SFS 2017:1143 Lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder; utf�rdad den 23 november 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2004:46) om v�rde- pappersfonder 2 dels att 2 kap. 10 � ska upph�ra att g�lla, dels att nuvarande 2 kap. 10 a och 11 �� ska betecknas 2 kap. 11 och 10 ��, dels att 1 kap. 4, 6 b och 6 d ��, de nya 2 kap. 10 och 11 ��, 4 kap. 10 �, 7 kap. 1 �, 12 kap. 1 a och 10 �� och 13 kap. 1 � ska ha f�ljande lydelse, dels att det ska inf�ras en ny paragraf, 4 kap. 24 �, och n�rmast f�re 2 kap. 11 � och 4 kap. 24 � nya rubriker av f�ljande lydelse. 1 kap. 4 � 3 Ett svenskt aktiebolag f�r av Finansinspektionen ges tillst�nd att driva fondverksamhet. Bolaget kan d�rut�ver ges tillst�nd 1. f�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument, och 2. att ta emot medel med redovisningsskyldighet om bolaget avser att f�ra investeringssparkonto enligt lagen (2011:1268) om investeringssparkonto. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet ska omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar. 6 b � 4 Ett f�rvaltningsbolag som f�r driva verksamhet i Sverige enligt 6 � f�r av Finansinspektionen ges tillst�nd att f�rvalta en v�rdepappersfond. Till- st�nd ges i form av godk�nnande av fondbest�mmelserna enligt 4 kap. 9 �. Tillst�nd ska ges om 1. f�rvaltningsbolaget i sitt hemland har tillst�nd att f�rvalta fondf�retag av motsvarande slag som den v�rdepappersfond som ska f�rvaltas, 2. f�rvaltningsbolaget till Finansinspektionen har l�mnat det avtal med f�r- varingsinstitutet som avses i 3 kap. 3 � och, i f�rekommande fall, uppgifter om uppdrag som l�mnats till n�gon annan att f�rvalta v�rdepappersfonden eller sk�ta d�rmed sammanh�ngande administration, 3. fondbest�mmelserna uppfyller kraven i 4 kap. 8 och 9 ��, och 1 Prop. 2017/18:5, bet. 2017/18:FiU16, rskr. 2017/18:45. 2 Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563 2 kap. 10 � 2014:981. 3 Senaste lydelse 2011:882. 4 Senaste lydelse 2011:882. SFS 2017:1143 Utkom fr�n trycket den 1 december 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:1143 4. det finns sk�l att anta att bolaget kommer att driva verksamheten enligt denna lag och andra f�rfattningar som g�ller f�r f�rvaltning av en v�rdepap- persfond. Uppgifter enligt f�rsta stycket 2 beh�ver inte l�mnas om f�rvaltningsbola- get redan f�rvaltar en v�rdepappersfond och tidigare l�mnat samma uppgifter till Finansinspektionen. Om ett f�rvaltningsbolag avser att g�ra �ndringar av betydelse betr�ffande n�got som avses i f�rsta stycket 2 efter det att verksamheten inletts, ska bola- get underr�tta Finansinspektionen om detta. 6 d � 5 F�r den f�rvaltning av en v�rdepappersfond som ett f�rvaltningsbo- lag utf�r efter att ha f�tt tillst�nd enligt 6 b � g�ller 2 kap. 15 c �, 3 kap., 4 kap. 13 och 824 ��, 5 kap. 1 och 325 ��, 5 a kap., 8 kap. och 9 kap. Det som anges d�r om fondbolag ska i st�llet g�lla f�rvaltningsbolaget. Vid s�dan f�rvaltning som avses i f�rsta stycket ska det som anges i 9 kap. 1 � f�rsta stycket 1 i st�llet avse fall n�r f�rvaltningsbolagets tillst�nd �ter- kallats av beh�rig myndighet i bolagets hemland eller Finansinspektionen en- ligt 12 kap. 15 � tredje stycket beslutat att bolaget inte l�ngre f�r f�rvalta en v�rdepappersfond. 2 kap. 10 � Ett fondbolags egna medel f�r, trots vad som anges i 8 och 9 ��, inte understiga ett belopp som motsvarar 25 procent av bolagets fasta omkostna- der f�r det f�reg�ende �ret eller, om bolagets verksamhet p�g�tt i mindre �n ett �r, 25 procent av de fasta omkostnader som angetts i bolagets verksam- hetsplan. Om omfattningen av fondbolagets verksamhet �ndrats v�sentligt sedan det f�reg�ende �ret eller om Finansinspektionen finner att verksamhetsplanen be- h�ver korrigeras, f�r inspektionen besluta om �ndring av kapitalkravet enligt f�rsta stycket. Tillsyn p� gruppniv� 11 � 6 Best�mmelser om tillsyn p� gruppniv� finns i artiklarna 1124 i Euro- paparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, i lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat samt i lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kre- ditinstitut och v�rdepappersbolag. 5 Senaste lydelse 2011:882. 6 Senaste lydelse av tidigare 10 a � 2014:981. �ndringen inneb�r bl.a. att f�rsta och tredje styckena tas bort. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:1143 4 kap 10 � 7 Andelarna i en v�rdepappersfond ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden, om inte annat f�ljer av andra stycket. I en v�rdepappersfond f�r det finnas andelar av olika slag (andelsklasser). Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden. Andelsklasser i en och samma fond f�r vara f�r- enade med 1. villkor f�r a) utdelning, b) avgifter, c) l�gsta teckningsbelopp, d) distribution av andelar, e) valutas�kring, och f) i vilken valuta andelarna tecknas och inl�ses, och 2. villkor som framg�r av f�reskrifter meddelade med st�d av 13 kap. 1 � 8. V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska v�rdet av en fondandel dock best�mmas med beaktande av de villkor som �r f�renade med andelsklassen. Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som anges i fondbest�mmel- serna. Den egendom som ing�r i fonden ska v�rderas med ledning av g�llande marknadsv�rde. Fondbolaget ska fortl�pande och minst en g�ng varje vecka ber�kna och p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet. Information om h�llbarhet 24 � Ett fondbolag ska f�r varje v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar l�mna den information som beh�vs f�r f�rst�elsen av fondens f�rvaltning med avseende p� h�llbarhet, d�ribland i fr�gor som r�r milj�, sociala f�rh�l- landen, personal, respekt f�r m�nskliga r�ttigheter och motverkande av kor- ruption. Informationen ska beskriva 1. vilka h�llbarhetsaspekter som beaktas i f�rvaltningen, 2. den eller de metoder som anv�nds f�r h�llbarhetsarbetet, och 3. uppf�ljningen av h�llbarhetsarbetet. Informationen ska finnas tillg�nglig p� fondbolagets webbplats. D�rut�ver ska information enligt andra stycket 1 och 2 l�mnas i fondens informations- broschyr och �rsber�ttelse. Information enligt andra stycket 3 ska l�mnas i fondens �rsber�ttelse eller i en separat rapport. Om h�llbarhetsaspekter inte beaktas vid f�rvaltningen av fonden, ska i st�l- let uppgift om detta finnas tillg�nglig p� fondbolagets webbplats samt i fon- dens informationsbroschyr och �rsber�ttelse. 7 Senaste lydelse 2013:563. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:1143 7 kap. 1 � 8 Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 � har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, 1. ta emot fondandelar f�r f�rvaring, dock inte s�dana fondandelar som in- g�r i en v�rdepappersfond, ett fondf�retag eller en alternativ investeringsfond som f�rvaltas av fondbolaget, 2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och 3. l�mna investeringsr�d avseende s�dana finansiella instrument som avses i 5 kap. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt f�rsta stycket 2 ska omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar. 12 kap. 1 a � 9 Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett fondbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om fondbolaget 1. har f�tt tillst�nd att driva fondverksamhet genom att l�mna falska upp- gifter eller p� annat otillb�rligt s�tt, 2. tillhandah�ller diskretion�r portf�ljf�rvaltning i strid med 1 kap. 4 �, 3. p�b�rjar marknadsf�ring av en av bolaget f�rvaltad v�rdepappersfond i ett annat land inom EES innan en underr�ttelse om detta gjorts hos Finans- inspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c �, 4. inte uppfyller grundl�ggande krav p� organisation och drift av verksam- heten enligt 2 kap. 17 eller 17 f � eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 6 avseende dessa best�mmelser, 5. �sidos�tter sina skyldigheter eller p� annat s�tt �vertr�der det som anges om uppdragsavtal i 4 kap. 46 �� och 7 � f�rsta stycket, 6. p�b�rjar f�rvaltning och marknadsf�ring av en v�rdepappersfond utan att fondbest�mmelserna godk�nts enligt 4 kap. 9 �, 7. vid upprepade tillf�llen l�ter bli att uppr�tta eller tillhandah�lla informa- tionsbroschyr, faktablad, �rsber�ttelse och halv�rsber�ttelse i enlighet med 4 kap. 1521 ��, 8. vid upprepade tillf�llen placerar medel i en v�rdepappersfond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 322, 24 eller 25 � eller f�reskrifter som har medde- lats med st�d av 13 kap. 1 � 12, 13, 15 och 16 avseende dessa best�mmelser, 9. inte uppfyller kraven p� hantering av risker i 5 kap. 2 � f�rsta eller andra stycket eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 14 avse- ende dessa best�mmelser, 10. i strid med 11 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, 11. i strid med 11 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bola- get samt storleken p� innehavet, eller 12. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk �vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie- ring av terrorism eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen. 8 Senaste lydelse 2013:563. 9 Senaste lydelse 2017:645. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:1143 Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller underr�ttelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av aktier i bolaget, ska f�rsta stycket 10 och 11 inte g�lla f�r den personen i fr�ga om dessa aktier. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har or- sakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse- ledamot eller verkst�llande direkt�r i ett fondbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 10 � 10 Om ett fondbolag inte i tid l�mnar de upplysningar som det �r skyl- digt att g�ra enligt f�reskrifter som meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 23, f�r Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en f�rseningsavgift p� h�gst 100 000 kronor. Avgiften tillfaller staten. 13 kap. 1 � 11 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 1 kap. 4 � eller 7 kap. 1 �, 2. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, 3. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 810 ��, 4. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri- vas, 5. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c � tredje stycket, 6. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f ��, 7. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en- ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas, 8. villkor som en andelsklass f�r vara f�renad med enligt 4 kap. 10 � andra stycket 2 och under vilka f�ruts�ttningar en andelsklass f�r vara f�renad med ett visst villkor, 9. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 �, 10. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas, 11. hur informationen enligt 4 kap. 24 � ska presenteras, 12. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen, 13. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, 10 Senaste lydelse 2013:1052. 11 Senaste lydelse 2016:892. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2017:1143 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 14. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 � f�rsta och andra styckena, 15. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �, 16. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��, 17. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska l�mnas, 18. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �, 19. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��, 20. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �, 21. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen, 22. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, 23. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och 24. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 11 �. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2018. 2. Best�mmelserna i 4 kap. 24 � tredje och fj�rde styckena till�mpas f�rsta g�ngen i fr�ga om �rsber�ttelsen f�r det r�kenskaps�r som inleds n�rmast efter den 31 december 2017. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Malin Alpen (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2004:46) om
v�rdepappersfonder;

utf�rdad den 23 november 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2004:46) om v�rde-

pappersfonder

dels att 2 kap. 10 � ska upph�ra att g�lla,
dels att nuvarande 2 kap. 10 a och 11 �� ska betecknas 2 kap. 11 och 10 ��,
dels att 1 kap. 4, 6 b och 6 d ��, de nya 2 kap. 10 och 11 ��, 4 kap. 10 �,

7 kap. 1 �, 12 kap. 1 a och 10 �� och 13 kap. 1 � ska ha f�ljande lydelse,

dels att det ska inf�ras en ny paragraf, 4 kap. 24 �, och n�rmast f�re 2 kap.

11 � och 4 kap. 24 � nya rubriker av f�ljande lydelse.

1 kap.

4 �

Ett svenskt aktiebolag f�r av Finansinspektionen ges tillst�nd att driva

fondverksamhet. Bolaget kan d�rut�ver ges tillst�nd

1. f�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument, och
2. att ta emot medel med redovisningsskyldighet om bolaget avser att f�ra

investeringssparkonto enligt lagen (2011:1268) om investeringssparkonto.

Medel som tas emot med redovisningsskyldighet ska omedelbart avskiljas

fr�n bolagets egna tillg�ngar.

6 b �

Ett f�rvaltningsbolag som f�r driva verksamhet i Sverige enligt 6 �

f�r av Finansinspektionen ges tillst�nd att f�rvalta en v�rdepappersfond. Till-
st�nd ges i form av godk�nnande av fondbest�mmelserna enligt 4 kap. 9 �.
Tillst�nd ska ges om

1. f�rvaltningsbolaget i sitt hemland har tillst�nd att f�rvalta fondf�retag av

motsvarande slag som den v�rdepappersfond som ska f�rvaltas,

2. f�rvaltningsbolaget till Finansinspektionen har l�mnat det avtal med f�r-

varingsinstitutet som avses i 3 kap. 3 � och, i f�rekommande fall, uppgifter
om uppdrag som l�mnats till n�gon annan att f�rvalta v�rdepappersfonden
eller sk�ta d�rmed sammanh�ngande administration,

3. fondbest�mmelserna uppfyller kraven i 4 kap. 8 och 9 ��, och

1 Prop. 2017/18:5, bet. 2017/18:FiU16, rskr. 2017/18:45.

2 Senaste lydelse av
lagens rubrik 2013:563
2 kap. 10 � 2014:981.

3 Senaste lydelse 2011:882.

4 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2017:1143

Utkom fr�n trycket
den 1 december 2017

SFS 2017:1143

4. det finns sk�l att anta att bolaget kommer att driva verksamheten enligt

denna lag och andra f�rfattningar som g�ller f�r f�rvaltning av en v�rdepap-
persfond.

Uppgifter enligt f�rsta stycket 2 beh�ver inte l�mnas om f�rvaltningsbola-

get redan f�rvaltar en v�rdepappersfond och tidigare l�mnat samma uppgifter
till Finansinspektionen.

Om ett f�rvaltningsbolag avser att g�ra �ndringar av betydelse betr�ffande

n�got som avses i f�rsta stycket 2 efter det att verksamheten inletts, ska bola-
get underr�tta Finansinspektionen om detta.

6 d �

F�r den f�rvaltning av en v�rdepappersfond som ett f�rvaltningsbo-

lag utf�r efter att ha f�tt tillst�nd enligt 6 b � g�ller 2 kap. 15 c �, 3 kap.,
4 kap. 13 och 824 ��, 5 kap. 1 och 325 ��, 5 a kap., 8 kap. och 9 kap. Det
som anges d�r om fondbolag ska i st�llet g�lla f�rvaltningsbolaget.

Vid s�dan f�rvaltning som avses i f�rsta stycket ska det som anges i 9 kap.

1 � f�rsta stycket 1 i st�llet avse fall n�r f�rvaltningsbolagets tillst�nd �ter-
kallats av beh�rig myndighet i bolagets hemland eller Finansinspektionen en-
ligt 12 kap. 15 � tredje stycket beslutat att bolaget inte l�ngre f�r f�rvalta en
v�rdepappersfond.

2 kap.

10 �

Ett fondbolags egna medel f�r, trots vad som anges i 8 och 9 ��, inte

understiga ett belopp som motsvarar 25 procent av bolagets fasta omkostna-
der f�r det f�reg�ende �ret eller, om bolagets verksamhet p�g�tt i mindre �n
ett �r, 25 procent av de fasta omkostnader som angetts i bolagets verksam-
hetsplan.

Om omfattningen av fondbolagets verksamhet �ndrats v�sentligt sedan det

f�reg�ende �ret eller om Finansinspektionen finner att verksamhetsplanen be-
h�ver korrigeras, f�r inspektionen besluta om �ndring av kapitalkravet enligt
f�rsta stycket.

Tillsyn p� gruppniv�

11 �

Best�mmelser om tillsyn p� gruppniv� finns i artiklarna 1124 i Euro-

paparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013
om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av
f�rordning (EU) nr 648/2012, i lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver
finansiella konglomerat samt i lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kre-
ditinstitut och v�rdepappersbolag.

5 Senaste lydelse 2011:882.

6 Senaste lydelse av tidigare 10 a � 2014:981. �ndringen inneb�r bl.a. att f�rsta och
tredje styckena tas bort.

SFS 2017:1143

4 kap

10 �

Andelarna i en v�rdepappersfond ska vara lika stora och medf�ra lika

r�tt till den egendom som ing�r i fonden, om inte annat f�ljer av andra
stycket.

I en v�rdepappersfond f�r det finnas andelar av olika slag (andelsklasser).

Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den
egendom som ing�r i fonden. Andelsklasser i en och samma fond f�r vara f�r-
enade med

1. villkor f�r
a) utdelning,
b) avgifter,
c) l�gsta teckningsbelopp,
d) distribution av andelar,
e) valutas�kring, och
f) i vilken valuta andelarna tecknas och inl�ses, och
2. villkor som framg�r av f�reskrifter meddelade med st�d av 13 kap. 1 � 8.
V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar.

Om det finns andelsklasser ska v�rdet av en fondandel dock best�mmas med
beaktande av de villkor som �r f�renade med andelsklassen.

Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som anges i fondbest�mmel-

serna. Den egendom som ing�r i fonden ska v�rderas med ledning av g�llande
marknadsv�rde.

Fondbolaget ska fortl�pande och minst en g�ng varje vecka ber�kna och p�

l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet.

Information om h�llbarhet

24 �

Ett fondbolag ska f�r varje v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar

l�mna den information som beh�vs f�r f�rst�elsen av fondens f�rvaltning
med avseende p� h�llbarhet, d�ribland i fr�gor som r�r milj�, sociala f�rh�l-
landen, personal, respekt f�r m�nskliga r�ttigheter och motverkande av kor-
ruption.

Informationen ska beskriva
1. vilka h�llbarhetsaspekter som beaktas i f�rvaltningen,
2. den eller de metoder som anv�nds f�r h�llbarhetsarbetet, och
3. uppf�ljningen av h�llbarhetsarbetet.
Informationen ska finnas tillg�nglig p� fondbolagets webbplats. D�rut�ver

ska information enligt andra stycket 1 och 2 l�mnas i fondens informations-
broschyr och �rsber�ttelse. Information enligt andra stycket 3 ska l�mnas i
fondens �rsber�ttelse eller i en separat rapport.

Om h�llbarhetsaspekter inte beaktas vid f�rvaltningen av fonden, ska i st�l-

let uppgift om detta finnas tillg�nglig p� fondbolagets webbplats samt i fon-
dens informationsbroschyr och �rsber�ttelse.

7 Senaste lydelse 2013:563.

SFS 2017:1143

7 kap.

1 �

Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 � har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning

avseende finansiella instrument f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen,

1. ta emot fondandelar f�r f�rvaring, dock inte s�dana fondandelar som in-

g�r i en v�rdepappersfond, ett fondf�retag eller en alternativ investeringsfond
som f�rvaltas av fondbolaget,

2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och
3. l�mna investeringsr�d avseende s�dana finansiella instrument som avses

i 5 kap.

Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt f�rsta stycket 2 ska

omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar.

12 kap.

1 a �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett fondbolags

styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem,
om fondbolaget

1. har f�tt tillst�nd att driva fondverksamhet genom att l�mna falska upp-

gifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,

2. tillhandah�ller diskretion�r portf�ljf�rvaltning i strid med 1 kap. 4 �,
3. p�b�rjar marknadsf�ring av en av bolaget f�rvaltad v�rdepappersfond i

ett annat land inom EES innan en underr�ttelse om detta gjorts hos Finans-
inspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c �,

4. inte uppfyller grundl�ggande krav p� organisation och drift av verksam-

heten enligt 2 kap. 17 eller 17 f � eller f�reskrifter som har meddelats med
st�d av 13 kap. 1 � 6 avseende dessa best�mmelser,

5. �sidos�tter sina skyldigheter eller p� annat s�tt �vertr�der det som anges

om uppdragsavtal i 4 kap. 46 �� och 7 � f�rsta stycket,

6. p�b�rjar f�rvaltning och marknadsf�ring av en v�rdepappersfond utan

att fondbest�mmelserna godk�nts enligt 4 kap. 9 �,

7. vid upprepade tillf�llen l�ter bli att uppr�tta eller tillhandah�lla informa-

tionsbroschyr, faktablad, �rsber�ttelse och halv�rsber�ttelse i enlighet med
4 kap. 1521 ��,

8. vid upprepade tillf�llen placerar medel i en v�rdepappersfond i strid med

det som anges i 5 kap. 1, 322, 24 eller 25 � eller f�reskrifter som har medde-
lats med st�d av 13 kap. 1 � 12, 13, 15 och 16 avseende dessa best�mmelser,

9. inte uppfyller kraven p� hantering av risker i 5 kap. 2 � f�rsta eller andra

stycket eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 14 avse-
ende dessa best�mmelser,

10. i strid med 11 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,

11. i strid med 11 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bola-
get samt storleken p� innehavet, eller

12. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk

�vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie-
ring av terrorism eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen.

8 Senaste lydelse 2013:563.

9 Senaste lydelse 2017:645.

SFS 2017:1143

Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller

underr�ttelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av
aktier i bolaget, ska f�rsta stycket 10 och 11 inte g�lla f�r den personen i fr�ga
om dessa aktier.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse

�r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har or-
sakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,

eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse-
ledamot eller verkst�llande direkt�r i ett fondbolag, eller ers�ttare f�r n�gon
av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

10 �

Om ett fondbolag inte i tid l�mnar de upplysningar som det �r skyl-

digt att g�ra enligt f�reskrifter som meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 23, f�r
Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en f�rseningsavgift p� h�gst
100 000 kronor.

Avgiften tillfaller staten.

13 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med

redovisningsskyldighet enligt 1 kap. 4 � eller 7 kap. 1 �,

2. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
3. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 810 ��,
4. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri-

vas,

5. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �

tredje stycket,

6. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17,

17 c och 17 f ��,

7. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en-

ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas,

8. villkor som en andelsklass f�r vara f�renad med enligt 4 kap. 10 � andra

stycket 2 och under vilka f�ruts�ttningar en andelsklass f�r vara f�renad med
ett visst villkor,

9. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.

20 �,

10. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,
11. hur informationen enligt 4 kap. 24 � ska presenteras,
12. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond

f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen,

13. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.

1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

10 Senaste lydelse 2013:1052.

11 Senaste lydelse 2016:892.

SFS 2017:1143

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

14. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �

f�rsta och andra styckena,

15. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,
16. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,
17. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska

l�mnas,

18. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,
19. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning

enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,

20. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

21. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas,

p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen,

22. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan

enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas,

23. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt

f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta
stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och

24. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 11 �.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2018.
2. Best�mmelserna i 4 kap. 24 � tredje och fj�rde styckena till�mpas f�rsta

g�ngen i fr�ga om �rsber�ttelsen f�r det r�kenskaps�r som inleds n�rmast
efter den 31 december 2017.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:1143 Lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder

Om Lagboken.se