SFS 2009:67 Lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

svensk författningssamling lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet; utfärdad den 12 februari 2009. enligt riksdagens beslut1 föreskrivs2 att 3, 4, 7 och 10 §§ samt rubriken närmast före 4 § lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet ska ha följande lydelse. 3 §3 den som i väsentlig utsträckning har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ägna sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § första stycket. för en juridisk person gäller detta förbud den som har ett kvalificerat innehav av andelar i den juridiska personen eller ingår i dess ledning. med kvalificerat innehav avses ett direkt eller indirekt ägande i det finansiella institutet, om innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av institutet. när ett finansiellt institut som anmält sin verksamhet enligt 2 § första stycket får kännedom om att förändringar har skett i den krets som anges i första stycket, ska institutet snarast anmäla förändringen till finansinspektionen. om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i institutet, ska den juridiska personen snarast anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till inspektionen. åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism 4 §4 bestämmelser om skyldighet för fysiska eller juridiska personer som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning, penningöverföring eller annan finansiell verksamhet att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. sfs 2009:67 utkom från trycket den 24 februari 2009 prop. 2008/09:70, bet. 2008/09:juu13, rskr. 2008/09:163. jfr europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/eg av den 26 oktober 2005 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism (eut l 309, 25.11.2005, s. 15, celex 32005l0060). 3 senaste lydelse 2004:319. 4 senaste lydelse 2008:100. 2 1 1 sfs 2009:67 7 §5 finansiella institut som har anmält sin verksamhet enligt 2 § första stycket ska på begäran lämna finansinspektionen de upplysningar om verksamheten som behövs för att inspektionen ska kunna kontrollera att instituten följer lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall och förordningen (eg) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel. 10 §6 finansinspektionen får förelägga ett finansiellt institut att göra rättelse om 1. upplysningar enligt 7 § inte lämnas, eller 2. institutet, efter en anmälan enligt 2 § första stycket, överträder en bestämmelse i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen eller en bestämmelse i förordningen (eg) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja överföringen av medel. om rättelse inte görs, får inspektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten. denna lag träder i kraft den 15 mars 2009. på regeringens vägnar anders borg mats walberg (finansdepartementet) 5 2 6 senaste lydelse 2008:100. senaste lydelse 2008:100. thomson reuters professional ab, tel. 08-587 671 00 edita västra aros, västerås 2009