SFS 2017:706 Lag om ändring i lagen (2015:1016) om resolution

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2015:1016) om resolution; utf�rdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 2 kap. 1 �, 8 kap. 12 � och 14 kap. 3 � lagen (2015:1016) om resolution ska ha f�ljande lydelse. 2 kap. 1 � 2 I denna lag avses med anm�lt avvecklingssystem: ett avvecklingssystem som ett land inom EES har anm�lt till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten eller till Eftas �vervakningsmyndighet, bankdag: en dag som inte �r en l�rdag, en s�ndag, midsommarafton, jul- afton eller ny�rsafton eller en allm�n helgdag, beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i fr�ga om �vriga l�nder inom EES en beh�rig myndighet enligt definitionen i artikel 4.1.40 i tillsynsf�rordningen, inbegripet Europeiska centralbanken n�r det g�ller de s�rskilda uppgifter som den tilldelas genom r�dets f�rordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av s�rskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fr�ga om politiken f�r tillsyn �ver kreditinstitut, i den ursprungliga lydelsen, ber�rd myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i fr�ga om �vriga l�n- der inom EES, den myndighet som l�nderna identifierat enligt artikel 61.2 i krishanteringsdirektivet, betydande filial: en filial som �r betydande enligt artikel 51.1 i kapitalt�ck- ningsdirektivet, blandat finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.21 i tillsynsf�rordningen, blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES etablerat blandat finansiellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett a) institut eller ett EES-institut som auktoriserats i n�got land inom EES, eller b) annat blandat finansiellt holdingf�retag eller ett finansiellt holdingf�re- tag som �r etablerat i n�got land inom EES, dotterf�retag: ett dotterf�retag enligt artikel 4.1.16 i tillsynsf�rordningen, EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, EES-filial: en filial till ett tredjelandsinstitut som �r etablerad i ett land inom EES, 1 Prop. 2016/17:162, bet. 2016/17:FiU35, rskr. 2016/17:353. 2 Senaste lydelse 2016:629. SFS 2017:706 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:706 EES-institut: ett institut enligt artikel 4.1.3 i tillsynsf�rordningen som �r hemmah�rande i ett annat land inom EES �n Sverige, filial: en filial enligt artikel 4.1.17 i tillsynsf�rordningen, finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.20 i tillsyns- f�rordningen, finansiellt institut: ett f�retag enligt artikel 4.1.26 i tillsynsf�rordningen, finansieringsplan: en plan enligt artikel 107 i krishanteringsdirektivet, finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES etablerat finan- siellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett a) institut eller ett EES-institut som auktoriserats i n�got land inom EES, eller b) annat finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re- tag som �r etablerat i n�got land inom EES, finansieringsarrangemang: ett arrangemang f�r finansiering av kostnader f�r resolution som uppr�ttats av ett land inom EES enligt artikel 100 i kris- hanteringsdirektivet, f�rordningen om resolutionsavgifter: Europeiska kommissionens delege- rade f�rordning (EU) 2015/63 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59 av den 21 oktober 2014 avseende f�rhandsbidrag till finansieringsarrangemang f�r resolution, garanterad ins�ttning: en ins�ttning som omfattas av ins�ttningsgarantin enligt 4 och 4 c �� lagen (1995:1571) om ins�ttningsgaranti, gruppbaserad: som �r gjord p� grundval av den konsoliderade situationen enligt artikel 4.1.47 i tillsynsf�rordningen, gr�ns�verskridande koncern: en koncern med moder- och dotterf�retag i flera l�nder inom EES, holdingf�retag med blandad verksamhet: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.22 i tillsynsf�rordningen, institut: kreditinstitut och v�rdepappersbolag, kapitalbas: detsamma som avses i artikel 72 i tillsynsf�rordningen, kapitalt�ckningsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet i kredit- institut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU, koncern: ett moderf�retag och dess dotterf�retag, koncernresolutionsordning: en plan enligt artikel 91.6 i krishanterings- direktivet, kreditinstitut: banker och kreditmarknadsf�retag enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, krisavv�rjande �tg�rd: a) en �tg�rd f�r att undanr�ja v�sentliga brister eller v�sentliga hinder f�r �terh�mtning enligt 6 a kap. 6 och 7 �� lagen om bank- och finansierings- r�relse och 8 a kap. 7 och 8 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, b) en �tg�rd f�r att undanr�ja eller minska v�sentliga hinder f�r rekonstruk- tion eller avveckling enligt 3 kap. 35 och 1224 ��, c) en �tg�rd som enligt beslut av Finansinspektionen �r en krisavv�rjande �tg�rd enligt 15 kap. 2 c � lagen om bank- och finansieringsr�relse eller 25 kap. 2 c � lagen om v�rdepappersmarknaden, </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:706 d) ett beslut av Finansinspektionen om att tills�tta en tillf�llig f�rvaltare enligt 15 a kap. lagen om bank- och finansieringsr�relse eller 25 a kap. lagen om v�rdepappersmarknaden, eller e) nedskrivning eller konvertering av relevanta kapitalinstrument enligt 6 kap., krishanteringsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�ttande av en ram f�r �terh�mtning och resolution av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och r�dets f�rord- ningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydel- sen, kritisk verksamhet: en tj�nst eller en transaktion som, om den upph�rde, sannolikt skulle leda till en allvarlig st�rning i det finansiella systemet, kvalificerad ins�ttning: en ins�ttning enligt lagen om ins�ttningsgaranti som inte �r undantagen enligt 4 b eller 5 � i den lagen, k�rnprim�rkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller villkoren i artiklarna 28.128.4, 29.129.5 eller 31.1 i tillsynsf�rordningen, moderf�retag: ett moderf�retag enligt artikel 4.1.15 a i tillsynsf�rord- ningen, moderf�retag inom EES: ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt moder- holdingf�retag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES, moderf�retag i tredjeland: ett moderinstitut, ett finansiellt moderholding- f�retag eller ett blandat finansiellt moderholdingf�retag som �r hemmah�- rande i ett land utanf�r EES, moderinstitut inom EES: ett institut eller ett EES-institut som �r ett moder- f�retag och som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett a) annat institut eller ett EES-institut, eller b) finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag som �r etablerat i n�got land inom EES, relevanta kapitalinstrument: �vriga prim�rkapitalinstrument och supple- ment�rkapitalinstrument, resolutionsf�rfarande i tredjeland: en �tg�rd som enligt r�tten i ett land utanf�r EES syftar till att hantera en kris i ett tredjelandsinstitut eller i ett moderf�retag i tredjeland, om �tg�rden �r j�mf�rbar med s�dana resolutions- �tg�rder som f�r vidtas enligt denna lag i fr�ga om �ndam�l och f�rv�ntat resultat, resolutionskollegium: ett resolutionskollegium enligt artikel 88 i krishante- ringsdirektivet, resolutions�tg�rd: n�gon av de �tg�rder som anges i 12 kap. 1 �, samordnande ber�rd myndighet: den ber�rda myndigheten i samma land inom EES som den samordnande tillsynsmyndigheten, samordnande resolutionsmyndighet: resolutionsmyndigheten i samma land inom EES som den samordnande tillsynsmyndigheten, samordnande tillsynsmyndighet: en beh�rig myndighet som ansvarar f�r att ut�va gruppbaserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av institut som kontrolleras av finansiella moderholdingf�retag inom EES eller blandade finansiella moderholdingf�retag inom EES, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:706 supplement�rkapitalinstrument: kapitalinstrument och efterst�llda l�n som uppfyller villkoren i artikel 63 i tillsynsf�rordningen, tillsynsf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepap- persf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, tillsynskollegium: ett tillsynskollegium enligt artikel 116 i kapitalt�ck- ningsdirektivet, tredjelandsinstitut: ett f�retag som har sitt huvudkontor i ett land utanf�r EES och som skulle vara ett institut om det var hemmah�rande inom EES, v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har tillst�nd att driva v�rde- pappersr�relse enligt lagen om v�rdepappersmarknaden, om det har tillst�nd a) f�r n�gon av de tj�nster som anges i 2 kap. 1 � 3, 6, 7, 8 och 9 den lagen, b) att som sidotj�nst f�rvara finansiella instrument f�r kunders r�kning och ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 kap. 2 � f�rsta stycket 1 den lagen, eller c) att som sidotj�nst ta emot kunders medel p� konto f�r att underl�tta v�r- depappersr�relsen enligt 2 kap. 2 � f�rsta stycket 8 den lagen, och �vriga prim�rkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller villkoren i artikel 52.1 i tillsynsf�rordningen. 8 kap. 12 � Om en EES-filial i Sverige inte omfattas av ett resolutionsf�rfarande i tredjeland eller om Riksg�ldskontoret inte har erk�nt resolutionsf�rfarandet enligt 26 kap. 24 ��, f�r Riksg�ldskontoret vidta �tg�rder enligt 15 kap. 1 �, 3 � f�rsta stycket 6 samt 4 och 17 �� lagen (2004:297) om bank- och finansie- ringsr�relse eller 25 kap. 1 och 6 �� och 15 � f�rsta stycket f�rsta meningen samt tredje och fj�rde styckena lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden mot filialen, dock inte besluta om sanktionsavgift, om det �r n�dv�ndigt med h�nsyn till det allm�nna intresset enligt 5 � andra stycket och 1. filialen inte uppfyller eller sannolikt inte kommer att uppfylla villkoren f�r filialtillst�ndet och det inte finns alternativa �tg�rder som inom rimlig tid skulle �terst�lla filialens efterlevnad av villkoren eller f�rhindra att den falle- rar, 2. tredjelandsinstitutet saknar vilja eller f�rm�ga, eller sannolikt kommer att sakna f�rm�ga, att p� f�rfallodagen fullg�ra sina f�rpliktelser mot borge- n�rer inom EES, och det �r utrett att resolutions- eller annat insolvensf�r- farande mot tredjelandsinstitutet inte har inletts eller kommer att inledas inom rimlig tid i det land d�r det har sitt huvudkontor, eller 3. relevant myndighet i det land d�r tredjelandsinstitutet har sitt huvudkon- tor har inlett ett resolutionsf�rfarande mot tredjelandsinstitutet eller underr�t- tat Riksg�ldskontoret att den avser att inleda ett s�dant f�rfarande. Riksg�ldskontoret ska underr�tta den relevanta myndigheten i det land d�r tredjelandsinstitutet har sitt huvudkontor om �tg�rder som vidtagits med st�d av denna paragraf. 14 kap. 3 � Riksg�ldskontoret f�r beg�ra att 1. en b�rs ska avsl� en beg�ran om upptagande till handel p� en reglerad marknad av ett finansiellt instrument som har getts ut av ett f�retag i resolu- </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:706 tion eller besluta att ett s�dant finansiellt instrument inte l�ngre ska vara upp- taget till handel enligt 15 kap. 11 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmark- naden, 2. en b�rs med tillst�nd enligt 13 kap. 12 � andra stycket 1 lagen om v�rde- pappersmarknaden eller ett v�rdepappersinstitut med tillst�nd enligt 2 kap. 1 � 8 eller 9 samma lag ska avsl� en ans�kan om att ett finansiellt instrument som har getts ut av ett f�retag i resolution ska handlas p� en handelsplattform eller besluta att ett s�dant finansiellt instrument inte l�ngre ska handlas p� en handelsplattform enligt 11 kap. 11 a � samma lag, 3. Finansinspektionen utf�r en pr�vning enligt 22 kap. 2 a � lagen om v�r- depappersmarknaden. Riksg�ldskontoret f�r �ven beg�ra att en beh�rig myndighet i ett annat land inom EES fattar motsvarande beslut. Denna lag tr�der i kraft den 3 januari 2018. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Erik Eldhagen (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2015:1016) om resolution;

utf�rdad den 22 juni 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs att 2 kap. 1 �, 8 kap. 12 � och 14 kap.

3 � lagen (2015:1016) om resolution ska ha f�ljande lydelse.

2 kap.

1 �

I denna lag avses med

anm�lt avvecklingssystem: ett avvecklingssystem som ett land inom EES

har anm�lt till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten eller till
Eftas �vervakningsmyndighet,

bankdag: en dag som inte �r en l�rdag, en s�ndag, midsommarafton, jul-

afton eller ny�rsafton eller en allm�n helgdag,

beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i fr�ga om �vriga

l�nder inom EES en beh�rig myndighet enligt definitionen i artikel 4.1.40 i
tillsynsf�rordningen, inbegripet Europeiska centralbanken n�r det g�ller de
s�rskilda uppgifter som den tilldelas genom r�dets f�rordning (EU) nr
1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av s�rskilda uppgifter till
Europeiska centralbanken i fr�ga om politiken f�r tillsyn �ver kreditinstitut, i
den ursprungliga lydelsen,

ber�rd myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i fr�ga om �vriga l�n-

der inom EES, den myndighet som l�nderna identifierat enligt artikel 61.2 i
krishanteringsdirektivet,

betydande filial: en filial som �r betydande enligt artikel 51.1 i kapitalt�ck-

ningsdirektivet,

blandat finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.21 i

tillsynsf�rordningen,

blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES etablerat

blandat finansiellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett

a) institut eller ett EES-institut som auktoriserats i n�got land inom EES,

eller

b) annat blandat finansiellt holdingf�retag eller ett finansiellt holdingf�re-

tag som �r etablerat i n�got land inom EES,

dotterf�retag: ett dotterf�retag enligt artikel 4.1.16 i tillsynsf�rordningen,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
EES-filial: en filial till ett tredjelandsinstitut som �r etablerad i ett land

inom EES,

1 Prop. 2016/17:162, bet. 2016/17:FiU35, rskr. 2016/17:353.

2 Senaste lydelse 2016:629.

SFS 2017:706

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2017

SFS 2017:706

EES-institut: ett institut enligt artikel 4.1.3 i tillsynsf�rordningen som �r

hemmah�rande i ett annat land inom EES �n Sverige,

filial: en filial enligt artikel 4.1.17 i tillsynsf�rordningen,
finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.20 i tillsyns-

f�rordningen,

finansiellt institut: ett f�retag enligt artikel 4.1.26 i tillsynsf�rordningen,
finansieringsplan: en plan enligt artikel 107 i krishanteringsdirektivet,
finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES etablerat finan-

siellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett

a) institut eller ett EES-institut som auktoriserats i n�got land inom EES,

eller

b) annat finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re-

tag som �r etablerat i n�got land inom EES,

finansieringsarrangemang: ett arrangemang f�r finansiering av kostnader

f�r resolution som uppr�ttats av ett land inom EES enligt artikel 100 i kris-
hanteringsdirektivet,

f�rordningen om resolutionsavgifter: Europeiska kommissionens delege-

rade f�rordning (EU) 2015/63 om komplettering av Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2014/59 av den 21 oktober 2014 avseende f�rhandsbidrag till
finansieringsarrangemang f�r resolution,

garanterad ins�ttning: en ins�ttning som omfattas av ins�ttningsgarantin

enligt 4 och 4 c �� lagen (1995:1571) om ins�ttningsgaranti,

gruppbaserad: som �r gjord p� grundval av den konsoliderade situationen

enligt artikel 4.1.47 i tillsynsf�rordningen,

gr�ns�verskridande koncern: en koncern med moder- och dotterf�retag i

flera l�nder inom EES,

holdingf�retag med blandad verksamhet: ett holdingf�retag enligt artikel

4.1.22 i tillsynsf�rordningen,

institut: kreditinstitut och v�rdepappersbolag,
kapitalbas: detsamma som avses i artikel 72 i tillsynsf�rordningen,
kapitalt�ckningsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv

2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet i kredit-
institut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag, om �ndring
av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och
2006/49/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv
2014/59/EU,

koncern: ett moderf�retag och dess dotterf�retag,
koncernresolutionsordning: en plan enligt artikel 91.6 i krishanterings-

direktivet,

kreditinstitut: banker och kreditmarknadsf�retag enligt lagen (2004:297)

om bank- och finansieringsr�relse,

krisavv�rjande �tg�rd:
a) en �tg�rd f�r att undanr�ja v�sentliga brister eller v�sentliga hinder f�r

�terh�mtning enligt 6 a kap. 6 och 7 �� lagen om bank- och finansierings-
r�relse och 8 a kap. 7 och 8 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

b) en �tg�rd f�r att undanr�ja eller minska v�sentliga hinder f�r rekonstruk-

tion eller avveckling enligt 3 kap. 35 och 1224 ��,

c) en �tg�rd som enligt beslut av Finansinspektionen �r en krisavv�rjande

�tg�rd enligt 15 kap. 2 c � lagen om bank- och finansieringsr�relse eller
25 kap. 2 c � lagen om v�rdepappersmarknaden,

SFS 2017:706

d) ett beslut av Finansinspektionen om att tills�tta en tillf�llig f�rvaltare

enligt 15 a kap. lagen om bank- och finansieringsr�relse eller 25 a kap. lagen
om v�rdepappersmarknaden, eller

e) nedskrivning eller konvertering av relevanta kapitalinstrument enligt

6 kap.,

krishanteringsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU

av den 15 maj 2014 om inr�ttande av en ram f�r �terh�mtning och resolution
av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av r�dets direktiv
82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/24/EG,
2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU,
2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och r�dets f�rord-
ningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydel-
sen,

kritisk verksamhet: en tj�nst eller en transaktion som, om den upph�rde,

sannolikt skulle leda till en allvarlig st�rning i det finansiella systemet,

kvalificerad ins�ttning: en ins�ttning enligt lagen om ins�ttningsgaranti

som inte �r undantagen enligt 4 b eller 5 � i den lagen,

k�rnprim�rkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller villkoren i

artiklarna 28.128.4, 29.129.5 eller 31.1 i tillsynsf�rordningen,

moderf�retag: ett moderf�retag enligt artikel 4.1.15 a i tillsynsf�rord-

ningen,

moderf�retag inom EES: ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt moder-

holdingf�retag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingf�retag
inom EES,

moderf�retag i tredjeland: ett moderinstitut, ett finansiellt moderholding-

f�retag eller ett blandat finansiellt moderholdingf�retag som �r hemmah�-
rande i ett land utanf�r EES,

moderinstitut inom EES: ett institut eller ett EES-institut som �r ett moder-

f�retag och som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett

a) annat institut eller ett EES-institut, eller
b) finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag som

�r etablerat i n�got land inom EES,

relevanta kapitalinstrument: �vriga prim�rkapitalinstrument och supple-

ment�rkapitalinstrument,

resolutionsf�rfarande i tredjeland: en �tg�rd som enligt r�tten i ett land

utanf�r EES syftar till att hantera en kris i ett tredjelandsinstitut eller i ett
moderf�retag i tredjeland, om �tg�rden �r j�mf�rbar med s�dana resolutions-
�tg�rder som f�r vidtas enligt denna lag i fr�ga om �ndam�l och f�rv�ntat
resultat,

resolutionskollegium: ett resolutionskollegium enligt artikel 88 i krishante-

ringsdirektivet,

resolutions�tg�rd: n�gon av de �tg�rder som anges i 12 kap. 1 �,
samordnande ber�rd myndighet: den ber�rda myndigheten i samma land

inom EES som den samordnande tillsynsmyndigheten,

samordnande resolutionsmyndighet: resolutionsmyndigheten i samma land

inom EES som den samordnande tillsynsmyndigheten,

samordnande tillsynsmyndighet: en beh�rig myndighet som ansvarar f�r att

ut�va gruppbaserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av institut som
kontrolleras av finansiella moderholdingf�retag inom EES eller blandade
finansiella moderholdingf�retag inom EES,

SFS 2017:706

supplement�rkapitalinstrument: kapitalinstrument och efterst�llda l�n som

uppfyller villkoren i artikel 63 i tillsynsf�rordningen,

tillsynsf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr

575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepap-
persf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012,

tillsynskollegium: ett tillsynskollegium enligt artikel 116 i kapitalt�ck-

ningsdirektivet,

tredjelandsinstitut: ett f�retag som har sitt huvudkontor i ett land utanf�r

EES och som skulle vara ett institut om det var hemmah�rande inom EES,

v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har tillst�nd att driva v�rde-

pappersr�relse enligt lagen om v�rdepappersmarknaden, om det har tillst�nd

a) f�r n�gon av de tj�nster som anges i 2 kap. 1 � 3, 6, 7, 8 och 9 den lagen,
b) att som sidotj�nst f�rvara finansiella instrument f�r kunders r�kning och

ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 kap. 2 � f�rsta stycket 1
den lagen, eller

c) att som sidotj�nst ta emot kunders medel p� konto f�r att underl�tta v�r-

depappersr�relsen enligt 2 kap. 2 � f�rsta stycket 8 den lagen, och

�vriga prim�rkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller villkoren

i artikel 52.1 i tillsynsf�rordningen.

8 kap.

12 �

Om en EES-filial i Sverige inte omfattas av ett resolutionsf�rfarande i

tredjeland eller om Riksg�ldskontoret inte har erk�nt resolutionsf�rfarandet
enligt 26 kap. 24 ��, f�r Riksg�ldskontoret vidta �tg�rder enligt 15 kap. 1 �,
3 � f�rsta stycket 6 samt 4 och 17 �� lagen (2004:297) om bank- och finansie-
ringsr�relse eller 25 kap. 1 och 6 �� och 15 � f�rsta stycket f�rsta meningen
samt tredje och fj�rde styckena lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden
mot filialen, dock inte besluta om sanktionsavgift, om det �r n�dv�ndigt med
h�nsyn till det allm�nna intresset enligt 5 � andra stycket och

1. filialen inte uppfyller eller sannolikt inte kommer att uppfylla villkoren

f�r filialtillst�ndet och det inte finns alternativa �tg�rder som inom rimlig tid
skulle �terst�lla filialens efterlevnad av villkoren eller f�rhindra att den falle-
rar,

2. tredjelandsinstitutet saknar vilja eller f�rm�ga, eller sannolikt kommer

att sakna f�rm�ga, att p� f�rfallodagen fullg�ra sina f�rpliktelser mot borge-
n�rer inom EES, och det �r utrett att resolutions- eller annat insolvensf�r-
farande mot tredjelandsinstitutet inte har inletts eller kommer att inledas inom
rimlig tid i det land d�r det har sitt huvudkontor, eller

3. relevant myndighet i det land d�r tredjelandsinstitutet har sitt huvudkon-

tor har inlett ett resolutionsf�rfarande mot tredjelandsinstitutet eller underr�t-
tat Riksg�ldskontoret att den avser att inleda ett s�dant f�rfarande.

Riksg�ldskontoret ska underr�tta den relevanta myndigheten i det land d�r

tredjelandsinstitutet har sitt huvudkontor om �tg�rder som vidtagits med st�d
av denna paragraf.

14 kap.

3 �

Riksg�ldskontoret f�r beg�ra att

1. en b�rs ska avsl� en beg�ran om upptagande till handel p� en reglerad

marknad av ett finansiellt instrument som har getts ut av ett f�retag i resolu-

SFS 2017:706

tion eller besluta att ett s�dant finansiellt instrument inte l�ngre ska vara upp-
taget till handel enligt 15 kap. 11 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmark-
naden,

2. en b�rs med tillst�nd enligt 13 kap. 12 � andra stycket 1 lagen om v�rde-

pappersmarknaden eller ett v�rdepappersinstitut med tillst�nd enligt 2 kap.
1 � 8 eller 9 samma lag ska avsl� en ans�kan om att ett finansiellt instrument
som har getts ut av ett f�retag i resolution ska handlas p� en handelsplattform
eller besluta att ett s�dant finansiellt instrument inte l�ngre ska handlas p� en
handelsplattform enligt 11 kap. 11 a � samma lag,

3. Finansinspektionen utf�r en pr�vning enligt 22 kap. 2 a � lagen om v�r-

depappersmarknaden.

Riksg�ldskontoret f�r �ven beg�ra att en beh�rig myndighet i ett annat land

inom EES fattar motsvarande beslut.

Denna lag tr�der i kraft den 3 januari 2018.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Erik Eldhagen
(Finansdepartementet)

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:706 Lag om ändring i lagen (2015:1016) om resolution

Om Lagboken.se