SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

svensk författningssamling sfs 1999:162 lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt; utfärdad den 11 mars 1999. enligt riksdagens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt dels att 1–5, 7 och 9–13 §§ skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall införas två nya paragrafer, 9 a och 14 §§, samt närmast före 14 § en ny rubrik av följande lydelse. lagen kommer därför att ha följande lydelse från och med den dag då denna lag träder i kraft. utkom från trycket den 8 april 1999 omtryck inledande bestämmelser 1 §3 med penningtvätt avses i denna lag sådana åtgärder med avseende på egendom som har förvärvats genom brott, som kan medföra att denna egenskap hos egendomen fördöljs, att den brottslige får möjlighet att undandra sig rättsliga påföljder eller att återskaffandet av egendomen försvåras, samt sådana åtgärder som innefattar förfogande över och förvärv, innehav eller brukande av egendomen. med penningtvätt avses även åtgärder med annan egendom än som avses i första stycket, om åtgärderna är ägnade att dölja att någon har berikat sig genom brottslig gärning. lag (1999:162). tillämpningsområde 2 §4 bestämmelserna i denna lag gäller företag som driver 1. bankrörelse och annan verksamhet som består i att från allmänheten låna upp medel och att lämna krediter, 2. livförsäkringsrörelse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse, 4. verksamhet som står under finansinspektionens tillsyn och som huvudsakligen består i att utföra en eller flera av de verksamheter som anges i 3 kap. 1 § 2–13 lagen (1992:1610) om finansieringsverksamhet, prop. 1998/99:19, bet. 1998/99:juu8, rskr. 1998/99:134. jfr europaparlamentets och rådets direktiv 91/308/eg av den 10 juni 1991 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för tvättning av pengar (egt l 166, 28.6.1991, s. 77, celex 391l0308). 3 ändringen innebär bl.a. att första stycket upphävs. 4 senaste lydelse 1997:462. 2 1 1 sfs 1999:162 5. verksamhet som kräver anmälan till finansinspektionen enligt valutaväxlingslagen (1996:1006), samt 6. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 § lagen (1989:508) om försäkringsmäklare. lagen gäller endast sådan mot kunder inriktad verksamhet som avses i första stycket och som bedrivs från ett fast driftställe i sverige. bestämmelser om uppgiftsskyldighet för vissa andra företag finns i 9 a §. lag (1999:162). förbud att medverka vid vissa transaktioner 3 § att förfaranden som avses i 1 § kan vara straffbara som penninghäleri eller penninghäleriförseelse framgår av 9 kap. 6 a och 7 a §§ brottsbalken. ett företag som avses i 2 § första stycket får inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan antas utgöra penningtvätt. lag (1999:162). identitetskontroll 4 § företaget skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en affärsförbindelse med företaget. identitetskontroll skall utföras också beträffande annan än den som avses i första stycket vid transaktioner som överstiger 110 000 kronor. detsamma gäller om transaktionen inte överstiger nämnda belopp men kan antas ha samband med en annan transaktion och tillsammans med denna överstiger beloppet. om summan inte är känd vid tidpunkten för en transaktion skall identiteten kontrolleras så snart summan av transaktionerna överstiger det angivna värdet. identitetskontroll behöver inte utföras beträffande företag med verksamhet som beskrivs i 2 § första stycket, om företaget är hemmahörande inom europeiska ekonomiska samarbetsområdet (ees). detsamma gäller om transaktionen görs till ett konto som tillhör någon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna lag. lag (1999:162). 5 § livförsäkringsföretag och företag som bedriver verksamhet enligt 1 § lagen (1989:508) om försäkringsmäklare behöver inte utföra identitetskontroll med anledning av ett försäkringsavtal vars årliga premie uppgår till högst 7 000 kronor eller engångspremie till högst 18 000 kronor. identitetskontroll behöver inte heller göras med anledning av betalningar som görs från ett konto som har öppnats i ett företag som avses i 4 § tredje stycket första meningen. lag (1999:162). 6 § om det kan antas att den som vill inleda en affärsförbindelse med företaget eller göra en sådan transaktion som avses i 4 § andra stycket inte handlar för egen räkning, skall företaget på lämpligt sätt söka skaffa sig kännedom om identiteten hos den för vars räkning han handlar. första stycket gäller inte i de fall som anges i 4 § tredje stycket eller när särskilda skäl talar för att kontrollen är obehövlig. 2 7 § den kontroll som anges i 4–6 §§ skall, även om det inte följer av bestämmelserna i de paragraferna, alltid utföras om det kan antas att en transaktion utgör penningtvätt. lag (1999:162). sfs 1999:162 bevarande av handlingar 8 § handlingar eller uppgifter som använts vid identitetskontroll skall i den utsträckning regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen föreskriver bevaras i minst fem år från det att affärsförbindelsen upphörde. gransknings- och uppgiftsskyldighet 9 § företaget skall granska alla transaktioner som skäligen kan antas utgöra penningtvätt. företaget skall därvid lämna uppgifter till rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen bestämmer om alla omständigheter som kan tyda på penningtvätt. sedan sådana uppgifter har lämnats skall företaget på begäran av myndigheten lämna de ytterligare uppgifter som behövs för utredningen om penningtvätt. när uppgifter har lämnats enligt andra stycket, skall även annat företag som avses i 2 § första stycket lämna de uppgifter för utredningen om penningtvätt som myndigheten begär. lag (1999:162). 9 a § den som yrkesmässigt bedriver handel med antikviteter, konst, ädelstenar, metaller, skrot eller transportmedel, förmedling av fastigheter eller bostadsrätter eller också lotteri- och spelverksamhet skall på begäran av rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen bestämmer lämna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om penningtvätt. lag (1999:162). 10 § ett företag som lämnar uppgifter med stöd av 9 § får inte göras ansvarigt för att det åsidosatt tystnadsplikt, om företaget hade anledning att räkna med att uppgiften borde lämnas. ett företag som lämnar uppgifter med stöd av 9 a § får inte heller göras ansvarigt för att det åsidosatt tystnadsplikt. detsamma gäller en styrelseledamot eller en anställd som lämnar uppgifter för företagets räkning. lag (1999:162). meddelandeförbud 11 §5 företaget, dess styrelseledamöter eller anställda får inte röja för kunden eller för någon utomstående att en granskning har genomförts eller att uppgifter har lämnats enligt 9 eller 9 a § eller att polisen genomför en undersökning. lag (1999:162). 5 ändringen innebär bl.a. att andra stycket upphävs. 3 sfs 1999:162 finansinspektionens underrättelseskyldighet 12 § om finansinspektionen vid en inspektion av ett företag eller på annat sätt får kännedom om transaktioner som kan antas utgöra penningtvätt, skall inspektionen underrätta rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen bestämmer om transaktionerna. lag (1999:162). interna rutiner och utbildning 13 § företaget skall ha rutiner för att förhindra att företaget utnyttjas för penningtvätt. företaget skall svara för att de anställda får behövlig information och utbildning för ändamålet. regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen får meddela närmare föreskrifter om vilka rutiner som skall följas och vilken information och utbildning som skall tillhandahållas. lag (1999:162). ansvarsbestämmelse 14 § till böter döms den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet 1. åsidosätter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 9 §, eller 2. bryter mot meddelandeförbudet i 11 §. lag (1999:162). 1. denna lag träder i kraft den 1 juli 1999. 2. i fråga om transaktioner som företagits före ikraftträdandet tillämpas 9 § i dess äldre lydelse och skall 14 § 1 nya lydelsen inte gälla. på regeringens vägnar erik åsbrink göran haag (finansdepartementet) 4 fakta info direkt, tel. 08-587 671 00 elanders gotab, stockholm 1999