SFS 2012:189 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

120189.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css"> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft11{font-size:27px;font-family:Times;color:#000000;} .ft12{font-size:19px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft13{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft14{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Italic;color:#000000;} .ft15{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft16{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft17{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft18{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft19{font-size:17px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft110{font-size:19px;line-height:19px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft111{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft112{font-size:12px;line-height:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft113{font-size:12px;line-height:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft114{font-size:12px;line-height:15px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft21{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft22{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft23{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft24{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft25{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft26{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft31{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft32{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft33{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft34{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft35{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft36{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft41{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft42{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft43{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft44{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft45{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft46{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:1039px;left:741px;white-space:nowrap" class="ft10">1</p> <p style="position:absolute;top:197px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft11"><b>Svensk f�rfattningssamling</b></p> <p style="position:absolute;top:311px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft110"><b>Lag<br/>om �ndring i lagen (1991:980) om handel med <br/>finansiella instrument;</b></p> <p style="position:absolute;top:387px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">utf�rdad den 19 april 2012.</p> <p style="position:absolute;top:422px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">Enligt riksdagens beslut</p> <p style="position:absolute;top:420px;left:332px;white-space:nowrap" class="ft13">1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1991:980) om</p> <p style="position:absolute;top:440px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">handel med finansiella instrument</p> <p style="position:absolute;top:457px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft14"><i>dels</i> att 2 kap. 26, 27 och 3436 ��, 4 kap. 23 och 24 ��, 6 kap. 1 e, 1 h</p> <p style="position:absolute;top:475px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">och 5 �� samt rubriken n�rmast f�re 6 kap. 5 � ska ha f�ljande lydelse,</p> <p style="position:absolute;top:492px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft14"><i>dels</i> att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 6 kap. 5 a �, av f�ljande</p> <p style="position:absolute;top:510px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">lydelse.</p> <p style="position:absolute;top:555px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>2 kap.</b></p> <p style="position:absolute;top:581px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft16"><b>26 �</b></p> <p style="position:absolute;top:579px;left:197px;white-space:nowrap" class="ft13">3</p> <p style="position:absolute;top:581px;left:216px;white-space:nowrap" class="ft10">Finansinspektionen ska meddela beslut med anledning av ans�kan</p> <p style="position:absolute;top:599px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft111">om godk�nnande inom tio arbetsdagar fr�n det att en fullst�ndig ans�kan<br/>kom in till inspektionen. Om ett erbjudande till allm�nheten avser �verl�t-<br/>bara v�rdepapper som ges ut av en emittent som inte tidigare har erbjudit<br/>�verl�tbara v�rdepapper till allm�nheten och som inte tidigare har f�tt �ver-<br/>l�tbara v�rdepapper upptagna till handel p� en reglerad marknad, ska Finans-<br/>inspektionen meddela beslut inom tjugo arbetsdagar fr�n det att en fullst�n-<br/>dig ans�kan kom in till inspektionen. </p> <p style="position:absolute;top:722px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">Om en ans�kan beh�ver kompletteras, ska Finansinspektionen snarast och</p> <p style="position:absolute;top:740px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft111">senast inom tio arbetsdagar fr�n det att ans�kan kom in till inspektionen,<br/>underr�tta s�kanden och beg�ra n�dv�ndiga kompletteringar. </p> <p style="position:absolute;top:775px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">N�r Finansinspektionen har godk�nt ett prospekt, ska Europeiska v�rde-</p> <p style="position:absolute;top:793px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft111">pappers- och marknadsmyndigheten underr�ttas om godk�nnandet. Tillsam-<br/>mans med underr�ttelsen ska Finansinspektionen l�mna en kopia av pro-<br/>spektet. Finansinspektionen ska �ven registrera prospektet.</p> <p style="position:absolute;top:921px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft17">1 Prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:FiU38, rskr. 2011/12:184.</p> <p style="position:absolute;top:934px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft113">2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november 2010<br/>om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/<br/>EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och 2009/65/<br/>EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank-<br/>myndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och tj�nste-<br/>pensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska<br/>v�rdepappers- och marknadsmyndigheten) (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex<br/>32010L0078).</p> <p style="position:absolute;top:1036px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft17">3 Senaste lydelse 2007:535.</p> <p style="position:absolute;top:292px;left:634px;white-space:nowrap" class="ft19"><b>SFS 2012:189</b></p> <p style="position:absolute;top:318px;left:634px;white-space:nowrap" class="ft114">Utkom fr�n trycket<br/>den 2 maj 2012</p> </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:1039px;left:141px;white-space:nowrap" class="ft20">2</p> <p style="position:absolute;top:168px;left:142px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>SFS 2012:189</b></p> <p style="position:absolute;top:168px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>27 �</b></p> <p style="position:absolute;top:166px;left:302px;white-space:nowrap" class="ft23">4</p> <p style="position:absolute;top:168px;left:321px;white-space:nowrap" class="ft20">Finansinspektionen f�r besluta att en ans�kan om godk�nnande av</p> <p style="position:absolute;top:185px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft26">prospekt ska l�mnas �ver till en beh�rig myndighet i en annan stat inom<br/>EES, om den myndigheten har g�tt med p� det och om anm�lan om detta har<br/>gjorts till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten. S�kanden<br/>ska underr�ttas om ett �verl�mnande inom tre arbetsdagar fr�n det att Fi-<br/>nansinspektionen fattade sitt beslut.</p> <p style="position:absolute;top:291px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>34 �</b></p> <p style="position:absolute;top:290px;left:302px;white-space:nowrap" class="ft23">5</p> <p style="position:absolute;top:291px;left:321px;white-space:nowrap" class="ft20">Varje ny omst�ndighet, sakfel eller f�rbiseende som kan p�verka be-</p> <p style="position:absolute;top:309px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft26">d�mningen av �verl�tbara v�rdepapper som omfattas av ett prospekt och<br/>som intr�ffar eller uppm�rksammas efter det att prospektet har godk�nts men<br/>innan anm�lningstiden f�r erbjudandet av �verl�tbara v�rdepapper till all-<br/>m�nheten l�per ut eller de �verl�tbara v�rdepapperen tas upp till handel p�<br/>en reglerad marknad, ska tas in eller r�ttas till i ett till�gg till prospektet.<br/>Sammanfattningen, och eventuella �vers�ttningar av denna, ska komplette-<br/>ras om det �r n�dv�ndigt f�r att �terge informationen i till�gget.</p> <p style="position:absolute;top:433px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">Fr�gan om godk�nnande av ett till�gg till ett prospekt f�r pr�vas av Fi-</p> <p style="position:absolute;top:450px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft26">nansinspektionen, om Sverige �r hemmedlemsstat. Finansinspektionen ska<br/>meddela beslut med anledning av ans�kan om godk�nnande av ett till�gg<br/>inom sju arbetsdagar fr�n det att ans�kan kom in till inspektionen. Till�gget<br/>ska d�refter offentligg�ras p� samma s�tt som prospektet har offentliggjorts<br/>p�. N�r Finansinspektionen har godk�nt ett till�gg till prospekt, ska Europe-<br/>iska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten underr�ttas om godk�nnan-<br/>det. Tillsammans med underr�ttelsen ska Finansinspektionen l�mna en kopia<br/>av till�gget.</p> <p style="position:absolute;top:591px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">En investerare som innan till�gget till prospektet offentligg�rs har gjort en</p> <p style="position:absolute;top:609px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft26">anm�lan om eller p� annat s�tt samtyckt till k�p eller teckning av de �verl�t-<br/>bara v�rdepapper som omfattas av prospektet, har r�tt att �terkalla sin anm�-<br/>lan eller sitt samtycke inom fem arbetsdagar fr�n offentligg�randet.</p> <p style="position:absolute;top:680px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>35 �</b></p> <p style="position:absolute;top:678px;left:302px;white-space:nowrap" class="ft23">6</p> <p style="position:absolute;top:680px;left:321px;white-space:nowrap" class="ft20">N�r Finansinspektionen har godk�nt ett prospekt, ska inspektionen,</p> <p style="position:absolute;top:697px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft26">p� beg�ran av emittenten eller den som har uppr�ttat prospektet, �verl�mna<br/>ett intyg om godk�nnandet till beh�riga myndigheter i den eller de stater<br/>inom EES d�r ett erbjudande av �verl�tbara v�rdepapper till allm�nheten el-<br/>ler ett upptagande av �verl�tbara v�rdepapper till handel p� en reglerad<br/>marknad planeras. Intyget och en kopia av prospektet ska �verl�mnas inom<br/>tre arbetsdagar fr�n det att beg�ran kom in till inspektionen eller, om beg�-<br/>ran bifogats ans�kan om godk�nnande, inom en arbetsdag fr�n godk�nnan-<br/>det av prospektet. Ett intyg ska samtidigt �verl�mnas till Europeiska v�rde-<br/>pappers- och marknadsmyndigheten.</p> <p style="position:absolute;top:856px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft26">Av intyget ska det framg�<br/>1. att prospektet har uppr�ttats i enlighet med prospektdirektivet, samt <br/>2. om information har utel�mnats enligt 19 � och i s� fall sk�len f�r detta.<br/>Om en utl�ndsk beh�rig myndighet kr�ver att hela eller delar av prospek-</p> <p style="position:absolute;top:927px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft26">tet �vers�tts, ska �vers�ttningen bifogas den beg�ran som ges in till Finans-<br/>inspektionen enligt f�rsta stycket och �vers�ndas till den andra myndigheten<br/>tillsammans med intyget och kopian av prospektet.</p> <p style="position:absolute;top:1008px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft24">4 Senaste lydelse 2005:833.</p> <p style="position:absolute;top:1021px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft24">5 Senaste lydelse 2007:535.</p> <p style="position:absolute;top:1034px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft24">6 Senaste lydelse 2007:535.</p> </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:1039px;left:745px;white-space:nowrap" class="ft30">3</p> <p style="position:absolute;top:168px;left:637px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>SFS 2012:189</b></p> <p style="position:absolute;top:168px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">Best�mmelserna i f�rstatredje styckena ska till�mpas �ven f�r eventuella</p> <p style="position:absolute;top:185px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">till�gg som uppr�ttas enligt 34 �.</p> <p style="position:absolute;top:221px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>36 �</b></p> <p style="position:absolute;top:219px;left:197px;white-space:nowrap" class="ft33">7</p> <p style="position:absolute;top:221px;left:216px;white-space:nowrap" class="ft30">Ett prospekt som har godk�nts av en beh�rig myndighet i en annan</p> <p style="position:absolute;top:238px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft36">stat inom EES �r giltigt i Sverige, om Finansinspektionen fr�n den beh�riga<br/>myndigheten f�r ett intyg om att prospektet har uppr�ttats i enlighet med<br/>prospektdirektivet. Finansinspektionen ska p� sin elektroniska hemsida<br/>offentligg�ra en f�rteckning �ver s�dana intyg. F�rteckningen ska h�llas<br/>aktuell och informationen ska vara tillg�nglig under minst tolv m�nader.</p> <p style="position:absolute;top:354px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>4 kap.</b></p> <p style="position:absolute;top:380px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>23 �</b></p> <p style="position:absolute;top:378px;left:197px;white-space:nowrap" class="ft33">8</p> <p style="position:absolute;top:380px;left:216px;white-space:nowrap" class="ft30">F�r ett s�dant bolag som avses i 22 � f�r Finansinspektionen, efter</p> <p style="position:absolute;top:398px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft36">ans�kan, besluta om undantag fr�n best�mmelserna i 9 � f�rsta stycket om<br/>offentligg�rande av �ndringar i antalet aktier eller r�ster i aktiebolaget, om<br/>bolaget uppfyller de krav som uppst�lls i en offentlig reglering i en stat utan-<br/>f�r EES och om kraven motsvarar dem som f�ljer av artikel 15 i �ppenhets-<br/>direktivet. Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och<br/>marknadsmyndigheten om de undantag som beviljas.</p> <p style="position:absolute;top:521px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>24 �</b></p> <p style="position:absolute;top:519px;left:197px;white-space:nowrap" class="ft33">9</p> <p style="position:absolute;top:521px;left:216px;white-space:nowrap" class="ft30">F�r ett s�dant bolag som avses i 22 � f�r Finansinspektionen, efter</p> <p style="position:absolute;top:539px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft36">ans�kan, besluta om undantag fr�n best�mmelserna i 18 � om offentligg�-<br/>rande av vissa f�rv�rv eller �verl�telser av egna aktier, om bolaget uppfyller<br/>de krav som uppst�lls i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES och om<br/>kraven motsvarar dem som f�ljer av artikel 14 i �ppenhetsdirektivet. Finans-<br/>inspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyn-<br/>digheten om de undantag som beviljas.</p> <p style="position:absolute;top:672px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>6 kap.</b></p> <p style="position:absolute;top:698px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>1 e �</b></p> <p style="position:absolute;top:696px;left:200px;white-space:nowrap" class="ft33">10</p> <p style="position:absolute;top:698px;left:223px;white-space:nowrap" class="ft30">N�r ett prospekt �r giltigt i Sverige enligt 2 kap. 36 �, ska Finansin-</p> <p style="position:absolute;top:716px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft36">spektionen underr�tta den myndighet som har godk�nt prospektet och Euro-<br/>peiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om emittenten eller ett<br/>utl�ndskt v�rdepappersf�retag som medverkar vid ett erbjudande av �verl�t-<br/>bara v�rdepapper till allm�nheten har gjort sig skyldig till ekonomisk brotts-<br/>lighet eller har �vertr�tt best�mmelserna i 6 kap. 1 b � denna lag eller 1518<br/>kap. lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.</p> <p style="position:absolute;top:821px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">Om emittenten eller det utl�ndska v�rdepappersf�retaget, trots de �tg�rder</p> <p style="position:absolute;top:839px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft36">som vidtagits av den myndighet som godk�nt prospektet, forts�tter brottslig-<br/>heten eller �vertr�delsen, f�r Finansinspektionen vidta �tg�rd enligt<br/>1 c och 1 d ��. Innan �tg�rd vidtas ska inspektionen underr�tta den myndig-<br/>het som har godk�nt prospektet och Europeiska v�rdepappers- och mark-<br/>nadsmyndigheten. Finansinspektionen ska ocks� underr�tta Europeiska<br/>kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten s�<br/>snart som m�jligt om vidtagna �tg�rder.</p> <p style="position:absolute;top:995px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft34">7</p> <p style="position:absolute;top:997px;left:183px;white-space:nowrap" class="ft35">Senaste lydelse 2005:833.</p> <p style="position:absolute;top:1008px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft34">8</p> <p style="position:absolute;top:1010px;left:183px;white-space:nowrap" class="ft35">Senaste lydelse 2007:365.</p> <p style="position:absolute;top:1021px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft34">9</p> <p style="position:absolute;top:1022px;left:183px;white-space:nowrap" class="ft35">Senaste lydelse 2007:365.</p> <p style="position:absolute;top:1034px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft34">10 Senaste lydelse 2007:535.</p> </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:1039px;left:141px;white-space:nowrap" class="ft40">4</p> <p style="position:absolute;top:168px;left:142px;white-space:nowrap" class="ft41"><b>SFS 2012:189</b></p> <p style="position:absolute;top:1059px;left:564px;white-space:nowrap" class="ft42">Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00</p> <p style="position:absolute;top:1069px;left:609px;white-space:nowrap" class="ft42">Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012</p> <p style="position:absolute;top:168px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft43"><b>1 h �</b></p> <p style="position:absolute;top:166px;left:307px;white-space:nowrap" class="ft42">11</p> <p style="position:absolute;top:168px;left:333px;white-space:nowrap" class="ft40">Om Finansinspektionen finner att en anm�lan inte har gjorts som</p> <p style="position:absolute;top:185px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft46">uppfyller de krav som f�ljer av best�mmelserna i �ppenhetsdirektivet, ska<br/>inspektionen underr�tta den beh�riga myndigheten i den stat d�r bolaget har<br/>sitt s�te eller, om bolaget inte har s�te i en stat inom EES, d�r bolaget ger in<br/>det dokument som anges i artikel 10 i prospektdirektivet. Finansinspektionen<br/>ska ocks� underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten.</p> <p style="position:absolute;top:274px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft40">Om en anm�lan fortfarande inte g�rs trots de �tg�rder som har vidtagits av</p> <p style="position:absolute;top:291px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft46">den beh�riga myndighet som Finansinspektionen har underr�ttat, och en s�-<br/>dan anm�lan ska g�ras enligt en offentlig reglering som bygger p� �ppen-<br/>hetsdirektivet och som har antagits av den stat som avses i f�rsta stycket, f�r<br/>Finansinspektionen besluta att den anm�lningsskyldige ska anm�la inneha-<br/>vet till bolaget och till Finansinspektionen. Innan �tg�rden vidtas ska inspek-<br/>tionen underr�tta den utl�ndska beh�riga myndigheten. Finansinspektionen<br/>ska ocks� underr�tta Europeiska kommissionen och Europeiska v�rdepap-<br/>pers- och marknadsmyndigheten s� snart som m�jligt.</p> <p style="position:absolute;top:458px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft43"><b>Samarbete och utbyte av information</b></p> <p style="position:absolute;top:484px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft43"><b>5 �</b></p> <p style="position:absolute;top:482px;left:295px;white-space:nowrap" class="ft42">12</p> <p style="position:absolute;top:484px;left:318px;white-space:nowrap" class="ft40">Finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet enligt denna lag sam-</p> <p style="position:absolute;top:502px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft46">arbeta och utbyta information med utl�ndska beh�riga myndigheter och med<br/>Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten i den utstr�ckning<br/>som f�ljer av prospektdirektivet och av �ppenhetsdirektivet.</p> <p style="position:absolute;top:572px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft43"><b>5 a �</b></p> <p style="position:absolute;top:572px;left:320px;white-space:nowrap" class="ft40">Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en</p> <p style="position:absolute;top:590px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft46">annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska v�rdepappers- och<br/>marknadsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artikel 22.2 i<br/>prospektdirektivet och artikel 25.2a i �ppenhetsdirektivet.</p> <p style="position:absolute;top:662px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft40">Denna lag tr�der i kraft den 15 maj 2012. </p> <p style="position:absolute;top:697px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft40">P� regeringens v�gnar</p> <p style="position:absolute;top:732px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft40">PETER NORMAN</p> <p style="position:absolute;top:750px;left:508px;white-space:nowrap" class="ft46">Katarina Back<br/>(Finansdepartementet)</p> <p style="position:absolute;top:1021px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft44">11 Senaste lydelse 2007:365.</p> <p style="position:absolute;top:1034px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft44">12 Senaste lydelse 2007:365.</p> </div> </div>
background image

1

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1991:980) om handel med
finansiella instrument;

utf�rdad den 19 april 2012.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1991:980) om

handel med finansiella instrument

dels att 2 kap. 26, 27 och 3436 ��, 4 kap. 23 och 24 ��, 6 kap. 1 e, 1 h

och 5 �� samt rubriken n�rmast f�re 6 kap. 5 � ska ha f�ljande lydelse,

dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 6 kap. 5 a �, av f�ljande

lydelse.

2 kap.

26 �

3

Finansinspektionen ska meddela beslut med anledning av ans�kan

om godk�nnande inom tio arbetsdagar fr�n det att en fullst�ndig ans�kan
kom in till inspektionen. Om ett erbjudande till allm�nheten avser �verl�t-
bara v�rdepapper som ges ut av en emittent som inte tidigare har erbjudit
�verl�tbara v�rdepapper till allm�nheten och som inte tidigare har f�tt �ver-
l�tbara v�rdepapper upptagna till handel p� en reglerad marknad, ska Finans-
inspektionen meddela beslut inom tjugo arbetsdagar fr�n det att en fullst�n-
dig ans�kan kom in till inspektionen.

Om en ans�kan beh�ver kompletteras, ska Finansinspektionen snarast och

senast inom tio arbetsdagar fr�n det att ans�kan kom in till inspektionen,
underr�tta s�kanden och beg�ra n�dv�ndiga kompletteringar.

N�r Finansinspektionen har godk�nt ett prospekt, ska Europeiska v�rde-

pappers- och marknadsmyndigheten underr�ttas om godk�nnandet. Tillsam-
mans med underr�ttelsen ska Finansinspektionen l�mna en kopia av pro-
spektet. Finansinspektionen ska �ven registrera prospektet.

1 Prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:FiU38, rskr. 2011/12:184.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november 2010
om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/
EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och 2009/65/
EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank-
myndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och tj�nste-
pensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska
v�rdepappers- och marknadsmyndigheten) (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex
32010L0078).

3 Senaste lydelse 2007:535.

SFS 2012:189

Utkom fr�n trycket
den 2 maj 2012

background image

2

SFS 2012:189

27 �

4

Finansinspektionen f�r besluta att en ans�kan om godk�nnande av

prospekt ska l�mnas �ver till en beh�rig myndighet i en annan stat inom
EES, om den myndigheten har g�tt med p� det och om anm�lan om detta har
gjorts till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten. S�kanden
ska underr�ttas om ett �verl�mnande inom tre arbetsdagar fr�n det att Fi-
nansinspektionen fattade sitt beslut.

34 �

5

Varje ny omst�ndighet, sakfel eller f�rbiseende som kan p�verka be-

d�mningen av �verl�tbara v�rdepapper som omfattas av ett prospekt och
som intr�ffar eller uppm�rksammas efter det att prospektet har godk�nts men
innan anm�lningstiden f�r erbjudandet av �verl�tbara v�rdepapper till all-
m�nheten l�per ut eller de �verl�tbara v�rdepapperen tas upp till handel p�
en reglerad marknad, ska tas in eller r�ttas till i ett till�gg till prospektet.
Sammanfattningen, och eventuella �vers�ttningar av denna, ska komplette-
ras om det �r n�dv�ndigt f�r att �terge informationen i till�gget.

Fr�gan om godk�nnande av ett till�gg till ett prospekt f�r pr�vas av Fi-

nansinspektionen, om Sverige �r hemmedlemsstat. Finansinspektionen ska
meddela beslut med anledning av ans�kan om godk�nnande av ett till�gg
inom sju arbetsdagar fr�n det att ans�kan kom in till inspektionen. Till�gget
ska d�refter offentligg�ras p� samma s�tt som prospektet har offentliggjorts
p�. N�r Finansinspektionen har godk�nt ett till�gg till prospekt, ska Europe-
iska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten underr�ttas om godk�nnan-
det. Tillsammans med underr�ttelsen ska Finansinspektionen l�mna en kopia
av till�gget.

En investerare som innan till�gget till prospektet offentligg�rs har gjort en

anm�lan om eller p� annat s�tt samtyckt till k�p eller teckning av de �verl�t-
bara v�rdepapper som omfattas av prospektet, har r�tt att �terkalla sin anm�-
lan eller sitt samtycke inom fem arbetsdagar fr�n offentligg�randet.

35 �

6

N�r Finansinspektionen har godk�nt ett prospekt, ska inspektionen,

p� beg�ran av emittenten eller den som har uppr�ttat prospektet, �verl�mna
ett intyg om godk�nnandet till beh�riga myndigheter i den eller de stater
inom EES d�r ett erbjudande av �verl�tbara v�rdepapper till allm�nheten el-
ler ett upptagande av �verl�tbara v�rdepapper till handel p� en reglerad
marknad planeras. Intyget och en kopia av prospektet ska �verl�mnas inom
tre arbetsdagar fr�n det att beg�ran kom in till inspektionen eller, om beg�-
ran bifogats ans�kan om godk�nnande, inom en arbetsdag fr�n godk�nnan-
det av prospektet. Ett intyg ska samtidigt �verl�mnas till Europeiska v�rde-
pappers- och marknadsmyndigheten.

Av intyget ska det framg�
1. att prospektet har uppr�ttats i enlighet med prospektdirektivet, samt
2. om information har utel�mnats enligt 19 � och i s� fall sk�len f�r detta.
Om en utl�ndsk beh�rig myndighet kr�ver att hela eller delar av prospek-

tet �vers�tts, ska �vers�ttningen bifogas den beg�ran som ges in till Finans-
inspektionen enligt f�rsta stycket och �vers�ndas till den andra myndigheten
tillsammans med intyget och kopian av prospektet.

4 Senaste lydelse 2005:833.

5 Senaste lydelse 2007:535.

6 Senaste lydelse 2007:535.

background image

3

SFS 2012:189

Best�mmelserna i f�rstatredje styckena ska till�mpas �ven f�r eventuella

till�gg som uppr�ttas enligt 34 �.

36 �

7

Ett prospekt som har godk�nts av en beh�rig myndighet i en annan

stat inom EES �r giltigt i Sverige, om Finansinspektionen fr�n den beh�riga
myndigheten f�r ett intyg om att prospektet har uppr�ttats i enlighet med
prospektdirektivet. Finansinspektionen ska p� sin elektroniska hemsida
offentligg�ra en f�rteckning �ver s�dana intyg. F�rteckningen ska h�llas
aktuell och informationen ska vara tillg�nglig under minst tolv m�nader.

4 kap.

23 �

8

F�r ett s�dant bolag som avses i 22 � f�r Finansinspektionen, efter

ans�kan, besluta om undantag fr�n best�mmelserna i 9 � f�rsta stycket om
offentligg�rande av �ndringar i antalet aktier eller r�ster i aktiebolaget, om
bolaget uppfyller de krav som uppst�lls i en offentlig reglering i en stat utan-
f�r EES och om kraven motsvarar dem som f�ljer av artikel 15 i �ppenhets-
direktivet. Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och
marknadsmyndigheten om de undantag som beviljas.

24 �

9

F�r ett s�dant bolag som avses i 22 � f�r Finansinspektionen, efter

ans�kan, besluta om undantag fr�n best�mmelserna i 18 � om offentligg�-
rande av vissa f�rv�rv eller �verl�telser av egna aktier, om bolaget uppfyller
de krav som uppst�lls i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES och om
kraven motsvarar dem som f�ljer av artikel 14 i �ppenhetsdirektivet. Finans-
inspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyn-
digheten om de undantag som beviljas.

6 kap.

1 e �

10

N�r ett prospekt �r giltigt i Sverige enligt 2 kap. 36 �, ska Finansin-

spektionen underr�tta den myndighet som har godk�nt prospektet och Euro-
peiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om emittenten eller ett
utl�ndskt v�rdepappersf�retag som medverkar vid ett erbjudande av �verl�t-
bara v�rdepapper till allm�nheten har gjort sig skyldig till ekonomisk brotts-
lighet eller har �vertr�tt best�mmelserna i 6 kap. 1 b � denna lag eller 1518
kap. lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.

Om emittenten eller det utl�ndska v�rdepappersf�retaget, trots de �tg�rder

som vidtagits av den myndighet som godk�nt prospektet, forts�tter brottslig-
heten eller �vertr�delsen, f�r Finansinspektionen vidta �tg�rd enligt
1 c och 1 d ��. Innan �tg�rd vidtas ska inspektionen underr�tta den myndig-
het som har godk�nt prospektet och Europeiska v�rdepappers- och mark-
nadsmyndigheten. Finansinspektionen ska ocks� underr�tta Europeiska
kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten s�
snart som m�jligt om vidtagna �tg�rder.

7

Senaste lydelse 2005:833.

8

Senaste lydelse 2007:365.

9

Senaste lydelse 2007:365.

10 Senaste lydelse 2007:535.

background image

4

SFS 2012:189

Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012

1 h �

11

Om Finansinspektionen finner att en anm�lan inte har gjorts som

uppfyller de krav som f�ljer av best�mmelserna i �ppenhetsdirektivet, ska
inspektionen underr�tta den beh�riga myndigheten i den stat d�r bolaget har
sitt s�te eller, om bolaget inte har s�te i en stat inom EES, d�r bolaget ger in
det dokument som anges i artikel 10 i prospektdirektivet. Finansinspektionen
ska ocks� underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten.

Om en anm�lan fortfarande inte g�rs trots de �tg�rder som har vidtagits av

den beh�riga myndighet som Finansinspektionen har underr�ttat, och en s�-
dan anm�lan ska g�ras enligt en offentlig reglering som bygger p� �ppen-
hetsdirektivet och som har antagits av den stat som avses i f�rsta stycket, f�r
Finansinspektionen besluta att den anm�lningsskyldige ska anm�la inneha-
vet till bolaget och till Finansinspektionen. Innan �tg�rden vidtas ska inspek-
tionen underr�tta den utl�ndska beh�riga myndigheten. Finansinspektionen
ska ocks� underr�tta Europeiska kommissionen och Europeiska v�rdepap-
pers- och marknadsmyndigheten s� snart som m�jligt.

Samarbete och utbyte av information

5 �

12

Finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet enligt denna lag sam-

arbeta och utbyta information med utl�ndska beh�riga myndigheter och med
Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten i den utstr�ckning
som f�ljer av prospektdirektivet och av �ppenhetsdirektivet.

5 a �

Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en

annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska v�rdepappers- och
marknadsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artikel 22.2 i
prospektdirektivet och artikel 25.2a i �ppenhetsdirektivet.

Denna lag tr�der i kraft den 15 maj 2012.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

11 Senaste lydelse 2007:365.

12 Senaste lydelse 2007:365.

;