SFS 2016:1316 Förordning med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbrukförordning
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
F�rordning
med kompletterande best�mmelser till EU:s
marknadsmissbrukf�rordning;
utf�rdad den 20 december 2016.
Regeringen f�reskriver f�ljande.
Lagst�det f�r f�rordningen
1 �
Denna f�rordning kompletterar lagen (2000:1087) om anm�lnings-
skyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument och lagen (2016:1306)
med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning.
F�rordningen �r meddelad med st�d av
2 kap. 6 � lagen (2016:1306) med kompletterande best�mmelser till EU:s
marknadsmissbruksf�rordning i fr�ga om 10 � f�rsta stycket,
14 � lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av
finansiella instrument i fr�ga om 10 � andra stycket,
8 kap. 7 � regeringsformen i fr�ga om �vriga best�mmelser.
Insynsregister
2 �
Insynsregistret ska i fr�ga om personuppgifter ha till �ndam�l att till-
handah�lla uppgifter f�r
1. den �vervakning som Finansinspektionen ut�var enligt lagen
(2016:1306) med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmiss-
bruksf�rordning, och
2. information till marknadsakt�rer och andra om v�rdepapperstransaktio-
ner som vidtas av personer i ledande st�llning och deras n�rst�ende.
Utredningsregister
3 �
Finansinspektionen f�r i utredningssyfte f�ra ett register (utrednings-
registret) i �renden som r�r �vertr�delse som kan f�ranleda sanktion enligt
5 kap. 1 � lagen (2016:1306) med kompletterande best�mmelser till EU:s
marknadsmissbruksf�rordning. Registret f�r f�ras med hj�lp av automatiserad
behandling. Inspektionen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgifts-
lagen (1998:204) f�r den behandling av personuppgifter som sker i registret.
Utredningsregistret f�r endast inneh�lla uppgifter som
1. h�mtats in genom terminal�tkomst enligt 8 kap. 3 � andra stycket lagen
(1998:1479) om v�rdepapperscentraler och kontof�ring av finansiella instru-
ment,
SFS 2016:1316
Utkom fr�n trycket
den 28 december 2016
2
SFS 2016:1316
2. l�mnats ut av v�rdepapperscentral enligt 8 kap. 3 � f�rsta stycket samma
lag,
3. p� beg�ran l�mnats av n�gon enligt 3 kap. 1 � lagen med kompletterande
best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning,
4. l�mnats av en utl�ndsk tillsynsmyndighet,
5. l�mnats av annan myndighet, eller
6. inh�mtats i samband med en platsunders�kning efter beslut i domstol en-
ligt 4 kap. lagen med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmiss-
bruksf�rordning.
Till registret f�r ocks� uppgifter h�mtas in fr�n insynsregistret.
4 �
Beh�riga att anv�nda sig av utredningsregistret �r endast s�dana an-
st�llda hos Finansinspektionen som handl�gger �renden enligt lagen
(2016:1306) med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmiss-
bruksf�rordning.
5 �
Personuppgifter i registret ska f�rst�ras
1. n�r �rendet har avslutats hos Finansinspektionen utan att det �verl�mnats
till �klagare,
2. n�r domstol har meddelat dom eller beslut med anledning av talan enligt
5 kap. 21 � lagen (2016:1306) med kompletterande best�mmelser till EU:s
marknadsmissbruksf�rordning och domen eller beslutet har f�tt laga kraft,
3. n�r sanktionsf�rel�ggande eller straff�rel�ggande som r�r �vertr�delsen
har godk�nts,
4. n�r �klagare har v�ckt �tal med anledning av en �vertr�delse, eller
5. senast fem �r efter det att uppgiften inf�rdes i registret.
R�ttelse och skadest�nd
6 �
Personuppgiftslagens (1998:204) best�mmelser om r�ttelse och skade-
st�nd till�mpas vid behandling av personuppgifter enligt denna f�rordning.
Dokumentation vid unders�kning efter beslut av domstol
7 �
Den som ett beslut om unders�kning enligt 4 kap. 1 � lagen (2016:1306)
med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning
g�ller och den som i �vrigt ber�rs av unders�kningen ska f� ett bevis �ver
genomf�randet av denna. Beviset ska utf�rdas av den som har genomf�rt
unders�kningen och inneh�lla f�ljande uppgifter:
1. n�r och var platsunders�kningen genomf�rdes,
2. vilka som var n�rvarande,
3. en f�rteckning �ver det som har kopierats eller tagits om hand,
4. om samtycke har l�mnats enligt 4 kap. 5 � andra stycket lagen med kom-
pletterande best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning, och
5. annat av betydelse som har f�rekommit vid platsunders�kningen.
Offentligg�rande av administrativa sanktioner
8 �
Finansinspektionen ska p� sin webbplats tillhandah�lla den information
som ska offentligg�ras enligt artikel 34 i Europaparlamentets och r�dets f�r-
ordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2015 om marknadsmissbruk (mark-
3
SFS 2016:1316
nadsmissbruksf�rordning) och om upph�vande av Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG,
2003/125/EG och 2004/72/EG.
Finansinspektionen ska p� samma s�tt offentligg�ra uppgifter om
1. ett godk�nt sanktionsf�rel�ggande enligt 5 kap. 19 � lagen (2016:1306)
med kompletterande best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning,
2. en dom med anledning av talan enligt 5 kap. 21 � lagen med komplette-
rande best�mmelser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning, och
3. en dom d�r yrkande enligt 4 kap. 1 � lagen (2016:1307) om straff f�r
marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden bifallits.
Underr�ttelse till Bolagsverket om ledam�ter och ers�ttare
9 �
Finansinspektionen ska snarast underr�tta Bolagsverket, om inspektio-
nen med st�d av 5 kap. 4 � lagen (2016:1306) med kompletterande best�m-
melser till EU:s marknadsmissbruksf�rordning f�rbjudit n�gon att vara styrel-
seledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, i ett
svenskt v�rdepappersinstitut.
Bemyndiganden
10 �
Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter om att s�dana anm�l-
ningar som ska g�ras till Finansinspektionen enligt artikel 4.1 i marknads-
missbruksf�rordningen i st�llet ska g�ras till Europeiska v�rdepappers- och
marknadsmyndigheten.
N�r det g�ller lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa inne-
hav av finansiella instrument f�r Finansinspektionen meddela f�reskrifter om
1. vilka som �r anm�lningsskyldiga enligt 12 � 3,
2. vad en f�rteckning enligt 13 � ska inneh�lla, och
3. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till inspektionen enligt 18 � ska
fullg�ras.
1. Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 februari 2017.
2. Genom f�rordningen upph�vs marknadsmissbruksf�rordningen
(2000:1101).
P� regeringens v�gnar
MAGDALENA ANDERSSON
Malin Alpen
(Finansdepartementet)
Wolters Kluwer
Elanders Sverige AB, 2016
