SFS 2024:130 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

1

1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0

Svensk författningssamling

Förordning

om ändring i förordningen (2007:572) om

värdepappersmarknaden

Utfärdad den 7 mars 2024

Regeringen föreskriver att 6 kap. 1 och 2 §§ förordningen (2007:572) om
värdepappersmarknaden ska ha följande lydelse.

6 kap.
1 §1 Finansinspektionen får i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers-
marknaden meddela föreskrifter om

1. vilka förhållanden som ska redovisas i ett sådant avtal som avses i

definitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b §,

2. vilka som är anmälningsskyldiga enligt 1 kap. 15 § och vad en

förteckning enligt 1 kap. 16 § ska innehålla,

3. innehållet i en ansökan om tillstånd att driva värdepappersrörelse eller

en reglerad marknad eller att tillhandahålla datarapporteringstjänster,

4. vilka uppgifter, utöver vad som framgår av denna förordning, en

ansökan, anmälan eller underrättelse ska innehålla samt vilka uppgifter som
samtidigt ska lämnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 § första stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 §

andra stycket 1 ska ställas på den som ska ingå i styrelsen eller vara
verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller vara ersättare för någon
av dem och på styrelsen i dess helhet,

6. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 §,
7. innehållet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 §, 4 kap. 5 §, 5 kap. 1,

4 eller 8 §, 10 kap. 3 § eller 12 kap. 8 §,

8. vad svenska värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag

ska iaktta enligt 6 kap. 1 § vid anmälan om registrering och kontroll av
anknutna ombud,

9. vilka åtgärder ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav

på soliditet och likviditet, riskhantering, ersättningssystem och genom-
lysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 3–8 §§,

10. värdepappersbolags respektive börsers mångfaldspolicy vid

tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av
styrelseledamöter,

11. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta

och tillämpa enligt 8 kap. 9 §,

12. vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt

8 kap. 10 §,

1 Senaste lydelse 2021:510.

SFS

2024:130

Publicerad
den

12 mars 2024

2

SFS

2024:130

13. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna

i 8 kap. 11 §,

14. de processer för produktgodkännande och översyn ett värdepappers-

institut ska ha enligt 8 kap. 13 §,

15. den information ett värdepappersinstitut ska lämna enligt 8 kap. 14 §

första stycket,

16. de arrangemang ett värdepappersinstitut ska ha för att få information

och för att förstå egenskaperna hos finansiella instrument och den fastställda
målgruppen för instrumenten enligt 8 kap. 14 § andra stycket,

17. de arrangemang ett värdepappersinstitut som distribuerar finansiella

instrument ska ha för urvalet av finansiella instrument och tjänster som
erbjuds eller rekommenderas till kunder,

18. kraven för bedömning av kunskap och kompetens enligt 8 kap. 15 §
19. dokumentation enligt 8 kap. 16 § och hur lång tid dokumentation ska

sparas enligt 8 kap. 20 §,

20. övervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 21 § och

13 kap. 7 §,

21. vad en återhämtningsplan enligt 8 a kap. 2 § och en koncern-

återhämtningsplan enligt 8 a kap. 3 § ska innehålla, när planerna ska
upprättas och hur ofta de ska uppdateras,

22. vad det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget fattar enligt

8 b kap. 8 § ska innehålla,

23. offentliggörandet av information enligt 8 b kap. 16 §,
24. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna

i 9 kap. 1 §,

25. på vilket sätt information enligt 9 kap. 19 § ska lämnas till kunderna,
26. kriterierna för att bedöma vilka ersättningar och förmåner ett

värdepappersinstitut får lämna till eller ta emot av någon annan än kunden
samt vilka uppgifter som ska lämnas till kunden om ersättningar och
förmåner som institutet lämnar till eller tar emot av någon annan än kunden
enligt 9 kap. 21 §,

27. tidpunkt, omfattning och riktlinjer för återbetalning till kunden av

mottagna ersättningar eller förmåner enligt 9 kap. 22 § första stycket,

28. kriterierna för att bedöma vilka icke-monetära förmåner ett värde-

pappersinstitut får ta emot och behålla när det tillhandahåller
investeringsrådgivning på oberoende grund eller portföljförvaltning enligt
9 kap. 22 § andra stycket,

29. villkoren för att ett värdepappersinstitut ska få ta emot investerings-

analyser från en tredjepart utan att det är att betrakta som en ersättning eller
förmån enligt 9 kap. 21 eller 22 §,

30. undantag från skyldigheten att offentliggöra en order enligt 9 kap.

39 §,

31. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 §,
32. hantering av medel enligt 9 kap. 41 §,
33. mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system

för hantering av vissa uppgifter enligt 9 kap. 42 §,

34. vilka åtgärder ett värdepappersinstitut ska vidta för att säkerställa att

det följer förbudet i 9 kap. 43 §,

35. vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt

9 kap. 44 § tredje meningen,

36. tillhandahållande av tjänster till en jävskrets som avses i 9 kap. 45 §,
37. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 § gäller för utgivare av

vissa överlåtbara värdepapper som handlas på en handelsplattform,

3

SFS

2024:130

38. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och

förlagsinsatser samt kravet på startkapital enligt 12 kap. 7 §,

39. handelsregler för en reglerad marknad i fråga om aktiebolags förvärv

och överlåtelse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

40. disciplinnämnd och handläggningen av disciplinärenden enligt

13 kap.,

41. övervakningen av deltagarna i handeln på en reglerad marknad,
42. den informationsplikt som enligt 15 kap. gäller för emittenter av

överlåtbara värdepapper som är upptagna till handel på en reglerad marknad
eller för vilka ansökan om upptagande till handel lämnats in,

43. börsens övervakning enligt 15 kap. 9 §,
44. villkoren för inregistrering enligt 15 kap. 12 §,
45. kvantitativa tröskelvärden (positionslimiter) för den nettoposition

som en fysisk eller juridisk person får inneha i råvaruderivat som handlas på
en handelsplats och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa enligt
15 a kap. 1–4 §§,

46. vad som krävs för att bestämmelser om års- och koncernredovisning

samt halvårsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanför EES
ska få tillämpas enligt 16 kap. 11 § första stycket,

47. övervakningen av regelbunden finansiell information vid ett över-

vakningsorgan som avses i 16 kap. 12 §,

48. innehållet, omfattningen och fullgörandet av sådan rapportering som

avses i 16 kap. 15 §,

49. hur och på vilket språk sådan information som avses i 17 kap. 1 § ska

offentliggöras,

50. hur information ska lämnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 §,
51. förutsättningarna för att sådana krav i en utländsk reglering som avses

i 18 kap. 8 § ska anses motsvara bestämmelserna i 18 kap. 3–6 §§,

52. förutsättningarna för att sådana krav i en utländsk reglering som avses

i 18 kap. 9 § ska anses motsvara bestämmelserna i 18 kap. 10–12 §§,

53. vilka upplysningar ett företag ska lämna till Finansinspektionen enligt

23 kap. 2 § första och andra styckena och när upplysningarna ska lämnas,

54. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 § första stycket ska lämnas till

Finansinspektionen i stället ska lämnas till Statistiska centralbyrån,

55. hur skyldigheten att lämna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 § och artikel 26.6 i kommissionens delegerade förordning
(EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europa-
parlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav
och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för
tillämpning av det direktivet ska fullgöras,

56. vilka värdepappersbolag som ska upprätta register som avses i 23 kap.

3 d §, vad registren ska innehålla och när värdepappersbolagen ska ge in
registren för olika typer av avtal,

57. löpande bokföring, årsbokslut och årsredovisning hos börser och

sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från
filial i Sverige, och

58. produktingripande enligt artikel 42 i Europaparlamentets och rådets

förordning (EU) nr 600/2014.

2 §2 Innan Finansinspektionen meddelar föreskrifter med stöd av 1 § 54,
ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyrån tillfälle att yttra
sig.

2 Senaste lydelse 2018:2015.

4

SFS

2024:130

Denna förordning träder i kraft den 1 juli 2024.

På regeringens vägnar

NIKLAS WYKMAN

Rebecca Appelgren
(Finansdepartementet)