SFS 2017:317 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om faktablad för Priip-produkter

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om faktablad f�r Priip-produkter; utf�rdad den 27 april 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs f�ljande. Inledande best�mmelser 1 � I denna lag finns best�mmelser som kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 1286/2014 av den 26 november 2014 om fakta- blad f�r paketerade och f�rs�kringsbaserade investeringsprodukter f�r icke- professionella investerare (Priip-produkter), h�r ben�mnd EU-f�rordningen. Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord- ningen. 2 � Om information som enligt EU-f�rordningen ska framg� av faktablad och marknadsf�ringsmaterial inte tillhandah�lls p� det s�tt och i den form som f�ljer av f�rordningen ska �ven marknadsf�ringslagen (2008:486) till�m- pas, med undantag f�r best�mmelserna i 2936 �� om marknadsst�rningsav- gift. S�dan information ska anses vara v�sentlig enligt 10 � tredje stycket den lagen. Beh�rig myndighet 3 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt EU-f�rordningen. Tillsyn 4 � F�r tillsynen �ver att EU-f�rordningen f�ljs f�r Finansinspektionen f�rel�gga 1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. 1 Prop. 2016/17:78, bet. 2016/17:FiU30, rskr. 2016/17:214. SFS 2017:317 Utkom fr�n trycket den 9 maj 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:317 F�rel�ggande att vidta r�ttelse 5 � Finansinspektionen f�r f�rel�gga den som har �sidosatt sina skyldig- heter enligt EU-f�rordningen att vidta en viss �tg�rd eller att upph�ra med ett visst agerande. Vite 6 � Ett f�rel�ggande enligt denna lag f�r f�renas med vite. F�rordnande om att beslut ska g�lla omedelbart 7 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett f�rel�ggande enligt denna lag ska g�lla omedelbart. Sanktionsavgift 8 � Finansinspektionen ska besluta om sanktionsavgift f�r den Priip-pro- duktutvecklare som �sidos�tter sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att 1. inte uppr�tta och offentligg�ra ett faktablad f�r produkten (artikel 5.1), 2. inte se till att faktabladet uppfyller kraven p� form och inneh�ll (artikel 6), 3. inte iaktta kraven p� faktabladets spr�kliga utformning och �vers�ttning (artikel 7), 4. inte iaktta kraven p� faktabladets utformning (artikel 8.18.3), 5. utforma marknadsf�ringsmaterial om en Priip-produkt i strid med infor- mationen i faktabladet eller utan att beakta kraven p� inneh�llet i marknads- f�ringsmaterialet (artikel 9), eller 6. inte uppdatera faktabladet om en �versyn visar att s� kr�vs (artikel 10.1). 9 � Finansinspektionen ska besluta om sanktionsavgift f�r den som ger r�d om eller s�ljer en Priip-produkt, om personen �sidos�tter sina skyldigheter en- ligt EU-f�rordningen genom att 1. utforma marknadsf�ringsmaterial om en Priip-produkt i strid med infor- mationen i faktabladet eller utan att beakta kraven p� inneh�llet i marknads- f�ringsmaterialet (artikel 9), 2. inte f�rse icke-professionella investerare med faktabladet i god tid innan investeraren �r bunden till n�got avtal eller erbjudande g�llande produkten (artikel 13.1), 3. f�rse en icke-professionell investerare med faktabladet efter transaktio- nen utan att f�reskrivna villkor �r uppfyllda (artikel 13.3), 4. inte iaktta skyldigheten att tillhandah�lla ett faktablad p� det s�tt som f�rskrivs vid p� varandra f�ljande transaktioner avseende samma Priip-pro- dukt (artikel 13.4), eller 5. inte tillhandh�lla ett faktablad p� det s�tt som f�reskrivs (artikel 14). 10 � Finansinspektionen ska besluta om sanktionsavgift f�r den som �sido- s�tter sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att inte inr�tta l�mp- liga f�rfaranden och arrangemang f�r framf�rande av klagom�l och besva- rande av klagom�l (artikel 19). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:317 11 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n att fatta beslut om sanktionsavgift om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig, om r�ttelse g�rs, om f�rel�ggande enligt 5 � bed�ms vara en tillr�cklig �tg�rd eller om n�got annat organ har vidtagit �tg�rder som bed�ms tillr�ckliga. 12 � Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. 47 600 000 kronor, 2. tre procent av f�retagets eller, i f�rekommande fall, koncernens oms�tt- ning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, 3. tv� g�nger den vinst som f�retaget erh�llit till f�ljd av �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 4. tv� g�nger de kostnader som f�retaget undvikit till f�ljd av �vertr�del- sen, om beloppet g�r att fastst�lla. Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Om �vertr�delsen har skett under f�retagets f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen saknas eller �r bristf�lliga, f�r den uppskattas. F�r v�rdepappersinstitut f�r avgiften inte vara s� stor att institutet d�refter inte uppfyller kraven i 6 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansie- ringsr�relse eller 8 kap. 3 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden. F�r ett f�rs�kringsf�retag f�r avgiften inte vara s� stor att f�retaget d�refter inte uppfyller kraven i 4 kap. 1 � f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043). 13 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. 6 700 000 kronor, 2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av �ver- tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 3. tv� g�nger de kostnader som den fysiska personen undvikit till f�ljd av �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. 14 � N�r sanktionsavgiften fastst�lls ska Finansinspektionen, ut�ver de om- st�ndigheter som s�rskilt anges i EU-f�rordningen, i f�rekommande fall be- akta bl.a. �vertr�delsens art, �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella systemet, de skador som uppst�tt, den juridiska eller den fysiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som f�retaget eller den fysiska personen erh�llit till f�ljd av �vertr�delsen eller de kostnader som har undvikits. 15 � Sanktionsavgifter tillfaller staten. Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift 16 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom trettio dagar fr�n det att beslutet om avgiften har f�tt laga kraft. 17 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt ut- s�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 �. 18 � Om sanktionsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 16 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�mmel- </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:317 ser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford- ringar m.m. 19 � En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet f�tt laga kraft. Tystnadsplikt 20 � Den som �r eller har varit knuten till en Priip-produktutvecklare f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter i en anm�lan eller en utsaga om en misst�nkt �vertr�delse av en best�mmelse som Finansinspektionen ut�var tillsyn �ver enligt denna lag, om uppgiften kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade per- sonens identitet. F�rsta stycket g�ller ocks� den som ger r�d om eller s�ljer Priip-produkter som anst�lld eller uppdragstagare. Skadest�nd 21 � En Priip-produktutvecklare ska ers�tta ren f�rm�genhetsskada som denne upps�tligen eller av oaktsamhet orsakar en icke-professionell investe- rare genom att ett faktablad inneh�ller uppgifter som �r felaktiga, vilse- ledande eller st�r i strid med avtalshandlingarna. Detsamma g�ller om fakta- bladet inte har den form eller det inneh�ll som kr�vs enligt artikel 8 i EU-f�r- ordningen. 22 � Den som vill g�ra anspr�k p� skadest�nd enligt 21 � ska underr�tta Priip-produktutvecklaren om detta inom sk�lig tid efter det att han eller hon m�rkt eller borde ha m�rkt att skada har uppkommit. Om underr�ttelse inte g�rs inom sk�lig tid, faller r�tten till skadest�nd en- ligt denna lag bort. Detsamma g�ller om talan inte v�cks inom tio �r fr�n in- vesteringstillf�llet. Avgifter till Finansinspektionen 23 � Den som utvecklar, ger r�d om eller s�ljer Priip-produkter och som st�r under Finansinspektionens tillsyn ska med �rliga avgifter bekosta inspektio- nens verksamhet enligt denna lag. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna. �verklagande 24 � Finansinspektionens beslut enligt denna lag f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2018. 2. Lagen till�mpas f�rsta g�ngen den 1 januari 2020 i fr�ga om s�dana fysiska och juridiska personer som omfattas av artikel 32 i EU-f�rordningen. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:317 P� regeringens v�gnar STEFAN L�FVEN Per Bolund (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
med kompletterande best�mmelser till EU:s
f�rordning om faktablad f�r Priip-produkter;

utf�rdad den 27 april 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs f�ljande.

Inledande best�mmelser

1 �

I denna lag finns best�mmelser som kompletterar Europaparlamentets

och r�dets f�rordning (EU) nr 1286/2014 av den 26 november 2014 om fakta-
blad f�r paketerade och f�rs�kringsbaserade investeringsprodukter f�r icke-
professionella investerare (Priip-produkter), h�r ben�mnd EU-f�rordningen.

Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord-

ningen.

2 �

Om information som enligt EU-f�rordningen ska framg� av faktablad

och marknadsf�ringsmaterial inte tillhandah�lls p� det s�tt och i den form
som f�ljer av f�rordningen ska �ven marknadsf�ringslagen (2008:486) till�m-
pas, med undantag f�r best�mmelserna i 2936 �� om marknadsst�rningsav-
gift. S�dan information ska anses vara v�sentlig enligt 10 � tredje stycket den
lagen.

Beh�rig myndighet

3 �

Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt EU-f�rordningen.

Tillsyn

4 �

F�r tillsynen �ver att EU-f�rordningen f�ljs f�r Finansinspektionen

f�rel�gga

1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller

annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida

mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

1 Prop. 2016/17:78, bet. 2016/17:FiU30, rskr. 2016/17:214.

SFS 2017:317

Utkom fr�n trycket
den 9 maj 2017

SFS 2017:317

F�rel�ggande att vidta r�ttelse

5 �

Finansinspektionen f�r f�rel�gga den som har �sidosatt sina skyldig-

heter enligt EU-f�rordningen att vidta en viss �tg�rd eller att upph�ra med ett
visst agerande.

Vite

6 �

Ett f�rel�ggande enligt denna lag f�r f�renas med vite.

F�rordnande om att beslut ska g�lla omedelbart

7 �

Finansinspektionen f�r best�mma att ett f�rel�ggande enligt denna lag

ska g�lla omedelbart.

Sanktionsavgift

8 �

Finansinspektionen ska besluta om sanktionsavgift f�r den Priip-pro-

duktutvecklare som �sidos�tter sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen
genom att

1. inte uppr�tta och offentligg�ra ett faktablad f�r produkten (artikel 5.1),
2. inte se till att faktabladet uppfyller kraven p� form och inneh�ll (artikel

6),

3. inte iaktta kraven p� faktabladets spr�kliga utformning och �vers�ttning

(artikel 7),

4. inte iaktta kraven p� faktabladets utformning (artikel 8.18.3),
5. utforma marknadsf�ringsmaterial om en Priip-produkt i strid med infor-

mationen i faktabladet eller utan att beakta kraven p� inneh�llet i marknads-
f�ringsmaterialet (artikel 9), eller

6. inte uppdatera faktabladet om en �versyn visar att s� kr�vs (artikel 10.1).

9 �

Finansinspektionen ska besluta om sanktionsavgift f�r den som ger r�d

om eller s�ljer en Priip-produkt, om personen �sidos�tter sina skyldigheter en-
ligt EU-f�rordningen genom att

1. utforma marknadsf�ringsmaterial om en Priip-produkt i strid med infor-

mationen i faktabladet eller utan att beakta kraven p� inneh�llet i marknads-
f�ringsmaterialet (artikel 9),

2. inte f�rse icke-professionella investerare med faktabladet i god tid innan

investeraren �r bunden till n�got avtal eller erbjudande g�llande produkten
(artikel 13.1),

3. f�rse en icke-professionell investerare med faktabladet efter transaktio-

nen utan att f�reskrivna villkor �r uppfyllda (artikel 13.3),

4. inte iaktta skyldigheten att tillhandah�lla ett faktablad p� det s�tt som

f�rskrivs vid p� varandra f�ljande transaktioner avseende samma Priip-pro-
dukt (artikel 13.4), eller

5. inte tillhandh�lla ett faktablad p� det s�tt som f�reskrivs (artikel 14).

10 �

Finansinspektionen ska besluta om sanktionsavgift f�r den som �sido-

s�tter sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att inte inr�tta l�mp-
liga f�rfaranden och arrangemang f�r framf�rande av klagom�l och besva-
rande av klagom�l (artikel 19).

SFS 2017:317

11 �

Finansinspektionen f�r avst� fr�n att fatta beslut om sanktionsavgift

om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig, om r�ttelse g�rs, om f�rel�ggande
enligt 5 � bed�ms vara en tillr�cklig �tg�rd eller om n�got annat organ har
vidtagit �tg�rder som bed�ms tillr�ckliga.

12 �

Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska som h�gst fastst�llas till

det h�gsta av

1. 47 600 000 kronor,
2. tre procent av f�retagets eller, i f�rekommande fall, koncernens oms�tt-

ning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,

3. tv� g�nger den vinst som f�retaget erh�llit till f�ljd av �vertr�delsen, om

beloppet g�r att fastst�lla, eller

4. tv� g�nger de kostnader som f�retaget undvikit till f�ljd av �vertr�del-

sen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.

Om �vertr�delsen har skett under f�retagets f�rsta verksamhets�r eller om
uppgifter om oms�ttningen saknas eller �r bristf�lliga, f�r den uppskattas.

F�r v�rdepappersinstitut f�r avgiften inte vara s� stor att institutet d�refter

inte uppfyller kraven i 6 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansie-
ringsr�relse eller 8 kap. 3 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.

F�r ett f�rs�kringsf�retag f�r avgiften inte vara s� stor att f�retaget d�refter

inte uppfyller kraven i 4 kap. 1 � f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043).

13 �

Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska som h�gst fastst�llas till det

h�gsta av

1. 6 700 000 kronor,
2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av �ver-

tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

3. tv� g�nger de kostnader som den fysiska personen undvikit till f�ljd av

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

14 �

N�r sanktionsavgiften fastst�lls ska Finansinspektionen, ut�ver de om-

st�ndigheter som s�rskilt anges i EU-f�rordningen, i f�rekommande fall be-
akta bl.a. �vertr�delsens art, �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter
p� det finansiella systemet, de skador som uppst�tt, den juridiska eller den
fysiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst
som f�retaget eller den fysiska personen erh�llit till f�ljd av �vertr�delsen
eller de kostnader som har undvikits.

15 �

Sanktionsavgifter tillfaller staten.

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift

16 �

En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom trettio

dagar fr�n det att beslutet om avgiften har f�tt laga kraft.

17 �

Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt ut-

s�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 �.

18 �

Om sanktionsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 16 �, ska

Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�mmel-

SFS 2017:317

ser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford-
ringar m.m.

19 �

En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning

verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet f�tt laga kraft.

Tystnadsplikt

20 �

Den som �r eller har varit knuten till en Priip-produktutvecklare f�r

inte obeh�rigen r�ja uppgifter i en anm�lan eller en utsaga om en misst�nkt
�vertr�delse av en best�mmelse som Finansinspektionen ut�var tillsyn �ver
enligt denna lag, om uppgiften kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade per-
sonens identitet.

F�rsta stycket g�ller ocks� den som ger r�d om eller s�ljer Priip-produkter

som anst�lld eller uppdragstagare.

Skadest�nd

21 �

En Priip-produktutvecklare ska ers�tta ren f�rm�genhetsskada som

denne upps�tligen eller av oaktsamhet orsakar en icke-professionell investe-
rare genom att ett faktablad inneh�ller uppgifter som �r felaktiga, vilse-
ledande eller st�r i strid med avtalshandlingarna. Detsamma g�ller om fakta-
bladet inte har den form eller det inneh�ll som kr�vs enligt artikel 8 i EU-f�r-
ordningen.

22 �

Den som vill g�ra anspr�k p� skadest�nd enligt 21 � ska underr�tta

Priip-produktutvecklaren om detta inom sk�lig tid efter det att han eller hon
m�rkt eller borde ha m�rkt att skada har uppkommit.

Om underr�ttelse inte g�rs inom sk�lig tid, faller r�tten till skadest�nd en-

ligt denna lag bort. Detsamma g�ller om talan inte v�cks inom tio �r fr�n in-
vesteringstillf�llet.

Avgifter till Finansinspektionen

23 �

Den som utvecklar, ger r�d om eller s�ljer Priip-produkter och som st�r

under Finansinspektionens tillsyn ska med �rliga avgifter bekosta inspektio-
nens verksamhet enligt denna lag.

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna.

�verklagande

24 �

Finansinspektionens beslut enligt denna lag f�r �verklagas till allm�n

f�rvaltningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2018.
2. Lagen till�mpas f�rsta g�ngen den 1 januari 2020 i fr�ga om s�dana

fysiska och juridiska personer som omfattas av artikel 32 i EU-f�rordningen.

SFS 2017:317

P� regeringens v�gnar

STEFAN L�FVEN

Per Bolund
(Finansdepartementet)

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:317 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om faktablad för Priip-produkter

Om Lagboken.se