i svenska bolag som inte �r avst�mningsbolag f�r inte registreras i avst�mningsregister. Best�mmelserna i denna lag om aktier i avst�mningsbolag till�mpas ocks� p� f�ljande r�ttigheter i s�dana bolag, n�mligen 1. fondaktier�tt och teckningsr�tt som avses i 11 kap. 4 � aktiebolagslagen samt f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 11 kap. 8 � andra stycket aktiebolagslagen, 2. r�tt p� grund av teckning av aktier vid nyemission av aktier enligt 13 kap. aktiebolagslagen, samt 3. r�tt p� grund av teckning av aktier med utnyttjande av optionsr�tt enligt 14 kap. aktiebolagslagen. Skuldf�rbindelser 3 � En v�rdepapperscentral f�r registrera skuldf�rbindelser eller andra svenska eller utl�ndska finansiella instrument i ett avst�mningsregister f�r emittenten. Best�mmelserna i denna lag om skuldf�rbindelser g�ller i tilll�mpliga delar �ven andra finansiella instrument �n s�dana som avses i 2 �. Avtal om registrering 4 � Registrering enligt 2 eller 3 � sker enligt avtal mellan en svensk v�rde- papperscentral och emittenten. Om de finansiella instrumenten har utf�rdats i ett annat land �n Sverige, f�r s�dan registrering ocks� ske enligt avtal mellan en svensk v�rdepapperscentral och en v�rdepapperscentral som �r etablerad i ett annat land inom EES �n Sverige eller en v�rdepapperscentral fr�n tredje- land, om de finansiella instrumenten har avskilts f�r s�dant �ndam�l. Med ett s�dant avtal j�mst�lls avtal om en indirekt l�nk enligt artikel 2.1.32 i f�rord- ningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. Ett aktiebolag m�ste anlita samma v�rdepapperscentral f�r all registrering som avser aktier och s�dana r�ttigheter i bolaget som avses i 2 � andra stycket. F�rbud mot utf�rdande av vissa handlingar 5 � 8 F�r finansiella instrument som registreras enligt denna lag f�r inte ut- f�rdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis, teckningsoptionsbevis eller optionsbevis som avses i aktiebolagslagen (2005:551) eller skuldebrev eller motsvarande handling. Har en s�dan handling utf�rdats, g�ller den inte som 7 Senaste lydelse 2010:2062. 8 Senaste lydelse 2010:2062. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2016:51 f�rbindelse. Best�mmelserna i aktiebolagslagen g�ller inte heller f�r hand- lingen. F�rsta stycket till�mpas inte i fr�ga om finansiella instrument utf�rdade i ett annat land �n Sverige. Om aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling har utf�rdats f�r ett s�dant instrument som avses i andra stycket, ska handlingen vara in- l�mnad f�r f�rvaring hos v�rdepapperscentralen eller f�r detta f�retags r�k- ning innan registrering i avst�mningsregister f�r ske, om det inte p� annat s�tt �r s�kerst�llt att handlingen inte kommer i omlopp. Handlingen ska vara kvar i s�dant f�rvar s� l�nge instrumentet �r registrerat i avst�mningsregister. Aktiebolag som �verg�r till att bli avst�mningsbolag 6 � 9 I fr�ga om aktiebolag som �verg�r till att bli avst�mningsbolag g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som aktie�gare eller f�rval- tare p� ett avst�mningskonto tillkommer den som visar upp ett aktiebrev och enligt 6 kap. 8 � aktiebolagslagen (2005:551) eller p� annat s�tt styrker sitt f�rv�rv. Aktiebrevet ska makuleras p� betryggande s�tt av v�rdepapperscen- tralen. Detta till�mpas p� motsvarande s�tt i fr�ga om interimsbevis och emis- sionsbevis som utf�rdats av ett aktiebolag innan denna lag blev till�mplig p� bolaget. 8 � Om ett skuldebrev har utf�rdats f�r en skuldf�rbindelse innan denna lag blev till�mplig p� f�rbindelsen g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som �gare eller f�rvaltare p� ett avst�mningskonto tillkommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev �r beh�rig att som �gare f�rfoga �ver skuldebrevet. Skuldebrevet ska makuleras p� betryggande s�tt av v�rdepapperscentralen. 9 � 10 Om ett emissionsbevis eller teckningsoptionsbevis har utf�rdats f�r en r�ttighet som avses i 11 kap. aktiebolagslagen (2005:551) innan denna lag blev till�mplig p� r�ttigheten g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen an- tecknas som �gare eller f�rvaltare av r�ttigheten p� ett konto f�r skuldf�rbin- delser tillkommer den som visar upp beviset och enligt 6 kap. 8 � aktiebo- lagslagen eller p� annat s�tt styrker sitt f�rv�rv. Beviset ska makuleras p� be- tryggande s�tt av v�rdepapperscentralen. 11 � �garen av ett skuldebrev som har utf�rdats innan denna lag blev till- l�mplig p� skuldf�rbindelsen har inte, n�r det g�ller d�refter f�rfallen betal- ning, r�tt till betalning f�rr�n innehavet har registrerats p� ett avst�mnings- konto. Med betalning j�mst�lls andra ekonomiska r�ttigheter gentemot emit- tenten som f�ljer med skuldebrevet. I samband med att skuldf�rbindelsen f�r- sta g�ngen registreras p� kontot f�r v�rdepapperscentralen fastst�lla avst�mningsdag f�r r�nta och kapitalbelopp. 9 Senaste lydelse 2005:558. 10 Senaste lydelse 2005:558. </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2016:51 Panthavare 12 � En panthavare f�r beg�ra att det som anges i 610 �� ska till�mpas. Kravet p� uppvisande av aktiebrev eller annan handling ska i s� fall anses vara uppfyllt om panthavaren visar upp handlingen. Makulering av handlingar 13 � En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 � ska f�rvaras av v�rdepapperscentralen i original eller kopia i minst tio �r. Delegering 14 � V�rdepapperscentralen f�r uppdra �t ett kontof�rande institut att utf�ra de uppgifter som avses i 613 �� f�r v�rdepapperscentralens r�kning. Upph�rande av registrering 15 � Upph�r finansiella instrument att vara registrerade i avst�mningsregis- ter hos en v�rdepapperscentral till f�ljd av att ett avst�mningsf�rbeh�ll tagits bort eller att avtalet mellan emittenten och v�rdepapperscentralen upph�rt att g�lla, �r v�rdepapperscentralen skyldig att till emittenten eller till en annan v�rdepapperscentral som emittenten anvisar l�mna upplysning om inneh�llet i samtliga avst�mningskonton. Upph�r registreringen hos v�rdepapperscentra- len till f�ljd av att ett avtal mellan v�rdepapperscentralen och en v�rdepap- perscentral som �r etablerad i ett annat land inom EES �n Sverige eller en v�r- depapperscentral fr�n tredjeland som avses i 4 � andra meningen upph�rt att g�lla, ska innehavet p� kontot �verf�ras till annan kontoh�llare eller tillgodo- r�knas kontoavaren p� annat s�tt som beaktar dennes intressen. I s� fall ska den svenska v�rdepapperscentralen se till att samtliga kontoha- vare och innehavare av r�ttigheter som registrerats p� avst�mningskonto underr�ttas. V�gran att �ppna avst�mningskonto 20 � En v�rdepapperscentral f�r v�gra att �ppna avst�mningskonto f�r f�r- v�rvare av ett s�dant finansiellt instrument som kontof�rs av v�rdepapper- scentralen endast om det finns grund f�r det enligt denna lag eller n�gon an- nan f�rfattning. 22 � N�r en v�rdepapperscentral har underr�ttats om en konkurs, ska den omedelbart vidarebefordra underr�ttelsen till samtliga f�rvaltare som har medgivande enligt 3 kap. 7 �. 5 kap. Registrering av anm�lningar 1 � En v�rdepapperscentral eller ett kontof�rande institut ska genast regist- rera anm�lningar om s�dana f�rh�llanden som ska framg� av avst�mnings- registret och ange tidpunkten f�r registreringen. N�r samtliga villkor f�r slut- lig registrering �r uppfyllda, ska registrering ske p� ett avst�mningskonto. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 2016:51 Avf�rande av uppgifter 5 � 11 V�rdepapperscentralen f�r ur ett register som avses i 1 � avf�ra upp- gifter som uppenbarligen saknar betydelse. 7 kap. �verl�telse som g�rs av n�gon annan �n �garen 1 � Om en �verl�telse av ett finansiellt instrument, betr�ffande vilket �ver- l�tarens eller en tidigare �verl�tares �gander�tt grundas p� en handling som �r f�rfalskad, g�ller mot den som �gde det finansiella instrumentet eller mot n�- gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller till f�ljd av 6 kap. 4 �, har denne r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen f�r skada till f�ljd av �verl�telsen. Detsamma g�ller om en pants�ttning av ett finansiellt instrument g�ller mot den som �ger det finansiella instrumentet eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller till f�ljd av 6 kap. 7 �. Fel vid utf�rande av registrerings�tg�rder 2 � F�r skada som tillfogas en �gare av ett finansiellt instrument till f�ljd av en oriktig eller missvisande uppgift i ett avst�mningsregister eller i annat fall genom fel i samband med uppl�ggning eller f�rande av ett s�dant register sva- rar v�rdepapperscentralen eller, om felet kan h�nf�ras till ett kontof�rande in- stitut, institutet. Ers�ttningsansvar g�ller dock inte om v�rdepapperscentralen respektive det kontof�rande institutet visar att felet beror p� en omst�ndighet utanf�r dess kontroll vars f�ljder inte sk�ligen kunde ha undvikits eller �ver- vunnits. Indirekt f�rlust ers�tts endast om den beror p� f�rsummelse av v�rde- papperscentralen eller det kontof�rande institutet. Detsamma g�ller skada som tillfogas panthavare och den till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller. Ers�ttningsansvaret g�ller p� motsvarande s�tt om felet beror p� n�gon som har anlitats av v�rdepapperscentralen eller av ett kontof�rande institut. F�r skada som kan h�nf�ras till ett kontof�rande institut svarar v�rdepap- perscentralen solidariskt med institutet. V�rdepapperscentralens ansvar �r dock i s�dant fall begr�nsat till fem miljoner kronor f�r varje skadefall. V�r- depapperscentralen har r�tt till ers�ttning av det kontof�rande institutet f�r vad v�rdepapperscentralen har betalat till f�ljd av det solidariska ansvaret. Best�mmelserna i personuppgiftslagen (1998:204) om skadest�nd ska g�lla d� personuppgifter behandlats i strid med den lagen. Skada till f�ljd av beslut om r�ttelse 3 � Den som tillfogas skada till f�ljd av ett beslut om r�ttelse enligt 5 kap. 4 � har r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen. Ers�ttningsansvaret g�ller dock inte om den skadelidande med h�nsyn till felets beskaffenhet eller andra omst�ndigheter borde ha insett att fel f�rekommit. 11 �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket tas bort. </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 2016:51 Regressr�tt 5 � I fall som avses i 13 �� har v�rdepapperscentralen eller ett kontof�r- ande institut r�tt att kr�va tillbaka utbetald ers�ttning fr�n den som genom v�llande har medverkat till skadan, i den m�n det �r sk�ligt med h�nsyn till skadans orsak och omst�ndigheterna i �vrigt. 8 kap. Insyn i avst�mningskonto 1 � Var och en som �r registrerad p� ett avst�mningskonto som �gare eller panthavare eller i annan egenskap, har r�tt att p� beg�ran f� besked fr�n v�r- depapperscentralen om kontots inneh�ll i den m�n inneh�llet ber�r den regist- rerades r�tt. V�rdepapperscentralen ska varje �r f�re utg�ngen av januari l�mna inne- havaren av ett avst�mningskonto besked om kontots inneh�ll per den 31 december f�reg�ende �r. Om innehavaren beg�r det, ska beskedet ange de f�r�ndringar p� kontot som har �gt rum under det f�reg�ende �ret. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om skyldighet f�r svenska v�rdepapperscentraler att l�mna besked till kontoha- vare i andra fall �n som avses i f�rsta meningen. Besked enligt andra stycket ska l�mnas utan avgift. Tystnadsplikt 2 � Den som �r eller har varit anst�lld hos en svensk v�rdepapperscentral eller hos ett kontof�rande institut f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter som har registrerats i ett avst�mningsregister eller som har l�mnats till v�rdepappers- centralen eller institutet av en f�rvaltare. Detsamma g�ller en uppgift i en anm�lan eller en utsaga om en misst�nkt �vertr�delse av en best�mmelse som g�ller f�r verksamheten, om uppgiften kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade personens identitet. I det allm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i offentlig- hets- och sekretesslagen (2009:400). 2 a � 12 En svensk v�rdepapperscentral och ett kontof�rande institut �r skyl- diga att l�mna ut uppgifter om enskildas f�rh�llanden till f�retaget, om det under en utredning enligt best�mmelserna om f�runders�kning i brottm�l be- g�rs av unders�kningsledare eller om det i ett �rende om r�ttslig hj�lp i brott- m�l p� framst�llning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol beg�rs av �klagare. Om skyldighet f�r v�rdepapperscentraler och kontof�rande institut att l�mna uppgifter till �verf�rmyndaren finns best�mmelser i 16 kap. 10 a � f�r- �ldrabalken. 3 � 13 Om Finansinspektionen beh�ver uppgifter f�r �vervakningen av att best�mmelserna i lagen (2005:377) om straff f�r marknadsmissbruk vid han- del med finansiella instrument f�ljs eller �klagare finner anledning att anta att 12 Senaste lydelse 2008:911. 13 Senaste lydelse 2005:381. </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 2016:51 brott enligt samma lag har beg�tts eller Finansinspektionen finner anledning att anta att en best�mmelse i lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument har �vertr�tts, ska en svensk v�rde- papperscentral p� beg�ran l�mna inspektionen eller �klagaren besked om ett avst�mningsregisters inneh�ll i den omfattning det har anknytning till tillsy- nen eller �vertr�delsen. Beskedet ska l�mnas utan avgift. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om hur skyldigheten att l�mna s�dana besked till inspektionen ska fullg�ras. Regeringen f�r f�reskriva att Finansinspektionen ska ha terminal�tkomst till avst�mningsregistren f�r inh�mtande av uppgifter som avses i f�rsta stycket och som har anknytning till ett �rende hos inspektionen. Uppgifter som ska anm�las enligt 4 � lagen om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument f�r genom automatisk databehandling l�mnas ut till det insynsregister som f�rs enligt 9 � samma lag. 4 � 14 Den unders�kningsledare eller �klagare som beg�r uppgifter enligt 2 a � f�r besluta att v�rdepapperscentralen eller det kontof�rande institutet samt v�rdepapperscentralens eller institutets styrelseledam�ter och anst�llda inte f�r r�ja f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende att uppgifter har l�mnats enligt 2 a � eller att det p�g�r en f�runders�kning eller ett �rende om r�ttslig hj�lp i brottm�l. Ett s�dant f�rbud f�r meddelas om det kr�vs f�r att en utredning om brott inte ska �ventyras eller f�r att uppfylla en internationell �verenskommelse som �r bindande f�r Sverige. F�rbudet ska vara tidsbegr�nsat, med m�jlighet till f�rl�ngning, och f�r inte avse l�ngre tid �n vad som �r motiverat med h�nsyn till syftet med f�rbu- det. I ett �rende om r�ttslig hj�lp i brottm�l f�r dock f�rbudet tidsbegr�nsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ans�kt om r�ttslig hj�lp samtycker till detta. Om ett f�rbud inte l�ngre �r motiverat med h�nsyn till syftet med f�rbudet, ska unders�kningsledaren eller �klagaren besluta att f�rordnandet ska upp- h�ra. 9 kap. Tillsyn och ingripanden Tillsynens omfattning 1 � 15 Av 1 kap. 5 � denna lag och artikel 10 i f�rordningen om v�rdepap- perscentraler f�ljer att Finansinspektionen ut�var tillsyn �ver svenska v�rde- papperscentraler och utsedda kreditinstitut som har utsetts av en s�dan v�rde- papperscentral. Tillsynen �ver utsedda kreditinstitut ut�vas med den begr�ns- ning som framg�r av artikel 60.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler. S�rskilda best�mmelser om tillsyn �ver kontof�rande institut finns i 3 kap. 2 � Av 1 kap. 5 � denna lag och f�rordningen om v�rdepapperscentraler f�l- jer att Finansinspektionen ut�var tillsyn i viss utstr�ckning �ver v�rdepap- perscentraler som �r etablerade i ett annat land inom EES �n Sverige och v�r- depapperscentraler fr�n tredjeland som h�r i landet tillhandah�ller s�dana 14 Senaste lydelse 2005:490. 15 Senaste lydelse 2009:356. </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 2016:51 tj�nster som avses i f�rordningen. I ett s�dant fall till�mpas 3 �, 5 � f�rsta stycket 1, 7 �, 11 �, 14 �, 15 � andra stycket, 17 �, 18 �, 2426 och 2932 �� �ven p� dem. Best�mmelserna i 7 �, 11 �, 14 �, 15 � andra stycket, 17 �, 18 �, 2426 och 2932 �� till�mpas dock endast under de f�ruts�ttningar som anges i artikel 24.5 i f�rordningen. Om en s�dan v�rdepapperscentral eller en v�rdepapperscentral fr�n tredjeland inr�ttar en filial h�r i landet, tilll�mpas �ven 8 � p� filialen. Det som anges om en v�rdepapperscentral ska i st�llet avse filialen. Av 27 � f�ljer att Finansinspektionen f�r ta ut avgifter av v�rdepapperscen- traler som �r etablerade i ett annat land inom EES �n Sverige och v�rdepap- percentraler fr�n tredjeland som har inr�ttat filial h�r i landet. Skyldighet att l�mna uppgifter 3 � 16 En v�rdepapperscentral ska l�mna Finansinspektionen upplysningar om sin verksamhet och d�rmed sammanh�ngande omst�ndigheter enligt f�re- skrifter som meddelats med st�d av denna lag. V�rdepapperscentralen ska d�rut�ver l�mna Finansinspektionen de upplys- ningar som inspektionen beg�r. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om uppgiftsskyldigheten enligt f�rsta stycket. 4 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer kan med st�d av 8 kap. 7 � regeringsformen meddela f�reskrifter om att vissa uppgifter som enligt 3 � f�rsta stycket ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n. Tillsynsbefogenheter F�rel�ggande om att l�mna uppgifter 5 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i denna lag f�ljs, liksom best�m- melserna i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydel- sen, och andra f�rfattningar som reglerar verksamheten, f�r Finansinspektio- nen f�rel�gga 1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. F�rel�ggande att upph�ra med viss verksamhet 6 � Om n�gon i Sverige driver s�dan verksamhet som kr�ver auktorisation enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler utan att vara ber�ttigad till det, ska Finansinspektionen f�rel�gga denne att upph�ra med verksamheten. Fi- 16 Senaste lydelse 2005:558. �ndringen inneb�r bl.a. att fj�rde och femte styckena tas bort. </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 14 SFS 2016:51 nansinspektionen f�r �ven besluta om att denne ska betala en sanktionsavgift enligt 17 �. Om det �r os�kert om f�rordningen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspektionen f�rel�gga den som driver verksamheten att l�mna de upplys- ningar om verksamheten som inspektionen beh�ver f�r att bed�ma om s� �r fallet. Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf som avser en utl�ndsk juridisk per- son f�r �ven riktas mot den som i Sverige �r verksam f�r f�retagets r�kning. Vite 7 � Ett f�rel�ggande enligt denna lag f�r f�renas med vite. Platsunders�kning 8 � Om det finns sk�l f�r det, f�r Finansinspektionen genomf�ra en plats- unders�kning hos en svensk v�rdepapperscentral eller en juridisk person till vilken v�rdepapperscentralen har utkontrakterat verksamhet. Sammankallande av styrelse eller st�mma 9 � Finansinspektionen f�r sammankalla styrelsen i en svensk v�rdepap- perscentral. Inspektionen f�r �ven beg�ra att styrelsen kallar till extra st�mma. Om styrelsen inte r�ttar sig efter en s�dan beg�ran, f�r inspektionen utf�rda kallelsen. Finansinspektionen f�r n�rvara vid en st�mma och vid ett s�dant styrelse- sammantr�de som inspektionen har sammankallat samt delta i �verl�ggning- arna. F�rordnande av revisorer 10 � Finansinspektionen har r�tt att f�rordna en eller flera revisorer att till- sammans med �vriga revisorer delta i revisionen av en svensk v�rdepappers- central. Inspektionen f�r n�r som helst �terkalla ett s�dant f�rordnande och utse en ny revisor. Revisorn har r�tt till sk�ligt arvode av v�rdepapperscentralen f�r sitt arbete. Storleken p� arvodet beslutas av Finansinspektionen. Ingripanden �vertr�delser 11 � Finansinspektionen ska ingripa om en v�rdepapperscentral eller ett svenskt utsett kreditinstitut har �sidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller andra f�rfattningar som reglerar verksamheten. I s�dana fall ska 1418, 2426 och 2932 �� till�mpas. 12 � Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i en svensk v�r- depapperscentrals styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om v�rdepapperscentralen </div> <div id="page15-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 15 SFS 2016:51 1. tillhandah�ller tj�nster enligt avsnitten A, B och C i bilagan till f�rord- ningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, i strid med ar- tiklarna 16, 25 eller 54 i f�rordningen, 2. har f�tt auktorisationer som kr�vs enligt artikel 16 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, genom osanna uppgifter eller andra olagliga metoder enligt artikel 20.1 b i f�rordningen, 3. l�tit bli att uppfylla kapitalkravet i strid med artikel 47.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, 4. l�tit bli att uppfylla de organisatoriska kraven i strid med artiklarna 26 30 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, 5. l�tit bli att f�lja uppf�randereglerna i strid med artiklarna 3235 i f�rord- ningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, 6. l�tit bli att uppfylla kraven f�r v�rdepapperscentraltj�nster i strid med ar- tiklarna 3741 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, 7. l�tit bli att uppfylla stabilitetskraven i strid med artiklarna 4347 i f�r- ordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, 8. l�tit bli att uppfylla kraven p� l�nkar mellan v�rdepapperscentraler i strid med artikel 48 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller 9. utan giltig grund v�grat att bevilja olika typer av tilltr�de i strid med ar- tiklarna 4953 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om v�rdepapperscentra- lens �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse- ledamot, verkst�llande direkt�r eller ers�ttare f�r n�gon av dem i v�rdepap- perscentralen, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 13 � Finansinspektionen ska �ven ingripa mot n�gon som ing�r i ett svenskt utsett kreditinstituts styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om det utsedda kreditinstitutet 1. l�tit bli att uppfylla de s�rskilda stabilitetskraven f�r kreditrisker i strid med artikel 59.3 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller 2. l�tit bli att uppfylla s�rskilda stabilitetskrav f�r likviditetsrisker i strid med artikel 59.4 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om institutets �vertr�- delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse- ledamot, verkst�llande direkt�r eller ers�ttare f�r n�gon av dem i institutet, eller 2. beslut om sanktionsavgift. </div> <div id="page16-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 16 SFS 2016:51 F�rel�ggande om r�ttelse 14 � Finansinspektionen f�r f�rel�gga den som har �sidosatt sina skyldighe- ter enligt denna lag, f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprung- liga lydelsen, eller andra f�rfattningar som reglerar verksamheten att inom viss tid vidta en viss �tg�rd f�r att komma till r�tta med situationen eller att upph�ra med ett visst agerande. �terkallelse av auktorisation och varning 15 � I artiklarna 20 och 57 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler finns best�mmelser om �terkallelse av auktorisation f�r v�rdepapperscentraler vid bland annat �vertr�delser av best�mmelser i f�rordningen. Vid andra �vertr�delser av best�mmelser i f�rordningen om v�rdepappers- centraler, i den ursprungliga lydelsen, �n de som avses i f�rsta stycket eller �vertr�delser av best�mmelser i denna lag eller andra f�rfattningar som regle- rar v�rdepapperscentralens eller det svenska utsedda kreditinstitutets verk- samhet, f�r Finansinspektionen meddela varning. 16 � Vid �terkallelse av auktorisation f�r en svensk v�rdepapperscentral f�r Finansinspektionen besluta om hur verksamheten ska avvecklas. Sanktionsavgift 17 � Om Finansinspektionen har meddelat beslut om varning enligt 15 � andra stycket, f�r inspektionen besluta att v�rdepapperscentralen eller det ut- sedda kreditinstitutet ska betala en sanktionsavgift. Finansinspektionen f�r ocks� besluta om sanktionsavgift, om inspektionen har beslutat om f�rel�g- gande enligt 6 � f�rsta stycket. Avgiften tillfaller staten. 18 � Sanktionsavgift f�r en v�rdepapperscentral eller ett utsett kreditinstitut ska fastst�llas till h�gst 1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 20 miljoner euro, 2. tv� g�nger den vinst som v�rdepapperscentralen eller det utsedda kredit- institutet erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 3. tio procent av v�rdepapperscentralens eller det utsedda kreditinstitutets eller, i f�rekommande fall, koncernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�ken- skaps�r. Om �vertr�delsen har skett under v�rdepapperscentralens eller det utsedda kreditinstitutets f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen an- nars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas. Avgiften f�r inte vara s� stor att v�rdepapperscentralen d�refter inte uppfyl- ler kapitalkraven i artikel 47.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller att det utsedda kreditinstitutet inte uppfyller kra- ven i 6 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse. </div> <div id="page17-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 17 SFS 2016:51 19 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst 1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, eller 2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. Sanktionsf�rel�ggande 20 � Fr�gor om ingripanden mot fysiska personer f�r �vertr�delser enligt 12 eller 13 � tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande. Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att inom en viss tid godk�nna ett ingripande enligt 12 � tredje stycket eller 13 � tredje stycket som �r best�mt till tid eller belopp. N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�g- gandet �r utan verkan. 21 � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om 1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser, 2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna den, 3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och 4. den sanktion som f�rel�ggs personen. F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sank- tion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den tid som Finansinspektionen anger. 22 � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�- dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot v�rdepap- perscentralen eller det utsedda kreditinstitutet f�r samma �vertr�delse. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 23 � En sanktion f�r en �vertr�delse enligt 12 eller 13 � f�r beslutas bara om ett sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som sanktionen riktas mot inom tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum. Val av sanktion 24 � Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur allvar- lig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till gra- den av ansvar f�r den som har beg�tt �vertr�delsen och skador som uppkom- mit till f�ljd av �vertr�delsen. Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig, om v�rdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet g�r r�ttelse eller om den fysiska personen verkat f�r att v�rdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet har vidtagit �tg�rder mot v�rdepapperscentralen, det utsedda kreditinstitutet eller den fysiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga. </div> <div id="page18-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 18 SFS 2016:51 25 � Ut�ver det som anges i 24 � ska det i f�rmildrande riktning beaktas om den som har beg�tt �vertr�delsen i v�sentlig m�n genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning. I f�rsv�rande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har gjort sig skyldig till s�dana �vertr�delser som avses i 11 � f�rsta stycket, 12 � eller 13 �. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�- delserna. 26 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�- dana omst�ndigheter som anges i 24 och 25 �� samt till v�rdepapperscentra- lens, det utsedda kreditinstitutets eller den fysiska personens finansiella st�ll- ning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som v�rdepapperscentralen, det utsedda kreditinstitutet eller den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel- �vertr�delsen eller de kostnader som undvikits. Avgifter 27 � Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar och anm�lningar enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler. Svenska v�rdepapperscentraler samt v�rdepapperscentraler som �r etable- rade i ett annat land inom EES �n Sverige och v�rdepapperscentraler fr�n tredjeland som har inr�ttat filial h�r i landet ska med �rliga avgifter bekosta Finansinspektionens verksamhet samt Statistiska centralbyr�ns verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas f�r �vervakning av och tillsyn �ver fi- nansmarknaderna. 28 � Regeringen f�r meddela f�reskrifter om de avgifter som avses i 27 �. Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift 29 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar efter det att beslutet om den har f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslutet eller f�rel�ggandet. 30 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt ut- s�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 29 �. 31 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 29 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�m- melser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford- ringar m.m. 32 � En sanktionsavgift som har p�f�rts faller bort i den utstr�ckning verk- st�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes. </div> <div id="page19-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 19 SFS 2016:51 10 kap. 1 � 17 Finansinspektionens beslut enligt denna lag och f�rordningen om v�r- depapperscentraler f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Beslut i �renden som avses i 9 kap. 6 � andra stycket, 9 och 20 �� denna lag och i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223) f�r dock inte �verklagas. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud eller f�rel�g- gande enligt 9 kap. 6 och 14 �� eller om �terkallelse enligt 9 kap. 15 � f�rsta stycket ska g�lla omedelbart. 2 � Om Finansinspektionen i ett �rende om auktorisation enligt f�rord- ningen om v�rdepapperscentraler inte har meddelat beslut inom sex m�nader fr�n det att ans�kan gavs in, ska inspektionen underr�tta s�kanden om sk�len f�r detta. S�kanden f�r d�refter beg�ra en f�rklaring av domstol att �rendet on�digt uppeh�lls. En beg�ran om en f�rklaring ska g�ras hos allm�n f�rvaltningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Om Finansinspektionen inte har meddelat ett beslut som avses i f�rsta stycket inom sex m�nader fr�n det att en f�rklaring har l�mnats, ska ans�kan anses ha avslagits. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 mars 2016. 2. Centrala v�rdepappersf�rvarare som vid ikrafttr�dandet av denna lag har auktorisation enligt 2 kap. f�r, om en ans�kan om auktorisation som v�rde- papperscentral enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler har getts in till Finansinspektionen senast den 29 februari 2016 eller vid den senare tidpunkt som i f�rekommande fall framg�r av artikel 69.2 i f�rordningen om v�rdepap- perscentraler, forts�tta att driva denna verksamhet enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. I ett s�dant fall till�mpas �ldre be- st�mmelser �ven f�r kontof�rande institut och f�rvaltare som har antagits av den centrala v�rdepappersf�rvararen. Om en ans�kan inte har getts in till Fi- nansinspektionen senast vid denna tidpunkt eller om tillst�nd v�gras, ska den centrala v�rdepappersf�rvararen upph�ra med verksamheten. Finansinspek- tionen f�r d� besluta hur verksamheten ska avvecklas. 3. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som har �gt rum f�re ikrafttr�dandet. 4. Finansinspektionen f�r ta ut avgifter �ven f�re lagens ikrafttr�dande f�r ans�kningar om auktorisation enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler, n�r en s�dan ans�kan har kommit in till inspektionen f�re lagens ikrafttr�- dande. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Lars Gavelin (Finansdepartementet) 17 Senaste lydelse 2007:548. </div> <div id="page20-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2016 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1998:1479) om kontof�ring av
finansiella instrument;

utf�rdad den 4 februari 2016.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1998:1479) om

kontof�ring av finansiella instrument

dels att 2 kap. och 7 kap. 6 � ska upph�ra att g�lla,
dels att rubrikerna n�rmast f�re 9 kap. 2 och 4 �� ska utg�,
dels att rubriken till lagen, 1 kap. 13 ��, 3 kap. 16, 7, 12 och 13 ��,

4 kap. 16, 8, 9, 1115, 20 och 22 ��, 5 kap. 1 och 5 ��, 7 kap. 13 och 5 ��,
8 kap. 14 ��, 9 kap. 14 ��, 10 kap. 1 �, rubriken till 9 kap. och rubrikerna
n�rmast f�re 9 kap. 1 och 3 �� ska ha f�ljande lydelse,

dels att rubriken n�rmast f�re 4 kap. 16 � ska lyda Avst�mningskonton f�r

innehavare av finansiella instrument,

dels att det ska inf�ras 36 nya paragrafer, 1 kap. 47 ��, 3 kap. 6 a6 c ��,

9 kap. 532 �� och 10 kap. 2 �, och n�rmast f�re 1 kap. 17 ��, 3 kap. 16 a,
6 c, 7, 12 och 13 ��, 4 kap. 26, 1215 och 20 ��, 5 kap. 1 och 5 ��, 7 kap. 1,
2, 3 och 5 ��, 8 kap. 1 och 2 �� och 9 kap. 511, 14, 15, 17, 20, 24, 27 och
29 �� nya rubriker av f�ljande lydelse,

dels att det n�rmast f�re 3 kap. 8 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda

Avst�mningskonton f�r f�rvaltare, n�rmast f�re 3 kap. 10 � ska inf�ras en
ny rubrik som ska lyda R�ttsverkan av registrering, n�rmast f�re 4 kap. 17 �
ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avst�mningskontots inneh�ll, n�r-
mast f�re 5 kap. 2 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avf�rande av upp-
gifter, n�rmast f�re 5 kap. 3 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Avslag
p� beg�ran om registrering, n�rmast f�re 5 kap. 4 � ska inf�ras en ny rubrik
som ska lyda R�ttelse av registrering, n�rmast f�re 6 kap. 1 � ska inf�ras en
ny rubrik som ska lyda �gander�ttspresumtion, n�rmast f�re 6 kap. 2 � ska
inf�ras en ny rubrik som ska lyda Tidpunkten f�r r�ttsverkan mot tredjeman
av en �verl�telse, n�rmast f�re 6 kap. 4 � ska inf�ras en ny rubrik som ska
lyda �verl�telse av n�gon annan �n �garen, n�rmast f�re 6 kap. 5 � ska in-
f�ras en ny rubrik som ska lyda Skuldf�rbindelser, n�rmast f�re 6 kap. 6 �
ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Beh�righet att ta emot betalning, n�r-
mast f�re 6 kap. 7 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda Pants�ttning och

1 Prop. 2015/16:10, bet. 2015/16:FiU15, rskr. 2015/16:134.

2 Senaste lydelse av
2 kap. 2 � 2009:356
2 kap. 5 � 2006:609
2 kap. 5 a � 2014:559
4 kap. 9 � 2005:558.

SFS 2016:51

Utkom fr�n trycket
den 16 februari 2016

SFS 2016:51

n�rmast f�re 7 kap. 4 � ska inf�ras en ny rubrik som ska lyda J�mkning av
ers�ttning.

Lag om v�rdepapperscentraler och kontof�ring av
finansiella instrument

1 kap.

Lagens inneh�ll

1 �

I denna lag finns best�mmelser som kompletterar Europaparlamentets

och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad
v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler
samt �ndring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr
236/2012.

I lagen finns �ven s�rskilda best�mmelser om kontof�ring av finansiella in-

strument.

Lagens till�mpningsomr�de

2 �

Lagen till�mpas p� svenska v�rdepapperscentraler samt p� konto-

f�rande institut och f�rvaltare som har antagits av en s�dan v�rdepapperscen-
tral. N�r det s�rskilt anges i lagen till�mpas den �ven p� v�rdepapperscentra-
ler som �r etablerade i ett annat land inom EES �n Sverige och p� v�rdepap-
perscentraler fr�n tredjeland samt p� utsedda kreditinstitut.

Best�mmelserna i 9 kap. 6 och 8 �� till�mpas p� var och en som driver s�-

dan verksamhet som avses d�r.

Definitioner

3 �

I denna lag betyder:

avst�mningsbolag: s�dant avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen

(2005:551),

avst�mningsregister: s�dant register som avses i 4 kap. 1 �,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in-

strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,

finansiellt instrument: detsamma som i artikel 2.1.8 i f�rordningen om v�r-

depapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, varvid aktier och s�dana r�t-
tigheter som avses i 4 kap. 2 � andra stycket denna lag i fr�ga om avst�m-
ningsbolag som �r privata aktiebolag vid till�mpningen av denna lag ska j�m-
st�llas med finansiella instrument,

f�rordningen om v�rdepapperscentraler: Europaparlamentets och r�dets

f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappers-
avveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler samt �ndring
av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012,

3 �ndringen inneb�r bl.a. att tredje stycket tas bort.

4 Senaste lydelse 2010:2062.

SFS 2016:51

kontof�rande institut: den som av en v�rdepapperscentral medgetts r�tt att

vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister,

kontof�ring av finansiella instrument: registrering i avst�mningsregister av

�gander�tt och s�rskild r�tt till s�dana aktier och andra finansiella instrument
f�r vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig handling inte
har utf�rdats eller, d�r s�dan handling har utf�rdats, det genom f�rvaring eller
p� annat likv�rdigt s�tt har s�kerst�llts att handlingen inte kommer i omlopp,

kvalificerat innehav: detsamma som i 1 kap. 5 � 18 lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden,

skuldf�rbindelse: ensidig skuldf�rbindelse avsedd f�r allm�n oms�ttning,
utsett kreditinstitut: s�dant kreditinstitut som har utsetts enligt artikel

54.2 b i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,

v�rdepapperscentral: detsamma som i artikel 2.1.1 i f�rordningen om v�r-

depapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,

v�rdepapperscentral fr�n tredjeland: en s�dan v�rdepapperscentral som

avses i artikel 2.1.2 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprung-
liga lydelsen, samt

v�rdepappersinstitut: detsamma som i 1 kap. 5 � 27 lagen om v�rdepap-

persmarknaden.

Kontof�ring av finansiella instrument

4 �

Svenska v�rdepapperscentraler som �r auktoriserade att tillhandah�lla

en central kontof�ringstj�nst enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i
den ursprungliga lydelsen, ska g�ra detta genom kontof�ring av finansiella in-
strument.

Beh�rig myndighet

5 �

Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt f�rordningen om v�rde-

papperscentraler.

Rapporteringssystem f�r �vertr�delser

6 �

Svenska v�rdepapperscentraler och kontof�rande institut ska tillhanda-

h�lla �ndam�lsenliga rapporteringssystem f�r anst�llda som vill g�ra anm�l-
ningar om misst�nkta �vertr�delser av de best�mmelser som g�ller f�r verk-
samheten.

Personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter

inom ramen f�r s�dana rapporteringssystem som avses i f�rsta stycket.

Bemyndigande

7 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om handl�ggningen av �renden om auktorisation av v�rdepap-
perscentraler i Sverige.

SFS 2016:51

3 kap.

Antagande av kontof�rande institut

1 �

En svensk v�rdepapperscentral f�r som kontof�rande institut anta

1. Riksbanken, andra centralbanker, Riksg�ldskontoret och utl�ndska of-

fentliga institutioner som i sitt hemland har i uppdrag att f�rvalta eller deltar i
f�rvaltningen av statsskulden,

2. juridiska personer som st�r under tillsyn av Finansinspektionen, och
3. utl�ndska juridiska personer som i sitt hemland st�r under motsvarande

tillsyn som de juridiska personer som avses i 2.

De juridiska personer som anges i f�rsta stycket 2 och 3 ska ha en betryg-

gande kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap och i �vrigt vara
l�mpliga att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister hos v�rdepap-
perscentralen.

Registrerings�tg�rder f�r egen respektive annans r�kning

2 �

Ett kontof�rande institut f�r vidta registrerings�tg�rder f�r egen r�k-

ning.

En svensk v�rdepapperscentral f�r medge f�ljande juridiska personer r�tt

att som kontof�rande institut vidta registrerings�tg�rder f�r annans r�kning:

1. Riksbanken och andra centralbanker,
2. svenska och utl�ndska clearingorganisationer,
3. v�rdepapperscentraler samt s�dana v�rdepapperscentraler fr�n tredjeland

som �r erk�nda enligt artikel 25 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i
den ursprungliga lydelsen,

4. v�rdepappersinstitut samt utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r driva

v�rdepappersr�relse,

5. fondbolag och f�rvaltningsbolag enligt lagen (2004:46) om v�rdepap-

persfonder, n�r det g�ller fondandelar, och

6. AIF-f�rvaltare som avses i 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av

alternativa investeringsfonder och utl�ndska EES-baserade AIF-f�rvaltare
som i sitt hemland har tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets di-
rektiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rvaltare av alternativa investe-
ringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och
f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU, n�r det g�ller andelar
eller aktier i f�retag f�r kollektiva investeringar.

Utl�ndska f�retag som avses i andra stycket 2 och 4 ska i hemlandet st�

under betryggande tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ.

Kriterier f�r antagande av kontof�rande institut

3 �

En svensk v�rdepapperscentral ska till�mpa de krav f�r deltagande som

anges i artikel 33.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler n�r den antar
kontof�rande institut.

SFS 2016:51

Skyldighet att l�mna upplysningar till v�rdepapperscentralen

4 �

Ett kontof�rande institut ska l�mna v�rdepapperscentralen de upplys-

ningar som beh�vs f�r att den ska kunna fullg�ra sina uppgifter enligt denna
lag eller andra f�rfattningar.

Upph�rande av r�tt att vara kontof�rande institut

5 �

Om ett kontof�rande institut inte l�ngre uppfyller de krav som anges i

1 �, ska v�rdepapperscentralen besluta att institutet inte har r�tt att vara
kontof�rande institut.

En v�rdepapperscentral f�r �ven meddela ett s�dant beslut, om ett

kontof�rande institut trots uppmaning fr�n v�rdepapperscentralen inte l�mnar
de uppgifter som avses i 4 �.

Skyldighet att l�mna upplysningar till Finansinspektionen

6 �

Kontof�rande institut som avses i 1 � f�rsta stycket 2 och 3 �r skyldiga

att l�mna Finansinspektionen de uppgifter den beg�r som r�r verksamheten
som kontof�rande institut.

Om ett kontof�rande institut inte fullg�r skyldigheten, f�r Finansinspektio-

nen f�rel�gga institutet att l�mna de beg�rda uppgifterna.

Regler i f�rordningen om v�rdepapperscentraler som till�mpas p�
kontof�rande institut

6 a �

F�r kontof�rande institut g�ller artiklarna 36 och 37.3 i f�rordningen

om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. Det som anges om
v�rdepapperscentraler och om avvecklingssystem i artikel 36 ska i st�llet avse
verksamheten som kontof�rande institut.

6 b �

Ett kontof�rande institut f�r inte delegera till n�gon annan �n ett annat

kontof�rande institut att utf�ra registrerings�tg�rder i avst�mningsregister.

Dokumentationskrav

6 c �

Ett kontof�rande institut ska dokumentera och under minst tio �r spara

de uppgifter som ligger till grund f�r registrerings�tg�rder i avst�mnings-
register.

Antagande av f�rvaltare

7 �

En svensk v�rdepapperscentral f�r medge f�ljande juridiska personer

r�tt att registreras som f�rvaltare av finansiella instrument:

1. de juridiska personer som avses i 2 � andra stycket,
2. Riksg�ldskontoret och utl�ndska offentliga institutioner som i sitt hem-

land har i uppdrag att f�rvalta eller deltar i f�rvaltningen av statsskulden, och

3. kreditinstitut som �r auktoriserade enligt Europaparlamentets och r�dets

direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet
i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag, om
�ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG

SFS 2016:51

och 2006/49/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv
2014/59/EU, och kreditinstitut med huvudkontor i tredjeland som �r auktori-
serade i det landet.

Vid medgivanden enligt f�rsta stycket ska v�rdepapperscentralen till�mpa

de krav f�r deltagande som anges i artikel 33.1 i f�rordningen om v�rdepap-
perscentraler.

Ett medgivande att registreras som f�rvaltare f�r f�renas med s�rskilda vill-

kor f�r att tillgodose allm�nna och enskilda intressen. Ett medgivande ska
�terkallas av v�rdepapperscentralen, om ett villkor f�r medgivandet har �sido-
satts och avvikelsen �r betydande eller om annars f�ruts�ttningarna f�r med-
givande inte l�ngre finns.

Skyldighet att l�mna upplysningar till v�rdepapperscentralen

12 �

P� beg�ran av v�rdepapperscentralen ska en f�rvaltare l�mna uppgif-

ter till v�rdepapperscentralen om de aktie�gare vars aktier den f�rvaltar. Upp-
gifterna ska avse aktie�garnas namn och personnummer, organisationsnum-
mer eller annat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren ska dess-
utom ange det antal aktier av olika slag som varje aktie�gare �ger. Uppgif-
terna ska avse f�rh�llandena vid den tidpunkt som v�rdepapperscentralen
best�mmer.

V�rdepapperscentralen ska p� beg�ran av ett avst�mningsbolag kr�va in s�-

dana uppgifter om bolagets aktie�gare som avses i f�rsta stycket.

Avst�mningsbolag har r�tt att hos v�rdepapperscentralen f� tillg�ng till de

uppgifter som har l�mnats om bolagets aktie�gare.

Om det finns s�rskilda sk�l, f�r Finansinspektionen medge f�rvaltare

undantag fr�n den uppgiftsskyldighet som f�ljer av f�rsta och andra styckena.

Aktie�garsammanst�llning

13 �

Hos v�rdepapperscentralen ska det f�r varje avst�mningsbolag finnas

en sammanst�llning �ver aktie�gare med mer �n femhundra f�rvaltarregistre-
rade aktier i bolaget. Sammanst�llningen ska inneh�lla de uppgifter som
anges i 12 � f�rsta stycket. En utskrift av sammanst�llningen ska h�llas till-
g�nglig f�r var och en hos bolaget och hos v�rdepapperscentralen. Utskriften
f�r inte vara �ldre �n tre m�nader. Var och en som beg�r det har vid var tid
r�tt att mot ers�ttning f�r kostnaderna f� en aktuell utskrift av sammanst�ll-
ningen fr�n v�rdepapperscentralen.

4 kap.

1 �

Avst�mningsregister best�r av avst�mningskonton som l�ggs upp f�r

�gare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. S�dana regis-
ter f�rs med hj�lp av automatiserad behandling. En svensk v�rdepapperscen-
tral �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) f�r den
behandling av personuppgifter som den v�rdepapperscentralen utf�r.

Om inget annat f�ljer av denna lag, av f�reskrifter som meddelats med st�d

av lagen, av f�rordningen om v�rdepapperscentraler eller av r�ttsakter som

5 Senaste lydelse 2005:558.

6 Senaste lydelse 2005:558.

SFS 2016:51

har antagits med st�d av f�rordningen, till�mpas personuppgiftslagen vid be-
handling av personuppgifter om �gare och innehavare av s�rskild r�tt till
finansiella instrument.

Aktier i avst�mningsbolag

2 �

I 1 kap. 10 � aktiebolagslagen (2005:551) finns best�mmelser om

aktier i avst�mningsbolag.

Aktier i svenska bolag som inte �r avst�mningsbolag f�r inte registreras i

avst�mningsregister.

Best�mmelserna i denna lag om aktier i avst�mningsbolag till�mpas ocks�

p� f�ljande r�ttigheter i s�dana bolag, n�mligen

1. fondaktier�tt och teckningsr�tt som avses i 11 kap. 4 � aktiebolagslagen

samt f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 11 kap. 8 � andra stycket
aktiebolagslagen,

2. r�tt p� grund av teckning av aktier vid nyemission av aktier enligt

13 kap. aktiebolagslagen, samt

3. r�tt p� grund av teckning av aktier med utnyttjande av optionsr�tt enligt

14 kap. aktiebolagslagen.

Skuldf�rbindelser

3 �

En v�rdepapperscentral f�r registrera skuldf�rbindelser eller andra

svenska eller utl�ndska finansiella instrument i ett avst�mningsregister f�r
emittenten. Best�mmelserna i denna lag om skuldf�rbindelser g�ller i
tilll�mpliga delar �ven andra finansiella instrument �n s�dana som avses i 2 �.

Avtal om registrering

4 �

Registrering enligt 2 eller 3 � sker enligt avtal mellan en svensk v�rde-

papperscentral och emittenten. Om de finansiella instrumenten har utf�rdats i
ett annat land �n Sverige, f�r s�dan registrering ocks� ske enligt avtal mellan
en svensk v�rdepapperscentral och en v�rdepapperscentral som �r etablerad i
ett annat land inom EES �n Sverige eller en v�rdepapperscentral fr�n tredje-
land, om de finansiella instrumenten har avskilts f�r s�dant �ndam�l. Med ett
s�dant avtal j�mst�lls avtal om en indirekt l�nk enligt artikel 2.1.32 i f�rord-
ningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen.

Ett aktiebolag m�ste anlita samma v�rdepapperscentral f�r all registrering

som avser aktier och s�dana r�ttigheter i bolaget som avses i 2 � andra
stycket.

F�rbud mot utf�rdande av vissa handlingar

5 �

F�r finansiella instrument som registreras enligt denna lag f�r inte ut-

f�rdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis, teckningsoptionsbevis eller
optionsbevis som avses i aktiebolagslagen (2005:551) eller skuldebrev eller
motsvarande handling. Har en s�dan handling utf�rdats, g�ller den inte som

7 Senaste lydelse 2010:2062.

8 Senaste lydelse 2010:2062.

SFS 2016:51

f�rbindelse. Best�mmelserna i aktiebolagslagen g�ller inte heller f�r hand-
lingen.

F�rsta stycket till�mpas inte i fr�ga om finansiella instrument utf�rdade i

ett annat land �n Sverige.

Om aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling har utf�rdats

f�r ett s�dant instrument som avses i andra stycket, ska handlingen vara in-
l�mnad f�r f�rvaring hos v�rdepapperscentralen eller f�r detta f�retags r�k-
ning innan registrering i avst�mningsregister f�r ske, om det inte p� annat s�tt
�r s�kerst�llt att handlingen inte kommer i omlopp. Handlingen ska vara kvar
i s�dant f�rvar s� l�nge instrumentet �r registrerat i avst�mningsregister.

Aktiebolag som �verg�r till att bli avst�mningsbolag

6 �

I fr�ga om aktiebolag som �verg�r till att bli avst�mningsbolag g�ller

f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som aktie�gare eller f�rval-
tare p� ett avst�mningskonto tillkommer den som visar upp ett aktiebrev och
enligt 6 kap. 8 � aktiebolagslagen (2005:551) eller p� annat s�tt styrker sitt
f�rv�rv. Aktiebrevet ska makuleras p� betryggande s�tt av v�rdepapperscen-
tralen. Detta till�mpas p� motsvarande s�tt i fr�ga om interimsbevis och emis-
sionsbevis som utf�rdats av ett aktiebolag innan denna lag blev till�mplig p�
bolaget.

8 �

Om ett skuldebrev har utf�rdats f�r en skuldf�rbindelse innan denna lag

blev till�mplig p� f�rbindelsen g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen
antecknas som �gare eller f�rvaltare p� ett avst�mningskonto tillkommer den
som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev �r beh�rig att som �gare
f�rfoga �ver skuldebrevet. Skuldebrevet ska makuleras p� betryggande s�tt av
v�rdepapperscentralen.

9 �

Om ett emissionsbevis eller teckningsoptionsbevis har utf�rdats f�r en

r�ttighet som avses i 11 kap. aktiebolagslagen (2005:551) innan denna lag
blev till�mplig p� r�ttigheten g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen an-
tecknas som �gare eller f�rvaltare av r�ttigheten p� ett konto f�r skuldf�rbin-
delser tillkommer den som visar upp beviset och enligt 6 kap. 8 � aktiebo-
lagslagen eller p� annat s�tt styrker sitt f�rv�rv. Beviset ska makuleras p� be-
tryggande s�tt av v�rdepapperscentralen.

11 �

�garen av ett skuldebrev som har utf�rdats innan denna lag blev till-

l�mplig p� skuldf�rbindelsen har inte, n�r det g�ller d�refter f�rfallen betal-
ning, r�tt till betalning f�rr�n innehavet har registrerats p� ett avst�mnings-
konto. Med betalning j�mst�lls andra ekonomiska r�ttigheter gentemot emit-
tenten som f�ljer med skuldebrevet. I samband med att skuldf�rbindelsen f�r-
sta g�ngen registreras p� kontot f�r v�rdepapperscentralen fastst�lla
avst�mningsdag f�r r�nta och kapitalbelopp.

9 Senaste lydelse 2005:558.

10 Senaste lydelse 2005:558.

SFS 2016:51

Panthavare

12 �

En panthavare f�r beg�ra att det som anges i 610 �� ska till�mpas.

Kravet p� uppvisande av aktiebrev eller annan handling ska i s� fall anses
vara uppfyllt om panthavaren visar upp handlingen.

Makulering av handlingar

13 �

En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 � ska f�rvaras av

v�rdepapperscentralen i original eller kopia i minst tio �r.

Delegering

14 �

V�rdepapperscentralen f�r uppdra �t ett kontof�rande institut att utf�ra

de uppgifter som avses i 613 �� f�r v�rdepapperscentralens r�kning.

Upph�rande av registrering

15 �

Upph�r finansiella instrument att vara registrerade i avst�mningsregis-

ter hos en v�rdepapperscentral till f�ljd av att ett avst�mningsf�rbeh�ll tagits
bort eller att avtalet mellan emittenten och v�rdepapperscentralen upph�rt att
g�lla, �r v�rdepapperscentralen skyldig att till emittenten eller till en annan
v�rdepapperscentral som emittenten anvisar l�mna upplysning om inneh�llet i
samtliga avst�mningskonton. Upph�r registreringen hos v�rdepapperscentra-
len till f�ljd av att ett avtal mellan v�rdepapperscentralen och en v�rdepap-
perscentral som �r etablerad i ett annat land inom EES �n Sverige eller en v�r-
depapperscentral fr�n tredjeland som avses i 4 � andra meningen upph�rt att
g�lla, ska innehavet p� kontot �verf�ras till annan kontoh�llare eller tillgodo-
r�knas kontoavaren p� annat s�tt som beaktar dennes intressen.

I s� fall ska den svenska v�rdepapperscentralen se till att samtliga kontoha-

vare och innehavare av r�ttigheter som registrerats p� avst�mningskonto
underr�ttas.

V�gran att �ppna avst�mningskonto

20 �

En v�rdepapperscentral f�r v�gra att �ppna avst�mningskonto f�r f�r-

v�rvare av ett s�dant finansiellt instrument som kontof�rs av v�rdepapper-
scentralen endast om det finns grund f�r det enligt denna lag eller n�gon an-
nan f�rfattning.

22 �

N�r en v�rdepapperscentral har underr�ttats om en konkurs, ska den

omedelbart vidarebefordra underr�ttelsen till samtliga f�rvaltare som har
medgivande enligt 3 kap. 7 �.

5 kap.

Registrering av anm�lningar

1 �

En v�rdepapperscentral eller ett kontof�rande institut ska genast regist-

rera anm�lningar om s�dana f�rh�llanden som ska framg� av avst�mnings-
registret och ange tidpunkten f�r registreringen. N�r samtliga villkor f�r slut-
lig registrering �r uppfyllda, ska registrering ske p� ett avst�mningskonto.

SFS 2016:51

Avf�rande av uppgifter

5 �

V�rdepapperscentralen f�r ur ett register som avses i 1 � avf�ra upp-

gifter som uppenbarligen saknar betydelse.

7 kap.

�verl�telse som g�rs av n�gon annan �n �garen

1 �

Om en �verl�telse av ett finansiellt instrument, betr�ffande vilket �ver-

l�tarens eller en tidigare �verl�tares �gander�tt grundas p� en handling som �r
f�rfalskad, g�ller mot den som �gde det finansiella instrumentet eller mot n�-
gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller till f�ljd av 6 kap. 4 �,
har denne r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen f�r skada till f�ljd av
�verl�telsen.

Detsamma g�ller om en pants�ttning av ett finansiellt instrument g�ller mot

den som �ger det finansiella instrumentet eller mot n�gon till vars f�rm�n en
r�dighetsinskr�nkning g�ller till f�ljd av 6 kap. 7 �.

Fel vid utf�rande av registrerings�tg�rder

2 �

F�r skada som tillfogas en �gare av ett finansiellt instrument till f�ljd av

en oriktig eller missvisande uppgift i ett avst�mningsregister eller i annat fall
genom fel i samband med uppl�ggning eller f�rande av ett s�dant register sva-
rar v�rdepapperscentralen eller, om felet kan h�nf�ras till ett kontof�rande in-
stitut, institutet. Ers�ttningsansvar g�ller dock inte om v�rdepapperscentralen
respektive det kontof�rande institutet visar att felet beror p� en omst�ndighet
utanf�r dess kontroll vars f�ljder inte sk�ligen kunde ha undvikits eller �ver-
vunnits. Indirekt f�rlust ers�tts endast om den beror p� f�rsummelse av v�rde-
papperscentralen eller det kontof�rande institutet. Detsamma g�ller skada
som tillfogas panthavare och den till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning
g�ller.

Ers�ttningsansvaret g�ller p� motsvarande s�tt om felet beror p� n�gon som

har anlitats av v�rdepapperscentralen eller av ett kontof�rande institut.

F�r skada som kan h�nf�ras till ett kontof�rande institut svarar v�rdepap-

perscentralen solidariskt med institutet. V�rdepapperscentralens ansvar �r
dock i s�dant fall begr�nsat till fem miljoner kronor f�r varje skadefall. V�r-
depapperscentralen har r�tt till ers�ttning av det kontof�rande institutet f�r
vad v�rdepapperscentralen har betalat till f�ljd av det solidariska ansvaret.

Best�mmelserna i personuppgiftslagen (1998:204) om skadest�nd ska g�lla

d� personuppgifter behandlats i strid med den lagen.

Skada till f�ljd av beslut om r�ttelse

3 �

Den som tillfogas skada till f�ljd av ett beslut om r�ttelse enligt 5 kap.

4 � har r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen. Ers�ttningsansvaret g�ller
dock inte om den skadelidande med h�nsyn till felets beskaffenhet eller andra
omst�ndigheter borde ha insett att fel f�rekommit.

11 �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket tas bort.

SFS 2016:51

Regressr�tt

5 �

I fall som avses i 13 �� har v�rdepapperscentralen eller ett kontof�r-

ande institut r�tt att kr�va tillbaka utbetald ers�ttning fr�n den som genom
v�llande har medverkat till skadan, i den m�n det �r sk�ligt med h�nsyn till
skadans orsak och omst�ndigheterna i �vrigt.

8 kap.

Insyn i avst�mningskonto

1 �

Var och en som �r registrerad p� ett avst�mningskonto som �gare eller

panthavare eller i annan egenskap, har r�tt att p� beg�ran f� besked fr�n v�r-
depapperscentralen om kontots inneh�ll i den m�n inneh�llet ber�r den regist-
rerades r�tt.

V�rdepapperscentralen ska varje �r f�re utg�ngen av januari l�mna inne-

havaren av ett avst�mningskonto besked om kontots inneh�ll per den
31 december f�reg�ende �r. Om innehavaren beg�r det, ska beskedet ange de
f�r�ndringar p� kontot som har �gt rum under det f�reg�ende �ret. Regeringen
eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om
skyldighet f�r svenska v�rdepapperscentraler att l�mna besked till kontoha-
vare i andra fall �n som avses i f�rsta meningen.

Besked enligt andra stycket ska l�mnas utan avgift.

Tystnadsplikt

2 �

Den som �r eller har varit anst�lld hos en svensk v�rdepapperscentral

eller hos ett kontof�rande institut f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter som har
registrerats i ett avst�mningsregister eller som har l�mnats till v�rdepappers-
centralen eller institutet av en f�rvaltare.

Detsamma g�ller en uppgift i en anm�lan eller en utsaga om en misst�nkt

�vertr�delse av en best�mmelse som g�ller f�r verksamheten, om uppgiften
kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade personens identitet.

I det allm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i offentlig-

hets- och sekretesslagen (2009:400).

2 a �

En svensk v�rdepapperscentral och ett kontof�rande institut �r skyl-

diga att l�mna ut uppgifter om enskildas f�rh�llanden till f�retaget, om det
under en utredning enligt best�mmelserna om f�runders�kning i brottm�l be-
g�rs av unders�kningsledare eller om det i ett �rende om r�ttslig hj�lp i brott-
m�l p� framst�llning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol beg�rs av
�klagare.

Om skyldighet f�r v�rdepapperscentraler och kontof�rande institut att

l�mna uppgifter till �verf�rmyndaren finns best�mmelser i 16 kap. 10 a � f�r-
�ldrabalken.

3 �

Om Finansinspektionen beh�ver uppgifter f�r �vervakningen av att

best�mmelserna i lagen (2005:377) om straff f�r marknadsmissbruk vid han-
del med finansiella instrument f�ljs eller �klagare finner anledning att anta att

12 Senaste lydelse 2008:911.

13 Senaste lydelse 2005:381.

SFS 2016:51

brott enligt samma lag har beg�tts eller Finansinspektionen finner anledning
att anta att en best�mmelse i lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r
vissa innehav av finansiella instrument har �vertr�tts, ska en svensk v�rde-
papperscentral p� beg�ran l�mna inspektionen eller �klagaren besked om ett
avst�mningsregisters inneh�ll i den omfattning det har anknytning till tillsy-
nen eller �vertr�delsen. Beskedet ska l�mnas utan avgift. Regeringen eller
den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om hur
skyldigheten att l�mna s�dana besked till inspektionen ska fullg�ras.

Regeringen f�r f�reskriva att Finansinspektionen ska ha terminal�tkomst

till avst�mningsregistren f�r inh�mtande av uppgifter som avses i f�rsta
stycket och som har anknytning till ett �rende hos inspektionen.

Uppgifter som ska anm�las enligt 4 � lagen om anm�lningsskyldighet f�r

vissa innehav av finansiella instrument f�r genom automatisk databehandling
l�mnas ut till det insynsregister som f�rs enligt 9 � samma lag.

4 �

Den unders�kningsledare eller �klagare som beg�r uppgifter enligt

2 a � f�r besluta att v�rdepapperscentralen eller det kontof�rande institutet
samt v�rdepapperscentralens eller institutets styrelseledam�ter och anst�llda
inte f�r r�ja f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende att uppgifter har l�mnats
enligt 2 a � eller att det p�g�r en f�runders�kning eller ett �rende om r�ttslig
hj�lp i brottm�l.

Ett s�dant f�rbud f�r meddelas om det kr�vs f�r att en utredning om brott

inte ska �ventyras eller f�r att uppfylla en internationell �verenskommelse
som �r bindande f�r Sverige.

F�rbudet ska vara tidsbegr�nsat, med m�jlighet till f�rl�ngning, och f�r

inte avse l�ngre tid �n vad som �r motiverat med h�nsyn till syftet med f�rbu-
det. I ett �rende om r�ttslig hj�lp i brottm�l f�r dock f�rbudet tidsbegr�nsas
endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ans�kt om r�ttslig hj�lp
samtycker till detta.

Om ett f�rbud inte l�ngre �r motiverat med h�nsyn till syftet med f�rbudet,

ska unders�kningsledaren eller �klagaren besluta att f�rordnandet ska upp-
h�ra.

9 kap. Tillsyn och ingripanden

Tillsynens omfattning

1 �

Av 1 kap. 5 � denna lag och artikel 10 i f�rordningen om v�rdepap-

perscentraler f�ljer att Finansinspektionen ut�var tillsyn �ver svenska v�rde-
papperscentraler och utsedda kreditinstitut som har utsetts av en s�dan v�rde-
papperscentral. Tillsynen �ver utsedda kreditinstitut ut�vas med den begr�ns-
ning som framg�r av artikel 60.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler.

S�rskilda best�mmelser om tillsyn �ver kontof�rande institut finns i 3 kap.

2 �

Av 1 kap. 5 � denna lag och f�rordningen om v�rdepapperscentraler f�l-

jer att Finansinspektionen ut�var tillsyn i viss utstr�ckning �ver v�rdepap-
perscentraler som �r etablerade i ett annat land inom EES �n Sverige och v�r-
depapperscentraler fr�n tredjeland som h�r i landet tillhandah�ller s�dana

14 Senaste lydelse 2005:490.

15 Senaste lydelse 2009:356.

SFS 2016:51

tj�nster som avses i f�rordningen. I ett s�dant fall till�mpas 3 �, 5 � f�rsta
stycket 1, 7 �, 11 �, 14 �, 15 � andra stycket, 17 �, 18 �, 2426 och 2932 ��
�ven p� dem. Best�mmelserna i 7 �, 11 �, 14 �, 15 � andra stycket, 17 �, 18 �,
2426 och 2932 �� till�mpas dock endast under de f�ruts�ttningar som
anges i artikel 24.5 i f�rordningen. Om en s�dan v�rdepapperscentral eller en
v�rdepapperscentral fr�n tredjeland inr�ttar en filial h�r i landet, tilll�mpas
�ven 8 � p� filialen. Det som anges om en v�rdepapperscentral ska i st�llet
avse filialen.

Av 27 � f�ljer att Finansinspektionen f�r ta ut avgifter av v�rdepapperscen-

traler som �r etablerade i ett annat land inom EES �n Sverige och v�rdepap-
percentraler fr�n tredjeland som har inr�ttat filial h�r i landet.

Skyldighet att l�mna uppgifter

3 �

En v�rdepapperscentral ska l�mna Finansinspektionen upplysningar

om sin verksamhet och d�rmed sammanh�ngande omst�ndigheter enligt f�re-
skrifter som meddelats med st�d av denna lag.

V�rdepapperscentralen ska d�rut�ver l�mna Finansinspektionen de upplys-

ningar som inspektionen beg�r.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om uppgiftsskyldigheten enligt f�rsta stycket.

4 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer kan med

st�d av 8 kap. 7 � regeringsformen meddela f�reskrifter om att vissa uppgifter
som enligt 3 � f�rsta stycket ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska
l�mnas till Statistiska centralbyr�n.

Tillsynsbefogenheter

F�rel�ggande om att l�mna uppgifter

5 �

F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i denna lag f�ljs, liksom best�m-

melserna i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydel-
sen, och andra f�rfattningar som reglerar verksamheten, f�r Finansinspektio-
nen f�rel�gga

1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller

annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida

mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

F�rel�ggande att upph�ra med viss verksamhet

6 �

Om n�gon i Sverige driver s�dan verksamhet som kr�ver auktorisation

enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler utan att vara ber�ttigad till det,
ska Finansinspektionen f�rel�gga denne att upph�ra med verksamheten. Fi-

16 Senaste lydelse 2005:558. �ndringen inneb�r bl.a. att fj�rde och femte styckena tas
bort.

SFS 2016:51

nansinspektionen f�r �ven besluta om att denne ska betala en sanktionsavgift
enligt 17 �.

Om det �r os�kert om f�rordningen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r

inspektionen f�rel�gga den som driver verksamheten att l�mna de upplys-
ningar om verksamheten som inspektionen beh�ver f�r att bed�ma om s� �r
fallet.

Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf som avser en utl�ndsk juridisk per-

son f�r �ven riktas mot den som i Sverige �r verksam f�r f�retagets r�kning.

Vite

7 �

Ett f�rel�ggande enligt denna lag f�r f�renas med vite.

Platsunders�kning

8 �

Om det finns sk�l f�r det, f�r Finansinspektionen genomf�ra en plats-

unders�kning hos en svensk v�rdepapperscentral eller en juridisk person till
vilken v�rdepapperscentralen har utkontrakterat verksamhet.

Sammankallande av styrelse eller st�mma

9 �

Finansinspektionen f�r sammankalla styrelsen i en svensk v�rdepap-

perscentral. Inspektionen f�r �ven beg�ra att styrelsen kallar till extra st�mma.
Om styrelsen inte r�ttar sig efter en s�dan beg�ran, f�r inspektionen utf�rda
kallelsen.

Finansinspektionen f�r n�rvara vid en st�mma och vid ett s�dant styrelse-

sammantr�de som inspektionen har sammankallat samt delta i �verl�ggning-
arna.

F�rordnande av revisorer

10 �

Finansinspektionen har r�tt att f�rordna en eller flera revisorer att till-

sammans med �vriga revisorer delta i revisionen av en svensk v�rdepappers-
central. Inspektionen f�r n�r som helst �terkalla ett s�dant f�rordnande och
utse en ny revisor.

Revisorn har r�tt till sk�ligt arvode av v�rdepapperscentralen f�r sitt arbete.

Storleken p� arvodet beslutas av Finansinspektionen.

Ingripanden

�vertr�delser

11 �

Finansinspektionen ska ingripa om en v�rdepapperscentral eller ett

svenskt utsett kreditinstitut har �sidosatt sina skyldigheter enligt denna lag,
f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller
andra f�rfattningar som reglerar verksamheten.

I s�dana fall ska 1418, 2426 och 2932 �� till�mpas.

12 �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i en svensk v�r-

depapperscentrals styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare
f�r n�gon av dem, om v�rdepapperscentralen

SFS 2016:51

1. tillhandah�ller tj�nster enligt avsnitten A, B och C i bilagan till f�rord-

ningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, i strid med ar-
tiklarna 16, 25 eller 54 i f�rordningen,

2. har f�tt auktorisationer som kr�vs enligt artikel 16 i f�rordningen om

v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, genom osanna uppgifter
eller andra olagliga metoder enligt artikel 20.1 b i f�rordningen,

3. l�tit bli att uppfylla kapitalkravet i strid med artikel 47.1 i f�rordningen

om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,

4. l�tit bli att uppfylla de organisatoriska kraven i strid med artiklarna 26

30 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,

5. l�tit bli att f�lja uppf�randereglerna i strid med artiklarna 3235 i f�rord-

ningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,

6. l�tit bli att uppfylla kraven f�r v�rdepapperscentraltj�nster i strid med ar-

tiklarna 3741 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen,

7. l�tit bli att uppfylla stabilitetskraven i strid med artiklarna 4347 i f�r-

ordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,

8. l�tit bli att uppfylla kraven p� l�nkar mellan v�rdepapperscentraler i strid

med artikel 48 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen, eller

9. utan giltig grund v�grat att bevilja olika typer av tilltr�de i strid med ar-

tiklarna 4953 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om v�rdepapperscentra-

lens �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov
oaktsamhet orsakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,

eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse-
ledamot, verkst�llande direkt�r eller ers�ttare f�r n�gon av dem i v�rdepap-
perscentralen, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

13 �

Finansinspektionen ska �ven ingripa mot n�gon som ing�r i ett svenskt

utsett kreditinstituts styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare
f�r n�gon av dem, om det utsedda kreditinstitutet

1. l�tit bli att uppfylla de s�rskilda stabilitetskraven f�r kreditrisker i strid

med artikel 59.3 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen, eller

2. l�tit bli att uppfylla s�rskilda stabilitetskrav f�r likviditetsrisker i strid

med artikel 59.4 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om institutets �vertr�-

delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet
orsakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,

eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse-
ledamot, verkst�llande direkt�r eller ers�ttare f�r n�gon av dem i institutet,
eller

2. beslut om sanktionsavgift.

SFS 2016:51

F�rel�ggande om r�ttelse

14 �

Finansinspektionen f�r f�rel�gga den som har �sidosatt sina skyldighe-

ter enligt denna lag, f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den ursprung-
liga lydelsen, eller andra f�rfattningar som reglerar verksamheten att inom
viss tid vidta en viss �tg�rd f�r att komma till r�tta med situationen eller att
upph�ra med ett visst agerande.

�terkallelse av auktorisation och varning

15 �

I artiklarna 20 och 57 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler finns

best�mmelser om �terkallelse av auktorisation f�r v�rdepapperscentraler vid
bland annat �vertr�delser av best�mmelser i f�rordningen.

Vid andra �vertr�delser av best�mmelser i f�rordningen om v�rdepappers-

centraler, i den ursprungliga lydelsen, �n de som avses i f�rsta stycket eller
�vertr�delser av best�mmelser i denna lag eller andra f�rfattningar som regle-
rar v�rdepapperscentralens eller det svenska utsedda kreditinstitutets verk-
samhet, f�r Finansinspektionen meddela varning.

16 �

Vid �terkallelse av auktorisation f�r en svensk v�rdepapperscentral f�r

Finansinspektionen besluta om hur verksamheten ska avvecklas.

Sanktionsavgift

17 �

Om Finansinspektionen har meddelat beslut om varning enligt 15 �

andra stycket, f�r inspektionen besluta att v�rdepapperscentralen eller det ut-
sedda kreditinstitutet ska betala en sanktionsavgift. Finansinspektionen f�r
ocks� besluta om sanktionsavgift, om inspektionen har beslutat om f�rel�g-
gande enligt 6 � f�rsta stycket.

Avgiften tillfaller staten.

18 �

Sanktionsavgift f�r en v�rdepapperscentral eller ett utsett kreditinstitut

ska fastst�llas till h�gst

1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kronor motsvarade

20 miljoner euro,

2. tv� g�nger den vinst som v�rdepapperscentralen eller det utsedda kredit-

institutet erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla,
eller

3. tio procent av v�rdepapperscentralens eller det utsedda kreditinstitutets

eller, i f�rekommande fall, koncernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�ken-
skaps�r.

Om �vertr�delsen har skett under v�rdepapperscentralens eller det utsedda

kreditinstitutets f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen an-
nars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas.

Avgiften f�r inte vara s� stor att v�rdepapperscentralen d�refter inte uppfyl-

ler kapitalkraven i artikel 47.1 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler, i den
ursprungliga lydelsen, eller att det utsedda kreditinstitutet inte uppfyller kra-
ven i 6 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse.

SFS 2016:51

19 �

Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst

1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro, eller

2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

Sanktionsf�rel�ggande

20 �

Fr�gor om ingripanden mot fysiska personer f�r �vertr�delser enligt 12

eller 13 � tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande.

Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att

inom en viss tid godk�nna ett ingripande enligt 12 � tredje stycket eller 13 �
tredje stycket som �r best�mt till tid eller belopp.

N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som

f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�g-
gandet �r utan verkan.

21 �

Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om

1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser,
2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna

den,

3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och
4. den sanktion som f�rel�ggs personen.
F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sank-

tion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom
den tid som Finansinspektionen anger.

22 �

Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r

Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�-
dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett
�verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot v�rdepap-
perscentralen eller det utsedda kreditinstitutet f�r samma �vertr�delse.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

23 �

En sanktion f�r en �vertr�delse enligt 12 eller 13 � f�r beslutas bara

om ett sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som sanktionen riktas mot
inom tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum.

Val av sanktion

24 �

Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur allvar-

lig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till gra-
den av ansvar f�r den som har beg�tt �vertr�delsen och skador som uppkom-
mit till f�ljd av �vertr�delsen.

Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om en �vertr�delse �r ringa

eller urs�ktlig, om v�rdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet g�r
r�ttelse eller om den fysiska personen verkat f�r att v�rdepapperscentralen
eller det utsedda kreditinstitutet g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet
har vidtagit �tg�rder mot v�rdepapperscentralen, det utsedda kreditinstitutet
eller den fysiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga.

SFS 2016:51

25 �

Ut�ver det som anges i 24 � ska det i f�rmildrande riktning beaktas om

den som har beg�tt �vertr�delsen i v�sentlig m�n genom ett aktivt samarbete
har underl�ttat Finansinspektionens utredning.

I f�rsv�rande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�delsen

tidigare har gjort sig skyldig till s�dana �vertr�delser som avses i 11 � f�rsta
stycket, 12 � eller 13 �. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om
�vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�-
delserna.

26 �

N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�-

dana omst�ndigheter som anges i 24 och 25 �� samt till v�rdepapperscentra-
lens, det utsedda kreditinstitutets eller den fysiska personens finansiella st�ll-
ning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som v�rdepapperscentralen, det
utsedda kreditinstitutet eller den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel-
�vertr�delsen eller de kostnader som undvikits.

Avgifter

27 �

Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar och

anm�lningar enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler.

Svenska v�rdepapperscentraler samt v�rdepapperscentraler som �r etable-

rade i ett annat land inom EES �n Sverige och v�rdepapperscentraler fr�n
tredjeland som har inr�ttat filial h�r i landet ska med �rliga avgifter bekosta
Finansinspektionens verksamhet samt Statistiska centralbyr�ns verksamhet
enligt lagen (2014:484) om en databas f�r �vervakning av och tillsyn �ver fi-
nansmarknaderna.

28 �

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om de avgifter som avses i 27 �.

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift

29 �

En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar

efter det att beslutet om den har f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet
godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslutet eller f�rel�ggandet.

30 �

Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt ut-

s�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 29 �.

31 �

Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 29 �,

ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�m-
melser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford-
ringar m.m.

32 �

En sanktionsavgift som har p�f�rts faller bort i den utstr�ckning verk-

st�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft eller
sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes.

SFS 2016:51

10 kap.

1 �

Finansinspektionens beslut enligt denna lag och f�rordningen om v�r-

depapperscentraler f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Beslut i
�renden som avses i 9 kap. 6 � andra stycket, 9 och 20 �� denna lag och i 20 �
f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223) f�r dock inte �verklagas.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud eller f�rel�g-

gande enligt 9 kap. 6 och 14 �� eller om �terkallelse enligt 9 kap. 15 � f�rsta
stycket ska g�lla omedelbart.

2 �

Om Finansinspektionen i ett �rende om auktorisation enligt f�rord-

ningen om v�rdepapperscentraler inte har meddelat beslut inom sex m�nader
fr�n det att ans�kan gavs in, ska inspektionen underr�tta s�kanden om sk�len
f�r detta. S�kanden f�r d�refter beg�ra en f�rklaring av domstol att �rendet
on�digt uppeh�lls.

En beg�ran om en f�rklaring ska g�ras hos allm�n f�rvaltningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

Om Finansinspektionen inte har meddelat ett beslut som avses i f�rsta

stycket inom sex m�nader fr�n det att en f�rklaring har l�mnats, ska ans�kan
anses ha avslagits.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 mars 2016.
2. Centrala v�rdepappersf�rvarare som vid ikrafttr�dandet av denna lag har

auktorisation enligt 2 kap. f�r, om en ans�kan om auktorisation som v�rde-
papperscentral enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler har getts in till
Finansinspektionen senast den 29 februari 2016 eller vid den senare tidpunkt
som i f�rekommande fall framg�r av artikel 69.2 i f�rordningen om v�rdepap-
perscentraler, forts�tta att driva denna verksamhet enligt �ldre best�mmelser
till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. I ett s�dant fall till�mpas �ldre be-
st�mmelser �ven f�r kontof�rande institut och f�rvaltare som har antagits av
den centrala v�rdepappersf�rvararen. Om en ans�kan inte har getts in till Fi-
nansinspektionen senast vid denna tidpunkt eller om tillst�nd v�gras, ska den
centrala v�rdepappersf�rvararen upph�ra med verksamheten. Finansinspek-
tionen f�r d� besluta hur verksamheten ska avvecklas.

3. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som har �gt rum f�re

ikrafttr�dandet.

4. Finansinspektionen f�r ta ut avgifter �ven f�re lagens ikrafttr�dande f�r

ans�kningar om auktorisation enligt f�rordningen om v�rdepapperscentraler,
n�r en s�dan ans�kan har kommit in till inspektionen f�re lagens ikrafttr�-
dande.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Lars Gavelin
(Finansdepartementet)

17 Senaste lydelse 2007:548.

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2016

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2016:51 Lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument

Om Lagboken.se