SFS 2016:1324 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2007:572) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 20 december 2016. Regeringen f�reskriver att 6 kap. 1 � f�rordningen (2007:572) om v�rde- pappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse. 6 kap. 1 � 1 N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r Finansinspektionen meddela f�reskrifter om 1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap. 5 � 1, 2. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet, 3. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�- kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti- digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 4. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 � andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verk- st�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem och p� styrelsen i dess helhet, 5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, 6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4 eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, 7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna ombud, 8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 1 �, 9. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��, 10. v�rdepappersbolags m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter, 11. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och till�mpa enligt 8 kap. 9 �, 1 Senaste lydelse 2015:1038. SFS 2016:1324 Utkom fr�n trycket den 28 december 2016 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2016:1324 12. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 10 �, 13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 �, 14. dokumentation enligt 8 kap. 12 �, 15. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och 13 kap. 7 �, 16. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav institutet ska upp- fylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �, 17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i kategorier enligt 8 kap. 15 �, 18. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �, 19. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder enligt 8 kap. 22 �, 20. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna, 21. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 22. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 23. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e, 24. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��, 25. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �, 26. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �, 27. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �, 28. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �, 29. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �, 30. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �, 31. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 8 kap. 37 � andra stycket, 32. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 � fj�rde stycket, 33. vad en �terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 2 � och en koncern- �terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 3 � ska inneh�lla, n�r planerna ska uppr�ttas och hur ofta de ska uppdateras, 34. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt 8 b kap. 8 � ska inneh�lla, 35. offentligg�randet av information enligt 8 b kap. 16 �, 36. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �, 37. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad marknad, 38. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra stycket, 39. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag, transaktions- rapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instru- ment till handel samt definitioner f�r till�mpning av det direktivet, </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2016:1324 40. dokumentation enligt 10 kap. 2 �, 41. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak- tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket, 42. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG) nr 1287/2006, 43. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 44. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 � g�ller f�r utgivare av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform, 45. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap. 9 � och 13 kap. 9 �, 46. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap. 10 � och 13 kap. 10 �, 47. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap. 11 � och 13 kap. 11 �, 48. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r- lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �, 49. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden, 50. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap., 51. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad, 52. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver- l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, 53. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �, 54. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �, 55. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket, 56. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �, 57. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 � ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras, 58. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som avses i 16 kap. 15 �, 59. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska offentligg�ras, 60. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �, 61. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��, 62. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��, 63. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �, 64. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��, 65. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � f�rsta och andra styckena och n�r upplysningarna ska l�mnas, 66. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2016:1324 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2016 67. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 � ska fullg�ras, 68. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 23 kap. 3 b �, vad registren ska inneh�lla och n�r v�rdepappersbolagen ska ge in registren f�r olika typer av avtal, och 69. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing- organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg- lerad marknad fr�n filial i Sverige. Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 februari 2017. P� regeringens v�gnar MAGDALENA ANDERSSON Malin Alpen (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2007:572) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 20 december 2016.

Regeringen f�reskriver att 6 kap. 1 � f�rordningen (2007:572) om v�rde-

pappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse.

6 kap.

1 �

1 N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r

Finansinspektionen meddela f�reskrifter om

1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap.

5 � 1,

2. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en

reglerad marknad eller clearingverksamhet,

3. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�-

kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti-
digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

4. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 �

andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verk-
st�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av
dem och p� styrelsen i dess helhet,

5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,
6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4

eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,

7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska

iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna
ombud,

8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 1 �,

9. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p�

soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och
instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,

10. v�rdepappersbolags m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt

resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter,

11. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och

till�mpa enligt 8 kap. 9 �,

1 Senaste lydelse 2015:1038.

SFS 2016:1324

Utkom fr�n trycket
den 28 december 2016

SFS 2016:1324

12. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt

8 kap. 10 �,

13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 11 �,

14. dokumentation enligt 8 kap. 12 �,
15. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och

13 kap. 7 �,

16. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav institutet ska upp-

fylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �,

17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i

kategorier enligt 8 kap. 15 �,

18. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �,
19. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder

enligt 8 kap. 22 �,

20. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna,
21. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n

sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��,

22. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23

och 24 ��,

23. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt

8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e,

24. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��,
25. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att

uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �,

26. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �,
27. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �,
28. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �,
29. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �,
30. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r

hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �,

31. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt

8 kap. 37 � andra stycket,

32. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 �

fj�rde stycket,

33. vad en �terh�mtningsplan enligt 8

kap. 2 � och en koncern-

�terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 3 � ska inneh�lla, n�r planerna ska uppr�ttas
och hur ofta de ska uppdateras,

34. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt

8 b kap. 8 � ska inneh�lla,

35. offentligg�randet av information enligt 8 b kap. 16 �,
36. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �,
37. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad
marknad,
38. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra

stycket,

39. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra

stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006
om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad
g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag, transaktions-
rapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instru-
ment till handel samt definitioner f�r till�mpning av det direktivet,

SFS 2016:1324

40. dokumentation enligt 10 kap. 2 �,
41. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak-

tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket,

42. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som

anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG)
nr 1287/2006,

43. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga

om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad,

44. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 � g�ller f�r utgivare av vissa

�verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,

45. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap.

9 � och 13 kap. 9 �,

46. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap.

10 � och 13 kap. 10 �,

47. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap.

11 � och 13 kap. 11 �,

48. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r-

lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,

49. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv

och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

50. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap.,
51. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
52. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-

l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,

53. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
54. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
55. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning

samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES
ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,

56. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information

som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,

57. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �

ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras,

58. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som

avses i 16 kap. 15 �,

59. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska

offentligg�ras,

60. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,
61. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i

18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,

62. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i

18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,

63. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och

f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,

64. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
65. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt

23 kap. 2 � f�rsta och andra styckena och n�r upplysningarna ska l�mnas,

66. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till

Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n,

SFS 2016:1324

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2016

67. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 � ska fullg�ras,

68. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 23 kap.

3 b �, vad registren ska inneh�lla och n�r v�rdepappersbolagen ska ge in
registren f�r olika typer av avtal, och

69. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-

organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg-
lerad marknad fr�n filial i Sverige.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 februari 2017.

P� regeringens v�gnar

MAGDALENA ANDERSSON

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2016:1324 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se