SFS 2019:277 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning

SFS2019-277.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">      </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om transparens i transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering och om �teranv�ndning Utf�rdad den 9 maj 2019 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs f�ljande. 1 kap. Inledande best�mmelser 1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering och om �teranv�ndning samt om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, i denna lag kallad EU-f�rordningen. Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord- ningen. 2 � Av artikel 16.1 i EU-f�rordningen f�ljer att Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt f�rordningen. 3 � F�r att bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt denna lag ska de f�retag som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna. 2 kap. Utredningsbefogenheter och tv�ngsmedel F�rel�ggande om att l�mna uppgifter 1 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finansinspektionen f�rel�gga 1. en fysisk eller juridisk person att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. Handr�ckning 2 � Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndig- heten f�r att en kontroll p� plats enligt artikel 9.1 i EU-f�rordningen ska kunna genomf�ras. Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verk- st�llighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning 1 Prop. 2018/19:38, bet. 2018/19:FiU37, rskr. 2018/19:200. SFS 2019:277 Publicerad den 22 maj 2019 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS eller avl�gsnande. Om Finansinspektionen beg�r det, ska Kronofogde- myndigheten inte i f�rv�g underr�tta den som kontrollen ska genomf�ras hos. �kthetskontroll 3 � Kronofogdemyndigheten �r ansvarig myndighet f�r s�dan �kthets- kontroll som f�ljer av artikel 9.1 i EU-f�rordningen. Verkst�llighet av beslut om avgifter och viten enligt EU-f�rordningen 4 � Beslut om avgifter eller viten enligt EU-f�rordningen f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalkens best�mmelser p� samma s�tt som en svensk dom som har f�tt laga kraft, om inte n�got annat f�ljer av EU-f�rordningen. 3 kap. Ingripanden Ingripanden mot juridiska personer 1 � Finansinspektionen ska ingripa mot en juridisk person som �sidos�tter sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att 1. inte inom f�reskriven tid rapportera uppgifter om transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering som personen har ing�tt samt om varje �ndring eller avslutande av s�dana transaktioner till ett transaktionsregister som registrerats i enlighet med artikel 5 eller godk�nts i enlighet med artikel 19 i f�rordningen (artikel 4.1), 2. inte h�lla uppgifter om alla transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering som personen har ing�tt, �ndrat eller avslutat arkiverade i minst fem �r efter det att transaktionen avslutats (artikel 4.4), 3. inte se till att uppgifter om transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering rapporteras till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om transaktionsregister saknas (artikel 4.5), eller 4. �teranv�nda finansiella instrument som tillh�r n�gon annan och som tagits emot inom ramen f�r ett s�kerhetsarrangemang trots att villkoren i artikel 15 inte �r uppfyllda. 2 � Ett ingripande enligt 1 � sker genom beslut om 1. f�rel�ggande att inom en viss tid upph�ra med �vertr�delsen, 2. f�rel�ggande att inom en viss tid begr�nsa r�relsen i n�got avseende, minska riskerna i den eller vidta n�gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta med situationen, 3. f�rbud att verkst�lla beslut, eller 4. anm�rkning. Om �vertr�delsen �r allvarlig, ska auktorisationen �terkallas eller, om det �r tillr�ckligt, varning meddelas, om den juridiska personen �r 1. en central motpart som har auktoriserats av Finansinspektionen enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, eller 2. en v�rdepapperscentral som har auktoriserats av Finansinspektionen enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012. Ett beslut om �terkallelse f�r f�renas med f�rbud att forts�tta r�relsen. 2019:277 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 3 � Om auktorisationen f�r en central motpart eller en v�rdepapperscentral �terkallas enligt 2 � andra stycket, f�r Finansinspektionen besluta om hur avvecklingen av r�relsen ska ske. 4 � Om beslut om anm�rkning eller varning enligt 2 � har meddelats, f�r Finansinspektionen besluta att den juridiska personen ska betala en sank- tionsavgift. Sanktionsavgiften f�r beslutas bara om den som avgiften g�ller, inom tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att fr�gan om sanktionsavgift har tagits upp av Finansinspektionen. Ingripanden mot vissa fysiska personer 5 � Om en juridisk person har �sidosatt de skyldigheter som anges i 1 �, ska Finansinspektionen ingripa mot den som ing�r i den juridiska personens styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem. Ingripande f�r ske genom en eller b�da av f�ljande sanktioner: 1. att den fysiska personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i den juri- diska personen, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. sanktionsavgift. Ett ingripande f�r bara ske om den juridiska personens �vertr�delse �r allvarlig och den fysiska personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsam- het orsakat �vertr�delsen. 6 � Fr�gor om ingripande mot fysiska personer tas upp av Finansinspek- tionen genom sanktionsf�rel�ggande. Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att inom en viss tid godk�nna en sanktion som �r best�md till tid eller belopp. N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�ggandet �r utan verkan. 7 � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om 1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser, 2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna den, 3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och 4. den sanktion som f�rel�ggs personen. F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den tid som Finansinspektionen anger. 8 � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot den juri- diska personen f�r samma �vertr�delse. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 9 � En sanktion mot en fysisk person f�r beslutas bara om sanktionsf�re- l�ggande har delgetts den fysiska personen inom tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum. 2019:277 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS Sanktionsavgifter 10 � Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, vid �vertr�delser som avses i 1 � 13, 2. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade 15 miljoner euro, vid �vertr�delser som avses i 1 � 4, 3. tio procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� koncern- niv�, eller 4. tre g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av �ver- tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Om �vertr�delsen har skett under den juridiska personens f�rsta verk- samhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r brist- f�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. 11 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, eller 2. tre g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av �ver- tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. Val av ingripande 12 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all- varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella systemet, skador som uppst�tt och graden av ansvar. 13 � Ut�ver det som anges i 12 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om den juridiska personen eller den fysiska personen tidigare har beg�tt en �ver- tr�delse. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�del- serna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna. I f�rmildrande riktning ska det beaktas om 1. den juridiska personen eller fysiska personen i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och 2. den juridiska personen snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den fysiska personen snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen. 14 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 12 och 13 ��, samt till den ber�rda per- sonens finansiella st�llning och, om det g�r att best�mma, den vinst som personen gjort till f�ljd av �vertr�delsen. 15 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om 1. en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig, 2. den juridiska personen g�r r�ttelse, 2019:277 </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 3. den fysiska personen verkat f�r att den juridiska personen g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet eller n�got annat organ har vidtagit �tg�rder mot personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga, eller 4. det annars finns s�rskilda sk�l. Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift 16 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar efter det att ett beslut eller en dom om att ta ut avgiften har f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslu- tet eller f�rel�ggandet. 17 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 �. 18 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�mmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 19 � En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet eller domen om att ta ut avgiften fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes. 4 kap. �verklagande, beslut som ska g�lla omedelbart och vite 1 � Finansinspektionens beslut om sanktionsf�rel�ggande f�r inte �verkla- gas. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver- klagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 2 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut av inspektionen om f�r- bud, f�rel�ggande eller �terkallelse enligt EU-f�rordningen eller enligt denna lag ska g�lla omedelbart. 3 � Ett f�rel�ggande eller f�rbud enligt denna lag f�r f�renas med vite. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juni 2019. 2. Ingripande enligt 3 kap. 1 � 1 eller 3 f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt rum innan artikel 4.1 i EU-f�rordningen har b�rjat till�mpas. 3. Ingripande enligt denna lag f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt rum f�re ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar STEFAN L�FVEN PER BOLUND (Finansdepartementet) 2019:277 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning

om transparens i transaktioner f�r

v�rdepappersfinansiering och om �teranv�ndning

Utf�rdad den 9 maj 2019

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs f�ljande.

1 kap. Inledande best�mmelser
1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning
(EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner
f�r v�rdepappersfinansiering och om �teranv�ndning samt om �ndring av
f�rordning (EU) nr 648/2012, i denna lag kallad EU-f�rordningen.

Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord-

ningen.

2 � Av artikel 16.1 i EU-f�rordningen f�ljer att Finansinspektionen �r
beh�rig myndighet enligt f�rordningen.

3 � F�r att bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt denna lag ska
de f�retag som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter.

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna.

2 kap. Utredningsbefogenheter och tv�ngsmedel
F�rel�ggande om att l�mna uppgifter
1 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r
Finansinspektionen f�rel�gga

1. en fysisk eller juridisk person att tillhandah�lla uppgifter, handlingar

eller annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle

strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

Handr�ckning
2 � Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndig-
heten f�r att en kontroll p� plats enligt artikel 9.1 i EU-f�rordningen ska
kunna genomf�ras.

Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verk-

st�llighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning

1 Prop. 2018/19:38, bet. 2018/19:FiU37, rskr. 2018/19:200.

SFS

2019:277

Publicerad
den

22 maj 2019

SFS

eller avl�gsnande. Om Finansinspektionen beg�r det, ska Kronofogde-
myndigheten inte i f�rv�g underr�tta den som kontrollen ska genomf�ras
hos.

�kthetskontroll
3 � Kronofogdemyndigheten �r ansvarig myndighet f�r s�dan �kthets-
kontroll som f�ljer av artikel 9.1 i EU-f�rordningen.

Verkst�llighet av beslut om avgifter och viten enligt EU-f�rordningen
4 � Beslut om avgifter eller viten enligt EU-f�rordningen f�r verkst�llas
enligt uts�kningsbalkens best�mmelser p� samma s�tt som en svensk dom
som har f�tt laga kraft, om inte n�got annat f�ljer av EU-f�rordningen.

3 kap. Ingripanden
Ingripanden mot juridiska personer
1 � Finansinspektionen ska ingripa mot en juridisk person som �sidos�tter
sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att

1. inte inom f�reskriven tid rapportera uppgifter om transaktioner f�r

v�rdepappersfinansiering som personen har ing�tt samt om varje �ndring
eller avslutande av s�dana transaktioner till ett transaktionsregister som
registrerats i enlighet med artikel 5 eller godk�nts i enlighet med artikel 19
i f�rordningen (artikel 4.1),

2. inte h�lla uppgifter om alla transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering

som personen har ing�tt, �ndrat eller avslutat arkiverade i minst fem �r efter
det att transaktionen avslutats (artikel 4.4),

3. inte se till att uppgifter om transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering

rapporteras till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om
transaktionsregister saknas (artikel 4.5), eller

4. �teranv�nda finansiella instrument som tillh�r n�gon annan och som

tagits emot inom ramen f�r ett s�kerhetsarrangemang trots att villkoren i
artikel 15 inte �r uppfyllda.

2 � Ett ingripande enligt 1 � sker genom beslut om

1. f�rel�ggande att inom en viss tid upph�ra med �vertr�delsen,
2. f�rel�ggande att inom en viss tid begr�nsa r�relsen i n�got avseende,

minska riskerna i den eller vidta n�gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta
med situationen,

3. f�rbud att verkst�lla beslut, eller
4. anm�rkning.
Om �vertr�delsen �r allvarlig, ska auktorisationen �terkallas eller, om det

�r tillr�ckligt, varning meddelas, om den juridiska personen �r

1. en central motpart som har auktoriserats av Finansinspektionen enligt

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli
2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, eller

2. en v�rdepapperscentral som har auktoriserats av Finansinspektionen

enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den
23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen
och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och
2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012.

Ett beslut om �terkallelse f�r f�renas med f�rbud att forts�tta r�relsen.

2019:277

SFS

3 � Om auktorisationen f�r en central motpart eller en v�rdepapperscentral
�terkallas enligt 2 � andra stycket, f�r Finansinspektionen besluta om hur
avvecklingen av r�relsen ska ske.

4 � Om beslut om anm�rkning eller varning enligt 2 � har meddelats, f�r
Finansinspektionen besluta att den juridiska personen ska betala en sank-
tionsavgift.

Sanktionsavgiften f�r beslutas bara om den som avgiften g�ller, inom tv�

�r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att
fr�gan om sanktionsavgift har tagits upp av Finansinspektionen.

Ingripanden mot vissa fysiska personer
5 � Om en juridisk person har �sidosatt de skyldigheter som anges i 1 �,
ska Finansinspektionen ingripa mot den som ing�r i den juridiska personens
styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem.
Ingripande f�r ske genom en eller b�da av f�ljande sanktioner:

1. att den fysiska personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst

tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i den juri-
diska personen, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller

2. sanktionsavgift.
Ett ingripande f�r bara ske om den juridiska personens �vertr�delse �r

allvarlig och den fysiska personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsam-
het orsakat �vertr�delsen.

6 � Fr�gor om ingripande mot fysiska personer tas upp av Finansinspek-
tionen genom sanktionsf�rel�ggande.

Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att

inom en viss tid godk�nna en sanktion som �r best�md till tid eller belopp.

N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande

som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i
f�rel�ggandet �r utan verkan.

7 � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om

1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser,
2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna

den,

3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och
4. den sanktion som f�rel�ggs personen.
F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om

sanktion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns
inom den tid som Finansinspektionen anger.

8 � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r
Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En
s�dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va
ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot den juri-
diska personen f�r samma �vertr�delse.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

9 � En sanktion mot en fysisk person f�r beslutas bara om sanktionsf�re-
l�ggande har delgetts den fysiska personen inom tv� �r fr�n den tidpunkt d�
�vertr�delsen �gde rum.

2019:277

SFS

Sanktionsavgifter
10 � Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska fastst�llas till h�gst det
h�gsta av

1. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro, vid �vertr�delser som avses i 1 � 13,

2. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade

15 miljoner euro, vid �vertr�delser som avses i 1 � 4,

3. tio procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende

r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� koncern-
niv�, eller

4. tre g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av �ver-

tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.
Om �vertr�delsen har skett under den juridiska personens f�rsta verk-

samhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r brist-
f�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas.

Avgiften tillfaller staten.

11 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst det
h�gsta av

1. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro, eller

2. tre g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av �ver-

tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

Val av ingripande
12 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all-
varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till
�vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella systemet,
skador som uppst�tt och graden av ansvar.

13 � Ut�ver det som anges i 12 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om
den juridiska personen eller den fysiska personen tidigare har beg�tt en �ver-
tr�delse. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�del-
serna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna.

I f�rmildrande riktning ska det beaktas om
1. den juridiska personen eller fysiska personen i v�sentlig utstr�ckning

genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning,
och

2. den juridiska personen snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den

fysiska personen snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den
anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen.

14 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till
s�dana omst�ndigheter som anges i 12 och 13 ��, samt till den ber�rda per-
sonens finansiella st�llning och, om det g�r att best�mma, den vinst som
personen gjort till f�ljd av �vertr�delsen.

15 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om

1. en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig,
2. den juridiska personen g�r r�ttelse,

2019:277

SFS

3. den fysiska personen verkat f�r att den juridiska personen g�r r�ttelse

eller om n�gon annan myndighet eller n�got annat organ har vidtagit
�tg�rder mot personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga, eller

4. det annars finns s�rskilda sk�l.

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift
16 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar
efter det att ett beslut eller en dom om att ta ut avgiften har f�tt laga kraft
eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslu-
tet eller f�rel�ggandet.

17 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt
uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i
16 �.

18 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 �,
ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning.

Best�mmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av

statliga fordringar m.m.

19 � En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning
verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet eller domen om
att ta ut avgiften fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes.

4 kap. �verklagande, beslut som ska g�lla omedelbart och vite
1 � Finansinspektionens beslut om sanktionsf�rel�ggande f�r inte �verkla-
gas.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver-

klagas till allm�n f�rvaltningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

2 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut av inspektionen om f�r-
bud, f�rel�ggande eller �terkallelse enligt EU-f�rordningen eller enligt denna
lag ska g�lla omedelbart.

3 � Ett f�rel�ggande eller f�rbud enligt denna lag f�r f�renas med vite.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juni 2019.
2. Ingripande enligt 3 kap. 1 � 1 eller 3 f�r inte ske f�r �vertr�delser som

har �gt rum innan artikel 4.1 i EU-f�rordningen har b�rjat till�mpas.

3. Ingripande enligt denna lag f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt

rum f�re ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

STEFAN L�FVEN

PER BOLUND

(Finansdepartementet)

2019:277

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2019:277 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning

Om Lagboken.se