SFS 2019:762 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden
Utf�rdad den 21 november 2019
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 2 kap. 5 � och 16 kap. 4 � lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse.
2 kap.
5 �2 Tillst�nd enligt 1 � beh�vs inte f�r
1. Sveriges riksbank, Riksg�ldskontoret och Kammarkollegiet,
2. anknutna ombud f�r de verksamheter som anges i 1 kap. 4 b �,
3. b�rs som driver verksamhet med st�d av sitt tillst�nd,
4. f�rs�kringsf�retag med tillst�nd enligt f�rs�kringsr�relselagen
(2010:2043) och tj�nstepensionsf�retag med tillst�nd enligt lagen (2019:742)
om tj�nstepensionsf�retag,
5. f�retag inom en koncern som tillhandah�ller investeringstj�nster ute-
slutande till andra f�retag i koncernen,
6. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringstj�nster,
om tj�nsten tillhandah�lls tillf�lligt i samband med annan yrkesm�ssig
verksamhet som regleras av
a) best�mmelser i lag eller annan f�rfattning, eller
b) etiska regler som avser yrkesverksamheten i fr�ga och som inte
utesluter att tj�nsten tillhandah�lls,
7. fysiska och juridiska personer som f�r egen r�kning handlar med andra
finansiella instrument �n r�varuderivat eller utsl�ppsr�tter eller derivat h�n-
f�rliga till utsl�ppsr�tter och som inte tillhandah�ller andra investerings-
tj�nster eller utf�r annan investeringsverksamhet med andra finansiella
instrument �n r�varuderivat eller utsl�ppsr�tter eller derivat h�nf�rliga till
utsl�ppsr�tter, s�vida de inte
a) �r marknadsgaranter,
b) �r deltagare p� en reglerad marknad eller en MTF-plattform eller har
direkt elektroniskt tilltr�de till en handelsplats, med undantag av icke-
finansiella enheter som p� en handelsplats genomf�r transaktioner som p�
ett objektivt m�tbart s�tt minskar risker som st�r i direkt samband med
aff�rsverksamheten eller likviditetsf�rvaltningen hos dem eller de koncerner
de ing�r i,
c) till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel, eller
d) handlar f�r egen r�kning vid utf�randet av kundorder,
1 Prop. 2018/19:158, bet. 2019/20:FiU12, rskr. 2019/20:27.
2 Senaste lydelse 2018:1226.
SFS
2019:762
Publicerad
den
26 november 2019
SFS
2019:762
2
8. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster som uteslutande best�r
i f�rvaltning av ett program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i
f�retaget,
9. f�retag som tillhandah�ller b�de
a) investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av program
som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�retaget, och
b) andra investeringstj�nster �n s�dana som anges i a uteslutande till andra
f�retag i koncernen,
10. fondbolag, f�rvaltningsbolag och fondf�retag som f�r driva verk-
samhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder samt AIF-f�rvaltare
som f�r driva verksamhet enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av
alternativa investeringsfonder i andra fall �n efter registrering enligt 2 kap.
den lagen,
11. f�retag som handlar med r�varuderivat, utsl�ppsr�tter eller derivat
h�nf�rliga till utsl�ppsr�tter f�r egen r�kning utan att utf�ra kundorder, eller
tillhandah�ller investeringstj�nster i fr�ga om s�dana instrument till
kunderna i sin huvudsakliga verksamhet, om
a) detta utg�r en kompletterande verksamhet eller, om f�retaget ing�r i en
koncern, detta utg�r en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess
helhet,
b) den huvudsakliga verksamheten inte utg�rs av tillhandah�llande av
investeringstj�nster eller s�dana tj�nster som avses i 7 kap. 1 � lagen
(2004:297) om bank- och finansieringsr�relse eller verksamhet som mark-
nadsgarant f�r r�varuderivat,
c) f�retaget inte till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel,
och
d) f�retaget �rligen anm�ler till Finansinspektionen att undantaget
utnyttjas samt p� inspektionens beg�ran rapporterar p� vilken grund f�re-
taget anser att verksamheten endast �r en kompletterande verksamhet,
12. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investerings-
r�dgivning inom ramen f�r annan yrkesm�ssig verksamhet �n s�dan som
omfattas av best�mmelserna i denna lag, om det inte l�mnas n�gon specifik
ers�ttning f�r r�dgivningen,
13. fysiska och juridiska personer som utf�r investeringsverksamhet,
dock inte drift av en andrahandsmarknad, eller tillhandah�ller investe-
ringstj�nster r�rande r�varuderivat f�r att fullg�ra uppgifter
enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/72/EG av den
13 juli 2009 om gemensamma regler f�r den inre marknaden f�r el och om
upph�vande av direktiv 2003/54/EG, i den ursprungliga lydelsen,
enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/73/EG av den
13 juli 2009 om gemensamma regler f�r den inre marknaden f�r naturgas
och om upph�vande av direktiv 2003/55/EG, i den ursprungliga lydelsen,
enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 714/2009 av
den 13 juli 2009 om villkor f�r tilltr�de till n�t f�r gr�ns�verskridande
elhandel och om upph�vande av f�rordning (EG) nr 1228/2003 eller enligt
s�dana n�tf�reskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt f�rordningen,
eller
enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 715/2009 av
den 13 juli 2009 om villkor f�r tilltr�de till naturgas�verf�ringsn�ten och om
upph�vande av f�rordning (EG) nr 1775/2005 eller enligt s�dana
n�tf�reskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt f�rordningen, om
a) personen �r en s�dan systemansvarig f�r �verf�ringssystemet som
avses i artikel 2.4 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/72/EG, i
SFS
2019:762
3
den ursprungliga lydelsen, eller artikel 2.4 i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2009/73/EG, i den ursprungliga lydelsen,
b) personen tillhandah�ller tj�nster till en systemansvarig som avses i a
och fullg�r uppgifterna f�r den systemansvariges r�kning, eller
c) personen �r operat�r eller f�rvaltare av energibalanseringssystem,
r�rledningsn�t eller system f�r balansering av tillg�ngen och efterfr�gan p�
energi,
14. f�retag som �r verksamhetsut�vare enligt 1 kap. 2 a � lagen
(2004:1199) om handel med utsl�ppsr�tter som handlar med utsl�ppsr�tter
f�r egen r�kning, om
a) f�retaget inte tillhandah�ller andra investeringstj�nster eller �gnar sig
�t annan investeringsverksamhet, och
b) f�retaget inte till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel,
och
15. v�rdepapperscentraler med tillst�nd enligt artikel 16 i f�rordningen
om v�rdepapperscentraler f�r att tillhandah�lla de tj�nster som uttryckligen
anges i avsnitten A och B i bilagan till den f�rordningen.
Tillst�nd kr�vs inte heller f�r s�dan f�rvaltning av finansiella instrument
som �r reglerad i n�gon annan lag.
16 kap.
4 �3 Emittenten ska s� snart som m�jligt och senast fyra m�nader efter
utg�ngen av varje r�kenskaps�r offentligg�ra sin �rsredovisning och i
f�rekommande fall en koncernredovisning.
�rs- och koncernredovisningarna ska vara granskade av emittentens
revisor. Revisionsber�ttelsen ska offentligg�ras tillsammans med �rs- och
koncernredovisningen. Best�mmelser om revision finns i 4 a kap. spar-
bankslagen (1987:619), 7 a kap. lagen (1995:1570) om medlemsbanker,
revisionslagen (1999:1079), 9 kap. aktiebolagslagen (2005:551), 17 kap.
11 och 12 �� f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043), 8 kap. lagen (2018:672)
om ekonomiska f�reningar och 14 kap. 9 � lagen (2019:742) om tj�nste-
pensionsf�retag.
Denna lag tr�der i kraft den 15 december 2019.
P� regeringens v�gnar
PER BOLUND
Rebecca Appelgren
(Finansdepartementet)
3 Senaste lydelse 2018:728.
