SFS 2009:67 Lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt
avseende viss finansiell verksamhet;
utf�rdad den 12 februari 2009.
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 att 3, 4, 7 och 10 �� samt rubriken
n�rmast f�re 4 � lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finan-
siell verksamhet ska ha f�ljande lydelse.
3 �3 Den som i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt skyldigheter i n�rings-
verksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet f�r inte
�gna sig �t verksamhet som �r anm�lningspliktig enligt 2 � f�rsta stycket.
F�r en juridisk person g�ller detta f�rbud den som har ett kvalificerat inne-
hav av andelar i den juridiska personen eller ing�r i dess ledning.
Med kvalificerat innehav avses ett direkt eller indirekt �gande i det finan-
siella institutet, om innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet
eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver
ledningen av institutet.
N�r ett finansiellt institut som anm�lt sin verksamhet enligt 2 � f�rsta
stycket f�r k�nnedom om att f�r�ndringar har skett i den krets som anges i
f�rsta stycket, ska institutet snarast anm�la f�r�ndringen till Finansinspek-
tionen. Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i institutet, ska den
juridiska personen snarast anm�la �ndringar av vilka som ing�r i dess led-
ning till inspektionen.
�tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism
4 �4 Best�mmelser om skyldighet f�r fysiska eller juridiska personer som
�gnar sig �t valutav�xling i v�sentlig omfattning, penning�verf�ring eller an-
nan finansiell verksamhet att medverka till att f�rhindra penningtv�tt eller fi-
nansiering av terrorism finns i lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt
och finansiering av terrorism.
1 Prop. 2008/09:70, bet. 2008/09:JuU13, rskr. 2008/09:163.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om
�tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och fi-
nansiering av terrorism (EUT L 309, 25.11.2005, s. 15, Celex 32005L0060).
3 Senaste lydelse 2004:319.
4 Senaste lydelse 2008:100.
SFS 2009:67
Utkom fr�n trycket
den 24 februari 2009
2
SFS 2009:67
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2009
7 �5 Finansiella institut som har anm�lt sin verksamhet enligt 2 � f�rsta
stycket ska p� beg�ran l�mna Finansinspektionen de upplysningar om verk-
samheten som beh�vs f�r att inspektionen ska kunna kontrollera att insti-
tuten f�ljer lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering
av terrorism, lagen (2002:444) om straff f�r finansiering av s�rskilt allvarlig
brottslighet i vissa fall och f�rordningen (EG) nr 1781/2006 om information
om betalaren som ska �tf�lja �verf�ringar av medel.
10 �6 Finansinspektionen f�r f�rel�gga ett finansiellt institut att g�ra r�ttel-
se om
1. upplysningar enligt 7 � inte l�mnas, eller
2. institutet, efter en anm�lan enligt 2 � f�rsta stycket, �vertr�der en be-
st�mmelse i lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering
av terrorism eller en f�reskrift som har meddelats med st�d av den lagen el-
ler en best�mmelse i f�rordningen (EG) nr 1781/2006 om information om
betalaren som ska �tf�lja �verf�ringen av medel.
Om r�ttelse inte g�rs, f�r inspektionen f�rel�gga institutet att upph�ra med
verksamheten.
Denna lag tr�der i kraft den 15 mars 2009.
P� regeringens v�gnar
ANDERS BORG
Mats Walberg
(Finansdepartementet)
5 Senaste lydelse 2008:100.
6 Senaste lydelse 2008:100.
