SFS 2021:500 Lag om ändring i lagen (2020:1157) om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2020:1157) om �ndring i lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden
Utf�rdad den 3 juni 2021
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 1 kap. 4 b � och 23 kap. 4 � lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden i st�llet f�r lydelsen enligt lagen
(2020:1157) om �ndring i den lagen ska ha f�ljande lydelse.
1 kap.
4 b � I denna lag betyder
anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har tr�ffat avtal med
ett svenskt v�rdepappersinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som
h�r hemma inom EES om att f�r bara detta instituts eller f�retags r�kning
1. marknadsf�ra investerings- eller sidotj�nster,
2. ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende inves-
teringstj�nster eller finansiella instrument,
3. placera finansiella instrument, eller
4. tillhandah�lla investeringsr�dgivning avseende dessa instrument eller
tj�nster,
beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i s�rskilt angivna
fall Bolagsverket och i �vrigt en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att
ut�va tillsyn �ver utl�ndska v�rdepappersf�retag och f�retag som driver en
reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har beh�rig-
het att ut�va tillsyn �ver emittenter vars �verl�tbara v�rdepapper �r upp-
tagna till handel p� en reglerad marknad,
b�rs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening som har
f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader,
clearingdeltagare: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clear-
ingorganisation,
clearingorganisation: ett f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 19 kap. eller
Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012,
emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt
instrument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,
handelsplats: en reglerad marknad, en multilateral handelsplattform
(MTF-plattform) eller en organiserad handelsplattform (OTF-plattform),
handelsplattform: en MTF-plattform eller en OTF-plattform,
kreditinstitut: en bank, ett kreditmarknadsf�retag eller ett utl�ndskt bank-
eller kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial i
Sverige,
1 Prop. 2020/21:173, bet. 2020/21:FiU50, rskr. 2020/21:326.
SFS
2021:500
Publicerad
den
5 juni 2021
2
SFS
2021:500
leverant�r av datarapporteringstj�nster: detsamma som i artikel 2.1.36a
i f�rordningen om marknader f�r finansiella instrument,
litet och icke-sammanl�nkat v�rdepappersbolag: ett v�rdepappersbolag
som anses vara ett litet och icke-sammanl�nkat v�rdepappersf�retag enligt
artikel 12.1 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
marknadsgarant: en person som p� fortl�pande basis �tagit sig att p�
finansiella marknader handla f�r egen r�kning genom att k�pa och s�lja
finansiella instrument med utnyttjande av egna tillg�ngar till priser som fast-
st�llts av denne,
marknadsoperat�r: en b�rs eller en eller flera juridiska personer i ett annat
land inom EES som driver en eller flera reglerade marknader,
MTF-plattform: ett multilateralt system inom EES som sammanf�r flera
tredjeparters k�p- och s�ljintressen i finansiella instrument inom systemet
och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler s� att det leder till ett kontrakt,
OTF-plattform: ett multilateralt system inom EES som inte �r en reglerad
marknad eller en MTF-plattform, och inom vilket flera tredjeparters k�p-
och s�ljintressen i obligationer, strukturerade finansiella produkter,
utsl�ppsr�tter eller derivat kan interagera inom systemet s� att det leder till
ett kontrakt,
professionell kund: en s�dan kund som avses i 9 kap. 4 eller 5 �,
reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanf�r
eller m�jligg�r sammanf�rande av ett flertal k�p- och s�ljintressen i finan-
siella instrument fr�n tredjepart regelm�ssigt, inom systemet och i enlighet
med icke sk�nsm�ssiga regler s� att det leder till ett kontrakt,
statlig emittent: n�gon av f�ljande som emitterar skuldinstrument:
1. Europeiska unionen,
2. en stat inom EES, inbegripet f�rvaltningar, organ eller en s�rskild
funktion i staten,
3. n�r det g�ller en federal stat inom EES, en delstat i federationen,
4. en s�rskild funktion f�r flera stater inom EES,
5. en internationell finansinstitution som etablerats av minst tv� stater
inom EES och vars m�l �r att ordna finansiering och tillhandah�lla finan-
siellt bist�nd till de stater som har eller riskerar att f� allvarliga finan-
sieringsproblem, och
6. Europeiska investeringsbanken,
systematisk internhandlare: ett v�rdepappersinstitut som i en organiserad,
frekvent, systematisk och v�sentlig omfattning handlar f�r egen r�kning n�r
det utf�r kundorder utanf�r en reglerad marknad eller en handelsplattform
utan att utnyttja ett multilateralt system,
tillv�xtmarknad f�r sm� och medelstora f�retag: en MTF-plattform som
�r registrerad som en tillv�xtmarknad f�r sm� och medelstora f�retag hos
Finansinspektionen enligt 11 kap. 1315 �� eller hos en beh�rig myndighet
i ett annat land inom EES,
utl�ndskt kreditinstitut: ett kreditinstitut enligt 1 kap. 5 � f�rsta stycket 21
lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse,
utl�ndskt v�rdepappersf�retag: ett utl�ndskt f�retag som i hemlandet har
tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse,
v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt
denna lag att driva v�rdepappersr�relse och som inte �r ett bankaktiebolag eller
ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansieringsr�relse,
3
SFS
2021:500
v�rdepapperscentral: en v�rdepapperscentral enligt definitionen i artikel 2.1.1
i f�rordningen om v�rdepapperscentraler,
v�rdepappersinriktat holdingf�retag: ett v�rdepappersinriktat holding-
f�retag enligt definitionen i artikel 4.1.23 i v�rdepappersbolagsf�rord-
ningen, och
v�rdepappersinstitut: ett v�rdepappersbolag, ett svenskt kreditinstitut som
har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse eller ett ut-
l�ndskt f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige eller
genom att anv�nda anknutna ombud etablerade i Sverige.
23 kap.
4 � Finansinspektionen f�r n�r det �r n�dv�ndigt genomf�ra en unders�k-
ning hos
1. ett v�rdepappersinstitut,
2. en b�rs,
3. en leverant�r av datarapporteringstj�nster som Finansinspektionen har
tillsyn �ver,
4. en clearingorganisation,
5. ett s�dant utl�ndskt f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad mark-
nad fr�n filial i Sverige, och
6. en emittent som enligt 16 kap. 13 �� omfattas av skyldigheten enligt
samma kapitel att uppr�tta och offentligg�ra regelbunden finansiell informa-
tion.
Finansinspektionen f�r �ven genomf�ra en unders�kning hos ett anknutet
ombud eller hos ett f�retag som har f�tt i uppdrag av ett v�rdepappersinstitut
att utf�ra visst arbete eller vissa funktioner, om det beh�vs f�r tillsynen av
institutet.
Innan en unders�kning genomf�rs hos ett utl�ndskt f�retag som har
inr�ttat filial enligt 4 kap. 1 � f�rsta stycket 1, ska Finansinspektionen sam-
r�da med beh�rig myndighet i det land inom EES som har auktoriserat det
utl�ndska f�retaget.
P� regeringens v�gnar
�SA LINDHAGEN
Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)
