SFS 2021:470 Lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2004:297) om bank- och
finansieringsr�relse
Utf�rdad den 3 juni 2021
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 att 15 kap. 1 a � lagen (2004:297) om
bank- och finansieringsr�relse ska ha f�ljande lydelse.
15 kap.
1 a �3 Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett kredit-
instituts styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon
av dem, om kreditinstitutet
1. har f�tt tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse genom att
l�mna falska uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,
2. i strid med 14 kap. 4 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen
anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,
3. i strid med 14 kap. 4 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen
anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller
andelar i institutet samt storleken p� innehaven,
4. inte uppfyller kraven i 6 kap. 13 c, 4, 4 a, 4 c eller 5 � eller i f�re-
skrifter som har meddelats med st�d av 16 kap. 1 � 5,
5. l�ter blir att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att
uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsf�rordningen, i strid med
artikel 430.1 i den f�rordningen,
6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig informa-
tion till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 430a i
tillsynsf�rordningen,
7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med
artikel 394.1 i tillsynsf�rordningen,
8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1
och 415.2 i tillsynsf�rordningen,
1 Prop. 2020/21:155, bet. 2020/21:FiU33, rskr. 2020/21:324.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�ttande av en
ram f�r �terh�mtning och resolution av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av
r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG,
2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europa-
parlamentets och r�dets f�rordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2019/879.
3 Senaste lydelse 2020:1209.
SFS
2021:470
Publicerad
den
5 juni 2021
2
SFS
2021:470
9. l�ter blir att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-
st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med arti-
kel 430.1 och 430.2 i tillsynsf�rordningen,
10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till-
g�ngar i strid med artikel 412 i tillsynsf�rordningen,
11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel
395 i tillsynsf�rordningen,
12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att
uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsf�rordningen,
13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig
information i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i tillsyns-
f�rordningen,
14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets
kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar
eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa artiklar f�rbjuder
s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r i kapitalbasen,
15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk
�vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie-
ring av terrorism eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen,
16. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk
�vertr�delse av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/847
av den 20 maj 2015 om uppgifter som ska �tf�lja �verf�ringar av medel och
om upph�vande av f�rordning (EG) nr 1781/2006,
17. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare
f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i institutet eller kvarst� i
institutet trots att kraven i 3 kap. 2 � f�rsta stycket 4 eller 5, 10 kap.
8 a8 c ��, 12 kap. 6 a6 c �� eller i f�reskrifter som har meddelats med
st�d av 16 kap. 1 � 3 inte �r uppfyllda,
18. i strid med 6 a kap. 1 eller 2 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en
�terh�mtningsplan eller en koncern�terh�mtningsplan,
19. i strid med 6 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan-
siellt st�d ska l�mnas,
20. i strid med 13 kap. 4 a och 5 a �� l�ter bli att underr�tta Finans-
inspektionen om institutet fallerar eller sannolikt kommer att fallera,
21. inte uppfyller kravet p� kapitalbas och kvalificerade skulder enligt
4 kap. lagen (2015:1016) om resolution eller i strid med 28 kap. 1 � samma
lag l�ter bli att l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret, eller
22. �r ett moderf�retag enligt artikel 4.1.15 i tillsynsf�rordningen och inte
uppfyller kraven i del tre, fyra, sex eller sju i den f�rordningen eller 2 kap.
1 eller 2 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och
v�rdepappersbolag p� grupp- eller undergruppsniv�.
Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller
underr�ttelseskyldighet enligt 14 kap. 1 eller 3 � f�r f�rv�rv eller avyttring
av aktier eller andelar i institutet, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den
personen i fr�ga om dessa aktier eller andelar.
Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om institutets �vertr�-
delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet
orsakat �vertr�delsen.
Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre �r och h�gst tio �r,
inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett kreditinstitut,
eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller
3
SFS
2021:470
2. beslut om sanktionsavgift.
Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2021.
P� regeringens v�gnar
�SA LINDHAGEN
Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)
