SFS 2021:510 Förordning om ändring i förordningen (2021:383) om ändring i förordningen (2020:1160) om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

SFS2021-510.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2021:383) om �ndring i f�rordningen (2020:1160) om �ndring i f�rordningen (2007:572) om v�rdepappersmarknaden Utf�rdad den 3 juni 2021 Regeringen f�reskriver1 att 6 kap. 1 � f�rordningen (2007:572) om v�rde- pappersmarknaden i st�llet f�r lydelsen enligt f�rordningen (2021:383) om �ndring i f�rordningen (2020:1160) om �ndring i f�rordningen om v�rde- pappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse. 6 kap. 1 � Finansinspektionen f�r i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rdepappers- marknaden meddela f�reskrifter om 1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i definitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b �, 2. vilka som �r anm�lningsskyldiga enligt 1 kap. 15 � och vad en f�rteck- ning enligt 1 kap. 16 � ska inneh�lla, 3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet eller tillhandah�lla datarapport- eringstj�nster, 4. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 � andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verk- st�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem och p� styrelsen i dess helhet, 6. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, 7. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4 eller 8 �, 10 kap. 3 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, 8. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna ombud, 9. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering, ers�ttningssystem och genomlys- ning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��, 1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av v�rdepappersf�retag och om �ndring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga lydelsen. SFS 2021:510 Publicerad den 5 juni 2021 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2021:510 10. v�rdepappersbolags respektive b�rsers m�ngfaldspolicy vid tills�ttan- det av styrelse samt resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseleda- m�ter, 11. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och till�mpa enligt 8 kap. 9 �, 12. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 10 �, 13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 �, 14. de processer f�r produktgodk�nnande och �versyn ett v�rdepappers- institut ska ha enligt 8 kap. 13 �, 15. den information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna enligt 8 kap. 14 � f�rsta stycket, 16. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut ska ha f�r att f� information och f�r att f�rst� egenskaperna hos finansiella instrument och den fastst�llda m�lgruppen f�r instrumenten enligt 8 kap. 14 � andra stycket, 17. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut som distribuerar finansiella instrument ska ha f�r urvalet av finansiella instrument och tj�nster som erbjuds eller rekommenderas till kunder, 18. kraven f�r bed�mning av kunskap och kompetens enligt 8 kap. 15 �, 19. dokumentation enligt 8 kap. 16 � och hur l�ng tid dokumentation ska sparas enligt 8 kap. 20 �, 20. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 21 � och 13 kap. 7 �, 21. vad en �terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 2 � och en koncern�terh�mt- ningsplan enligt 8 a kap. 3 � ska inneh�lla, n�r planerna ska uppr�ttas och hur ofta de ska uppdateras, 22. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt 8 b kap. 8 � ska inneh�lla, 23. offentligg�randet av information enligt 8 b kap. 16 �, 24. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 9 kap. 1 �, 25. p� vilket s�tt information enligt 9 kap. 19 � ska l�mnas till kunderna, 26. kriterierna f�r att bed�ma vilka ers�ttningar och f�rm�ner ett v�rde- pappersinstitut f�r l�mna till eller ta emot av n�gon annan �n kunden samt vilka uppgifter som ska l�mnas till kunden om ers�ttningar och f�rm�ner som institutet l�mnar till eller tar emot av n�gon annan �n kunden enligt 9 kap. 21 �, 27. tidpunkt, omfattning och riktlinjer f�r �terbetalning till kunden av mottagna ers�ttningar eller f�rm�ner enligt 9 kap. 22 � f�rsta stycket, 28. kriterierna f�r att bed�ma vilka icke-monet�ra f�rm�ner ett v�rde- pappersinstitut f�r ta emot och beh�lla n�r det tillhandah�ller investerings- r�dgivning p� oberoende grund eller portf�ljf�rvaltning enligt 9 kap. 22 � andra stycket, 29. villkoren f�r att ett v�rdepappersinstitut ska f� ta emot investerings- analyser fr�n en tredjepart utan att det �r att betrakta som en ers�ttning eller f�rm�n enligt 9 kap. 21 eller 22 �, 30. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 39 �, 31. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 �, 32. hantering av medel enligt 9 kap. 41 �, 33. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r hantering av vissa uppgifter enligt 9 kap. 42 �, </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2021:510 34. vilka �tg�rder ett v�rdepappersinstitut ska vidta f�r att s�kerst�lla att det f�ljer f�rbudet i 9 kap. 43 �, 35. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 9 kap. 44 � tredje meningen, 36. tillhandah�llande av tj�nster till en j�vskrets som avses i 9 kap. 45 �, 37. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 � g�ller f�r utgivare av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform, 38. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �, 39. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden, 40. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap., 41. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad, 42. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver- l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, 43. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �, 44. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �, 45. kvantitativa tr�skelv�rden (positionslimiter) f�r den nettoposition som en fysisk eller juridisk person f�r inneha i r�varuderivat som handlas p� en handelsplats och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa enligt 15 a kap. 14 ��, 46. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket, 47. �vervakningen av regelbunden finansiell information vid ett �vervak- ningsorgan som avses i 16 kap. 12 �, 48. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som avses i 16 kap. 15 �, 49. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska offentligg�ras, 50. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �, 51. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��, 52. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��, 53. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �, 54. vad en clearingorganisation ska iaktta i fr�ga om it-verksamhet och informationss�kerhet f�r att tillgodose de s�kerhetskrav som �r f�renade med verksamheten enligt 20 kap. 1 � f�rsta stycket, 55. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��, 56. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � f�rsta och andra styckena och n�r upplysningarna ska l�mnas, 57. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, 58. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 � och artikel 26.6 i kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU vad g�ller organisatoriska krav och villkor f�r verksamheten i v�rdepappersf�retag, och definitioner f�r till�mpning av det direktivet ska fullg�ras, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2021:510 59. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 23 kap. 3 d �, vad registren ska inneh�lla och n�r v�rdepappersbolagen ska ge in registren f�r olika typer av avtal, 60. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing- organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige, och 61. produktingripande enligt artikel 42 i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 600/2014. P� regeringens v�gnar �SA LINDHAGEN Lotta Hardvik Cederstierna (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning

om �ndring i f�rordningen (2021:383) om �ndring i

f�rordningen (2020:1160) om �ndring i f�rordningen

(2007:572) om v�rdepappersmarknaden

Utf�rdad den 3 juni 2021

Regeringen f�reskriver1 att 6 kap. 1 � f�rordningen (2007:572) om v�rde-
pappersmarknaden i st�llet f�r lydelsen enligt f�rordningen (2021:383) om
�ndring i f�rordningen (2020:1160) om �ndring i f�rordningen om v�rde-
pappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse.

6 kap.
1 � Finansinspektionen f�r i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rdepappers-
marknaden meddela f�reskrifter om

1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i

definitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b �,

2. vilka som �r anm�lningsskyldiga enligt 1 kap. 15 � och vad en f�rteck-

ning enligt 1 kap. 16 � ska inneh�lla,

3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en

reglerad marknad eller clearingverksamhet eller tillhandah�lla datarapport-
eringstj�nster,

4. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en

ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som
samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 �

andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verk-
st�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av
dem och p� styrelsen i dess helhet,

6. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,
7. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1,

4 eller 8 �, 10 kap. 3 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,

8. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag

ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av
anknutna ombud,

9. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav

p� soliditet och likviditet, riskhantering, ers�ttningssystem och genomlys-
ning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,

1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn
av v�rdepappersf�retag och om �ndring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU,
2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga lydelsen.

SFS

2021:510

Publicerad
den

5 juni 2021

SFS

2021:510

10. v�rdepappersbolags respektive b�rsers m�ngfaldspolicy vid tills�ttan-

det av styrelse samt resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseleda-
m�ter,

11. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta

och till�mpa enligt 8 kap. 9 �,

12. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt

8 kap. 10 �,

13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna

i 8 kap. 11 �,

14. de processer f�r produktgodk�nnande och �versyn ett v�rdepappers-

institut ska ha enligt 8 kap. 13 �,

15. den information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna enligt 8 kap. 14 �

f�rsta stycket,

16. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut ska ha f�r att f� information

och f�r att f�rst� egenskaperna hos finansiella instrument och den fastst�llda
m�lgruppen f�r instrumenten enligt 8 kap. 14 � andra stycket,

17. de arrangemang ett v�rdepappersinstitut som distribuerar finansiella

instrument ska ha f�r urvalet av finansiella instrument och tj�nster som
erbjuds eller rekommenderas till kunder,

18. kraven f�r bed�mning av kunskap och kompetens enligt 8 kap. 15 �,
19. dokumentation enligt 8 kap. 16 � och hur l�ng tid dokumentation ska

sparas enligt 8 kap. 20 �,

20. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 21 � och

13 kap. 7 �,

21. vad en �terh�mtningsplan enligt 8 a kap. 2 � och en koncern�terh�mt-

ningsplan enligt 8 a kap. 3 � ska inneh�lla, n�r planerna ska uppr�ttas och
hur ofta de ska uppdateras,

22. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt

8 b kap. 8 � ska inneh�lla,

23. offentligg�randet av information enligt 8 b kap. 16 �,
24. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna

i 9 kap. 1 �,

25. p� vilket s�tt information enligt 9 kap. 19 � ska l�mnas till kunderna,
26. kriterierna f�r att bed�ma vilka ers�ttningar och f�rm�ner ett v�rde-

pappersinstitut f�r l�mna till eller ta emot av n�gon annan �n kunden samt
vilka uppgifter som ska l�mnas till kunden om ers�ttningar och f�rm�ner
som institutet l�mnar till eller tar emot av n�gon annan �n kunden enligt
9 kap. 21 �,

27. tidpunkt, omfattning och riktlinjer f�r �terbetalning till kunden av

mottagna ers�ttningar eller f�rm�ner enligt 9 kap. 22 � f�rsta stycket,

28. kriterierna f�r att bed�ma vilka icke-monet�ra f�rm�ner ett v�rde-

pappersinstitut f�r ta emot och beh�lla n�r det tillhandah�ller investerings-
r�dgivning p� oberoende grund eller portf�ljf�rvaltning enligt 9 kap. 22 �
andra stycket,

29. villkoren f�r att ett v�rdepappersinstitut ska f� ta emot investerings-

analyser fr�n en tredjepart utan att det �r att betrakta som en ers�ttning eller
f�rm�n enligt 9 kap. 21 eller 22 �,

30. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap.

39 �,

31. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 �,
32. hantering av medel enligt 9 kap. 41 �,
33. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system

f�r hantering av vissa uppgifter enligt 9 kap. 42 �,

SFS

2021:510

34. vilka �tg�rder ett v�rdepappersinstitut ska vidta f�r att s�kerst�lla att

det f�ljer f�rbudet i 9 kap. 43 �,

35. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt

9 kap. 44 � tredje meningen,

36. tillhandah�llande av tj�nster till en j�vskrets som avses i 9 kap. 45 �,
37. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 � g�ller f�r utgivare av

vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,

38. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och

f�rlagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,

39. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv

och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

40. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap.,
41. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
42. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-

l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,

43. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
44. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
45. kvantitativa tr�skelv�rden (positionslimiter) f�r den nettoposition

som en fysisk eller juridisk person f�r inneha i r�varuderivat som handlas p�
en handelsplats och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa enligt
15 a kap. 14 ��,

46. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning

samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES
ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,

47. �vervakningen av regelbunden finansiell information vid ett �vervak-

ningsorgan som avses i 16 kap. 12 �,

48. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som

avses i 16 kap. 15 �,

49. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska

offentligg�ras,

50. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,
51. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses

i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,

52. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses

i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,

53. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser

och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,

54. vad en clearingorganisation ska iaktta i fr�ga om it-verksamhet och

informationss�kerhet f�r att tillgodose de s�kerhetskrav som �r f�renade
med verksamheten enligt 20 kap. 1 � f�rsta stycket,

55. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
56. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt

23 kap. 2 � f�rsta och andra styckena och n�r upplysningarna ska l�mnas,

57. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till

Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n,

58. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 � och artikel 26.6 i kommissionens delegerade f�rordning (EU)
2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets
och r�dets direktiv 2014/65/EU vad g�ller organisatoriska krav och villkor
f�r verksamheten i v�rdepappersf�retag, och definitioner f�r till�mpning av
det direktivet ska fullg�ras,

SFS

2021:510

59. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 23 kap.

3 d �, vad registren ska inneh�lla och n�r v�rdepappersbolagen ska ge in
registren f�r olika typer av avtal,

60. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-

organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en
reglerad marknad fr�n filial i Sverige, och

61. produktingripande enligt artikel 42 i Europaparlamentets och r�dets

f�rordning (EU) nr 600/2014.

P� regeringens v�gnar

�SA LINDHAGEN

Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2021:510 Förordning om ändring i förordningen (2021:383) om ändring i förordningen (2020:1160) om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se