1
Svensk författningssamling
Lag
om ändring i lagen (2015:1016) om resolution;
utfärdad den 2 juni 2016.
Enligt riksdagens beslut
1 föreskrivs att 2 kap. 1 § lagen (2015:1016) om
resolution ska ha följande lydelse.
2 kap.
1 §
I denna lag avses med
anmält avvecklingssystem: ett avvecklingssystem som ett land inom EES
har anmält till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten eller till
Eftas övervakningsmyndighet,
bankdag: en dag som inte är en lördag, en söndag, midsommarafton, jul-
afton eller nyårsafton eller en allmän helgdag,
behörig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i fråga om övriga
länder inom EES en behörig myndighet enligt definitionen i artikel 4.1.40 i
tillsynsförordningen, inbegripet Europeiska centralbanken när det gäller de
särskilda uppgifter som den tilldelas genom rådets förordning (EU) nr 1024/
2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europe-
iska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut, i den
ursprungliga lydelsen,
berörd myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i fråga om övriga län-
der inom EES, den myndighet som länderna identifierat enligt artikel 61.2 i
krishanteringsdirektivet,
betydande filial: en filial som är betydande enligt artikel 51.1 i kapitaltäck-
ningsdirektivet,
blandat finansiellt holdingföretag: ett holdingföretag enligt artikel 4.1.21 i
tillsynsförordningen,
blandat finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES etablerat
blandat finansiellt holdingföretag som inte självt är ett dotterföretag till ett
a) institut eller ett EES-institut som auktoriserats i något land inom EES,
eller
b) annat blandat finansiellt holdingföretag eller ett finansiellt holding-
företag som är etablerat i något land inom EES,
dotterföretag: ett dotterföretag enligt artikel 4.1.16 i tillsynsförordningen,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet,
EES-filial: en filial till ett tredjelandsinstitut som är etablerad i ett land
inom EES,
1 Prop. 2015/16:106, bet. 2015/16:FiU34, rskr. 2015/16:261.
SFS 2016:629
Utkom från trycket
den 13 juni 2016
2
SFS 2016:629
EES-institut: ett institut enligt artikel 4.1.3 i tillsynsförordningen som är
hemmahörande i ett annat land inom EES än Sverige,
filial: en filial enligt artikel 4.1.17 i tillsynsförordningen,
finansiellt holdingföretag: ett holdingföretag enligt artikel 4.1.20 i tillsyns-
förordningen,
finansiellt institut: ett företag enligt artikel 4.1.26 i tillsynsförordningen,
finansieringsplan: en plan enligt artikel 107 i krishanteringsdirektivet,
finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES etablerat finansi-
ellt holdingföretag som inte självt är ett dotterföretag till ett
a) institut eller ett EES-institut som auktoriserats i något land inom EES,
eller
b) annat finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holding-
företag som är etablerat i något land inom EES,
finansieringsarrangemang: ett arrangemang för finansiering av kostnader för
resolution som upprättats av ett land inom EES enligt artikel 100 i krishanterings-
direktivet,
förordningen om resolutionsavgifter: Europeiska kommissionens delege-
rade förordning (EU) 2015/63 om komplettering av Europaparlamentets och
rådets direktiv 2014/59 av den 21 oktober 2014 avseende förhandsbidrag till
finansieringsarrangemang för resolution,
garanterad insättning: en insättning som omfattas av insättningsgarantin
enligt 4 och 4 c §§ lagen (1995:1571) om insättningsgaranti,
gruppbaserad: som är gjord på grundval av den konsoliderade situationen
enligt artikel 4.1.47 i tillsynsförordningen,
gränsöverskridande koncern: en koncern med moder- och dotterföretag i
flera länder inom EES,
holdingföretag med blandad verksamhet: ett holdingföretag enligt artikel
4.1.22 i tillsynsförordningen,
institut: kreditinstitut och värdepappersbolag,
kapitalbas: detsamma som avses i artikel 72 i tillsynsförordningen,
kapitaltäckningsdirektivet: Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/
36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut
och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv
2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG, i
lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU,
koncern: ett moderföretag och dess dotterföretag,
koncernresolutionsordning: en plan enligt artikel 91.6 i krishanterings-
direktivet,
kreditinstitut: banker och kreditmarknadsföretag enligt lagen (2004:297)
om bank- och finansieringsrörelse,
krisavvärjande åtgärd:
a) en åtgärd för att undanröja väsentliga brister eller väsentliga hinder för
återhämtning enligt 6 a kap. 6 och 7 §§ lagen om bank- och finansierings-
rörelse och 8 a kap. 7 och 8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
b) en åtgärd för att undanröja eller minska väsentliga hinder för rekonstruk-
tion eller avveckling enligt 3 kap. 3� 5 och 12� 24 §§,
c) en åtgärd som enligt beslut av Finansinspektionen är en krisavvärjande
åtgärd enligt 15 kap. 2 c § lagen om bank- och finansieringsrörelse eller
25 kap. 2 c § lagen om värdepappersmarknaden,
3
SFS 2016:629
d) ett beslut av Finansinspektionen om att tillsätta en tillfällig förvaltare en-
ligt 15 a kap. lagen om bank- och finansieringsrörelse eller 25 a kap. lagen
om värdepappersmarknaden, eller
e) nedskrivning eller konvertering av relevanta kapitalinstrument enligt
6 kap.,
krishanteringsdirektivet: Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/
EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolu-
tion av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direk-
tiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG,
2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU
och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr
1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen,
kritisk verksamhet: en tjänst eller en transaktion som, om den upphörde,
sannolikt skulle leda till en allvarlig störning i det finansiella systemet,
kvalificerad insättning: en insättning enligt lagen om insättningsgaranti
som inte är undantagen enligt 4 b eller 5 § i den lagen,
kärnprimärkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller villkoren i
artiklarna 28.1� 28.4, 29.1� 29.5 eller 31.1 i tillsynsförordningen,
moderföretag: ett moderföretag enligt artikel 4.1.15 a i tillsynsförord-
ningen,
moderföretag inom EES: ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt moder-
holdingföretag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag
inom EES,
moderföretag i tredjeland: ett moderinstitut, ett finansiellt moder-
holdingföretag eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag som är hem-
mahörande i ett land utanför EES,
moderinstitut inom EES: ett institut eller ett EES-institut som är ett moder-
företag och som inte självt är ett dotterföretag till ett
a) annat institut eller ett EES-institut, eller
b) finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag som
är etablerat i något land inom EES,
relevanta kapitalinstrument: övriga primärkapitalinstrument och supple-
mentärkapitalinstrument,
resolutionsförfarande i tredjeland: en åtgärd som enligt rätten i ett land
utanför EES syftar till att hantera en kris i ett tredjelandsinstitut eller i ett
moderföretag i tredjeland, om åtgärden är jämförbar med sådana resolutionsåt-
gärder som får vidtas enligt denna lag i fråga om ändamål och förväntat resul-
tat,
resolutionskollegium: ett resolutionskollegium enligt artikel 88 i kris-
hanteringsdirektivet,
resolutionsåtgärd: någon av de åtgärder som anges i 12 kap. 1 §,
samordnande berörd myndighet: den berörda myndigheten i samma land
inom EES som den samordnande tillsynsmyndigheten,
samordnande resolutionsmyndighet: resolutionsmyndigheten i samma land
inom EES som den samordnande tillsynsmyndigheten,
samordnande tillsynsmyndighet: en behörig myndighet som ansvarar för att
utöva gruppbaserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av institut som
kontrolleras av finansiella moderholdingföretag inom EES eller blandade
finansiella moderholdingföretag inom EES,
supplementärkapitalinstrument: kapitalinstrument och efterställda lån som
uppfyller villkoren i artikel 63 i tillsynsförordningen,
4
SFS 2016:629
Wolters Kluwer
Elanders Sverige AB, 2016
tillsynsförordningen: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr
575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepap-
persföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012,
tillsynskollegium: ett tillsynskollegium enligt artikel
116 i kapital-
täckningsdirektivet,
tredjelandsinstitut: ett företag som har sitt huvudkontor i ett land utanför
EES och som skulle vara ett institut om det var hemmahörande inom EES,
värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har tillstånd att driva vär-
depappersrörelse enligt lagen om värdepappersmarknaden, om det har till-
stånd
a) för någon av de tjänster som anges i 2 kap. 1 § 3, 6, 7 och 8 den lagen,
b) att som sidotjänst förvara finansiella instrument för kunders räkning och
ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 kap. 2 § första stycket 1
den lagen, eller
c) att som sidotjänst ta emot kunders medel på konto för att underlätta vär-
depappersrörelsen enligt 2 kap. 2 § första stycket 8 den lagen, och
övriga primärkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller villkoren
i artikel 52.1 i tillsynsförordningen.
Denna lag träder i kraft den 1 juli 2016.
På regeringens vägnar
PER BOLUND
Ingela Grönquist
(Finansdepartementet)