SFS 2017:712 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2007:572) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 22 juni 2017. Regeringen f�reskriver 1 i fr�ga om f�rordningen (2007:572) om v�rdepap- persmarknaden 2 dels att 3 kap. 3 � och 5 kap. 2 � ska upph�ra att g�lla, dels att 2 kap. 13 ��, 3 kap. 4 och 12 ��, 5 a kap. 1 �, 6 kap. 1 och 2 �� och rubriken till 2 kap. ska ha f�ljande lydelse. 2 kap. Register �ver v�rdepappersbolag, utl�ndska v�rdepappersf�retag och leverant�rer av datarapporteringstj�nster 1 � Finansinspektionen ska med hj�lp av automatiserad behandling f�ra ett register �ver v�rdepappersbolag, s�dana utl�ndska v�rdepappersf�retag som avses i 4 kap. 1 och 4 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden och leverant�rer av datarapporteringstj�nster. �ndam�let med registret �r att ge offentlighet �t den information som ing�r i registret. 2 � I registret �ver v�rdepappersbolag, utl�ndska v�rdepappersf�retag och leverant�rer av datarapporteringstj�nster registreras uppgifter f�r varje bolag och f�retag. Registret ska inneh�lla uppgift om 1. firma, 2. postadress och telefonnummer, och 3. vilka tj�nster och verksamheter som bolaget eller f�retaget f�r tillhanda- h�lla eller driva enligt sitt verksamhetstillst�nd. Registret ska ocks� inneh�lla uppgift om organisationsnummer f�r v�rde- pappersbolag, utl�ndska v�rdepappersf�retag med filial i Sverige och leveran- t�rer av datarapporteringstj�nster. 3 � 3 Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och mark- nadsmyndigheten n�r ett v�rdepappersbolag eller en leverant�r av datarappor- teringstj�nster registreras i registret �ver v�rdepappersbolag, utl�ndska v�rde- 1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av direktiv 2002/92/EU och av direktiv 2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2016/1034. 2 Senaste lydelse av 5 kap. 2 � 2012:202. 3 Senaste lydelse 2012:202. SFS 2017:712 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:712 pappersf�retag och leverant�rer av datarapporteringstj�nster. Underr�ttelsen ska inneh�lla de uppgifter som anges i 2 �. Finansinspektionen ska �ven underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om �ndringar av de uppgifter som anges i 2 � andra stycket 3. 3 kap. 4 � En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�r- depappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 � 1 samma lag ska undertecknas av en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren f�r det svenska v�rdepappersinstitut eller utl�ndska v�rdepappersf�retag som har ing�tt avtal med det anknutna ombudet. 12 � 4 I registret �ver anknutna ombud ska f�ljande uppgifter antecknas om anknutna ombud: 1. personnummer eller, om s�dant saknas, f�delsedatum f�r fysiska perso- ner och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift f�r juri- diska personer, 2. fullst�ndigt namn f�r fysiska personer och firma f�r juridiska personer, 3. postadress och telefonnummer, 4. vilka tj�nster och finansiella instrument verksamheten ska omfatta, 5. datum f�r registrering hos Bolagsverket, och 6. datum f�r beslut om att en registrering har �terkallats. Bolagsverket f�r anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-postadress. Om den som anm�ls f�r registrering �r en utl�ndsk juridisk person med driftst�lle i Sverige, ska det i registret antecknas uppgifter enligt f�rsta stycket 13, 5 och 6 �ven f�r den filial fr�n vilken verksamheten ska drivas. 5 a kap. 1 � 5 Finansinspektionen ska p� sin webbplats tillhandah�lla den information som ska offentligg�ras enligt artikel 71 i Europaparlamentets och r�dets di- rektiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instru- ment och om �ndring av direktiv 2002/92/EU och av direktiv 2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2016/1034, och artikel 112 i krishanteringsdirektivet. 6 kap. 1 � 6 N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r Finans- inspektionen meddela f�reskrifter om 1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i defi- nitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b �, 2. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet eller tillhandah�lla datarapporte- ringstj�nster, 4 �ndringen inneb�r bl.a. att fj�rde stycket tas bort. 5 Senaste lydelse 2015:1038. 6 Senaste lydelse 2016:1324. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:712 3. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�- kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti- digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 4. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 � andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verkst�l- lande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem och p� styrelsen i dess helhet, 5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, 6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4 eller 8 �, 10 kap. 3 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, 7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna ombud, 8. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��, 9. v�rdepappersbolags respektive b�rsers m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter, 10. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och till�mpa enligt 8 kap. 9 �, 11. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 10 �, 12. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 �, 13. de processer f�r produktgodk�nnande och �versyn ett v�rdepappers- institut ska ha enligt 8 kap. 13 �, 14. den information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna enligt 8 kap. 14 � f�rsta stycket, 15. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut ska ha f�r att f� information och f�r att f�rst� egenskaperna hos finansiella instrument och den fastst�llda m�lgruppen f�r instrumenten enligt 8 kap. 14 � andra stycket, 16. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut som distribuerar finansiella in- strument ska ha f�r urvalet av finansiella instrument och tj�nster som erbjuds eller rekommenderas till kunder, 17. kraven f�r bed�mning av kunskap och kompetens enligt 8 kap. 15 �, 18. dokumentation enligt 8 kap. 16 � och hur l�ng tid dokumentation ska sparas enligt 8 kap. 20 �, 19. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 21 � och 13 kap. 7 �, 20. vad en �terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 2 � och en koncern�terh�mt- ningsplan enligt 8 a kap. 3 � ska inneh�lla, n�r planerna ska uppr�ttas och hur ofta de ska uppdateras, 21. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt 8 b kap. 8 � ska inneh�lla, 22. offentligg�randet av information enligt 8 b kap. 16 �, 23. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 9 kap. 1 �, 24. p� vilket s�tt information enligt 9 kap. 19 � ska l�mnas till kunderna, 25. kriterierna f�r att bed�ma vilka ers�ttningar och f�rm�ner ett v�rdepap- persinstitut f�r l�mna till eller ta emot av n�gon annan �n kunden samt vilka </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:712 uppgifter som ska l�mnas till kunden om ers�ttningar och f�rm�ner som insti- tutet l�mnar till eller tar emot av n�gon annan �n kunden enligt 9 kap. 21 �, 26. tidpunkt, omfattning och riktlinjer f�r �terbetalning till kunden av mot- tagna ers�ttningar eller f�rm�ner enligt 9 kap. 22 � f�rsta stycket, 27. kriterierna f�r att bed�ma vilka icke-monet�ra f�rm�ner ett v�rdepap- persinstitut f�r ta emot och beh�lla n�r det tillhandah�ller investeringsr�dgiv- ning p� oberoende grund eller portf�ljf�rvaltning enligt 9 kap. 22 � andra stycket, 28. villkoren f�r att ett v�rdepappersinstitut ska f� ta emot investeringsana- lyser fr�n en tredjepart utan att det �r att betrakta som en ers�ttning eller f�r- m�n enligt 9 kap. 21 eller 22 �, 29. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 39 �, 30. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 �, 31. hantering av medel enligt 9 kap. 41 �, 32. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r hantering av vissa uppgifter enligt 9 kap. 42 �, 33. vilka �tg�rder ett v�rdepappersinstitut ska vidta f�r att s�kerst�lla att det f�ljer f�rbudet i 9 kap. 43 �, 34. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 9 kap. 44 � tredje meningen, 35. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 9 kap. 45 � fj�rde stycket, 36. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 � g�ller f�r utgivare av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform, 37. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r- lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �, 38. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden, 39. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap., 40. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad, 41. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver- l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, 42. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �, 43. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �, 44. kvantitativa tr�skelv�rden (positionslimiter) f�r den nettoposition som en fysisk eller juridisk person f�r inneha i r�varuderivat som handlas p� en handelsplats och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa enligt 15 a kap. 14 ��, 45. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket, 46. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �, 47. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 � ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras, 48. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som avses i 16 kap. 15 �, 49. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska offentligg�ras, 50. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �, </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:712 51. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��, 52. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��, 53. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �, 54. vad en clearingorganisation ska iaktta i fr�ga om it-verksamhet och informationss�kerhet f�r att tillgodose de s�kerhetskrav som �r f�renade med verksamheten enligt 20 kap. 1 � f�rsta stycket, 55. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��, 56. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � f�rsta och andra styckena och n�r upplysningarna ska l�mnas, 57. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, 58. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 � ska fullg�ras, 59. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 23 kap. 3 d �, vad registren ska inneh�lla och n�r v�rdepappersbolagen ska ge in registren f�r olika typer av avtal, 60. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing- organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg- lerad marknad fr�n filial i Sverige, och 61. att information och referensuppgifter f�r finansiella instrument som ska l�mnas till Finansinspektionen enligt artiklarna 22.1 och 27.1 i Europaparla- mentets och r�dets f�rordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012 i st�llet ska l�mnas till Europeiska v�rdepappers- och marknads- myndigheten. 2 � 7 Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 1 � 57, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig. Denna f�rordning tr�der i kraft den 3 januari 2018. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Malin Alpen (Finansdepartementet) 7 Senaste lydelse 2015:1038. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2007:572) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 22 juni 2017.

Regeringen f�reskriver

1 i fr�ga om f�rordningen (2007:572) om v�rdepap-

persmarknaden

dels att 3 kap. 3 � och 5 kap. 2 � ska upph�ra att g�lla,
dels att 2 kap. 13 ��, 3 kap. 4 och 12 ��, 5 a kap. 1 �, 6 kap. 1 och 2 ��

och rubriken till 2 kap. ska ha f�ljande lydelse.

2 kap. Register �ver v�rdepappersbolag, utl�ndska
v�rdepappersf�retag och leverant�rer av
datarapporteringstj�nster

1 �

Finansinspektionen ska med hj�lp av automatiserad behandling f�ra ett

register �ver v�rdepappersbolag, s�dana utl�ndska v�rdepappersf�retag som
avses i 4 kap. 1 och 4 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden och
leverant�rer av datarapporteringstj�nster.

�ndam�let med registret �r att ge

offentlighet �t den information som ing�r i registret.

2 � I registret �ver v�rdepappersbolag, utl�ndska v�rdepappersf�retag och
leverant�rer av datarapporteringstj�nster registreras uppgifter f�r varje bolag
och f�retag.

Registret ska inneh�lla uppgift om
1. firma,
2. postadress och telefonnummer, och
3. vilka tj�nster och verksamheter som bolaget eller f�retaget f�r tillhanda-

h�lla eller driva enligt sitt verksamhetstillst�nd.

Registret ska ocks� inneh�lla uppgift om organisationsnummer f�r v�rde-

pappersbolag, utl�ndska v�rdepappersf�retag med filial i Sverige och leveran-
t�rer av datarapporteringstj�nster.

3 �

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och mark-

nadsmyndigheten n�r ett v�rdepappersbolag eller en leverant�r av datarappor-
teringstj�nster registreras i registret �ver v�rdepappersbolag, utl�ndska v�rde-

1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om
marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av direktiv 2002/92/EU och av
direktiv 2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU)
2016/1034.

2 Senaste lydelse av 5 kap. 2 � 2012:202.

3 Senaste lydelse 2012:202.

SFS 2017:712

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2017

SFS 2017:712

pappersf�retag och leverant�rer av datarapporteringstj�nster. Underr�ttelsen
ska inneh�lla de uppgifter som anges i 2 �.

Finansinspektionen ska �ven underr�tta Europeiska v�rdepappers- och

marknadsmyndigheten om �ndringar av de uppgifter som anges i 2 � andra
stycket 3.

3 kap.

4 � En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�r-
depappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 � 1 samma lag ska
undertecknas av en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren f�r det
svenska v�rdepappersinstitut eller utl�ndska v�rdepappersf�retag som har
ing�tt avtal med det anknutna ombudet.

12 �

4 I registret �ver anknutna ombud ska f�ljande uppgifter antecknas om

anknutna ombud:

1. personnummer eller, om s�dant saknas, f�delsedatum f�r fysiska perso-

ner och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift f�r juri-
diska personer,

2. fullst�ndigt namn f�r fysiska personer och firma f�r juridiska personer,
3. postadress och telefonnummer,
4. vilka tj�nster och finansiella instrument verksamheten ska omfatta,
5. datum f�r registrering hos Bolagsverket, och
6. datum f�r beslut om att en registrering har �terkallats.
Bolagsverket f�r anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-postadress.
Om den som anm�ls f�r registrering �r en utl�ndsk juridisk person med

driftst�lle i Sverige, ska det i registret antecknas uppgifter enligt f�rsta stycket
13, 5 och 6 �ven f�r den filial fr�n vilken verksamheten ska drivas.

5 a kap.

1 �

Finansinspektionen ska p� sin webbplats tillhandah�lla den information

som ska offentligg�ras enligt artikel 71 i Europaparlamentets och r�dets di-
rektiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instru-
ment och om �ndring av direktiv 2002/92/EU och av direktiv 2011/61/EU, i
lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2016/1034, och
artikel 112 i krishanteringsdirektivet.

6 kap.

1 �

N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r Finans-

inspektionen meddela f�reskrifter om

1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i defi-

nitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b �,

2. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en

reglerad marknad eller clearingverksamhet eller tillhandah�lla datarapporte-
ringstj�nster,

4 �ndringen inneb�r bl.a. att fj�rde stycket tas bort.

5 Senaste lydelse 2015:1038.

6 Senaste lydelse 2016:1324.

SFS 2017:712

3. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�-

kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti-
digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

4. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 �

andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verkst�l-
lande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem
och p� styrelsen i dess helhet,

5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,
6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4

eller 8 �, 10 kap. 3 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,

7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska

iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna
ombud,

8. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p�

soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och
instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,

9. v�rdepappersbolags respektive b�rsers m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet

av styrelse samt resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter,

10. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och

till�mpa enligt 8 kap. 9 �,

11. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt

8 kap. 10 �,

12. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 11 �,

13. de processer f�r produktgodk�nnande och �versyn ett v�rdepappers-

institut ska ha enligt 8 kap. 13 �,

14. den information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna enligt 8 kap. 14 �

f�rsta stycket,

15. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut ska ha f�r att f� information

och f�r att f�rst� egenskaperna hos finansiella instrument och den fastst�llda
m�lgruppen f�r instrumenten enligt 8 kap. 14 � andra stycket,

16. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut som distribuerar finansiella in-

strument ska ha f�r urvalet av finansiella instrument och tj�nster som erbjuds
eller rekommenderas till kunder,

17. kraven f�r bed�mning av kunskap och kompetens enligt 8 kap. 15 �,
18. dokumentation enligt 8 kap. 16 � och hur l�ng tid dokumentation ska

sparas enligt 8 kap. 20 �,

19. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 21 � och

13 kap. 7 �,

20. vad en �terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 2 � och en koncern�terh�mt-

ningsplan enligt 8 a kap. 3 � ska inneh�lla, n�r planerna ska uppr�ttas och hur
ofta de ska uppdateras,

21. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt

8 b kap. 8 � ska inneh�lla,

22. offentligg�randet av information enligt 8 b kap. 16 �,
23. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

9 kap. 1 �,

24. p� vilket s�tt information enligt 9 kap. 19 � ska l�mnas till kunderna,
25. kriterierna f�r att bed�ma vilka ers�ttningar och f�rm�ner ett v�rdepap-

persinstitut f�r l�mna till eller ta emot av n�gon annan �n kunden samt vilka

SFS 2017:712

uppgifter som ska l�mnas till kunden om ers�ttningar och f�rm�ner som insti-
tutet l�mnar till eller tar emot av n�gon annan �n kunden enligt 9 kap. 21 �,

26. tidpunkt, omfattning och riktlinjer f�r �terbetalning till kunden av mot-

tagna ers�ttningar eller f�rm�ner enligt 9 kap. 22 � f�rsta stycket,

27. kriterierna f�r att bed�ma vilka icke-monet�ra f�rm�ner ett v�rdepap-

persinstitut f�r ta emot och beh�lla n�r det tillhandah�ller investeringsr�dgiv-
ning p� oberoende grund eller portf�ljf�rvaltning enligt 9 kap. 22 � andra
stycket,

28. villkoren f�r att ett v�rdepappersinstitut ska f� ta emot investeringsana-

lyser fr�n en tredjepart utan att det �r att betrakta som en ers�ttning eller f�r-
m�n enligt 9 kap. 21 eller 22 �,

29. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 39 �,
30. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 �,
31. hantering av medel enligt 9 kap. 41 �,
32. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r

hantering av vissa uppgifter enligt 9 kap. 42 �,

33. vilka �tg�rder ett v�rdepappersinstitut ska vidta f�r att s�kerst�lla att

det f�ljer f�rbudet i 9 kap. 43 �,

34. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt

9 kap. 44 � tredje meningen,

35. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 9 kap. 45 �

fj�rde stycket,

36. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 � g�ller f�r utgivare av vissa

�verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,

37. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r-

lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,

38. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv

och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

39. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap.,
40. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
41. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-

l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,

42. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
43. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
44. kvantitativa tr�skelv�rden (positionslimiter) f�r den nettoposition som

en fysisk eller juridisk person f�r inneha i r�varuderivat som handlas p� en
handelsplats och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa enligt
15 a kap. 14 ��,

45. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning

samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES
ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,

46. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information

som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,

47. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �

ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras,

48. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som

avses i 16 kap. 15 �,

49. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska

offentligg�ras,

50. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,

SFS 2017:712

51. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i

18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,

52. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i

18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,

53. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och

f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,

54. vad en clearingorganisation ska iaktta i fr�ga om it-verksamhet och

informationss�kerhet f�r att tillgodose de s�kerhetskrav som �r f�renade med
verksamheten enligt 20 kap. 1 � f�rsta stycket,

55. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
56. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt

23 kap. 2 � f�rsta och andra styckena och n�r upplysningarna ska l�mnas,

57. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till

Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n,

58. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 � ska fullg�ras,

59. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 23 kap.

3 d �, vad registren ska inneh�lla och n�r v�rdepappersbolagen ska ge in
registren f�r olika typer av avtal,

60. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-

organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg-
lerad marknad fr�n filial i Sverige, och

61. att information och referensuppgifter f�r finansiella instrument som ska

l�mnas till Finansinspektionen enligt artiklarna 22.1 och 27.1 i Europaparla-
mentets och r�dets f�rordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om
marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av f�rordning (EU) nr
648/2012 i st�llet ska l�mnas till Europeiska v�rdepappers- och marknads-
myndigheten.

2 �

7 Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 1 � 57, ska

inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 3 januari 2018.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

7 Senaste lydelse 2015:1038.

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:712 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se