SFS 1996:1016 Lag om ändring i insiderlagen (1990:1342)

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

sfs 1996:1016 utkom från trycket den 12 november 1996 lag om ändring i insiderlagen (1990:1342); utfärdad den 24 oktober 1996. enligt riksdagens beslut1 föreskrivs i fråga om insiderlagen (1990:1342) dels att nuvarande 20-24 §§ skall betecknas 26, 20, 21, 27 respektive 28§§, dels att 1, 2, 4, 5, 7-11, 13-15, 16, 18, 19, nya 20, 21, 26 och 27 §§ samt rubrikerna närmast före 4 § och närmast före nya 20 § skall ha följande lydelse, dels att rubrikerna närmast före nuvarande 20, 21, 23 och 24 §§ skall sättas närmast före nya 26, 20, 27 respektive 28 §§, dels att i lagen skall införas sex nya paragrafer, 7 a, 7 b och 22-25 §§, av följande lydelse. 1 §2 denna lag innehåller bestämmelser om förbud att handla med finansiella instrument på värdepappersmarknaden samt om skyldighet att lämna uppgifter om sådana instrument. vad som sägs i denna lag skall inte tillämpas vid affärer som genomförs för sveriges riksbanks eller riksgäldskontorets räkning. 2 §3 i denna lag förstås med 1. handel på värdepappersmarknaden: handel på börs eller annan organiserad marknadsplats eller genom någon som yrkesmässigt bedriver sådan verksamhet som avses i 1 kap. 3 § 1-5 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse, 2. finansiellt instrument: vad som anges i 1 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 3. aktiemarknadsbolag: svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller auktoriserad marknadsplats. vad som föreskrivs om aktie skall också tillämpas på emissionsbevis, interimsbevis, optionsbevis, konvertibelt skuldebrev, skuldebrev förenat med optionsrätt till nyteckning, vinstandelsbevis, aktieoption och aktietermin. utfärdande av köpoption skall likställas med försäljning av de aktier optionen avser medan utfärdande av säljoption skall likställas med köp av aktierna. om finansiella instrument ägs av två eller flera med samäganderätt, skall en delägare vid tillämpningen av denna lag anses vara ägare till så många av instrumenten som svarar mot hans lott i det samfällda innehavet. förbud att handla med finansiella instrument på värdepappersmarknaden i vissa fall 4 § har någon anställning, uppdrag eller annan befattning som normalt innebär att han får kännedom om omständigheter som har betydelse för kursen på finansiella instrument och har han på grund härav fått inforprop. 1995/96:215, bet. 1996/97:nu4, rskr. 1996/97:10. senaste lydelse 1991:1005. 3 senaste lydelse 1994:2014. ändringen innebär bl.a. att tredje stycket upphävs. 2 1 1728 mation eller kunskap om en icke offentliggjord omständighet som är ägnad att väsentligt påverka kursen på finansiella instrument gäller följande. innan omständigheten blivit allmänt känd eller upphört att ha betydelse för kurssättningen får han inte för egen eller annans räkning köpa eller sälja sådana finansiella instrument på värdepappersmarknaden. han får inte heller använda informationen eller kunskapen till att med råd eller på annat sådant sätt föranleda någon annan till köp eller försäljning som här avses. förbudet i första stycket gäller även den som har fått information eller kunskap om en omständighet som rör ett aktiebolag i vilket han äger aktier. den som i annat fall än som sägs förut i denna paragraf fått kännedom om en icke offentliggjord omständighet, som är ägnad att väsentligt påverka kursen på finansiella instrument och som måste ha röjts av någon som avses i första eller andra stycket eller på annat sätt kommit ut obehörigen, får inte för egen eller annans räkning köpa eller sälja sådana finansiella instrument på värdepappersmarknaden innan omständigheten blivit allmänt känd eller upphört att ha betydelse för kurssättningen. 5 § omständighet som enligt 4 § är ägnad att väsentligt påverka kursen på finansiella instrument kan exempelvis vara 1. en åtgärd som syftar till och är ägnad att leda till ett offentligt erbjudande av en juridisk person till en vidare krets om förvärv av aktier i ett aktiebolag, 2. någon annan omständighet i ett aktiebolags eller dess moderföretags verksamhet som det normalt lämnas upplysning om i årsredovisning, delårsrapport, årsbokslut eller i annan form, 3. beslut av förvaltare av finansiella instrument eller kapitalplacerande institution om köp eller försäljning av finansiellt instrument och liknande marknadsinformation, 4. ränteändring, valutakursändring, författningsändring och annan liknande händelse. 7 §4 utan hinder av 4 § får 1. befattningshavare hos företag som driver värdepappersrörelse med stöd av 1 kap. 3, 3 c eller 3 d § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse fullgöra köp- eller säljorder som lämnats företaget samt, utan användande av information eller kunskap som avses i 4 § denna lag, fullgöra verksamhet som följer av avtal om att upprätthålla en marknad i ett eller flera finansiella instrument, 2. köp ske av annat än option eller termin då den icke offentliggjorda omständigheten är ägnad att sänka kursen eller försäljning ske av annat än option eller termin då omständigheten är ägnad att höja kursen, 3. uppgifter fullgöras som åligger någon på grund av vad som föreskrivits i lag eller annan författning, 4. köp ske i fall som avses i 5 § 1 för den juridiska personens räkning av aktier i aktiebolaget, 5. innehavare av option när optionens löptid går ut köpa eller sälja den underliggande tillgången eller sälja optionen, 6. utfärdare av option i samband med lösen sälja eller köpa den underliggande tillgången som optionen avser, 4 sfs 1996:1016 senaste lydelse 1994:2014. 1729 5 5 - s f s 1996 sfs 1996:1016 7. köpare och säljare av termin vid slutdag fullgöra avtalet, 8. köp eller försäljning ske av andra finansiella instrument än aktier, om förvärvet eller överlåtelsen sker utan att sådan information som avses i 4 § används. 7 a § om den som enligt 8 § första stycket 1-3 har insynsställning i ett aktiemarknadsbolag förvärvar aktier i bolaget, får motsvarande antal aktier av samma slag överlåtas mot vederlag tidigast tre månader efter förvärvet. detsamma gäller för fysiska och juridiska personer som förvärvar aktier i aktiemarknadsbolaget och vilkas aktier enligt 10 § skall likställas med aktier som innehas av personer som avses i första stycket. 7 b § utan hinder av 7 a § får 1. aktier överlåtas om kursen fallit under anskaffningskursen, 2. aktier överlåtas enligt villkoren i ett offentligt erbjudande om köp av aktier, 3. överlåtelse ske av tilldelade emissionsrätter. om det finns synnerliga skäl, får finansinspektionen medge ytterligare undantag från förbudet enligt 7 a §. 8 §5 följande fysiska personer anses enligt denna lag ha insynsställning i ett aktiemarknadsbolag: 1. ledamot eller suppleant i bolagets eller dess moderföretags styrelse, 2. verkställande direktör eller vice verkställande direktör i bolaget eller dess moderföretag, 3. revisor eller revisorssuppleant i bolaget eller dess moderföretag, 4. bolagsman i ett handelsbolag som är bolagets moderföretag, dock inte kommanditdelägare, 5. innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat uppdrag av stadigvarande natur för bolaget eller dess moderföretag, om befattningen eller uppdraget normalt kan antas medföra tillgång till icke offentliggjord information om sådant förhållande som kan påverka kursen på aktierna i bolaget, 6. befattningshavare eller uppdragstagare enligt 1-3 eller annan ledande befattningshavare i ett dotterföretag, om denne normalt kan antas få tillgång till icke offentliggjord information om sådant förhållande som kan påverka kursen på aktierna i bolaget, 7. den som äger aktier i bolaget, motsvarande minst tio procent av aktiekapitalet eller av röstetalet för samtliga aktier i bolaget, eller äger aktier i denna omfattning tillsammans med sådan fysisk eller juridisk person som är aktieägaren närstående på det sätt som anges i 10 § första stycket. finansinspektionen skall på begäran av aktiemarknadsbolaget eller dess moderföretag pröva frågan, om en befattningshavare eller uppdragstagare har en sådan ledande ställning eller ett sådant kvalificerat uppdrag som avses i första stycket 5 eller 6. 9 §6 den som har insynsställning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen anmäla innehav av aktier i bolaget och ändring i innehavet till finansinspektionen. 5 1730 6 senaste lydelse 1992:557. ändringen innebär bl.a. att tredje stycket upphävs. senaste lydelse 1992:1323. finansinspektionen kan medge befrielse från anmälningsskyldigheten om motsvarande uppgifter kan erhållas på annat sätt. anmälningsskyldigheten gäller dock inte 1. innan den som avses i 8 § första stycket 5 eller 6 tagit emot underrättelse enligt 14 eller 15 §, 2. om innehavet inte uppgår till 200 aktier eller, om innehavet avser värdepapper som enligt 2 § andra stycket likställs med aktier, understiger ett marknadsvärde motsvarande 50 000 kronor, 3. om ändring i innehavet efter den senast gjorda anmälningen inte uppgår till 200 aktier eller, om ändringen avser värdepapper som enligt 2 § andra stycket likställs med aktier, understiger ett marknadsvärde motsvarande 50 000 kronor, 4. om ökning i innehavet föranletts av fondemission eller av att akties nominella belopp sänkts genom att aktien delats upp, 5. interimsbevis som erhållits i utbyte mot annat värdepapper som avses i 2 § andra stycket. av 10 § framgår att anmälningsskyldigheten omfattar även vissa närståendes aktieinnehav. uppgifter som skall anmälas enligt denna paragraf får efter tillstånd av finansinspektionen föras över till insiderregistret genom automatisk databehandling. sådant tillstånd får ges endast till den som är förvaltare enligt 8 kap. 1 § aktiekontolagen (1989:827). 10 § vid tillämpning av 9 § skall följande aktier i aktiemarknadsbolaget likställas med den anmälningsskyldiges egna, nämligen sådana som ägs av 1. make eller sambo till den anmälningsskyldige, 2. omyndiga barn som står under den anmälningsskyldiges vårdnad, 3. juridisk person vars verksamhet den anmälningsskyldige har ett väsentligt inflytande över och i vilken den anmälningsskyldige eller någon som avses i 1 eller 2 eller flera av dem tillsammans innehar - ägarandel, uppgående till tio procent eller mer av aktiekapitalet eller av andelarna, eller - ekonomisk andel, innefattande rätt att uppbära tio procent eller mer av avkastningen, eller - röstandel, uppgående till tio procent eller mer av röstetalet för samtliga aktier eller av röstetalet hos det högsta beslutande organet, 4. juridisk person vars verksamhet den anmälningsskyldige har ett väsentligt inflytande över och i vilken den anmälningsskyldige eller någon som avses i 1-3 eller flera av dem tillsammans innehar en sådan ägarandel, ekonomisk andel eller röstandel som avses i 3. om flera personer är anmälningsskyldiga för samma aktieinnehav eller för ändring i innehavet, behöver anmälan endast göras av en av dem. 11 § om det med hänsyn till tillgången på kurspåverkande information inom en myndighet är påkallat för kontroll av att förbudet i 4 § första stycket efterlevs, får regeringen besluta att det vid myndigheten skall föras en förteckning över innehav av finansiella instrument avseende ledamöterna i styrelsen samt de arbetstagare, uppdragstagare eller andra funktionärer som myndigheten bestämmer med hänsyn till deras särskilda insynsställning. en kommun har motsvarande befogenhet som avses i första stycket i frå- sfs 1996:1016 1731 sfs 1996:1016 ga om ledamöter och ersättare i kommunala organ samt arbetstagare, uppdragstagare och andra funktionärer hos kommunen. den som omfattas av en förteckning enligt denna paragraf skall till myndigheten skriftligen anmäla sitt innehav av finansiella instrument och ändringar i innehavet. 13 §7 anmälan enligt 9 § om aktieinnehav eller ändring i innehavet skall göras senast fjorton dagar efter det att 1. aktie i bolaget noterats vid en börs eller auktoriserad marknadsplats, 2. insynsställning uppkommit enligt 8 § första stycket 1-4 eller 7 eller den som omfattas av 8 § första stycket 5 eller 6 tagit emot underrättelse enligt 14 eller 15 §, 3. den anmälningsskyldige förvärvat eller överlåtit aktier i bolaget eller annan ändring skett i aktieinnehavet, eller 4. den anmälningsskyldige fått vetskap om att närstående, som avses i 10 §, innehar, förvärvat eller överlåtit aktier i bolaget eller att annan ändring skett i den närståendes aktieinnehav. 14 §8 ett aktiemarknadsbolag skall anmäla till finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag enligt 8 § första stycket 1-3, 5 och 6 senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom. aktiemarknadsbolaget skall samtidigt skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 8 § första stycket 5 eller 6 om anmälan. 15 §9 ett aktiemarknadsbolags moderföretag skall anmäla till finansinspektionen vilka personer i moderföretaget som har insynsställning enligt 8 § första stycket 1-5 senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom. moderföretaget skall samtidigt skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 8 § första stycket 5 om anmälan. 16 §10 finansinspektionen skall föra eller låta föra register (insiderregister) över anmälningar som gjorts enligt 9, 14 och 15 §§ eller, i fall som avses i 9 § andra stycket, över däremot svarande uppgifter som lämnats från annat register. uppgifter som inte längre omfattas av anmälningsskyldighet får avföras ur registret. uppgifterna skall dock bevaras i minst 10 år efter det att de avförts. registret skall föras med hjälp av automatisk databehandling. finansinspektionen är registeransvarig enligt datalagen (1973:289) för registret. inspektionen skall på lämpligt sätt underrätta de registrerade om registret. registret skall vara offentligt. 18 §11 om det finns anledning anta att en bestämmelse i denna lag har överträtts, har finansinspektionen rätt att få de uppgifter som den behöver för sin utredning från 1. den som det finns anledning anta har gjort överträdelsen, 7 9 8 1732 senaste lydelse 1992:557. senaste lydelse 1992:1322. senaste lydelse 1992:1322. 10 senaste lydelse 1992:1323. 11 senaste lydelse 1994:2014. 2. ett aktiebolag eller en juridisk person i övrigt vars finansiella instrument överträdelsen gäller, 3. den juridiska person som lämnat det offentliga erbjudandet om aktieförvärv, 4. moderföretaget till det aktiebolag eller den juridiska person som avses i 2 eller 3, 5. myndighet, 6. börs, auktoriserad marknadsplats eller clearingorganisation enligt 1 kap. 4 § lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet, 7. någon som driver värdepappersrörelse med stöd av 1 kap. 3, 3 c eller 3 d § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse, 8. någon annan som köpt eller sålt finansiella instrument om det finns anledning anta att köpet eller försäljningen föranletts av otillåtet råd eller annan sådan åtgärd som avses i 4 §. regeringen eller myndighet som regeringen bestämmer får meddela närmare föreskrifter om hur uppgiftsskyldigheten skall fullgöras. 19 §12 om någon inte fullgör sin skyldighet enligt 18 § första stycket 2-4, 6 eller 7, får finansinspektionen förelägga vite. straff och avgifter 20 § den som uppsåtligen bryter mot 4 § skall dömas för insiderbrott till böter eller fängelse i högst två år, om gärningen inte är belagd med strängare straff i brottsbalken. är brottet med hänsyn till affärens omfattning och övriga omständigheter grovt, skall dömas till fängelse lägst sex månader och högst fyra år, om gärningen inte är belagd med strängare straff i brottsbalken. den som av grov oaktsamhet bryter mot 4 § skall dömas för vårdslöst insiderförfarande till böter eller fängelse i högst ett år. i fall som kan antas sakna betydelse för allmänhetens förtroende för värdepappersmarknaden eller som annars är ringa skall inte dömas till ansvar enligt denna paragraf. utan hinder av 35 kap. 1 § brottsbalken får påföljd för brott som avses i tredje stycket dömas ut, om den misstänkte häktats eller erhållit del av åtal för brottet inom fem år från det att gärningen begicks. 21 §13 finansinspektionen skall besluta att en särskild avgift skall tas ut, om någon 1. underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 9, 14 eller 15 §, 2. lämnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullgörande av anmälningsskyldighet enligt någon av nämnda paragrafer eller vid fullgörande av uppgiftsskyldighet som avses i 18 § första stycket 2-4, 6 och 7, 3. överlåter aktier i strid mot 7 a §. 22 § särskild avgift beräknas enligt följande, 1. vid underlåtenhet att göra anmälan enligt 9 § eller när oriktig eller vilseledande uppgift har lämnats vid fullgörande av anmälningsskyldighet en12 13 sfs 1996:1016 senaste lydelse 1992:557. ändringen innebär bl.a. att andra stycket upphävs. 1733 sfs 1996:1016 ligt samma paragraf: 10 procent av vederlaget för aktierna eller, om vederlag inte har utgått, 15 000 kronor, 2. vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna uppgifter enligt 14 eller 15 § eller när oriktig eller vilseledande uppgift har lämnats vid fullgörande av anmälningsskyldighet enligt samma paragrafer: 15 000 kronor, 3. när oriktig eller vilseledande uppgift har lämnats vid fullgörande av uppgiftsskyldighet som avses i 18 § första stycket 2-4, 6 eller 7: 15 000 kronor, 4. vid överträdelse av 7 a §: 90 procent av skillnaden mellan inköps- och försäljningspriset. avgift enligt första stycket 1 eller 4 skall uppgå till lägst 15 000 och högst 350 000 kronor. 23 § särskild avgift tas ut av den som enligt bestämmelse som avses i 21 § 1 och 2 är skyldig att göra anmälan eller lämna uppgift som där åsyftas eller, såvitt avser 21 § 3, inte får överlåta aktier inom viss tid efter förvärvet. innan beslut om särskild avgift meddelas skall den berörde ges tillfälle att yttra sig i ärendet hos finansinspektionen. beslut om att ta ut avgift får inte meddelas, om den berörde inte senast två år från det att lagöverträdelsen ägde rum har delgetts upplysning om att frågan om särskild avgift har tagits upp av inspektionen. 24 § om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller det annars finns synnerliga skäl, får särskild avgift efterges helt eller delvis. 25 § särskild avgift skall betalas till finansinspektionen och tillfaller staten. bestämmelser om indrivning av sådan avgift finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar. vid indrivning får verkställighet ske enligt utsökningsbalken. 26 §14 finansinspektionens beslut enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. inspektionen får i fråga om annat beslut än sådant som gäller särskild avgift förordna att beslutet skall gälla omedelbart. prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 27 § vinning av brott enligt 20 § skall förklaras förverkad, om det inte är oskäligt. 1. denna lag träder i kraft den 1 januari 1997. 2. bestämmelserna i 7 a § gäller endast om förvärvet har skett efter ikraftträdandet. 3. de äldre bestämmelserna i 22 § gäller fortfarande i fråga om överträdelser som skett före den 1 januari 1997. annan påföljd än böter får dock inte ådömas. 4. särskild avgift som avses i 21 § får tas ut endast för överträdelser som har skett efter ikraftträdandet. 5. den nya bestämmelsen i 20 § femte stycket tillämpas även på brott som har begåtts före ikraftträdandet, om inte möjligheten att ådöma påföljd har bortfallit dessförinnan enligt äldre bestämmelser. 14 1734 senaste lydelse av förutvarande 20 § 1995:80. på regeringens vägnar erik åsbrink göran haag (finansdepartementet) sfs 1996:1016 1735