SFS 2016:1306 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">               </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning; utf�rdad den 20 december 2016. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs f�ljande. 1 kap. Inledande best�mmelser 1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmiss- bruksf�rordning) och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (marknadsmissbruksf�rordningen). Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i marknadsmiss- bruksf�rordningen. 2 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt marknadsmissbruksf�r- ordningen. 3 � F�r att bekosta Finansinspektionens �vervakning enligt denna lag ska de f�retag som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om s�dana avgifter. 2 kap. Vissa skyldigheter som f�ljer av marknadsmissbruksf�rordningen F�rbuden mot insiderhandel och marknadsmanipulation 1 � F�rbuden mot insiderhandel och marknadsmanipulation i artiklarna 14 a, 14 b och 15 i marknadsmissbruksf�rordningen g�ller �ven f�r en fysisk person som, f�r en juridisk persons r�kning, beslutar om genomf�randet av s�dana �tg�rder som �r f�rbjudna. F�rklaring om uppskjutet offentligg�rande av insiderinformation 2 � Den som har skjutit upp offentligg�randet av insiderinformation ska p� beg�ran av Finansinspektionen l�mna en f�rklaring till inspektionen enligt artikel 17.4 tredje stycket i marknadsmissbruksf�rordningen om hur villkoren f�r att skjuta upp offentligg�randet uppfylldes. 1 Prop. 2016/17:22, bet. 2016/17:FiU14, rskr. 2016/17:119. SFS 2016:1306 Utkom fr�n trycket den 28 december 2016 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2016:1306 Anm�lningar av transaktioner till insynsregistret Finansinspektionens insynsregister 3 � Finansinspektionen ska f�ra eller l�ta f�ra register (insynsregister) �ver anm�lningar som har gjorts enligt artikel 19.119.10 i marknadsmissbruks- f�rordningen. Uppgifter som har l�mnats av personer som inte l�ngre omfattas av anm�l- ningsskyldighet f�r tas bort ur registret. Registret ska f�ras med hj�lp av automatisk databehandling. Finansinspek- tionen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) f�r den behandling av personuppgifter som sker i registret. Inspektionen ska p� l�mpligt s�tt underr�tta de registrerade om registret. Registret ska vara offentligt. 4 � Finansinspektionen ska, i enlighet med artikel 19.3 f�rsta och tredje styckena i marknadsmissbruksf�rordningen, offentligg�ra uppgifter som anm�ls till insynsregistret. Anm�lningsskyldighet f�r n�rst�ende som �r under�rig 5 � Om en person i ledande st�llning har en n�rst�ende som �r under�rig och som omfattas av anm�lningsskyldighet enligt artikel 19.1 i marknads- missbruksf�rordningen, ska den under�riges v�rdnadshavare fullg�ra anm�l- ningsskyldigheten f�r den under�riges r�kning. Anm�lningar av finansiella instrument som handlas p� handelsplatser 6 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om att s�dana anm�lningar som ska g�ras till Finansinspektionen enligt artikel 4.1 i marknadsmissbruksf�rordningen i st�llet ska g�ras till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten. Rapportering av misst�nkta �vertr�delser 7 � Ett finansiellt f�retag ska tillhandah�lla �ndam�lsenliga rapporterings- system f�r anst�llda som vill g�ra anm�lningar om misst�nkta �vertr�delser av marknadsmissbruksf�rordningen. Personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter inom ramen f�r s�dana rapporteringssystem. Uppgifter om lag�vertr�delser som avses i 21 � personuppgiftslagen f�r dock behandlas om uppgifterna avser brott enligt lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden. 8 � Den som �r eller har varit anst�lld hos ett finansiellt f�retag f�r inte obe- h�rigen r�ja uppgifter i en anm�lan eller utsaga som har gjorts till ett s�dant rapporteringssystem som avses i 7 �, om uppgiften kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade personens identitet. Den som �r eller har varit anst�lld hos ett f�retag som avses i f�rsta stycket och har gjort en anm�lan till ett s�dant rapporteringssystem som avses d�r f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren hade anledning att anta att en �vertr�delse hade skett. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2016:1306 9 � Med finansiellt f�retag avses i 7 och 8 �� 1. ett svenskt f�retag som �r a) AIF-f�rvaltare som har tillst�nd enligt 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, b) b�rs enligt 1 kap. 5 � 3 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, c) clearingorganisation enligt 1 kap. 5 � 5 lagen om v�rdepappersmarkna- den, d) fondbolag enligt 1 kap. 1 � f�rsta stycket 8 lagen (2004:46) om v�rde- pappersfonder, e) f�rs�kringsf�retag som omfattas av f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043), f) kreditinstitut enligt 1 kap. 5 � 10 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, g) v�rdepappersbolag enligt 1 kap. 5 � 26 lagen om v�rdepappersmarkna- den, eller h) v�rdepapperscentral enligt 1 kap. 3 � lagen (1998:1479) om v�rde- papperscentraler och kontof�ring av finansiella instrument, och 2. ett utl�ndskt f�retag som h�r hemma utanf�r Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det och som, efter tillst�nd fr�n Finansinspektionen, fr�n filial i Sverige driver motsvarande verksamhet som ett f�retag som avses i 1. 10 � Den som har l�mnat en rapport till Finansinspektionen enligt artikel 16.1 eller 16.2 i marknadsmissbruksf�rordningen f�r inte obeh�rigen r�ja f�r en kund eller n�gon utomst�ende att rapporten har l�mnats. Detsamma g�ller styrelseledam�ter och anst�llda i ett rapporterande f�retag. Den som har l�mnat en s�dan rapport f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt. 11 � Den som, utan att det finns en s�dan rapporteringsskyldighet som avses 10 �, har gjort en anm�lan till Finansinspektionen om en misst�nkt �vertr�delse av marknadsmissbruksf�rordningen f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren hade anledning att anta att en �vertr�delse hade skett. Detta g�ller inte om anm�laren d�rigenom g�r sig skyldig till brott. 3 kap. Utredningsbefogenheter och tv�ngsmedel F�rel�ggande om att l�mna uppgifter 1 � F�r �vervakning av att best�mmelserna i marknadsmissbruksf�rord- ningen f�ljs f�r Finansinspektionen f�rel�gga 1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2016:1306 Information om transaktioner p� spotmarknaden 2 � F�r �vervakningen av att best�mmelserna i marknadsmissbruksf�rord- ningen f�ljs f�r Finansinspektionen f�rel�gga marknadsakt�rer p� marknads- platser d�r de underliggande tillg�ngarna till r�varuderivat handlas (spot- marknaden) att l�mna transaktionsrapporter eller annan information. Marknadsakt�rer p� spotmarknaden �r skyldiga att p� beg�ran av Finans- inspektionen ge inspektionen �tkomst till handlarnas system. F�rel�ggande om att tillf�lligt upph�ra med ett visst f�rfarande 3 � Om det �r sannolikt att n�gon har �vertr�tt marknadsmissbruksf�rord- ningen, f�r Finansinspektionen f�rel�gga den personen att upph�ra med ett visst f�rfarande eller en viss verksamhet. Beslutet om f�rel�ggande g�ller till dess det har pr�vats om f�rfarandet strider mot marknadsmissbruksf�rordningen eller lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden. Beslutet f�r dock g�lla i h�gst sex m�nader. Korrigering av felaktig eller vilseledande information 4 � Finansinspektionen f�r korrigera s�dan felaktig eller vilseledande infor- mation som kan utg�ra ett led i en �vertr�delse av artikel 15 i marknadsmiss- bruksf�rordningen. Finansinspektionen f�r �ven f�rel�gga den som har spridit s�dan felaktig eller vilseledande information att korrigera den. Platsunders�kning 5 � N�r det �r n�dv�ndigt f�r �vervakningen av att en fysisk eller juridisk person f�ljer best�mmelserna i marknadsmissbruksf�rordningen, f�r Finans- inspektionen genomf�ra en unders�kning i personens verksamhetslokaler. Vite 6 � Ett f�rel�ggande enligt n�gon av 14 �� f�r f�renas med vite. Ett f�rel�ggande enligt 1 � f�rsta stycket 1 f�r dock inte f�renas med vite, om 1. det finns anledning att anta att den som ska f�rel�ggas har beg�tt en g�r- ning som �r straffbelagd eller kan leda till ingripande f�r en s�dan �vertr�- delse som anges i 5 kap. 1 �, och 2. f�rel�ggandet avser utredning av en fr�ga som har samband med den misst�nkta g�rningen eller �vertr�delsen. Om den som ska f�rel�ggas �r en juridisk person, g�ller andra stycket �ven st�llf�retr�dare f�r den juridiska personen. Kvarstad 7 � F�r att s�kerst�lla betalning av en sanktionsavgift eller �terf�ring p� grund av en �vertr�delse som anges i 5 kap. 1 � (marknadsmissbruk), f�r r�tten p� ans�kan av Finansinspektionen besluta om kvarstad. I fr�ga om s�dan kvarstad ska best�mmelserna i 26 kap. 1, 2, 5, 6 och 8 �� r�tteg�ngs- </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2016:1306 balken om kvarstad i brottm�l till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om 1. brott g�lla f�r �vertr�delse, 2. b�ter g�lla f�r sanktionsavgift eller �terf�ring, 3. �klagare g�lla f�r Finansinspektionen, och 4. �tal g�lla f�r talan enligt 5 kap. 21 � denna lag. Ans�kan om kvarstad pr�vas av Stockholms tingsr�tt. Betalningss�kring 8 � F�r att s�kerst�lla betalning av en sanktionsavgift eller �terf�ring n�r en fysisk eller juridisk person har �sidosatt sin skyldighet p� ett s�tt som anges i 5 kap. 2 �, f�r egendom som tillh�r den som �r betalningsskyldig tas i anspr�k (betalningss�kring). Betalningss�kring f�r beslutas bara om 1. det finns en p�taglig risk f�r att den fysiska eller juridiska personen genom att avvika, skaffa undan egendom eller f�rfara p� annat s�tt undandrar sig att betala avgiften eller det belopp som ska �terf�ras, och 2. betalningsskyldigheten avser ett betydande belopp. Om sanktionsavgift eller �terf�ring inte har beslutats, f�r betalningss�kring beslutas bara om det �r sannolikt att s� kommer att ske. En betalningss�kring f�r inte avse ett h�gre belopp �n det belopp sanktionsavgiften eller �ter- f�ringen sannolikt kommer att fastst�llas till. Ett beslut om betalningss�kring f�r fattas bara om sk�len f�r beslutet upp- v�ger det intr�ng eller men i �vrigt som beslutet inneb�r f�r den som beslutet g�ller eller f�r n�got annat motst�ende intresse. 9 � Beslut om betalningss�kring enligt 8 � fattas av den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift eller �terf�ring. En ans�kan om betalningss�kring ska g�ras av Finansinspektionen. I fr�ga om en s�dan ans�kan ska 46 kap. 913 ��, 14 � f�rsta stycket 1 och andra stycket f�rsta meningen samt 2022 �� skattef�rfarandelagen (2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte- verket g�lla f�r Finansinspektionen. 10 � Vid pr�vning av verkst�llighet av ett beslut om betalningss�kring ska 69 kap. 1318 �� och 71 kap. 1 � f�rsta stycket skattef�rfarandelagen (2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte- verket g�lla f�r Finansinspektionen. Befogenheter enligt andra lagar 11 � I 6 kap. 22 � f�rsta stycket 9 lagen (2003:389) om elektronisk kommu- nikation finns best�mmelser om r�tt f�r Finansinspektionen att f� ut uppgifter fr�n den som tillhandah�ller ett elektroniskt kommunikationsn�t eller en elek- tronisk kommunikationstj�nst. 12 � I 22 kap. 2 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden finns best�mmelser om r�tt f�r Finansinspektionen att besluta om handelsstopp. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2016:1306 Anm�lan om brott 13 � I 3 kap. 1 � lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden finns best�mmelser om skyldighet f�r Finansinspek- tionen att anm�la till �klagare n�r det finns anledning att anta att ett brott enligt den lagen har beg�tts. Myndighetssamarbete 14 � Finansinspektionen och �klagare ska samarbeta f�r att underl�tta utredningar om brott enligt lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmiss- bruk p� v�rdepappersmarknaden och utredningar om �vertr�delser som anges i 5 kap. 1 � denna lag. Internationellt samarbete 15 � Finansinspektionen ska inom ramen f�r sin befogenhet, efter beg�ran fr�n en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att ut�va tillsyn motsvarande den �vervakning som inspektionen ut�var enligt denna lag, l�mna eller kon- trollera information som beh�vs f�r att den utl�ndska myndigheten ska kunna ut�va sin tillsyn. Detta g�ller dock bara i den utstr�ckning det f�ljer av ett avtal om samarbete som Finansinspektionen, med st�d av regeringens bemyn- digande, har ing�tt med den utl�ndska myndigheten. Om en beg�ran avser r�ttslig hj�lp i brottm�l, g�ller i st�llet lagen (2000:562) om internationell r�ttslig hj�lp i brottm�l. 4 kap. Unders�kningar efter beslut av domstol F�ruts�ttningar f�r beslut om unders�kning 1 � Stockholms tingsr�tt f�r p� ans�kan av Finansinspektionen besluta att inspektionen f�r genomf�ra en unders�kning i en fysisk eller juridisk persons verksamhetslokaler f�r att utreda om personen har �vertr�tt n�got av f�rbuden i artikel 14 a, 14 b eller 15 i marknadsmissbruksf�rordningen. En s�dan ans�- kan f�r bifallas, om 1. det finns anledning att anta att en �vertr�delse har skett, 2. den som unders�kningen avser inte r�ttar sig efter ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 1 � eller det annars finns risk f�r att bevis undanh�lls eller f�rvanskas, och 3. vikten av att �tg�rden vidtas �r tillr�ckligt stor f�r att uppv�ga det intr�ng eller annat men som �tg�rden inneb�r f�r den som drabbas av �tg�rden. 2 � Ett beslut enligt 1 � f�r avse �ven annan fysisk eller juridisk person �n den som �r f�rem�l f�r utredning, om 1. det som f�reskrivs i 1 � 1 och 3 �r uppfyllt, 2. det finns s�rskild anledning att anta att bevis finns hos personen, och 3. personen inte r�ttar sig efter ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 1 � eller det annars finns risk f�r att bevis undanh�lls eller f�rvanskas. </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2016:1306 Beslutet om unders�kning 3 � Ett beslut om unders�kning enligt 1 � f�r meddelas utan att den som ans�kan avser har f�tt tillf�lle att yttra sig, om det kan befaras att unders�k- ningen annars skulle f�rlora i betydelse. Beslut enligt f�rsta stycket ska skickas endast till Finansinspektionen. N�r unders�kningen b�rjar ska inspektionen �verl�mna ett exemplar av beslutet till den som unders�kningen ska genomf�ras hos. 4 � Ett beslut om unders�kning enligt 1 � ska inneh�lla uppgifter om 1. f�rem�let f�r och syftet med unders�kningen, 2. tidpunkten n�r unders�kningen ska b�rja, 3. Finansinspektionens befogenheter enligt 5 � f�rsta stycket och 6 �, och 4. uppgift om m�jligheten enligt 9 och 10 �� att undanta uppgifter och handlingar fr�n unders�kning. Beslutet g�ller omedelbart, om r�tten inte best�mmer n�got annat. Finansinspektionens befogenheter vid unders�kning 5 � N�r Finansinspektionen genomf�r en unders�kning enligt 1 � har inspektionen r�tt att 1. granska bokf�ring och andra aff�rshandlingar, 2. ta kopior av eller g�ra utdrag ur bokf�ring och aff�rshandlingar, 3. beg�ra muntliga f�rklaringar direkt p� platsen, och 4. f� tilltr�de till lokaler, markomr�den, transportmedel och andra utrym- men som disponeras eller kan antas disponeras i verksamheten. I fr�ga om elektroniskt lagrad information f�r �tg�rderna i f�rsta stycket 1 och 2 genomf�ras hos Finansinspektionen, om den som unders�kningen genomf�rs hos samtycker till att informationen flyttas till inspektionens loka- ler. Denne har r�tt att f�lja de �tg�rder som inspektionen vidtar. 6 � Om �tg�rderna i 5 � f�rsta stycket 2 inte �r tillr�ckliga, f�r Finansinspek- tionen ta hand om en handling. N�r en handling tas om hand f�r �ven p�rm, mapp eller liknande f�rva- ringsmaterial tas med. Om en upptagning som kan uppfattas bara med tekniska hj�lpmedel tas om hand, ska ett exemplar l�mnas kvar om det �r m�jligt. R�tt att tillkalla juridiskt bitr�de 7 � Den som Finansinspektionen ska genomf�ra en unders�kning hos enligt 1 � har r�tt att tillkalla ett juridiskt bitr�de. I avvaktan p� att ett s�dant bitr�de inst�ller sig f�r Finansinspektionen inte p�b�rja unders�kningen. Detta g�ller dock inte, om 1. unders�kningen h�rigenom on�digt f�rdr�js, eller 2. unders�kningen har beslutats enligt 3 � f�rsta stycket. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2016:1306 Handr�ckning av Kronofogdemyndigheten 8 � Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndig- heten f�r att genomf�ra de �tg�rder som avses i 5 � f�rsta stycket 1, 2 och 4 eller 6 �. Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verkst�l- lighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller avhysning. Kronofogdemyndigheten ska dock inte underr�tta den som unders�kningen ska genomf�ras hos innan verkst�llighet sker. Undantag av handlingar fr�n unders�kning 9 � �tg�rder enligt 5 eller 6 � f�r inte avse 1. en handling som inte f�r tas i beslag enligt 27 kap. 2 � r�tteg�ngsbalken, eller 2. en handling som inte omfattas av beslutet i 1 �. 10 � Om Finansinspektionen anser att en viss handling b�r omfattas av en unders�kning och den som �tg�rden avser �beropar att den ska undantas enligt 9 �, ska handlingen omedelbart f�rseglas och skyndsamt �verl�mnas till Stockholms tingsr�tt av Finansinspektionen. Tingsr�tten ska utan dr�jsm�l pr�va om handlingen ska omfattas av Finansinspektionens unders�kning. �terl�mnande av handlingar 11 � Finansinspektionen ska l�mna tillbaka handlingar och annat som har tagits om hand s� snart de inte l�ngre beh�vs. Om den som beslutet om en unders�kning enligt 1 � g�ller har f�rsatts i konkurs n�r handlingarna ska l�mnas tillbaka, ska Finansinspektionen 1. �verl�mna handlingarna till konkursf�rvaltaren, och 2. underr�tta den som beslutet g�ller om att handlingarna har �verl�mnats till konkursf�rvaltaren. Finansinspektionen ska p� beg�ran av den som beslutet g�ller pr�va om en handling ska l�mnas tillbaka. 5 kap. Ingripanden �vertr�delser Marknadsmissbruk 1 � Finansinspektionen ska ingripa mot den som har �vertr�tt 1. f�rbudet mot insiderhandel eller olagligt r�jande av insiderinformation i artikel 14 i marknadsmissbruksf�rordningen, eller 2. f�rbudet mot marknadsmanipulation i artikel 15 i marknadsmissbruks- f�rordningen. Andra �vertr�delser 2 � Finansinspektionen ska ingripa mot den som har �sidosatt sina skyldig- heter enligt marknadsmissbruksf�rordningen, genom att </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2016:1306 1. l�ta bli att inr�tta och uppr�tth�lla effektiva arrangemang, system och f�rfaranden i enlighet med det som anges i artikel 16.1 eller 16.2, eller att rap- portera till Finansinspektionen i enlighet med det som anges d�r, 2. l�ta bli att uppfylla det som anges om offentligg�rande av insiderinfor- mation till allm�nheten i artikel 17.1, 17.2 och 17.8, 3. l�ta bli att informera Finansinspektionen om ett f�rsenat offentlig- g�rande i enlighet med det som anges i artikel 17.4, eller, trots beg�ran fr�n inspektionen, l�mna en s�dan skriftlig f�rklaring som avses i artikel 17.4 tredje stycket om att det har funnits f�ruts�ttningar f�r att skjuta upp offent- ligg�randet, 4. l�ta bli att uppr�tta, uppdatera eller bevara en insiderf�rteckning eller att i �vrigt uppfylla de krav som st�lls i artikel 18.118.6, 5. l�ta bli att till Finansinspektionen samt ber�rda f�retag eller organ som avses i artikel 19.1 och 19.10 g�ra en anm�lan om egna transaktioner i enlig- het med det som anges i artikel 19.1, 19.2, 19.6 och 19.7, eller l�ta bli att upp- fylla informationsplikten enligt artikel 19.5 andra stycket, 6. l�ta bli att uppfylla informationsplikten eller skyldigheten att f�ra en f�r- teckning i enlighet med det som anges i artikel 19.5 f�rsta stycket, 7. genomf�ra transaktioner i strid med f�rbudet i artikel 19.11, eller 8. l�ta bli att uppfylla det som f�reskrivs om investeringsrekommenda- tioner eller annan information i artikel 20.1. Sanktioner och �tg�rder Ingripande 3 � Ingripande enligt 1 eller 2 � sker genom beslut om 1. f�rel�ggande att inom viss tid vidta en viss �tg�rd eller upph�ra med ett visst agerande, 2. anm�rkning, 3. f�rbud enligt 4 � f�rsta stycket 1, 4. f�rbud enligt 4 � f�rsta stycket 2, 5. �terf�ring enligt 5 �, eller 6. sanktionsavgift enligt 6, 7 eller 8 �. Ett f�rel�ggande enligt f�rsta stycket 1 och ett f�rbud enligt f�rsta stycket 4 f�r f�renas med vite. F�rbud 4 � Den som har �vertr�tt marknadsmissbruksf�rordningen p� ett s�tt som anges i 1 eller 2 � och som var anst�lld i eller arbetade f�r ett v�rdepappers- institut vid den tidpunkt n�r �vertr�delsen begicks, f�r f�r viss tid, dock h�gst tio �r, f�rbjudas 1. att vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, i ett svenskt v�rdepappersinstitut, eller 2. att handla med vissa finansiella instrument f�r egen r�kning. Vid upprepade �vertr�delser som anges i 1 � f�rsta stycket f�r ett beslut enligt f�rsta stycket 1 g�lla permanent. Den som har meddelats ett f�rbud enligt f�rsta stycket 2 f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, avyttra s�dana finansiella instrument som omfattas av f�rbudet. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 2016:1306 �terf�ring 5 � Den som har �vertr�tt marknadsmissbruksf�rordningen p� ett s�tt som anges i 1 eller 2 � och d�rigenom har erh�llit en vinst eller undvikit en kost- nad, ska �l�ggas att betala ett belopp som motsvarar v�rdet av den ekono- miska f�rdelen, om detta kan fastst�llas (�terf�ring). Betalningsskyldighet enligt f�rsta stycket ska dock inte �l�ggas n�gon om det �r uppenbart osk�ligt. Beloppet tillfaller staten. Sanktionsavgifter 6 � F�r en �vertr�delse som anges i 1 � ska sanktionsavgiften som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. f�r en juridisk person: a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 15 mil- joner euro, b) 15 procent av den juridiska personens eller, i f�rekommande fall, kon- cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen, eller n�gon annan, erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller d) tre g�nger de kostnader som den juridiska personen, eller n�gon annan, undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, 2. f�r en fysisk person: a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 5 miljo- ner euro, b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen, eller n�gon annan, erh�l- lit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller c) tre g�nger de kostnader som den fysiska personen, eller n�gon annan, undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. 7 � F�r en �vertr�delse som anges i 2 � 13 ska sanktionsavgiften som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. f�r en juridisk person: a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 2,5 mil- joner euro, b) tv� procent av den juridiska personens eller, i f�rekommande fall, kon- cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen, eller n�gon annan, erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller d) tre g�nger de kostnader som den juridiska personen, eller n�gon annan, undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, 2. f�r en fysisk person: a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 1 miljon euro, b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen, eller n�gon annan, erh�l- lit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller c) tre g�nger de kostnader som den fysiska personen, eller n�gon annan, undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 2016:1306 8 � F�r en �vertr�delse som anges i 2 � 48 ska sanktionsavgiften som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. f�r en juridisk person: a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 1 miljon euro, b) tv� procent av den juridiska personens eller, i f�rekommande fall, kon- cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen, eller n�gon annan, erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller d) tre g�nger de kostnader som den juridiska personen, eller n�gon annan, undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, 2. f�r en fysisk person: a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 500 000 euro, b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen, eller n�gon annan, erh�l- lit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller c) tre g�nger de kostnader som den fysiska personen, eller n�gon annan, undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. 9 � Om en �vertr�delse som anges i 6, 7 eller 8 � har skett under den juri- diska personens f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas. F�rel�ggande om r�ttelse i vissa fall 10 � Finansinspektionen f�r, i andra fall �n de som anges i 1 eller 2 �, f�re- l�gga den som �sidos�tter sina skyldigheter enligt marknadsmissbruksf�rord- ningen, eller denna lag, att g�ra r�ttelse. Ett s�dant f�rel�ggande f�r f�renas med vite. Hinder mot ingripande 11 � Ett ingripande enligt 1 � f�r inte ske om �vertr�delsen ligger till grund f�r en anm�lan om brott enligt 3 kap. 1 � lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden eller en av n�gon annan anledning inledd f�runders�kning avseende samma fysiska person. Ingripande f�r dock ske, om �klagaren har beslutat att inte inleda f�runder- s�kning eller att l�gga ned f�runders�kningen eller om �vertr�delsen p� annat s�tt inte l�ngre �r f�rem�l f�r utredning om brott och inte har pr�vats slutligt. 12 � Ett ingripande enligt 1 � f�r inte ske om �vertr�delsen redan omfattas av ett v�ckt �tal, ett utf�rdat straff�rel�ggande eller ett beslut om �talsunder- l�telse. 13 � Ett ingripande enligt denna lag f�r inte ske om �vertr�delsen omfattas av ett f�rel�ggande om vite och �vertr�delsen ligger till grund f�r en ans�kan om utd�mande av vitet. </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 2016:1306 14 � Ett ingripande f�r en �vertr�delse som anges i 1 � f�r ske bara om sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som ingripandet riktas mot inom tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum. Ett ingripande f�r en �vertr�delse som anges 2 � f�r ske bara om en upplys- ning om att fr�gan om ingripande har tagits upp av Finansinspektionen har delgetts den som ingripandet riktas mot inom tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum. Att best�mma sanktion 15 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all- varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella syste- met, skador som uppst�tt och graden av ansvar. 16 � Ut�ver det som anges i 15 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid denna bed�mning b�r s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna. I f�rmildrande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�del- sen 1. i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat utred- ningen, 2. har vidtagit �tg�rder efter �vertr�delsen f�r att undvika att den upprepas, och 3. f�rorsakas men till f�ljd av att han eller hon p� grund av �vertr�delsen blir eller kan antas bli avskedad eller uppsagd fr�n anst�llning eller drabbas av annat hinder eller synnerlig sv�righet i yrkes- eller n�ringsut�vning. 17 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande, om 1. �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig, 2. personen i fr�ga g�r r�ttelse, 3. n�got annat organ har vidtagit �tg�rder mot personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga, eller 4. det annars finns s�rskilda sk�l. 18 � N�r sanktionsavgiftens storlek ska fastst�llas, ska s�rskild h�nsyn tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 15 och 16 �� samt till den ber�rda per- sonens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som perso- nen, eller n�gon annan, erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen eller de kostna- der som undvikits. Sanktionsf�rel�ggande vid marknadsmissbruk 19 � Fr�gor om ingripanden f�r �vertr�delser som anges i 1 � pr�vas av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande. Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den som ingripandet riktas mot f�re- l�ggs att inom en viss tid godk�nna ett beslut om ingripande enligt 3 �. N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som har f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�re- l�ggandet �r utan verkan. </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 2016:1306 20 � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om 1. den person som f�rel�ggandet avser, 2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna den, 3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och 4. den sanktion som f�rel�ggs personen. F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att talan om sanktion kan komma att v�ckas vid domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den tid som Finansinspektionen anger. 21 � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r Finansinspektionen v�cka talan vid Stockholms tingsr�tt om att sanktion ska beslutas. Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift och �terf�ring 22 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar efter det att ett beslut om den har f�tt laga kraft eller ett sanktionsf�rel�ggande godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslutet eller f�rel�ggandet. 23 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 22 �. 24 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 22 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�m- melser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford- ringar m.m. 25 � En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes. 26 � Det som s�gs om sanktionsavgift i 2225 �� g�ller �ven f�r �terf�ring enligt 5 �. 6 kap. Handl�ggning i domstol m.m. 1 � Beslut om sanktionsf�rel�ggande enligt 5 kap. 19 � f�r inte �verklagas. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag och mark- nadsmissbruksf�rordningen f�r, om inte annat anges, �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte �renden som avses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rel�ggande eller f�r- bud enligt denna lag ska g�lla omedelbart. 2 � Finansinspektionens beslut enligt 4 kap. 11 � tredje stycket f�r �ver- klagas till Stockholms tingsr�tt. </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 14 SFS 2016:1306 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2016 3 � Om inte annat f�reskrivs i denna lag, ska f�r talan enligt 5 kap. 21 � g�lla vad som i allm�nhet �r f�reskrivet om m�l som r�r allm�nt �tal f�r brott d�r det inte �r f�reskrivet sv�rare straff �n b�ter. Offentlig f�rsvarare f�r inte f�rordnas f�r en juridisk person. Offentlig f�r- svarare f�r f�rordnas f�r en fysisk person, om det finns s�rskilda sk�l. St�mningsans�kan ska inneh�lla de uppgifter som anges i 5 kap. 20 � f�r- sta stycket samt de bevis som �beropas och vad som ska styrkas med varje be- vis. 4 � Om inte annat f�reskrivs i denna lag, ska ans�kningar enligt 4 kap. 1 �, pr�vningar enligt 4 kap. 10 � och �verklaganden av beslut enligt 4 kap. 11 � tredje stycket handl�ggas enligt lagen (1996:242) om domstols�renden. I s�dana �renden ska 31 kap. r�tteg�ngsbalken till�mpas i fr�ga om r�tteg�ngs- kostnader. 5 � Talan om att d�ma ut vite som f�relagts av allm�n domstol med st�d av 5 kap. 3 � f�rs av Finansinspektionen vid en tingsr�tt. Stockholms tingsr�tt �r alltid beh�rig att pr�va talan enligt f�rsta stycket. 6 � Ett sanktionsf�rel�ggande som har godk�nts ska efter klagan undanr�jas under de f�ruts�ttningar som anges i 59 kap. 6 � f�rsta stycket r�tteg�ngsbal- ken. Vid till�mpningen ska det som anges om straff�rel�ggande och den miss- t�nkte i st�llet g�lla sanktionsf�rel�ggande respektive den som ingripandet riktats mot. Den som vill klaga ska g�ra det skriftligen hos Stockholms tingsr�tt inom ett �r fr�n det att f�rel�ggandet godk�ndes. I m�l om klagan p� ett sanktions- f�rel�ggande �r Finansinspektionen den enskildes motpart. Har ett sanktionsf�rel�ggande undanr�jts, f�r den som det riktats mot inte d�refter p�f�ras en sv�rare sanktion f�r samma �vertr�delse. 7 � I m�l om undanr�jande av godk�nt sanktionsf�rel�ggande enligt 6 � andra stycket ska 52 kap. 2, 3 och 512 �� r�tteg�ngsbalken till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges om hovr�tt i st�llet g�lla tingsr�tten. I fr�ga om �verklagande av tingsr�ttens beslut med anledning av klagan p� sanktionsf�rel�ggande g�ller 49 och 52 kap. r�tteg�ngsbalken. Hovr�ttens beslut f�r inte �verklagas. R�tten f�r besluta att sanktionsf�rel�ggandet tills vidare inte f�r verkst�llas. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2017. 2. Ingripande f�r ske endast f�r �vertr�delser som har �gt rum efter ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar STEFAN L�FVEN MAGDALENA ANDERSSON (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
med kompletterande best�mmelser till EU:s
marknadsmissbruksf�rordning;

utf�rdad den 20 december 2016.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs f�ljande.

1 kap. Inledande best�mmelser

1 �

Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmiss-
bruksf�rordning) och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG
och 2004/72/EG (marknadsmissbruksf�rordningen).

Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i marknadsmiss-

bruksf�rordningen.

2 �

Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt marknadsmissbruksf�r-

ordningen.

3 �

F�r att bekosta Finansinspektionens �vervakning enligt denna lag ska de

f�retag som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter. Regeringen
f�r meddela f�reskrifter om s�dana avgifter.

2 kap. Vissa skyldigheter som f�ljer av
marknadsmissbruksf�rordningen

F�rbuden mot insiderhandel och marknadsmanipulation

1 �

F�rbuden mot insiderhandel och marknadsmanipulation i artiklarna

14 a, 14 b och 15 i marknadsmissbruksf�rordningen g�ller �ven f�r en fysisk
person som, f�r en juridisk persons r�kning, beslutar om genomf�randet av
s�dana �tg�rder som �r f�rbjudna.

F�rklaring om uppskjutet offentligg�rande av insiderinformation

2 �

Den som har skjutit upp offentligg�randet av insiderinformation ska p�

beg�ran av Finansinspektionen l�mna en f�rklaring till inspektionen enligt
artikel 17.4 tredje stycket i marknadsmissbruksf�rordningen om hur villkoren
f�r att skjuta upp offentligg�randet uppfylldes.

1 Prop. 2016/17:22, bet. 2016/17:FiU14, rskr. 2016/17:119.

SFS 2016:1306

Utkom fr�n trycket
den 28 december 2016

SFS 2016:1306

Anm�lningar av transaktioner till insynsregistret

Finansinspektionens insynsregister

3 �

Finansinspektionen ska f�ra eller l�ta f�ra register (insynsregister) �ver

anm�lningar som har gjorts enligt artikel 19.119.10 i marknadsmissbruks-
f�rordningen.

Uppgifter som har l�mnats av personer som inte l�ngre omfattas av anm�l-

ningsskyldighet f�r tas bort ur registret.

Registret ska f�ras med hj�lp av automatisk databehandling. Finansinspek-

tionen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) f�r
den behandling av personuppgifter som sker i registret. Inspektionen ska p�
l�mpligt s�tt underr�tta de registrerade om registret.

Registret ska vara offentligt.

4 �

Finansinspektionen ska, i enlighet med artikel 19.3 f�rsta och tredje

styckena i marknadsmissbruksf�rordningen, offentligg�ra uppgifter som
anm�ls till insynsregistret.

Anm�lningsskyldighet f�r n�rst�ende som �r under�rig

5 �

Om en person i ledande st�llning har en n�rst�ende som �r under�rig

och som omfattas av anm�lningsskyldighet enligt artikel 19.1 i marknads-
missbruksf�rordningen, ska den under�riges v�rdnadshavare fullg�ra anm�l-
ningsskyldigheten f�r den under�riges r�kning.

Anm�lningar av finansiella instrument som handlas p� handelsplatser

6 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om att s�dana anm�lningar som ska g�ras till Finansinspektionen
enligt artikel 4.1 i marknadsmissbruksf�rordningen i st�llet ska g�ras till
Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten.

Rapportering av misst�nkta �vertr�delser

7 �

Ett finansiellt f�retag ska tillhandah�lla �ndam�lsenliga rapporterings-

system f�r anst�llda som vill g�ra anm�lningar om misst�nkta �vertr�delser
av marknadsmissbruksf�rordningen.

Personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter

inom ramen f�r s�dana rapporteringssystem. Uppgifter om lag�vertr�delser
som avses i 21 � personuppgiftslagen f�r dock behandlas om uppgifterna
avser brott enligt lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p�
v�rdepappersmarknaden.

8 �

Den som �r eller har varit anst�lld hos ett finansiellt f�retag f�r inte obe-

h�rigen r�ja uppgifter i en anm�lan eller utsaga som har gjorts till ett s�dant
rapporteringssystem som avses i 7 �, om uppgiften kan avsl�ja anm�larens
eller den utpekade personens identitet.

Den som �r eller har varit anst�lld hos ett f�retag som avses i f�rsta stycket

och har gjort en anm�lan till ett s�dant rapporteringssystem som avses d�r f�r
inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren
hade anledning att anta att en �vertr�delse hade skett.

SFS 2016:1306

9 �

Med finansiellt f�retag avses i 7 och 8 ��

1. ett svenskt f�retag som �r
a) AIF-f�rvaltare som har tillst�nd enligt 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om

f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

b) b�rs enligt 1 kap. 5 � 3 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,
c) clearingorganisation enligt 1 kap. 5 � 5 lagen om v�rdepappersmarkna-

den,

d) fondbolag enligt 1 kap. 1 � f�rsta stycket 8 lagen (2004:46) om v�rde-

pappersfonder,

f�rs�kringsf�retag som omfattas av f�rs�kringsr�relselagen

(2010:2043),

f) kreditinstitut enligt 1 kap. 5 � 10 lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

g) v�rdepappersbolag enligt 1 kap. 5 � 26 lagen om v�rdepappersmarkna-

den, eller

h) v�rdepapperscentral enligt 1 kap. 3 � lagen (1998:1479) om v�rde-

papperscentraler och kontof�ring av finansiella instrument, och

2. ett utl�ndskt f�retag som h�r hemma utanf�r Europeiska ekonomiska

samarbetsomr�det och som, efter tillst�nd fr�n Finansinspektionen, fr�n filial
i Sverige driver motsvarande verksamhet som ett f�retag som avses i 1.

10 �

Den som har l�mnat en rapport till Finansinspektionen enligt artikel

16.1 eller 16.2 i marknadsmissbruksf�rordningen f�r inte obeh�rigen r�ja f�r
en kund eller n�gon utomst�ende att rapporten har l�mnats. Detsamma g�ller
styrelseledam�ter och anst�llda i ett rapporterande f�retag.

Den som har l�mnat en s�dan rapport f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha

�sidosatt n�gon tystnadsplikt.

11 �

Den som, utan att det finns en s�dan rapporteringsskyldighet som

avses 10 �, har gjort en anm�lan till Finansinspektionen om en misst�nkt
�vertr�delse av marknadsmissbruksf�rordningen f�r inte g�ras ansvarig f�r
att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren hade anledning att anta att
en �vertr�delse hade skett. Detta g�ller inte om anm�laren d�rigenom g�r sig
skyldig till brott.

3 kap. Utredningsbefogenheter och tv�ngsmedel

F�rel�ggande om att l�mna uppgifter

1 �

F�r �vervakning av att best�mmelserna i marknadsmissbruksf�rord-

ningen f�ljs f�r Finansinspektionen f�rel�gga

1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller

annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida

mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

SFS 2016:1306

Information om transaktioner p� spotmarknaden

2 �

F�r �vervakningen av att best�mmelserna i marknadsmissbruksf�rord-

ningen f�ljs f�r Finansinspektionen f�rel�gga marknadsakt�rer p� marknads-
platser d�r de underliggande tillg�ngarna till r�varuderivat handlas (spot-
marknaden) att l�mna transaktionsrapporter eller annan information.

Marknadsakt�rer p� spotmarknaden �r skyldiga att p� beg�ran av Finans-

inspektionen ge inspektionen �tkomst till handlarnas system.

F�rel�ggande om att tillf�lligt upph�ra med ett visst f�rfarande

3 �

Om det �r sannolikt att n�gon har �vertr�tt marknadsmissbruksf�rord-

ningen, f�r Finansinspektionen f�rel�gga den personen att upph�ra med ett
visst f�rfarande eller en viss verksamhet.

Beslutet om f�rel�ggande g�ller till dess det har pr�vats om f�rfarandet

strider mot marknadsmissbruksf�rordningen eller lagen (2016:1307) om
straff f�r marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden. Beslutet f�r dock
g�lla i h�gst sex m�nader.

Korrigering av felaktig eller vilseledande information

4 �

Finansinspektionen f�r korrigera s�dan felaktig eller vilseledande infor-

mation som kan utg�ra ett led i en �vertr�delse av artikel 15 i marknadsmiss-
bruksf�rordningen. Finansinspektionen f�r �ven f�rel�gga den som har spridit
s�dan felaktig eller vilseledande information att korrigera den.

Platsunders�kning

5 �

N�r det �r n�dv�ndigt f�r �vervakningen av att en fysisk eller juridisk

person f�ljer best�mmelserna i marknadsmissbruksf�rordningen, f�r Finans-
inspektionen genomf�ra en unders�kning i personens verksamhetslokaler.

Vite

6 �

Ett f�rel�ggande enligt n�gon av 14 �� f�r f�renas med vite.

Ett f�rel�ggande enligt 1 � f�rsta stycket 1 f�r dock inte f�renas med vite,

1. det finns anledning att anta att den som ska f�rel�ggas har beg�tt en g�r-

ning som �r straffbelagd eller kan leda till ingripande f�r en s�dan �vertr�-
delse som anges i 5 kap. 1 �, och

2. f�rel�ggandet avser utredning av en fr�ga som har samband med den

misst�nkta g�rningen eller �vertr�delsen.

Om den som ska f�rel�ggas �r en juridisk person, g�ller andra stycket �ven

st�llf�retr�dare f�r den juridiska personen.

Kvarstad

7 �

F�r att s�kerst�lla betalning av en sanktionsavgift eller �terf�ring p�

grund av en �vertr�delse som anges i 5 kap. 1 � (marknadsmissbruk), f�r
r�tten p� ans�kan av Finansinspektionen besluta om kvarstad. I fr�ga om
s�dan kvarstad ska best�mmelserna i 26 kap. 1, 2, 5, 6 och 8 �� r�tteg�ngs-

SFS 2016:1306

balken om kvarstad i brottm�l till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges
d�r om

1. brott g�lla f�r �vertr�delse,
2. b�ter g�lla f�r sanktionsavgift eller �terf�ring,
3. �klagare g�lla f�r Finansinspektionen, och
4. �tal g�lla f�r talan enligt 5 kap. 21 � denna lag.
Ans�kan om kvarstad pr�vas av Stockholms tingsr�tt.

Betalningss�kring

8 �

F�r att s�kerst�lla betalning av en sanktionsavgift eller �terf�ring n�r en

fysisk eller juridisk person har �sidosatt sin skyldighet p� ett s�tt som anges i
5 kap. 2 �, f�r egendom som tillh�r den som �r betalningsskyldig tas i anspr�k
(betalningss�kring).

Betalningss�kring f�r beslutas bara om
1. det finns en p�taglig risk f�r att den fysiska eller juridiska personen

genom att avvika, skaffa undan egendom eller f�rfara p� annat s�tt undandrar
sig att betala avgiften eller det belopp som ska �terf�ras, och

2. betalningsskyldigheten avser ett betydande belopp.
Om sanktionsavgift eller �terf�ring inte har beslutats, f�r betalningss�kring

beslutas bara om det �r sannolikt att s� kommer att ske. En betalningss�kring
f�r inte avse ett h�gre belopp �n det belopp sanktionsavgiften eller �ter-
f�ringen sannolikt kommer att fastst�llas till.

Ett beslut om betalningss�kring f�r fattas bara om sk�len f�r beslutet upp-

v�ger det intr�ng eller men i �vrigt som beslutet inneb�r f�r den som beslutet
g�ller eller f�r n�got annat motst�ende intresse.

9 �

Beslut om betalningss�kring enligt 8 � fattas av den f�rvaltningsr�tt

som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om
sanktionsavgift eller �terf�ring. En ans�kan om betalningss�kring ska g�ras
av Finansinspektionen.

I fr�ga om en s�dan ans�kan ska 46 kap. 913 ��, 14 � f�rsta stycket 1 och

andra stycket f�rsta meningen

samt 2022 �� skattef�rfarandelagen

(2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte-
verket g�lla f�r Finansinspektionen.

10 �

Vid pr�vning av verkst�llighet av ett beslut om betalningss�kring ska

kap. 1318 �� och 71

kap. 1 � f�rsta stycket skattef�rfarandelagen

(2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte-
verket g�lla f�r Finansinspektionen.

Befogenheter enligt andra lagar

11 �

I 6 kap. 22 � f�rsta stycket 9 lagen (2003:389) om elektronisk kommu-

nikation finns best�mmelser om r�tt f�r Finansinspektionen att f� ut uppgifter
fr�n den som tillhandah�ller ett elektroniskt kommunikationsn�t eller en elek-
tronisk kommunikationstj�nst.

12 �

I 22 kap. 2 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden finns

best�mmelser om r�tt f�r Finansinspektionen att besluta om handelsstopp.

SFS 2016:1306

Anm�lan om brott

13 �

I 3 kap. 1 � lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p�

v�rdepappersmarknaden finns best�mmelser om skyldighet f�r Finansinspek-
tionen att anm�la till �klagare n�r det finns anledning att anta att ett brott
enligt den lagen har beg�tts.

Myndighetssamarbete

14 �

Finansinspektionen och �klagare ska samarbeta f�r att underl�tta

utredningar om brott enligt lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmiss-
bruk p� v�rdepappersmarknaden och utredningar om �vertr�delser som anges
i 5 kap. 1 � denna lag.

Internationellt samarbete

15 �

Finansinspektionen ska inom ramen f�r sin befogenhet, efter beg�ran

fr�n en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att ut�va tillsyn motsvarande
den �vervakning som inspektionen ut�var enligt denna lag, l�mna eller kon-
trollera information som beh�vs f�r att den utl�ndska myndigheten ska kunna
ut�va sin tillsyn. Detta g�ller dock bara i den utstr�ckning det f�ljer av ett
avtal om samarbete som Finansinspektionen, med st�d av regeringens bemyn-
digande, har ing�tt med den utl�ndska myndigheten.

Om en beg�ran avser r�ttslig hj�lp i brottm�l, g�ller i st�llet lagen

(2000:562) om internationell r�ttslig hj�lp i brottm�l.

4 kap. Unders�kningar efter beslut av domstol

F�ruts�ttningar f�r beslut om unders�kning

1 �

Stockholms tingsr�tt f�r p� ans�kan av Finansinspektionen besluta att

inspektionen f�r genomf�ra en unders�kning i en fysisk eller juridisk persons
verksamhetslokaler f�r att utreda om personen har �vertr�tt n�got av f�rbuden
i artikel 14 a, 14 b eller 15 i marknadsmissbruksf�rordningen. En s�dan ans�-
kan f�r bifallas, om

1. det finns anledning att anta att en �vertr�delse har skett,
2. den som unders�kningen avser inte r�ttar sig efter ett f�rel�ggande enligt

3 kap. 1 � eller det annars finns risk f�r att bevis undanh�lls eller f�rvanskas,
och

3. vikten av att �tg�rden vidtas �r tillr�ckligt stor f�r att uppv�ga det intr�ng

eller annat men som �tg�rden inneb�r f�r den som drabbas av �tg�rden.

2 �

Ett beslut enligt 1 � f�r avse �ven annan fysisk eller juridisk person �n

den som �r f�rem�l f�r utredning, om

1. det som f�reskrivs i 1 � 1 och 3 �r uppfyllt,
2. det finns s�rskild anledning att anta att bevis finns hos personen, och
3. personen inte r�ttar sig efter ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 1 � eller det

annars finns risk f�r att bevis undanh�lls eller f�rvanskas.

SFS 2016:1306

Beslutet om unders�kning

3 �

Ett beslut om unders�kning enligt 1 � f�r meddelas utan att den som

ans�kan avser har f�tt tillf�lle att yttra sig, om det kan befaras att unders�k-
ningen annars skulle f�rlora i betydelse.

Beslut enligt f�rsta stycket ska skickas endast till Finansinspektionen. N�r

unders�kningen b�rjar ska inspektionen �verl�mna ett exemplar av beslutet
till den som unders�kningen ska genomf�ras hos.

4 �

Ett beslut om unders�kning enligt 1 � ska inneh�lla uppgifter om

1. f�rem�let f�r och syftet med unders�kningen,
2. tidpunkten n�r unders�kningen ska b�rja,
3. Finansinspektionens befogenheter enligt 5 � f�rsta stycket och 6 �, och
4. uppgift om m�jligheten enligt 9 och 10 �� att undanta uppgifter och

handlingar fr�n unders�kning.

Beslutet g�ller omedelbart, om r�tten inte best�mmer n�got annat.

Finansinspektionens befogenheter vid unders�kning

5 �

N�r Finansinspektionen genomf�r en unders�kning enligt 1 � har

inspektionen r�tt att

1. granska bokf�ring och andra aff�rshandlingar,
2. ta kopior av eller g�ra utdrag ur bokf�ring och aff�rshandlingar,
3. beg�ra muntliga f�rklaringar direkt p� platsen, och
4. f� tilltr�de till lokaler, markomr�den, transportmedel och andra utrym-

men som disponeras eller kan antas disponeras i verksamheten.

I fr�ga om elektroniskt lagrad information f�r �tg�rderna i f�rsta stycket 1

och 2 genomf�ras hos Finansinspektionen, om den som unders�kningen
genomf�rs hos samtycker till att informationen flyttas till inspektionens loka-
ler. Denne har r�tt att f�lja de �tg�rder som inspektionen vidtar.

6 � Om �tg�rderna i 5 � f�rsta stycket 2 inte �r tillr�ckliga, f�r Finansinspek-
tionen ta hand om en handling.

N�r en handling tas om hand f�r �ven p�rm, mapp eller liknande f�rva-

ringsmaterial tas med.

Om en upptagning som kan uppfattas bara med tekniska hj�lpmedel tas om

hand, ska ett exemplar l�mnas kvar om det �r m�jligt.

R�tt att tillkalla juridiskt bitr�de

7 �

Den som Finansinspektionen ska genomf�ra en unders�kning hos enligt

1 � har r�tt att tillkalla ett juridiskt bitr�de.

I avvaktan p� att ett s�dant bitr�de inst�ller sig f�r Finansinspektionen inte

p�b�rja unders�kningen. Detta g�ller dock inte, om

1. unders�kningen h�rigenom on�digt f�rdr�js, eller
2. unders�kningen har beslutats enligt 3 � f�rsta stycket.

SFS 2016:1306

Handr�ckning av Kronofogdemyndigheten

8 �

Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndig-

heten f�r att genomf�ra de �tg�rder som avses i 5 � f�rsta stycket 1, 2 och 4
eller 6 �.

Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verkst�l-

lighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller avhysning.
Kronofogdemyndigheten ska dock inte underr�tta den som unders�kningen
ska genomf�ras hos innan verkst�llighet sker.

Undantag av handlingar fr�n unders�kning

9 �

�tg�rder enligt 5 eller 6 � f�r inte avse

1. en handling som inte f�r tas i beslag enligt 27 kap. 2 � r�tteg�ngsbalken,

eller

2. en handling som inte omfattas av beslutet i 1 �.

10 �

Om Finansinspektionen anser att en viss handling b�r omfattas av en

unders�kning och den som �tg�rden avser �beropar att den ska undantas
enligt 9 �, ska handlingen omedelbart f�rseglas och skyndsamt �verl�mnas
till Stockholms tingsr�tt av Finansinspektionen.

Tingsr�tten ska utan dr�jsm�l pr�va om handlingen ska omfattas av

Finansinspektionens unders�kning.

�terl�mnande av handlingar

11 �

Finansinspektionen ska l�mna tillbaka handlingar och annat som har

tagits om hand s� snart de inte l�ngre beh�vs.

Om den som beslutet om en unders�kning enligt 1 � g�ller har f�rsatts i

konkurs n�r handlingarna ska l�mnas tillbaka, ska Finansinspektionen

1. �verl�mna handlingarna till konkursf�rvaltaren, och
2. underr�tta den som beslutet g�ller om att handlingarna har �verl�mnats

till konkursf�rvaltaren.

Finansinspektionen ska p� beg�ran av den som beslutet g�ller pr�va om en

handling ska l�mnas tillbaka.

5 kap. Ingripanden

�vertr�delser

Marknadsmissbruk

1 �

Finansinspektionen ska ingripa mot den som har �vertr�tt

1. f�rbudet mot insiderhandel eller olagligt r�jande av insiderinformation i

artikel 14 i marknadsmissbruksf�rordningen, eller

2. f�rbudet mot marknadsmanipulation i artikel 15 i marknadsmissbruks-

f�rordningen.

Andra �vertr�delser

2 �

Finansinspektionen ska ingripa mot den som har �sidosatt sina skyldig-

heter enligt marknadsmissbruksf�rordningen, genom att

SFS 2016:1306

1. l�ta bli att inr�tta och uppr�tth�lla effektiva arrangemang, system och

f�rfaranden i enlighet med det som anges i artikel 16.1 eller 16.2, eller att rap-
portera till Finansinspektionen i enlighet med det som anges d�r,

2. l�ta bli att uppfylla det som anges om offentligg�rande av insiderinfor-

mation till allm�nheten i artikel 17.1, 17.2 och 17.8,

3. l�ta bli att informera Finansinspektionen om ett f�rsenat offentlig-

g�rande i enlighet med det som anges i artikel 17.4, eller, trots beg�ran fr�n
inspektionen, l�mna en s�dan skriftlig f�rklaring som avses i artikel 17.4
tredje stycket om att det har funnits f�ruts�ttningar f�r att skjuta upp offent-
ligg�randet,

4. l�ta bli att uppr�tta, uppdatera eller bevara en insiderf�rteckning eller att

i �vrigt uppfylla de krav som st�lls i artikel 18.118.6,

5. l�ta bli att till Finansinspektionen samt ber�rda f�retag eller organ som

avses i artikel 19.1 och 19.10 g�ra en anm�lan om egna transaktioner i enlig-
het med det som anges i artikel 19.1, 19.2, 19.6 och 19.7, eller l�ta bli att upp-
fylla informationsplikten enligt artikel 19.5 andra stycket,

6. l�ta bli att uppfylla informationsplikten eller skyldigheten att f�ra en f�r-

teckning i enlighet med det som anges i artikel 19.5 f�rsta stycket,

7. genomf�ra transaktioner i strid med f�rbudet i artikel 19.11, eller
8. l�ta bli att uppfylla det som f�reskrivs om investeringsrekommenda-

tioner eller annan information i artikel 20.1.

Sanktioner och �tg�rder

Ingripande

3 �

Ingripande enligt 1 eller 2 � sker genom beslut om

1. f�rel�ggande att inom viss tid vidta en viss �tg�rd eller upph�ra med ett

visst agerande,

2. anm�rkning,
3. f�rbud enligt 4 � f�rsta stycket 1,
4. f�rbud enligt 4 � f�rsta stycket 2,
5. �terf�ring enligt 5 �, eller
6. sanktionsavgift enligt 6, 7 eller 8 �.
Ett f�rel�ggande enligt f�rsta stycket 1 och ett f�rbud enligt f�rsta stycket 4

f�r f�renas med vite.

F�rbud

4 �

Den som har �vertr�tt marknadsmissbruksf�rordningen p� ett s�tt som

anges i 1 eller 2 � och som var anst�lld i eller arbetade f�r ett v�rdepappers-
institut vid den tidpunkt n�r �vertr�delsen begicks, f�r f�r viss tid, dock h�gst
tio �r, f�rbjudas

1. att vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r

n�gon av dem, i ett svenskt v�rdepappersinstitut, eller

2. att handla med vissa finansiella instrument f�r egen r�kning.
Vid upprepade �vertr�delser som anges i 1 � f�rsta stycket f�r ett beslut

enligt f�rsta stycket 1 g�lla permanent.

Den som har meddelats ett f�rbud enligt f�rsta stycket 2 f�r, efter tillst�nd

av Finansinspektionen, avyttra s�dana finansiella instrument som omfattas av
f�rbudet.

SFS 2016:1306

�terf�ring

5 �

Den som har �vertr�tt marknadsmissbruksf�rordningen p� ett s�tt som

anges i 1 eller 2 � och d�rigenom har erh�llit en vinst eller undvikit en kost-
nad, ska �l�ggas att betala ett belopp som motsvarar v�rdet av den ekono-
miska f�rdelen, om detta kan fastst�llas (�terf�ring).

Betalningsskyldighet enligt f�rsta stycket ska dock inte �l�ggas n�gon om

det �r uppenbart osk�ligt.

Beloppet tillfaller staten.

Sanktionsavgifter

6 �

F�r en �vertr�delse som anges i 1 � ska sanktionsavgiften som h�gst

fastst�llas till det h�gsta av

1. f�r en juridisk person:
a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 15 mil-

joner euro,

b) 15 procent av den juridiska personens eller, i f�rekommande fall, kon-

cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,

c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen, eller n�gon annan,

erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

d) tre g�nger de kostnader som den juridiska personen, eller n�gon annan,

undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla,

2. f�r en fysisk person:
a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 5 miljo-

ner euro,

b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen, eller n�gon annan, erh�l-

lit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

c) tre g�nger de kostnader som den fysiska personen, eller n�gon annan,

undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

7 �

F�r en �vertr�delse som anges i 2 � 13 ska sanktionsavgiften som

h�gst fastst�llas till det h�gsta av

1. f�r en juridisk person:
a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 2,5 mil-

joner euro,

b) tv� procent av den juridiska personens eller, i f�rekommande fall, kon-

cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,

c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen, eller n�gon annan,

erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

d) tre g�nger de kostnader som den juridiska personen, eller n�gon annan,

undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla,

2. f�r en fysisk person:
a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 1 miljon

euro,

b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen, eller n�gon annan, erh�l-

lit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

c) tre g�nger de kostnader som den fysiska personen, eller n�gon annan,

undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

SFS 2016:1306

8 �

F�r en �vertr�delse som anges i 2 � 48 ska sanktionsavgiften som

h�gst fastst�llas till det h�gsta av

1. f�r en juridisk person:
a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 1 miljon

euro,

b) tv� procent av den juridiska personens eller, i f�rekommande fall, kon-

cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,

c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen, eller n�gon annan,

erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

d) tre g�nger de kostnader som den juridiska personen, eller n�gon annan,

undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla,

2. f�r en fysisk person:
a) ett belopp som per den 2 juli 2014 i svenska kronor motsvarade 500 000

euro,

b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen, eller n�gon annan, erh�l-

lit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

c) tre g�nger de kostnader som den fysiska personen, eller n�gon annan,

undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

9 �

Om en �vertr�delse som anges i 6, 7 eller 8 � har skett under den juri-

diska personens f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen
annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas.

F�rel�ggande om r�ttelse i vissa fall

10 �

Finansinspektionen f�r, i andra fall �n de som anges i 1 eller 2 �, f�re-

l�gga den som �sidos�tter sina skyldigheter enligt marknadsmissbruksf�rord-
ningen, eller denna lag, att g�ra r�ttelse. Ett s�dant f�rel�ggande f�r f�renas
med vite.

Hinder mot ingripande

11 �

Ett ingripande enligt 1 � f�r inte ske om �vertr�delsen ligger till grund

f�r en anm�lan om brott enligt 3 kap. 1 � lagen (2016:1307) om straff f�r
marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden eller en av n�gon annan
anledning inledd f�runders�kning avseende samma fysiska person.

Ingripande f�r dock ske, om �klagaren har beslutat att inte inleda f�runder-

s�kning eller att l�gga ned f�runders�kningen eller om �vertr�delsen p� annat
s�tt inte l�ngre �r f�rem�l f�r utredning om brott och inte har pr�vats slutligt.

12 �

Ett ingripande enligt 1 � f�r inte ske om �vertr�delsen redan omfattas

av ett v�ckt �tal, ett utf�rdat straff�rel�ggande eller ett beslut om �talsunder-
l�telse.

13 �

Ett ingripande enligt denna lag f�r inte ske om �vertr�delsen omfattas

av ett f�rel�ggande om vite och �vertr�delsen ligger till grund f�r en ans�kan
om utd�mande av vitet.

SFS 2016:1306

14 �

Ett ingripande f�r en �vertr�delse som anges i 1 � f�r ske bara om

sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som ingripandet riktas mot inom tv�
�r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum.

Ett ingripande f�r en �vertr�delse som anges 2 � f�r ske bara om en upplys-

ning om att fr�gan om ingripande har tagits upp av Finansinspektionen har
delgetts den som ingripandet riktas mot inom tv� �r fr�n det att �vertr�delsen
�gde rum.

Att best�mma sanktion

15 �

Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all-

varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas
till �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella syste-
met, skador som uppst�tt och graden av ansvar.

16 �

Ut�ver det som anges i 15 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om

den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid
denna bed�mning b�r s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade
och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna.

I f�rmildrande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�del-

sen

1. i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat utred-

ningen,

2. har vidtagit �tg�rder efter �vertr�delsen f�r att undvika att den upprepas,

och

3. f�rorsakas men till f�ljd av att han eller hon p� grund av �vertr�delsen

blir eller kan antas bli avskedad eller uppsagd fr�n anst�llning eller drabbas
av annat hinder eller synnerlig sv�righet i yrkes- eller n�ringsut�vning.

17 �

Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande, om

1. �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig,
2. personen i fr�ga g�r r�ttelse,
3. n�got annat organ har vidtagit �tg�rder mot personen och dessa �tg�rder

bed�ms tillr�ckliga, eller

4. det annars finns s�rskilda sk�l.

18 �

N�r sanktionsavgiftens storlek ska fastst�llas, ska s�rskild h�nsyn tas

till s�dana omst�ndigheter som anges i 15 och 16 �� samt till den ber�rda per-
sonens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som perso-
nen, eller n�gon annan, erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen eller de kostna-
der som undvikits.

Sanktionsf�rel�ggande vid marknadsmissbruk

19 �

Fr�gor om ingripanden f�r �vertr�delser som anges i 1 � pr�vas av

Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande.

Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den som ingripandet riktas mot f�re-

l�ggs att inom en viss tid godk�nna ett beslut om ingripande enligt 3 �.

N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som

har f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�re-
l�ggandet �r utan verkan.

SFS 2016:1306

20 �

Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om

1. den person som f�rel�ggandet avser,
2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna

den,

3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och
4. den sanktion som f�rel�ggs personen.
F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att talan om sanktion

kan komma att v�ckas vid domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den
tid som Finansinspektionen anger.

21 �

Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r

Finansinspektionen v�cka talan vid Stockholms tingsr�tt om att sanktion ska
beslutas.

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift och �terf�ring

22 �

En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar

efter det att ett beslut om den har f�tt laga kraft eller ett sanktionsf�rel�ggande
godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslutet eller f�rel�ggandet.

23 �

Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt

uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i
22 �.

24 �

Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 22 �,

ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�m-
melser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford-
ringar m.m.

25 �

En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning

verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft
eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes.

26 �

Det som s�gs om sanktionsavgift i 2225 �� g�ller �ven f�r �terf�ring

enligt 5 �.

6 kap. Handl�ggning i domstol m.m.

1 �

Beslut om sanktionsf�rel�ggande enligt 5 kap. 19 � f�r inte �verklagas.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag och mark-
nadsmissbruksf�rordningen f�r, om inte annat anges, �verklagas till allm�n
f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte �renden som avses i 20 � f�rsta
stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223).

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rel�ggande eller f�r-

bud enligt denna lag ska g�lla omedelbart.

2 �

Finansinspektionens beslut enligt 4 kap. 11 � tredje stycket f�r �ver-

klagas till Stockholms tingsr�tt.

SFS 2016:1306

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2016

3 �

Om inte annat f�reskrivs i denna lag, ska f�r talan enligt 5 kap. 21 �

g�lla vad som i allm�nhet �r f�reskrivet om m�l som r�r allm�nt �tal f�r brott
d�r det inte �r f�reskrivet sv�rare straff �n b�ter.

Offentlig f�rsvarare f�r inte f�rordnas f�r en juridisk person. Offentlig f�r-

svarare f�r f�rordnas f�r en fysisk person, om det finns s�rskilda sk�l.

St�mningsans�kan ska inneh�lla de uppgifter som anges i 5 kap. 20 � f�r-

sta stycket samt de bevis som �beropas och vad som ska styrkas med varje be-
vis.

4 �

Om inte annat f�reskrivs i denna lag, ska ans�kningar enligt 4 kap. 1 �,

pr�vningar enligt 4 kap. 10 � och �verklaganden av beslut enligt 4 kap. 11 �
tredje stycket handl�ggas enligt lagen (1996:242) om domstols�renden. I
s�dana �renden ska 31 kap. r�tteg�ngsbalken till�mpas i fr�ga om r�tteg�ngs-
kostnader.

5 �

Talan om att d�ma ut vite som f�relagts av allm�n domstol med st�d av

5 kap. 3 � f�rs av Finansinspektionen vid en tingsr�tt.

Stockholms tingsr�tt �r alltid beh�rig att pr�va talan enligt f�rsta stycket.

6 �

Ett sanktionsf�rel�ggande som har godk�nts ska efter klagan undanr�jas

under de f�ruts�ttningar som anges i 59 kap. 6 � f�rsta stycket r�tteg�ngsbal-
ken. Vid till�mpningen ska det som anges om straff�rel�ggande och den miss-
t�nkte i st�llet g�lla sanktionsf�rel�ggande respektive den som ingripandet
riktats mot.

Den som vill klaga ska g�ra det skriftligen hos Stockholms tingsr�tt inom

ett �r fr�n det att f�rel�ggandet godk�ndes. I m�l om klagan p� ett sanktions-
f�rel�ggande �r Finansinspektionen den enskildes motpart.

Har ett sanktionsf�rel�ggande undanr�jts, f�r den som det riktats mot inte

d�refter p�f�ras en sv�rare sanktion f�r samma �vertr�delse.

7 �

I m�l om undanr�jande av godk�nt sanktionsf�rel�ggande enligt 6 �

andra stycket ska 52 kap. 2, 3 och 512 �� r�tteg�ngsbalken till�mpas. Vid
till�mpningen ska det som anges om hovr�tt i st�llet g�lla tingsr�tten.

I fr�ga om �verklagande av tingsr�ttens beslut med anledning av klagan p�

sanktionsf�rel�ggande g�ller 49 och 52 kap. r�tteg�ngsbalken.

Hovr�ttens beslut f�r inte �verklagas.
R�tten f�r besluta att sanktionsf�rel�ggandet tills vidare inte f�r verkst�llas.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2017.
2. Ingripande f�r ske endast f�r �vertr�delser som har �gt rum efter

ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

STEFAN L�FVEN

MAGDALENA ANDERSSON
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2016:1306 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning

Om Lagboken.se