SFS 2018:2024 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden

SFS2018-2024.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om referensv�rden Utf�rdad den 6 december 2018 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs f�ljande. 1 kap. Inledande best�mmelser 1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som anv�nds som referens- v�rden f�r finansiella instrument och finansiella avtal eller f�r att m�ta investeringsfonders resultat, och om �ndring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och f�rordning (EU) nr 596/2014, i denna lag kallad EU-f�rord- ningen. Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord- ningen. 2 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt EU-f�rordningen. 3 � Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar, an- m�lningar och underr�ttelser enligt EU-f�rordningen. Administrat�rer och s�dana enheter under tillsyn som av Finansinspek- tionen har f�tt ett godk�nnande av ett referensv�rde f�r anv�ndning i unio- nen enligt artikel 33.1 i EU-f�rordningen, ska med �rliga avgifter bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt denna lag. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna. 2 kap. Rapportering av �vertr�delser 1 � Inom ramen f�r s�dana rutiner som en administrat�r ska ha enligt arti- kel 14.3 i EU-f�rordningen f�r personuppgifter som avses i artikel 10 i Euro- paparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd f�r fysiska personer med avseende p� behandling av personupp- gifter och om det fria fl�det av s�dana uppgifter och om upph�vande av direktiv 95/46/EG (allm�n dataskyddsf�rordning) behandlas, om uppgifter- na avser brott enligt lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p� v�rdepappersmarknaden. 2 � Den som �r eller har varit anst�lld hos en administrat�r f�r inte obeh�- rigen r�ja uppgifter i en anm�lan eller utsaga som har gjorts enligt s�dana rutiner som en administrat�r ska ha enligt artikel 14.3 i EU-f�rordningen, om uppgiften kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade personens identitet. 1 Prop. 2018/19:4, bet. 2018/19:FiU18, rskr. 2018/19:53. SFS 2018:2024 Publicerad den 13 december 2018 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS Den som �r eller har varit anst�lld hos en administrat�r och har gjort en anm�lan som avses i f�rsta stycket f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren hade anledning att anta att en �vertr�del- se hade skett. 3 � Den som har l�mnat en rapport till Finansinspektionen enligt artikel 14.1 eller 14.2 i EU-f�rordningen f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt. 3 kap. Utredningsbefogenheter och tv�ngsmedel F�rel�ggande om att l�mna uppgifter 1 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finans- inspektionen besluta att f�rel�gga 1. en fysisk eller juridisk person att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. 2 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finans- inspektionen besluta att f�rel�gga marknadsakt�rer p� marknadsplatser d�r de underliggande tillg�ngarna till r�varuderivat handlas (spotmarknaden) att l�mna transaktionsrapporter eller annan information. Marknadsakt�rer p� spotmarknaden �r skyldiga att p� beg�ran av Finansinspektionen ge inspek- tionen �tkomst till handlarnas system. F�rel�ggande om att tillf�lligt upph�ra med ett visst f�rfarande 3 � Om det �r sannolikt att en fysisk eller juridisk person har �vertr�tt EU- f�rordningen, f�r Finansinspektionen besluta att f�rel�gga den personen att upph�ra med ett visst f�rfarande eller en viss verksamhet. Beslutet om f�rel�ggande g�ller till dess att Finansinspektionen har pr�vat om f�rfarandet strider mot EU-f�rordningen. Beslutet f�r dock g�lla i h�gst sex m�nader. Korrigering av felaktig eller vilseledande information 4 � Om det f�rekommit felaktiga eller vilseledande uppgifter i samband med tillhandah�llandet av ett referensv�rde, f�r Finansinspektionen offent- ligg�ra korrekta uppgifter. Finansinspektionen f�r �ven besluta att f�rel�gga administrat�ren eller den som har offentliggjort eller spridit referensv�rdet att korrigera referensv�rdet eller informationen. Platsunders�kning 5 � Om det �r n�dv�ndigt f�r tillsynen �ver att en fysisk eller juridisk person f�ljer best�mmelserna i EU-f�rordningen, f�r Finansinspektionen genomf�ra en unders�kning i personens verksamhetslokaler. Vite 6 � Ett beslut om f�rel�ggande enligt n�gon av 14 �� f�r f�renas med vite. 2018:2024 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS Betalningss�kring 7 � F�r att s�kerst�lla betalning av en sanktionsavgift eller �terf�ring enligt 4 kap. n�r en fysisk eller juridisk person har �sidosatt sin skyldighet p� ett s�tt som anges i 1 � i det kapitlet, f�r egendom som tillh�r den som �r betalningsskyldig tas i anspr�k (betalningss�kring). Betalningss�kring f�r beslutas bara om 1. det finns en p�taglig risk f�r att den fysiska eller juridiska personen genom att avvika, skaffa undan egendom eller f�rfara p� annat s�tt undan- drar sig att betala avgiften eller det belopp som ska �terf�ras, och 2. betalningsskyldigheten avser ett betydande belopp. Om sanktionsavgift eller �terf�ring inte har beslutats, f�r betalningss�k- ring beslutas bara om det �r sannolikt att s� kommer att ske. En betalnings- s�kring f�r inte avse ett h�gre belopp �n det belopp sanktionsavgiften eller �terf�ringen sannolikt kommer att fastst�llas till. Ett beslut om betalningss�kring f�r fattas bara om sk�len f�r beslutet upp- v�ger det intr�ng eller men i �vrigt som beslutet inneb�r f�r den som beslutet g�ller eller f�r n�got annat motst�ende intresse. 8 � Beslut om betalningss�kring enligt 7 � fattas av den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut. Ett s�dant beslut fattas efter ans�kan av Finansinspektionen. I fr�ga om en s�dan ans�kan ska 46 kap. 913 ��, 14 � f�rsta stycket 1 och andra stycket f�rsta meningen samt 2022 �� skattef�rfarandelagen (2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte- verket g�lla f�r Finansinspektionen. 9 � Vid pr�vning av verkst�llighet av ett beslut om betalningss�kring ska 69 kap. 1318 �� och 71 kap. 1 � f�rsta stycket skattef�rfarandelagen (2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte- verket g�lla f�r Finansinspektionen. 4 kap. Ingripanden �vertr�delser 1 � Finansinspektionen ska ingripa mot 1. en administrat�r som har auktoriserats eller registrerats enligt artikel 34 i EU-f�rordningen och som har �sidosatt sina skyldigheter enligt n�gon av artiklarna 415, 21.1, 23.2, 23.11, 24.3, 25.2, 25.7, 26.2, 26.3, 27 och 28.1 i f�rordningen, 2. en rapport�r under tillsyn som har �sidosatt sina skyldigheter enligt n�gon av artiklarna 16, 23.3 och 23.10 i EU-f�rordningen, 3. en enhet under tillsyn som har anv�nt ett referensv�rde a) utan att uppfylla sina skyldigheter enligt artikel 28.2 i EU-f�rordning- en, eller b) i strid med artikel 29.1, 4. den som har �sidosatt sin skyldighet enligt artikel 29.2 i EU-f�rord- ningen, 5. en administrat�r eller en enhet under tillsyn som inte f�ljt ett f�rel�g- gande enligt artikel 21.3, 23.5 eller 23.6 i EU-f�rordningen, 6. en s�dan administrat�r som avses i 1 eller en enhet under tillsyn som inte har f�ljt ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 1 eller 2 � eller som inte har gett tilltr�de till verksamhetslokaler enligt 3 kap. 5 �, och 7. den som driver verksamhet som administrat�r utan att ha f�tt auktori- sation eller registrerats enligt artikel 34 i EU-f�rordningen. 2018:2024 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS Olika former av ingripande 2 � Ett ingripande enligt 1 � sker genom beslut om 1. f�rel�ggande att inom viss tid vidta en viss �tg�rd eller upph�ra med ett visst agerande, 2. �terkallelse av auktorisation eller registrering enligt artikel 35 i EU- f�rordningen, 3. anm�rkning, 4. f�rbud enligt 3 �, 5. �terf�ring enligt 4 �, eller 6. sanktionsavgift enligt 5 eller 6 �. Ett beslut om f�rel�ggande eller f�rbud f�r f�renas med vite. Ett ingripande f�r inte ske om �vertr�delsen omfattas av ett f�rel�ggande som har f�renats med vite och en ans�kan om utd�mande av vitet har gjorts. F�rbud 3 � Den som har �vertr�tt EU-f�rordningen i fall som anges i 1 � f�r f�r en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, f�rbjudas att vara 1. administrat�r, eller 2. styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, i en administrat�r eller rapport�r under tillsyn. �terf�ring 4 � Den som har �vertr�tt EU-f�rordningen i fall som anges i 1 � och d�ri- genom gjort en vinst, ska betala ett belopp som motsvarar vinsten, om be- loppet kan fastst�llas (�terf�ring). En s�dan betalningsskyldighet ska inte �l�ggas om det �r uppenbart osk�- ligt. Beloppet tillfaller staten. Sanktionsavgift 5 � Sanktionsavgiften f�r en �vertr�delse av artikel 11.1 d eller 11.4 i EU- f�rordningen ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. f�r en juridisk person: a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade 250 000 euro, b) tv� procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� kon- cernniv�, eller c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, 2. f�r en fysisk person: a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade 100 000 euro, eller b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Om den juridiska personen �r en f�rening, avses med oms�ttning i f�rsta stycket 1 b 10 procent av medlemmarnas sammanlagda oms�ttning. Detta g�ller �ven om f�reningen ing�r i en koncern. Avgiften tillfaller staten. 2018:2024 </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 6 � I andra fall �n de som avses i 5 � ska sanktionsavgiften f�r en �vertr�- delse som anges i 1 � fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. f�r en juridisk person: a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade 1 miljon euro, b) 10 procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� kon- cernniv�, eller c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, 2. f�r en fysisk person: a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade 500 000 euro, eller b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Om den juridiska personen �r en f�rening, avses med oms�ttning i f�rsta stycket 1 b 10 procent av medlemmarnas sammanlagda oms�ttning. Detta g�ller �ven om f�reningen ing�r i en koncern. Avgiften tillfaller staten. 7 � Om en �vertr�delse har skett under den juridiska personens f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas n�r den h�gsta sanktionsavgiften ska ber�knas enligt 5 eller 6 �. Val av ingripande 8 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all- varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella syste- met eller den reala ekonomin, skador som uppst�tt och graden av ansvar. 9 � Ut�ver det som anges i 8 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna. I f�rmildrande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�del- sen 1. i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och 2. har vidtagit �tg�rder efter �vertr�delsen f�r att undvika att den upp- repas. 10 � N�r sanktionsavgiftens storlek ska best�mmas, ska s�rskild h�nsyn tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 8 och 9 �� samt till den ber�rda personens finansiella st�llning och, om det g�r att best�mma, den vinst som personen gjort till f�ljd av regel�vertr�delsen. 11 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande, om 1. �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig, 2. personen i fr�ga g�r r�ttelse, 3. n�got annat organ har vidtagit �tg�rder mot personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga, eller 4. det annars finns s�rskilda sk�l. 2018:2024 </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift och �terf�ring 12 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar efter det att ett beslut om den har f�tt laga kraft eller den l�ngre tid som anges i beslutet. 13 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 12 �. 14 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 12 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�m- melser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 15 � En sanktionsavgift faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft. 16 � Det som anges om sanktionsavgift i 1215 �� g�ller �ven f�r �ter- f�ring enligt 4 �. 5 kap. �verklagande m.m. 1 � Finansinspektionens beslut enligt denna lag f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 2 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rel�ggande, f�r- bud eller �terkallelse enligt EU-f�rordningen eller enligt denna lag ska g�lla omedelbart. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2019. 2. Genom lagen upph�vs lagen (2017:1185) med kompletterande best�m- melser till EU:s f�rordning om referensv�rden. 3. Ingripande enligt denna lag f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt rum f�re ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar STEFAN L�FVEN PER BOLUND (Finansdepartementet) 2018:2024 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning

om referensv�rden

Utf�rdad den 6 december 2018

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs f�ljande.

1 kap. Inledande best�mmelser
1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning
(EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som anv�nds som referens-
v�rden f�r finansiella instrument och finansiella avtal eller f�r att m�ta
investeringsfonders resultat, och om �ndring av direktiven 2008/48/EG och
2014/17/EU och f�rordning (EU) nr 596/2014, i denna lag kallad EU-f�rord-
ningen.

Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord-

ningen.

2 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt EU-f�rordningen.

3 � Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar, an-
m�lningar och underr�ttelser enligt EU-f�rordningen.

Administrat�rer och s�dana enheter under tillsyn som av Finansinspek-

tionen har f�tt ett godk�nnande av ett referensv�rde f�r anv�ndning i unio-
nen enligt artikel 33.1 i EU-f�rordningen, ska med �rliga avgifter bekosta
Finansinspektionens verksamhet enligt denna lag.

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna.

2 kap. Rapportering av �vertr�delser
1 � Inom ramen f�r s�dana rutiner som en administrat�r ska ha enligt arti-
kel 14.3 i EU-f�rordningen f�r personuppgifter som avses i artikel 10 i Euro-
paparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016
om skydd f�r fysiska personer med avseende p� behandling av personupp-
gifter och om det fria fl�det av s�dana uppgifter och om upph�vande av
direktiv 95/46/EG (allm�n dataskyddsf�rordning) behandlas, om uppgifter-
na avser brott enligt lagen (2016:1307) om straff f�r marknadsmissbruk p�
v�rdepappersmarknaden.

2 � Den som �r eller har varit anst�lld hos en administrat�r f�r inte obeh�-
rigen r�ja uppgifter i en anm�lan eller utsaga som har gjorts enligt s�dana
rutiner som en administrat�r ska ha enligt artikel 14.3 i EU-f�rordningen,
om uppgiften kan avsl�ja anm�larens eller den utpekade personens identitet.

1 Prop. 2018/19:4, bet. 2018/19:FiU18, rskr. 2018/19:53.

SFS

2018:2024

Publicerad
den

13 december 2018

SFS

Den som �r eller har varit anst�lld hos en administrat�r och har gjort en

anm�lan som avses i f�rsta stycket f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt
n�gon tystnadsplikt, om anm�laren hade anledning att anta att en �vertr�del-
se hade skett.

3 � Den som har l�mnat en rapport till Finansinspektionen enligt artikel
14.1 eller 14.2 i EU-f�rordningen f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt
n�gon tystnadsplikt.

3 kap. Utredningsbefogenheter och tv�ngsmedel
F�rel�ggande om att l�mna uppgifter
1 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finans-
inspektionen besluta att f�rel�gga

1. en fysisk eller juridisk person att tillhandah�lla uppgifter, handlingar

eller annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle

strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

2 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finans-
inspektionen besluta att f�rel�gga marknadsakt�rer p� marknadsplatser d�r
de underliggande tillg�ngarna till r�varuderivat handlas (spotmarknaden) att
l�mna transaktionsrapporter eller annan information. Marknadsakt�rer p�
spotmarknaden �r skyldiga att p� beg�ran av Finansinspektionen ge inspek-
tionen �tkomst till handlarnas system.

F�rel�ggande om att tillf�lligt upph�ra med ett visst f�rfarande
3 � Om det �r sannolikt att en fysisk eller juridisk person har �vertr�tt EU-
f�rordningen, f�r Finansinspektionen besluta att f�rel�gga den personen att
upph�ra med ett visst f�rfarande eller en viss verksamhet.

Beslutet om f�rel�ggande g�ller till dess att Finansinspektionen har pr�vat

om f�rfarandet strider mot EU-f�rordningen. Beslutet f�r dock g�lla i h�gst
sex m�nader.

Korrigering av felaktig eller vilseledande information
4 � Om det f�rekommit felaktiga eller vilseledande uppgifter i samband
med tillhandah�llandet av ett referensv�rde, f�r Finansinspektionen offent-
ligg�ra korrekta uppgifter. Finansinspektionen f�r �ven besluta att f�rel�gga
administrat�ren eller den som har offentliggjort eller spridit referensv�rdet
att korrigera referensv�rdet eller informationen.

Platsunders�kning
5 � Om det �r n�dv�ndigt f�r tillsynen �ver att en fysisk eller juridisk
person f�ljer best�mmelserna i EU-f�rordningen, f�r Finansinspektionen
genomf�ra en unders�kning i personens verksamhetslokaler.

Vite
6 � Ett beslut om f�rel�ggande enligt n�gon av 14 �� f�r f�renas med
vite.

2018:2024

SFS

Betalningss�kring
7 � F�r att s�kerst�lla betalning av en sanktionsavgift eller �terf�ring
enligt 4 kap. n�r en fysisk eller juridisk person har �sidosatt sin skyldighet
p� ett s�tt som anges i 1 � i det kapitlet, f�r egendom som tillh�r den som �r
betalningsskyldig tas i anspr�k (betalningss�kring).

Betalningss�kring f�r beslutas bara om
1. det finns en p�taglig risk f�r att den fysiska eller juridiska personen

genom att avvika, skaffa undan egendom eller f�rfara p� annat s�tt undan-
drar sig att betala avgiften eller det belopp som ska �terf�ras, och

2. betalningsskyldigheten avser ett betydande belopp.
Om sanktionsavgift eller �terf�ring inte har beslutats, f�r betalningss�k-

ring beslutas bara om det �r sannolikt att s� kommer att ske. En betalnings-
s�kring f�r inte avse ett h�gre belopp �n det belopp sanktionsavgiften eller
�terf�ringen sannolikt kommer att fastst�llas till.

Ett beslut om betalningss�kring f�r fattas bara om sk�len f�r beslutet upp-

v�ger det intr�ng eller men i �vrigt som beslutet inneb�r f�r den som beslutet
g�ller eller f�r n�got annat motst�ende intresse.

8 � Beslut om betalningss�kring enligt 7 � fattas av den f�rvaltningsr�tt
som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut. Ett
s�dant beslut fattas efter ans�kan av Finansinspektionen.

I fr�ga om en s�dan ans�kan ska 46 kap. 913 ��, 14 � f�rsta stycket 1

och andra stycket f�rsta meningen samt 2022 �� skattef�rfarandelagen
(2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte-
verket g�lla f�r Finansinspektionen.

9 � Vid pr�vning av verkst�llighet av ett beslut om betalningss�kring ska
69 kap. 1318 �� och 71 kap. 1 � f�rsta stycket skattef�rfarandelagen
(2011:1244) till�mpas. Vid till�mpningen ska det som anges d�r om Skatte-
verket g�lla f�r Finansinspektionen.

4 kap. Ingripanden
�vertr�delser
1 � Finansinspektionen ska ingripa mot

1. en administrat�r som har auktoriserats eller registrerats enligt artikel 34

i EU-f�rordningen och som har �sidosatt sina skyldigheter enligt n�gon av
artiklarna 415, 21.1, 23.2, 23.11, 24.3, 25.2, 25.7, 26.2, 26.3, 27 och 28.1 i
f�rordningen,

2. en rapport�r under tillsyn som har �sidosatt sina skyldigheter enligt

n�gon av artiklarna 16, 23.3 och 23.10 i EU-f�rordningen,

3. en enhet under tillsyn som har anv�nt ett referensv�rde
a) utan att uppfylla sina skyldigheter enligt artikel 28.2 i EU-f�rordning-

en, eller

b) i strid med artikel 29.1,
4. den som har �sidosatt sin skyldighet enligt artikel 29.2 i EU-f�rord-

ningen,

5. en administrat�r eller en enhet under tillsyn som inte f�ljt ett f�rel�g-

gande enligt artikel 21.3, 23.5 eller 23.6 i EU-f�rordningen,

6. en s�dan administrat�r som avses i 1 eller en enhet under tillsyn som

inte har f�ljt ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 1 eller 2 � eller som inte har gett
tilltr�de till verksamhetslokaler enligt 3 kap. 5 �, och

7. den som driver verksamhet som administrat�r utan att ha f�tt auktori-

sation eller registrerats enligt artikel 34 i EU-f�rordningen.

2018:2024

SFS

Olika former av ingripande
2 � Ett ingripande enligt 1 � sker genom beslut om

1. f�rel�ggande att inom viss tid vidta en viss �tg�rd eller upph�ra med

ett visst agerande,

2. �terkallelse av auktorisation eller registrering enligt artikel 35 i EU-

f�rordningen,

3. anm�rkning,
4. f�rbud enligt 3 �,
5. �terf�ring enligt 4 �, eller
6. sanktionsavgift enligt 5 eller 6 �.
Ett beslut om f�rel�ggande eller f�rbud f�r f�renas med vite.
Ett ingripande f�r inte ske om �vertr�delsen omfattas av ett f�rel�ggande

som har f�renats med vite och en ans�kan om utd�mande av vitet har gjorts.

F�rbud
3 � Den som har �vertr�tt EU-f�rordningen i fall som anges i 1 � f�r f�r
en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, f�rbjudas att vara

1. administrat�r, eller
2. styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av

dem, i en administrat�r eller rapport�r under tillsyn.

�terf�ring
4 � Den som har �vertr�tt EU-f�rordningen i fall som anges i 1 � och d�ri-
genom gjort en vinst, ska betala ett belopp som motsvarar vinsten, om be-
loppet kan fastst�llas (�terf�ring).

En s�dan betalningsskyldighet ska inte �l�ggas om det �r uppenbart osk�-

ligt.

Beloppet tillfaller staten.

Sanktionsavgift
5 � Sanktionsavgiften f�r en �vertr�delse av artikel 11.1 d eller 11.4 i EU-
f�rordningen ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av

1. f�r en juridisk person:
a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade

250 000 euro,

b) tv� procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende

r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� kon-
cernniv�, eller

c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla,

2. f�r en fysisk person:
a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade

100 000 euro, eller

b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Om den juridiska personen �r en f�rening, avses med oms�ttning i f�rsta

stycket 1 b 10 procent av medlemmarnas sammanlagda oms�ttning. Detta
g�ller �ven om f�reningen ing�r i en koncern.

Avgiften tillfaller staten.

2018:2024

SFS

6 � I andra fall �n de som avses i 5 � ska sanktionsavgiften f�r en �vertr�-
delse som anges i 1 � fastst�llas till h�gst det h�gsta av

1. f�r en juridisk person:
a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade

1 miljon euro,

b) 10 procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende

r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� kon-
cernniv�, eller

c) tre g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla,

2. f�r en fysisk person:
a) ett belopp som per den 30 juni 2016 i svenska kronor motsvarade

500 000 euro, eller

b) tre g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Om den juridiska personen �r en f�rening, avses med oms�ttning i f�rsta

stycket 1 b 10 procent av medlemmarnas sammanlagda oms�ttning. Detta
g�ller �ven om f�reningen ing�r i en koncern.

Avgiften tillfaller staten.

7 � Om en �vertr�delse har skett under den juridiska personens f�rsta
verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r
bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas n�r den h�gsta sanktionsavgiften
ska ber�knas enligt 5 eller 6 �.

Val av ingripande
8 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all-
varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas
till �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella syste-
met eller den reala ekonomin, skador som uppst�tt och graden av ansvar.

9 � Ut�ver det som anges i 8 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om
den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid
denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade
och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna.

I f�rmildrande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�del-

sen

1. i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat

Finansinspektionens utredning, och

2. har vidtagit �tg�rder efter �vertr�delsen f�r att undvika att den upp-

repas.

10 � N�r sanktionsavgiftens storlek ska best�mmas, ska s�rskild h�nsyn
tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 8 och 9 �� samt till den ber�rda
personens finansiella st�llning och, om det g�r att best�mma, den vinst som
personen gjort till f�ljd av regel�vertr�delsen.

11 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande, om

1. �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig,
2. personen i fr�ga g�r r�ttelse,
3. n�got annat organ har vidtagit �tg�rder mot personen och dessa �tg�rder

bed�ms tillr�ckliga, eller

4. det annars finns s�rskilda sk�l.

2018:2024

SFS

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift och �terf�ring
12 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar
efter det att ett beslut om den har f�tt laga kraft eller den l�ngre tid som anges
i beslutet.

13 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt
uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i
12 �.

14 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 12 �,
ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�m-
melser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga
fordringar m.m.

15 � En sanktionsavgift faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte
har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft.

16 � Det som anges om sanktionsavgift i 1215 �� g�ller �ven f�r �ter-
f�ring enligt 4 �.

5 kap. �verklagande m.m.
1 � Finansinspektionens beslut enligt denna lag f�r �verklagas till allm�n
f�rvaltningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

2 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rel�ggande, f�r-
bud eller �terkallelse enligt EU-f�rordningen eller enligt denna lag ska g�lla
omedelbart.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2019.
2. Genom lagen upph�vs lagen (2017:1185) med kompletterande best�m-

melser till EU:s f�rordning om referensv�rden.

3. Ingripande enligt denna lag f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt

rum f�re ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

STEFAN L�FVEN

PER BOLUND

(Finansdepartementet)

2018:2024

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2018:2024 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden

Om Lagboken.se