SFS 2017:639 Lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet; utf�rdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1996:1006) om an- m�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet 3 dels att nuvarande 1113 �� ska betecknas 1820 ��, dels att rubriken till lagen samt 24 och 710 ��, de nya 1820 �� och rubri- ken n�rmast f�re 2 � ska ha f�ljande lydelse, dels att rubrikerna n�rmast f�re 12 och 13 �� ska s�ttas n�rmast f�re 19 re- spektive 20 �, dels att det ska inf�ras sju nya paragrafer, 1117 ��, av f�ljande lydelse. Lag om valutav�xling och annan finansiell verksamhet Registrering 2 � 4 En fysisk eller juridisk person som avser att �gna sig �t valutav�xling i v�sentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet ska ans�ka om regist- rering hos Finansinspektionen. Ans�kan beh�ver inte g�ras av 1. f�retag som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 6, 8, 9, 11 och 12 lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, och 2. fysiska eller juridiska personer som driver f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling. Finansinspektionen ska registrera personer som kommit in med ans�kan, om 1. det finns sk�l att anta att verksamheten kommer att drivas p� ett s�tt som �r f�renligt med lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie- ring av terrorism och f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen, och 2. kravet p� �gare och ledning i 3 � f�rsta stycket �r uppfyllt. Den som har blivit inf�rd i registret ska tas bort ur registret n�r ett beslut om f�rel�ggande enligt 7, 9 eller 11 � att upph�ra med verksamheten har f�tt laga kraft. Ett finansiellt institut ska ocks� tas bort ur registret om det anm�ler 1 Prop. 2016/17:173, bet. 2016/17:FiU32, rskr. 2016/17:341. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t- g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan- siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 3 Lagen omtryckt 2004:319. Senaste lydelse av lagens rubrik 2004:319. 4 Senaste lydelse 2016:1027. SFS 2017:639 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:639 att det inte l�ngre �gnar sig �t verksamhet som omfattas av lagen eller om det p� n�got annat s�tt framg�r att registreringsplikt inte l�ngre g�ller. 3 � 5 Den som i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt skyldigheter i n�rings- verksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet f�r inte �gna sig �t verksamhet som �r registreringspliktig enligt 2 � f�rsta stycket. F�r en juridisk person g�ller detta f�rbud den som har ett kvalificerat innehav av andelar i den juridiska personen eller ing�r i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses i denna lag detsamma som i 1 kap. 5 � 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse. N�r ett finansiellt institut som �r registrerat enligt 2 � f�r k�nnedom om att f�r�ndringar har skett i den krets som anges i f�rsta stycket, ska institutet snarast anm�la f�r�ndringen till Finansinspektionen. Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i institutet, ska den juridiska personen snarast an- m�la �ndringar av vilka som ing�r i dess ledning till inspektionen. 3 a � 6 Skyldigheten enligt 8 kap. 46 a � aktiebolagslagen (2005:551) f�r styrelsen i ett publikt aktiebolag att �rligen fastst�lla en skriftlig arbetsordning f�r sitt arbete g�ller �ven f�r styrelsen i ett privat aktiebolag som �gnar sig �t verksamhet som �r registrerad enligt 2 �. Detta g�ller dock inte i fr�ga om bo- lag vars styrelse har endast en ledamot. Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b � aktiebolagslagen f�r styrelsen i ett publikt aktiebolag att i skriftliga instruktioner ange arbetsf�rdelningen mellan bolagsorganen g�ller �ven f�r styrelsen i ett privat aktiebolag som �gnar sig �t verksamhet som �r registrerad enligt 2 �. Styrelsens ordf�rande ska bevaka att styrelsen fullg�r de uppgifter som an- ges i denna paragraf. 4 � 7 Best�mmelser om skyldighet f�r fysiska eller juridiska personer som �gnar sig �t valutav�xling i v�sentlig omfattning eller annan finansiell verk- samhet att medverka till att f�rhindra penningtv�tt eller finansiering av terro- rism finns i lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. 7 � 8 Finansiella institut som �r registrerade enligt 2 � ska p� beg�ran l�mna Finansinspektionen de upplysningar om verksamheten som beh�vs f�r att in- spektionen ska kunna kontrollera att instituten f�ljer lagen (2017:630) om �t- g�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. Om ett finansiellt institut inte f�ljer Finansinspektionens beg�ran enligt f�rsta stycket, f�r inspektionen f�rel�gga institutet att l�mna de beg�rda upp- lysningarna. Om ett f�rel�ggande enligt andra stycket inte f�ljs, f�r Finansinspektionen f�rel�gga institutet att upph�ra med verksamheten. 5 Senaste lydelse 2015:183. 6 Senaste lydelse 2014:561. 7 Senaste lydelse 2010:759. 8 Senaste lydelse 2009:67. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:639 7 a � 9 Finansinspektionen f�r, n�r inspektionen anser att det �r n�dv�ndigt, genomf�ra en unders�kning hos ett finansiellt institut som omfattas av denna lag. En s�dan unders�kning f�r endast omfatta verksamhet som �r registrerad enligt 2 �. 8 � Om en fysisk eller juridisk person �gnar sig �t verksamhet som kr�ver registrering enligt 2 � utan att vara registrerad, ska Finansinspektionen f�re- l�gga personen att komma in med ans�kan. Om personen inte r�ttar sig efter f�rel�ggandet, eller om registrering v�gras, ska inspektionen f�rel�gga den att upph�ra med den registreringspliktiga verksamheten. �r det os�kert om personen �r registreringspliktig enligt 2 �, f�r Finans- inspektionen f�rel�gga personen att l�mna de upplysningar om verksamheten som beh�vs f�r att bed�ma om s� �r fallet. 9 � Finansinspektionen ska n�r en anm�lan enligt 3 � tredje stycket kommer in, och d�rut�ver minst en g�ng per �r, kontrollera att villkoret i 3 � f�rsta stycket �r uppfyllt. Om kravet i 3 � f�rsta stycket inte �r uppfyllt f�r inspektionen, om verk- samheten drivs av en fysisk person, f�rel�gga denne att upph�ra med verk- samheten. Om verksamheten drivs av en juridisk person f�r inspektionen f�rel�gga denne att g�ra r�ttelse. Om r�ttelse inte g�rs f�r inspektionen f�rel�gga perso- nen att upph�ra med verksamheten. Om det �r en innehavare som avses i 3 � andra stycket som inte uppfyller kravet i 3 � f�rsta stycket, f�r inspektionen f�rel�gga denne att avyttra s� stor del av aktierna eller andelarna att innehavet d�refter inte �r kvalificerat eller, om innehavaren �r en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalifi- cerade personen. 10 � 10 Finansinspektionen f�r ingripa mot ett finansiellt institut som, efter registrering enligt 2 �, �vertr�der en best�mmelse i lagen (2017:630) om �t- g�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen. 11 � Vid en �vertr�delse enligt 10 � f�r Finansinspektionen f�rel�gga ett finansiellt institut att g�ra r�ttelse eller, vid �vertr�delser som inte �r ringa, besluta om sanktionsavgift. Om det finansiella institutet �r en fysisk person f�r sanktionsavgift enligt f�rsta stycket beslutas endast om �vertr�delsen �r allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Vid allvarliga, upprepade eller systematiska �vertr�delser f�r Finans- inspektionen f�rel�gga ett finansiellt institut att upph�ra med verksamheten. 12 � Om det finansiella institutet �r en juridisk person f�r Finansinspektio- nen vid en �vertr�delse enligt 10 � �ven ingripa mot en person som ing�r i in- 9 Senaste lydelse 2008:100. 10 Senaste lydelse 2009:67. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:639 stitutets styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r eller p� motsvarande s�tt f�retr�der institutet, eller �r ers�ttare f�r n�gon av dem. Ett ingripande f�r ske endast om institutets �vertr�delse �r allvarlig, uppre- pad eller systematisk och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsam- het orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre �r och h�gst tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett finansiellt insti- tut eller p� motsvarande s�tt f�retr�da ett s�dant institut, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 13 � Vid valet av ingripande enligt 11 och 12 �� ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur allvarlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�r- skild h�nsyn ska tas till skador som har uppst�tt och graden av ansvar. I f�rsv�rande riktning ska det beaktas om institutet tidigare har beg�tt en �vertr�delse eller om den fysiska personen i institutets ledning tidigare orsa- kat en s�dan �vertr�delse. I f�rmildrande riktning ska det beaktas om 1. institutet eller den fysiska personen i institutets ledning i v�sentlig ut- str�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens ut- redning, och 2. institutet snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den fysiska personen i institutets ledning snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen. 14 � Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska uppg� till l�gst 5 000 kronor och som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. tio procent av institutets oms�ttning eller, i f�rekommande fall, motsva- rande oms�ttning p� koncernniv�, n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, 2. tv� g�nger den vinst som institutet gjort till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 3. ett belopp i kronor motsvarande fem miljoner euro. Om �vertr�delsen har skett under institutets f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�tt- ningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. 15 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person enligt 11 � andra stycket och 12 � ska som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 2. ett belopp som per den 25 juni 2015 i kronor motsvarade fem miljoner euro. Avgiften tillfaller staten. 16 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�- dana omst�ndigheter som anges i 13 � samt till den juridiska eller fysiska per- sonens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som gjorts till f�ljd av regel�vertr�delsen. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:639 17 � Vid beslut enligt 11 � andra stycket och 12 � ska Finansinspektionen till�mpa best�mmelserna om sanktionsf�rel�ggande i 15 kap. 9 a9 d �� lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse. Vid beslut om sanktionsavgift ska 15 kap. 1114 �� lagen om bank- och finansieringsr�relse till�mpas i fr�ga om verkst�llighet av beslut om sank- tionsavgift. 18 � F�rel�gganden enligt 7, 8, 9 och 11 �� f�r f�renas med vite. Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rel�ggande ska g�lla omedelbart. 19 � Finansinspektionens beslut enligt 2 � tredje stycket f�rsta meningen och 8 � andra stycket samt beslut om sanktionsf�rel�ggande f�r inte �verkla- gas. Inspektionens beslut i �vrigt enligt denna lag f�r �verklagas till allm�n f�r- valtningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�t- ten. 20 � Registrerade finansiella institut ska med �rliga avgifter bekosta Finans- inspektionens verksamhet med anknytning till denna lag. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om s�dana avgifter som avses i f�rsta stycket. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2017. 2. Best�mmelserna i 2 � till�mpas inte p� fysiska och juridiska personer som f�rts in i Finansinspektionens register f�re ikrafttr�dandet. 3. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som intr�ffat f�re ikraft- tr�dandet. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Erik Eldhagen (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1996:1006) om
anm�lningsplikt avseende viss finansiell
verksamhet;

utf�rdad den 22 juni 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1996:1006) om an-

m�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet

dels att nuvarande 1113 �� ska betecknas 1820 ��,
dels att rubriken till lagen samt 24 och 710 ��, de nya 1820 �� och rubri-

ken n�rmast f�re 2 � ska ha f�ljande lydelse,

dels att rubrikerna n�rmast f�re 12 och 13 �� ska s�ttas n�rmast f�re 19 re-

spektive 20 �,

dels att det ska inf�ras sju nya paragrafer, 1117 ��, av f�ljande lydelse.

Lag om valutav�xling och annan finansiell verksamhet

Registrering

2 �

En fysisk eller juridisk person som avser att �gna sig �t valutav�xling i

v�sentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet ska ans�ka om regist-
rering hos Finansinspektionen. Ans�kan beh�ver inte g�ras av

1. f�retag som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 6, 8, 9, 11 och 12 lagen

(2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, och

2. fysiska eller juridiska personer som driver f�rs�kringsf�rmedling enligt

lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling.

Finansinspektionen ska registrera personer som kommit in med ans�kan,

1. det finns sk�l att anta att verksamheten kommer att drivas p� ett s�tt som

�r f�renligt med lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie-
ring av terrorism och f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen, och

2. kravet p� �gare och ledning i 3 � f�rsta stycket �r uppfyllt.
Den som har blivit inf�rd i registret ska tas bort ur registret n�r ett beslut

om f�rel�ggande enligt 7, 9 eller 11 � att upph�ra med verksamheten har f�tt
laga kraft. Ett finansiellt institut ska ocks� tas bort ur registret om det anm�ler

1 Prop. 2016/17:173, bet. 2016/17:FiU32, rskr. 2016/17:341.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t-
g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan-
siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr
648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG
och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen.

3 Lagen omtryckt 2004:319. Senaste lydelse av lagens rubrik 2004:319.

4 Senaste lydelse 2016:1027.

SFS 2017:639

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2017

SFS 2017:639

att det inte l�ngre �gnar sig �t verksamhet som omfattas av lagen eller om det
p� n�got annat s�tt framg�r att registreringsplikt inte l�ngre g�ller.

3 �

Den som i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt skyldigheter i n�rings-

verksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet f�r inte
�gna sig �t verksamhet som �r registreringspliktig enligt 2 � f�rsta stycket.
F�r en juridisk person g�ller detta f�rbud den som har ett kvalificerat innehav
av andelar i den juridiska personen eller ing�r i dess ledning.

Med ett kvalificerat innehav avses i denna lag detsamma som i 1 kap.

5 � 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse.

N�r ett finansiellt institut som �r registrerat enligt 2 � f�r k�nnedom om att

f�r�ndringar har skett i den krets som anges i f�rsta stycket, ska institutet
snarast anm�la f�r�ndringen till Finansinspektionen. Om en juridisk person
har ett kvalificerat innehav i institutet, ska den juridiska personen snarast an-
m�la �ndringar av vilka som ing�r i dess ledning till inspektionen.

3 a �

Skyldigheten enligt 8 kap. 46 a � aktiebolagslagen (2005:551) f�r

styrelsen i ett publikt aktiebolag att �rligen fastst�lla en skriftlig arbetsordning
f�r sitt arbete g�ller �ven f�r styrelsen i ett privat aktiebolag som �gnar sig �t
verksamhet som �r registrerad enligt 2 �. Detta g�ller dock inte i fr�ga om bo-
lag vars styrelse har endast en ledamot.

Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b � aktiebolagslagen f�r styrelsen i ett

publikt aktiebolag att i skriftliga instruktioner ange arbetsf�rdelningen mellan
bolagsorganen g�ller �ven f�r styrelsen i ett privat aktiebolag som �gnar sig �t
verksamhet som �r registrerad enligt 2 �.

Styrelsens ordf�rande ska bevaka att styrelsen fullg�r de uppgifter som an-

ges i denna paragraf.

4 �

Best�mmelser om skyldighet f�r fysiska eller juridiska personer som

�gnar sig �t valutav�xling i v�sentlig omfattning eller annan finansiell verk-
samhet att medverka till att f�rhindra penningtv�tt eller finansiering av terro-
rism finns i lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering
av terrorism.

7 �

Finansiella institut som �r registrerade enligt 2 � ska p� beg�ran l�mna

Finansinspektionen de upplysningar om verksamheten som beh�vs f�r att in-
spektionen ska kunna kontrollera att instituten f�ljer lagen (2017:630) om �t-
g�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism.

Om ett finansiellt institut inte f�ljer Finansinspektionens beg�ran enligt

f�rsta stycket, f�r inspektionen f�rel�gga institutet att l�mna de beg�rda upp-
lysningarna.

Om ett f�rel�ggande enligt andra stycket inte f�ljs, f�r Finansinspektionen

f�rel�gga institutet att upph�ra med verksamheten.

5 Senaste lydelse 2015:183.

6 Senaste lydelse 2014:561.

7 Senaste lydelse 2010:759.

8 Senaste lydelse 2009:67.

SFS 2017:639

7 a �

Finansinspektionen f�r, n�r inspektionen anser att det �r n�dv�ndigt,

genomf�ra en unders�kning hos ett finansiellt institut som omfattas av denna
lag.

En s�dan unders�kning f�r endast omfatta verksamhet som �r registrerad

enligt 2 �.

8 �

Om en fysisk eller juridisk person �gnar sig �t verksamhet som kr�ver

registrering enligt 2 � utan att vara registrerad, ska Finansinspektionen f�re-
l�gga personen att komma in med ans�kan. Om personen inte r�ttar sig efter
f�rel�ggandet, eller om registrering v�gras, ska inspektionen f�rel�gga den att
upph�ra med den registreringspliktiga verksamheten.

�r det os�kert om personen �r registreringspliktig enligt 2 �, f�r Finans-

inspektionen f�rel�gga personen att l�mna de upplysningar om verksamheten
som beh�vs f�r att bed�ma om s� �r fallet.

9 �

Finansinspektionen ska n�r en anm�lan enligt 3 � tredje stycket kommer

in, och d�rut�ver minst en g�ng per �r, kontrollera att villkoret i 3 � f�rsta
stycket �r uppfyllt.

Om kravet i 3 � f�rsta stycket inte �r uppfyllt f�r inspektionen, om verk-

samheten drivs av en fysisk person, f�rel�gga denne att upph�ra med verk-
samheten.

Om verksamheten drivs av en juridisk person f�r inspektionen f�rel�gga

denne att g�ra r�ttelse. Om r�ttelse inte g�rs f�r inspektionen f�rel�gga perso-
nen att upph�ra med verksamheten.

Om det �r en innehavare som avses i 3 � andra stycket som inte uppfyller

kravet i 3 � f�rsta stycket, f�r inspektionen f�rel�gga denne att avyttra s� stor
del av aktierna eller andelarna att innehavet d�refter inte �r kvalificerat eller,
om innehavaren �r en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalifi-
cerade personen.

10 �

Finansinspektionen f�r ingripa mot ett finansiellt institut som, efter

registrering enligt 2 �, �vertr�der en best�mmelse i lagen (2017:630) om �t-
g�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism eller f�reskrifter som
har meddelats med st�d av den lagen.

11 �

Vid en �vertr�delse enligt 10 � f�r Finansinspektionen f�rel�gga ett

finansiellt institut att g�ra r�ttelse eller, vid �vertr�delser som inte �r ringa,
besluta om sanktionsavgift.

Om det finansiella institutet �r en fysisk person f�r sanktionsavgift enligt

f�rsta stycket beslutas endast om �vertr�delsen �r allvarlig, upprepad eller
systematisk och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat
�vertr�delsen.

Vid allvarliga, upprepade eller systematiska �vertr�delser f�r Finans-

inspektionen f�rel�gga ett finansiellt institut att upph�ra med verksamheten.

12 �

Om det finansiella institutet �r en juridisk person f�r Finansinspektio-

nen vid en �vertr�delse enligt 10 � �ven ingripa mot en person som ing�r i in-

9 Senaste lydelse 2008:100.

10 Senaste lydelse 2009:67.

SFS 2017:639

stitutets styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r eller p� motsvarande s�tt
f�retr�der institutet, eller �r ers�ttare f�r n�gon av dem.

Ett ingripande f�r ske endast om institutets �vertr�delse �r allvarlig, uppre-

pad eller systematisk och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsam-
het orsakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre �r och h�gst tio �r,

inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett finansiellt insti-
tut eller p� motsvarande s�tt f�retr�da ett s�dant institut, eller vara ers�ttare
f�r n�gon av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

13 �

Vid valet av ingripande enligt 11 och 12 �� ska Finansinspektionen ta

h�nsyn till hur allvarlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�r-
skild h�nsyn ska tas till skador som har uppst�tt och graden av ansvar.

I f�rsv�rande riktning ska det beaktas om institutet tidigare har beg�tt en

�vertr�delse eller om den fysiska personen i institutets ledning tidigare orsa-
kat en s�dan �vertr�delse.

I f�rmildrande riktning ska det beaktas om
1. institutet eller den fysiska personen i institutets ledning i v�sentlig ut-

str�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens ut-
redning, och

2. institutet snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den fysiska personen i

institutets ledning snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den
anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen.

14 �

Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska uppg� till l�gst

5 000 kronor och som h�gst fastst�llas till det h�gsta av

1. tio procent av institutets oms�ttning eller, i f�rekommande fall, motsva-

rande oms�ttning p� koncernniv�, n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,

2. tv� g�nger den vinst som institutet gjort till f�ljd av regel�vertr�delsen,

om beloppet g�r att fastst�lla, eller

3. ett belopp i kronor motsvarande fem miljoner euro.
Om �vertr�delsen har skett under institutets f�rsta verksamhets�r eller om

uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�tt-
ningen uppskattas.

Avgiften tillfaller staten.

15 �

Sanktionsavgiften f�r en fysisk person enligt 11 � andra stycket och

12 � ska som h�gst fastst�llas till det h�gsta av

1. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

2. ett belopp som per den 25 juni 2015 i kronor motsvarade fem

miljoner euro.

Avgiften tillfaller staten.

16 �

N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�-

dana omst�ndigheter som anges i 13 � samt till den juridiska eller fysiska per-
sonens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som gjorts
till f�ljd av regel�vertr�delsen.

SFS 2017:639

17 �

Vid beslut enligt 11 � andra stycket och 12 � ska Finansinspektionen

till�mpa best�mmelserna om sanktionsf�rel�ggande i 15 kap. 9 a9 d ��
lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse.

Vid beslut om sanktionsavgift ska 15 kap. 1114 �� lagen om bank- och

finansieringsr�relse till�mpas i fr�ga om verkst�llighet av beslut om sank-
tionsavgift.

18 �

F�rel�gganden enligt 7, 8, 9 och 11 �� f�r f�renas med vite.

Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rel�ggande ska g�lla

omedelbart.

19 �

Finansinspektionens beslut enligt 2 � tredje stycket f�rsta meningen

och 8 � andra stycket samt beslut om sanktionsf�rel�ggande f�r inte �verkla-
gas.

Inspektionens beslut i �vrigt enligt denna lag f�r �verklagas till allm�n f�r-

valtningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�t-
ten.

20 �

Registrerade finansiella institut ska med �rliga avgifter bekosta Finans-

inspektionens verksamhet med anknytning till denna lag.

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om s�dana avgifter som avses i f�rsta

stycket.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2017.
2. Best�mmelserna i 2 � till�mpas inte p� fysiska och juridiska personer

som f�rts in i Finansinspektionens register f�re ikrafttr�dandet.

3. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som intr�ffat f�re ikraft-

tr�dandet.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Erik Eldhagen
(Finansdepartementet)

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:639 Lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet

Om Lagboken.se