SFS 2021:503 Lag om ändring i lagen (2021:471) om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2021:
471) om �ndring i lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden
Utf�rdad den 3 juni 2021
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 25 kap. 1 d � lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden i st�llet f�r lydelsen enligt lagen (2021:471) om
�ndring i den lagen ska ha f�ljande lydelse.
25 kap.
1 d � Finansinspektionen ska, ut�ver i de fall som anges i 1 a och 1 b ��,
ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepappersbolags styrelse eller �r dess
verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om v�rdepappers-
bolaget
1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska
uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,
2. inte uppfyller kraven i 3 kap. 5 � f�rsta stycket eller har till�tit en
styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare f�r n�gon av dem
att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget trots att kraven
i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller n�gon av 8 kap. 8 b8 d �� eller i f�re-
skrifter som meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda,
3. �sidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 4 �,
4. inte uppfyller kraven i n�gon av 8 kap. 36, 8 eller 8 f �� eller i f�re-
skrifter som meddelats med st�d av 8 kap. 35 � 1,
5. i strid med 8 a kap. 2 eller 3 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en
�terh�mtningsplan eller en koncern�terh�mtningsplan,
6. i strid med 8 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan-
siellt st�d ska l�mnas,
7. i strid med 23 kap. 3 c � l�ter bli att underr�tta Finansinspektionen om
att v�rdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera,
8. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen
anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,
9. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen
anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i
bolaget samt storleken p� innehaven,
10. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i bolagets
kapitalbas i strid med artikel 28, 52 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa
artiklar f�rbjuder s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r
i kapitalbasen,
1 Prop. 2020/21:173, bet. 2020/21:FiU50, rskr. 2020/21:326.
SFS
2021:503
Publicerad
den
5 juni 2021
2
SFS
2021:503
11. inte uppfyller kravet p� kapitalbas och kvalificerade skulder enligt
4 kap. lagen (2015:1016) om resolution eller i strid med 28 kap. 1 � samma
lag l�ter bli att l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret,
12. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk
�vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan-
siering av terrorism, eller f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen,
13. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att
uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 11 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
i strid med artikel 54.1 b i den f�rordningen,
14. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om koncentrationsrisker, i strid med
artikel 54 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
15. uts�tter sig f�r en koncentrationsrisk som �verstiger gr�nserna i arti-
kel 37 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
16. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt, i strid med artikel 43 i v�rde-
pappersbolagsf�rordningen, l�ter bli att h�lla likvida tillg�ngar, eller
17. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig
information, i strid med best�mmelserna i del 6 i v�rdepappersbolagsf�rord-
ningen.
Om en s�dan person som avses i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller
underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring
av aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 8 och 9 inte g�lla f�r den
personen i fr�ga om dessa aktier eller andelar.
Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r g�ras endast om bolagets �ver-
tr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsam-
het orsakat �vertr�delsen.
Ingripande g�rs genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,
eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser enligt f�rsta stycket 1, 2, 3, 8
eller 9, permanent inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r
i ett v�rdepappersbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller
2. beslut om sanktionsavgift.
P� regeringens v�gnar
�SA LINDHAGEN
Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)
