SFS 1989:827

Bank- och finansmarknadsrätt Fastighetsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument / SFS 1989:827

890827.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">            </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Aktiekontolag; SFS 1989:827 Utkom fr�n trycket utf�rdad den 23 november 1989. den 24 november 1989 Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs f�ljande. 1 kap. Inledande best�mmelser I � F�r avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen (1975:1385), f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) och bankaktiebolagslagen (1987:618) skall finnas register enligt denna lag (avst�mningsregister). Avst�mningsregistren f�rs av V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag (v�rdepapperscentralen) med hj�lp av automatisk databehandling. I fall som anges i 4 kap. vidtas registrerings�tg�rder �ven av kontof�rande insti� tut p� v�rd epapperscentralens v�gnar. 2 � I avst�mningsregister skall registreras aktier i avst�mningsbolag. Best�mmelserna i denna lag om aktier till�mpas ocks� p� f�ljande r�ttigheter i avst�mningsbolag, n�mligen 1. f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 4 ka p. aktiebolagslagen (1975:1385), 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) och 4 kap. bankak� tiebolagslagen (1987:618), 2. r�tt p� grund av teckning av aktier vid nyemission enligt 4 kap. aktiebolagslagen, 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen och 4 kap. bankaktiebo� lagslagen, samt 3. r�tt p� grund av nyteckning av aktier enligt 5 kap. aktiebolagslagen och 5 kap. banka ktiebolagslagen. 1 9 kap. finns best�mmelser om registrering i avst�mningsregister av ensidiga skuldf�rbindelser avsedda f�r allm�n oms�ttning och vissa an dra r�ttigheter. 3 � F�r r�ttigheter som skall registreras enligt denna lag f�r inte utf�rdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis eller optionsbevis som avses i aktiebolagslagen (1975:1385), f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) eller bankaktiebolagslagen (1987:618). Har en s�dan handling utf�rdats, g�ller inte best�mmelserna i dessa lagar f�r handlingen. ' Prop. 1988/89:152. 1989/90: LU5, rskr. 22. 1497 � </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1989:827 F�r s�dana ensidiga skuldf�rbindelser avsedda f�r allm�n oms�ttning' som registreras enligt denna lag f�r inte utf�rdas skuldebrev. 4 � Bankinspektionen skall �vervaka att denna lag f�ljs. 5 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer med� delar n�rmare f�reskrifter om registerf�ring enligt denna lag och om tillsyn �ver kontof�rande institut. 2 kap. Avst�mningsregister 1 � F�r vaije avst�mningsbolag skall finnas ett avst�mningsregister. Avst�mningsregister best�r av en daglig journal och de aktiekonton i bolaget som avses i 2 � och 8 kap. 2 �. 2 � Varje aktie�gare skall f�r sina aktier i e tt avst�mningsbolag ha ett eller flera aktiekonton, om inte aktierna �r f�rvaltarregistrerade enligt 8 kap. Kontona skall �ppnas av ett eller flera kontof�rande institut. Aktie� �garen eller, i fall som avses i 4 kap. 2 �, det emitterande bolaget best�m� mer vilket eller vilka institit ut som skall anlitas. 3 � I ett akt iekonto som avses i 2 � skall anges 1. aktie�garens namn, personnummer eller annat identifieringsnummet samt postadress, 2. namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt post� adress f�r panthavare och f�r den som har en r�ttighet p� grund av s�dan inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver aktien som avses i 12, 3. det antal aktier som kontot omfattar med uppgift om aktiernas nominella belopp och f�r varje aktie huruvida full betalning har erlagts f�r aktien till avst�mningsbolaget, 4. till vilket slag varje aktie h�r, om aktier av olika slag kan finnas enligt bolagsordningen, 5. i f�rekommande fall att aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie av annat slag, 6. i f�rekommande fall att aktie �r bunden, 7. f�rbeh�ll att aktie�gare eller annan skall vara ber�ttigad att l�sa aktie som �verg�r till ny �gare, 8. utbetalning som g�rs vid inl�sen av en aktie eller minskning av aktiens nominella belopp eller vid skifte av bolage ts tillg�ngar, ' 9. i f�rekommande fall att aktie�garen har f�rvaltare enligt 11 kap. 7 � f�r�ldrabalken med uppdrag som o mfattar f�rvaltning av aktierna, 10. pants�ttning avseende en aktie, 11. konkurs avseende aktie�garen samt utm�tning, kvarstad eller betal� ningss�kring avseende en aktie eller pantr�tt i aktie n, 12. inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver e n aktie som avses i 3 kap. 12 och 15 �� aktiebolagsl agen (1975:1385), 3 kap. 12 och 15 �� f�rs�k� ringsr�relselagen (1982:713) eller 3 kap. 13 och 16 �� bankaktiebolags � lagen (1987:618), 13. f�rbeh�ll enligt 15 kap. 8 � f�r�ldrabalken. 1498 Vid registrering av f�retr�desr�tt f�r en aktie�gare att delta i en emission � </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> som avses i 4 kap. aktiebolagslagen eller 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen SFS 1989:827 skall i aktiekontot anges om r�tten till ny aktie tillkommer aktie�garen p� grund av bunden eller fri aktie. Har utan �terbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet �ndrats, skall detta anges i aktiekontot s� snart det kan ske. 4 � F�r varje anteckning i ett aktiekonto anges den dag d� denna anteck� ning samt motsvarande anteckning i den dagliga journalen skedde. 5 � Genom v�rdepapperscentralens f�rsorg skall en aktie p� ett aktie� konto f�rses med ett nummer eller annat k�nnetecken, om det finns behov av att s�rskilja aktien fr�n andra aktier p� samma konto. 6 � V�rdepapperscentralen skall ansvara f�r att avst�mningsregistren f�rs p� ett s�dant s�tt som f�reskrivs i denna lag eller annan f�rfattning. V�rdepapperscentralen �r registeransvarig enligt datalagen (1973:289) f�r avst�mningsregistren. 3 kap. Kontoforande institut 1 � Tillst�nd att vara kontof�rande institut meddelas av regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer. Av de kontof�rande instituten skall minst ett vara hel�gt dotteraktiebo� lag till v�rdepapperscentralen. 2 � Om n�gon beg�r att f� �ppna aktiekonto genom ett kontof�rande institut som �r hel�gt dotteraktiebolag till v�rdepapperscentralen, f�r insti� tutet inte avsl� en s�dan beg�ran annat �n om grund f�r avslag f�religger enligt denna lag eller annan f�rfattning. 3 � Kontof�rande institut st�r under tillsyn av bankinspektionen. Insti� tuten skall l�mna inspektionen de upplysningar om sin verksamhet och d�rmed sammanh�ngande omst�ndigheter som inspektionen beg�r. Tillst�nd att vara kontof�rande institut kan �terkallas av regeringen eller den myndighet som regeringen be st�mmer, om det kontof�rande institutet genom att �vertr�da denna lag eller p� annat s�tt visar sig ol�mpligt att ut�va verksamhet som s�dant institut. Ett beslut om �terkallelse av tillst�nd att vara kontof�rande institut f�r fattas att g�lla tills vidare i avvaktan p� att �rendet avg�rs. 4 � Beslut enligt I � eller 3 � andra eller tredje stycket av den myndighet som regeringen best�mmer f�r �verklagas hos kammarr�tten. Bankinspek� tionens beslut i fr�gor som r�r tillsynen f�r �verklagas hos regeringen. Ett beslut som avses i f�rsta stycket skall verkst�llas �ven om det har �verklagats, om inte den myndighet som har att pr�va �verklagandet f�rordnar n�got annat. 4 kap. Registrerings�tg�rder 1 � Kontof�rande institut som har �ppnat ett aktiekonto skall vidta registrerings�tg�rder s�vitt avser det kontot. �ven andra kontof�rande 1499 � </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1989:827 institut f�r vidta registrerings�tg�rder betr�ffande kontot, om �tg�rden �i* till fordel f�r aktie�garen eller denne har l�mnat fullmakt till in stitutet. 2 � Vid emission av aktier eller andra r�ttigheter som avses i 1 kap. 2 � andra stycket skall det emitterande avst�mningsbolaget best�mma vilket eller vilka kontoforande institut som skall vidta de registrerings�tg�rder som f�ranleds av emissionen och p� vilka konton registrering skall ske. 3 � V�rdepapperscentralen skall vidta registrerings�tg�rder med anled� ning av anm�lningar fr�n statliga myndigheter. 4 � Om ett f�rh�llande som skall registreras anm�ls till beh�rigt kontofo� rande institut eller till v�rdepapperscentralen, skall den registrerings�tg�rd som anm�lan f�ranleder genast vidtas. 5 � En registrerings�tg�rd vidt as genom anteckning i den dagliga journa� len och, sedan samtliga villkor for registrering har uppfyllts, genom anteck� ning p� ett aktiekonto. 6 � Om en anm�lan som avses i 4 � �r ofullst�ndig men bristen g�r att avhj�lpa, skall en registrerings�tg�rd vidtas genom anteckning i den dagli� ga journalen. Samtidigt skall anm�laren forel�ggas att inom en vecka komplettera sin anm�lan. Om komplettering inte sker, �r registrerings�t� g�rden utan verkan. Detta skall anges i jour nalen. 7 � Om det finns s�rskilda sk�l, f�r det kontoforande institutet vidta en registrerings�tg�rd genom anteckning i den dagliga journalen och samti� digt fo r avg�rande underst�lla v�rdepapperscentralen fr�gan om en regi� strerings�tg�rd �ven skall ske genom anteckning p� ett aktiekonto. 8 � En beg�ran om registrerings�tg�rd skall avsl� s, om foruts�ttningar f�r registrering saknas och det inte �r fr�ga om fall som avses i 6 el ler 7 �. 9 � Om ett kontoforande institut som har vidtagit en registrerings�tg�rd genom anteckning i den dagliga journalen finner att anteckningen �r oriktig, f�r institutet r�tta anteckningen till dess att den har forts in p� ett aktiekonto. 10 � V�rdepapperscentralen skall p� beg�ran av s�kanden eller annan som ber�rs av en registrerings�tg�rd ompr�va beslut om �tg�rden som ett kontoforande institut har fattat. 11 � En anteckning p� ett aktiekonfo skall r�ttas av den som har vidtagit registrerings�tg�rden, om anteckningen inneh�ller en uppenbar oriktighet till f�ljd av skrivfel, r�knefel, n�got ann at f�rbiseende eller n�got tekniskt fel. Tillf�lle att yttra sig skall l�mnas den vars r�tt ber�rs. 12 � Ett kontof�rande institut som har fattat ett beslut som avses i 6- 8 �� skall skriftligen underr�tta anm�laren om beslutet, om sk�len f�r detta 1500 och om m�jligheten a tt beg�ra ompr�vning enligt 10 � eller att f� fr�gan ; � </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> pr�vad av aktiekonton�mnden enligt 10 kap. Motsvarande underr�ttelse SFS 1989:827 skall, i fall som avses i 9 och 11 �� , l�mnas till den vars r�tt ber�rs. F�rsta stycket till�mpas �ven n�r ett kontoforande institut i a nnat fall vidtar en �tg�rd eller fattar ett beslut som g�r innehavaren av ett aktiekon� to eller n�gon annan emot, Har ompr�vning skett enligt 10 �, skall v�rdepapperscentralen skriftli� gen und err�tta den som har beg�rt ompr�vningen om beslutet, om sk�len for detta och om m�jligheten att f� fr�gan pr�vad av aktiekonton�mnden enligt 10 kap. 13 � V�rdepapperscentralen f�r ur ett avst�mningsregister avf�ra upp� gifter som uppenbarligen saknar betydelse. De avf�rda uppgifterna skall bevaras i minst tio �r. 5 kap. Insyn och sekretess 1 � N�r en registrerings�tg�rd har verkst�llts genom anteckning p� ett aktiekonto skall v�rdepapperscentralen genast underr�tta alla som �r re� gistrerade p� kontot enligt 2 kap. 3 � f�rsta stycket 1 eller 2 eller 8 kap. 3 � 1, i den m�n de ber�rs av �tg�rden. Var och en som �r registrerad p� ett aktiekonto enligt 2 kap. 3 � f�rsta stycket I eller 2 eller 8 kap. 3 � 1 ha r r�tt att p� beg�ran f� besked fr�n v�rdepapperscentralen om kontots inneh�ll i den m�n inneh�llet ber�r hans r�tt. V�rdepapperscentralen skall varje �r fore den 31 januari l�mna inneha� varen av e tt aktiekonto besked om kontots inneh�ll per den 31 december f�reg�ende �r. Beskedet skall, om inte innehavaren medger annat, ange de f�r�ndringar p� kontot som har �gt rum under det sistn�mnda �ret. Underr�ttelse och besked enligt denna paragraf skall l�mnas utan kost� nad. 2 � Ett kontoforande institut som �r beh�rigt att vidta en registrerings�t� g�rd genom anteckning p� ett aktiekonto har r�tt till insyn i de n dagliga journalen och det n�mnda kontot endast i den m�n det beh�vs f�r att institutet skall kunna fullg�ra ett uppdrag inom ramen f�r sin beh�righet. 3 � V�rdepapperscentralen f�r bereda en innehavare av aktiekonton m�jlighet att med hj�lp av egna terminaler ta del av uppgifter om sina konton. 4 � Den som �r eller varit anst�lld vid v�rdepapperscentralen eller ett kontof�rande institut f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter som har registre� rats i e tt avst�mningsregister eller som har l�mnats enligt 8 kap. 8 � eller 9 kap. 10 �. 6 kap. Rattsverkan av registrering 1 � Den som �r antecknad p� ett aktiekonto som �gare till en aktie �r, med de begr�nsningar som framg�r av kontot, beh�rig att f�rfoga �ver aktien. 1501 � </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1989:827 2 � Om en aktie har �verl�tits och anm�lan om f�rv�rvet har registre- ^ ' rats, f�r aktien d�refter inte tas i an spr�k av �verl�tarens borgen�rer for andra r�ttigheter �n s�dana som var registrerade vid �verl�telsen. 3 � Har samma aktie �verl�tits till flera var for sig, har det forv�rv f�retr�de som registrerades f�rst. Registreringen ger dock inte en �verl�telse f�retr�de framfor en tidigare �verl�telse, om forv�rvaren vid f�rv�rvet k�nde till eller borde ha k�nt till den tidigare �verl�telsen. Detta g�ller ej, om f�rv�rvaren i sin tur har �verl�tit aktien till n�gon a nnan och denne vid sitt f�rv�rv varken k�nde till eller borde ha k�nt till den f�rsta �verl�telsen. Best�mmelserna i denna paragraf skall �ven till�mpas p� f�rv�rv genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande f�rv�rvss�tt n�r fr�ga u ppkommer om f�retr�det mellan ett s�dant f�rv�rv och en senare �verl�telse. 4 � Har en aktie i annat fall �n som avses i 3 � f�rv�rvats genom �verl� telse fr�n n�gon som inte �gde den, blir f�rv�rvet giltigt om �verl�taren vid tidpunkten f�r f�rv�rvet var antecknad p� aktiekonto som �gare till aktien samt f�rv�rvet har registrerats och f�rv�rvaren vid sitt f�rv�rv varken k�nde till eller borde ha k�nt till att �verl�taren inte �gde aktien. Vad nu sagts till�mpas �ven vid f�rv�rv fr�n den som �gde aktien men som p� grund av ett f�rv�rvsvillkor eller best�mmelser i lag saknade r�tt att f�rfoga �ver aktien genom �verl�telse. 5 � R�ttsverkan av en registrering enligt 24 �� int r�der d� f�rv�rvet registreras genom anteckning i den dagliga journalen, under f�ruts�ttning att f�rv�rvet d�refter �ven registreras genom anteckning p� aktiekontot. 6 � Best�mmelserna i I 5 �� till�mpas �ven vid pants�ttning. 7 kap. R�tt till ers�ttning 1 � Om till f�ljd av 6 kap. 3 5 �� ett f�rv�rv av aktier g�ller mot den som �gde dem eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller, har denne r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen f�r sin skada till f�ljd av f�rv�rvet. F�rsta stycket till�mpas ocks�, om till f�ljd av 6 kap. 6 � en pants�ttning av aktier g�ller mot den som �ger aktierna eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller. 2 � Om n�gon tillfogas skada till f�ljd av oriktig eller missvisande upp� gift i ett avst�mningsregister eller i an nat fall genom fel i samband med uppl�ggning eller f�rande av ett s�dant register, har han r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen, om inte v�rdepapperscentralen visar att felak� tigheten beror p� en omst�ndighet utanf�r dess kontroll vars f�ljder den inte sk�ligen kunde ha undvikit eller �vervunnit. Beror felaktigheten p� ett kontof�rande institut, �r v�rdepapperscentra- 1502 len fri fr�n skadest�ndsskyldighet endast om ocks� det kontof�rand e insti- � </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> tutet skulle vara fritt enligt f�rsta stycket. Motsvarande g�ller om felaktig- SFS 1989:827 heten beror p� n�gon som har anlitats av v�rdepapperscentralen eller av ett kontof�rande institut. 3 � Om n�gon tillfogas skada genom beslut om ompr�vning enligt 4 kap. 10 � eller beslut om r�ttelse har han r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscen� tralen, om han inte ins�g eller med h�nsyn till arten av felet eller andra omst�ndigheter borde ha insett att fel f�rekommit. 4 � Ers�ttning enligt 1 3 �� kan efter sk�lighet s�ttas ned eller helt falla bort, om v�llande p� den skadelidandes sida har medverkat till skadan. 5 � Om ett kontof�rande institut eller annat f�retag genom v�llande har medverkat till en skada som avses i 1 -3 ��, har v�rdepapperscentralen r�tt att fr�n f�retaget kr�va tillbaka utbetald ers�ttning i de n m�n det �r sk�ligt med h�nsyn till sk adans orsak och omst�ndigheterna i �vrigt . 8 kap. F�rvaltarregistrering m. m. 1 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer skall pr�va fr�gor om auktorisation av f�rvaltare och om tillst�nd f�r n�gon att inf�ras i aktiebok enligt 3 kap. 10 � andra stycket aktiebolagslagen (1975:1385) och 3 kap. 10 � andra stycket f�rs�kringsr�relselagen (1982:713). En auktorisation eller ett tillst�nd enligt f�rsta stycket f�r f�renas med s�rskilda villkor f�r att tillgodose allm�nna och enskilda intressen. Aukto- risationen eller tillst�ndet kan �terkallas av den myndighet som har med� delat auktorisationen eller tillst�ndet, om ett villkor har �sidosatts och avvikelsen �r betydande, eller om annars f�ruts�ttningar f�r auktorisation eller tillst�nd inte l�ngre f�religger. Beslut i fr�gor om auktorisation eller tillst�nd som har meddelats av annan �n regeringen f�r �verklagas hos kammarr�tten. Beslutet skall verk� st�llas �ven om det har �verklagats, om inte kammarr�tten f�rordnar annat. 2 � En auktoriserad f�rvaltare eller den som har tillst�nd enligt 1 � skall ha ett eller flera aktiekonton f�r de aktier i varje avst�mningsbolag som han f�rvaltar (f�rvaltarregistrerade aktier). Kontona skall �ppnas av ett eller flera kontof�rande institut som avses i 3 kap. Den auktoriserade f�rvaltaren eller tillst�ndshavaren eller, i fall som avses i 4 kap. 2 �, det emitterande bolaget best�mmer vilket eller vilka institut som skall anlitas. 3 � Ett aktiekonto f�r f�rvaltarregistrerade aktier skall inneh�lla 1. den auktoriserade f�rvaltarens eller tillst�ndshavarens namn, person� nummer eller annat identifieringsnummer samt postadress, 2. anm�rkning att aktierna f�rvaltas f�r annans r�kning, 3. de uppgifter som avses i 2 k ap. 3 � f�rsta stycket 3 8 samt andra och tredje styckena. 1503 � </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1989:827 4 � Om den som �ger aktier som f�rvaltas av en auktoriserad f�rvaltare vill delta i en bolagsst�mma, skall han p� beg�ran tillf�lligt f�ras in i " aktieboken. N�r bolagsst�mman har �gt rum, skall aktie�garen f�ras av fr�n aktieboken. 5 � F�r f�rvaltarregistrerade aktier till�mpas 6 kap. Vad som s�gs i 6 kap. 1 och 4 �� om den som �r antecknad p� ett aktiekonto som �gare till en aktie skall dock i st�llet avse den auktoriserade f�rvaltaren eller den som har tillst�nd enligt 1 �. Underr�ttas den auktoriserade f�rvaltaren eller tillst�ndshavaren om att en f�rvaltarregistrerad aktie har �verl�tits eller pantsatts, intr�der samma r�ttsverkningar som om �verl�telsen eller pants�ttningen hade registrerats i avst�mningsregister. 6 � En pa ntsatt eller utm�tt aktie f�r inte f�rvaltarregistreras utan pant- havarens respektive kronofogdemyndighetens samtycke. 7 � Om en aktie�gare anm�ler till den auktoriserade f�rvaltaren eller den som har tillst�nd enligt 1 � att en aktie inte l�ngre skall vara f�rvaltar� registrerad, skall f�rvaltaren eller tillst�ndshavaren genast anm�la s�dana f�rh�llanden som avses i 2 kap. 3 � till det av aktie�garen utsedda kontof�� rande institutet. 8 � P� beg�ran av v�rdepapperscentralen skall en auktoriserad f�rvalta� re l�mna uppgifter till v�rdepapperscentralen om de aktie�gare vars aktier han f�rvaltar. Uppgifterna skall avse a ktie�garnas namn, personnumiher eller annat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren skall dess� utom uppge det antal aktier av olika slag som varje aktie�gare �ger. Uppgifterna skall avse f�rh�llandena vid den tid punkt som v�rdepappers� centralen best�mmer. V�rdepapperscentralen skall p� beg�ran av ett avst�mningsbolag kr�va in s�dana uppgifter betr�ffande bolagets aktie�gare som avses i f�rsta stycket. Avst�mningsbolag har r�tt att hos v�rdepapperscentralen f� tillg�ng till de uppgifter som har l�mnats betr�ffande bolagets aktie�gare. 9 � Hos v�rdepapperscentralen skall f�r varje avst�mningsbolag finnas en sammanst�llning �ver aktie�gare med mer �n femhundra s�dana aktier i bolaget som f�rvaltas av auktoriserad f�rvaltare. Sammanst�llningen skall inneh�lla de uppgifter som anges i 8 � f�rsta stycket. En utskrift av sammanst�llningen skall h�llas tillg�nglig f�r var och en p� bolagets huvudkontor och hos v�rdepapperscentralen. Utskriften f�r inte vara �ld� re �n sex m�nad er. Var och en ha r r�tt att mot ers�ttning f�r kostnaderna f� en utskrift av sa mmanst�llningen fr�n v�rdepapperscentralen. 10 � Den som upps�tligen eller av oaktsamhet �sidos�tter villkor som har meddelats med st�d av 1 � andra stycket skall d�mas till b�ter eller f�ngelse i h�gst se x m� nader. Den som �sidos� tter 8 eller 9 � skall d�mas till b�ter . 1504 � </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> '"J K 9 k�p. Skuldf�rbindelser in.in. SFS 1989:827 1 � P� beg�ran av den som vill utf�rda eller har utf�rdat ensidiga skuld� f�rbindelser avsedda for allm�n oms�ttning skall v�rdepapperscentralen besluta att skuldf�rbindelserna skall registreras i et t avst�mningsregister enligt best�mmelserna i detta kapitel. Best�mmelserna i de tta kapitel om skuldf�rbindelser skall i till�m pliga delar �ven g�lla 1. f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 5 kap. aktiebolagslagen (1975:1385) och 5 kap. bankaktiebolagslagen (1987:618), 2. konverteringsr�tt och optionsr�tt till nyteckning som avses i 5 kap. aktiebolagslagen och 5 kap. bankaktiebolagslagen, samt 3. aktie�garens r�tt gentemot den som for hans r�kning f�rvarar aktie� brev i ett u tl�ndskt bolag. 2 � F�r skuldf�rbindelser enligt detta kapitel till�mpas 2-7 kap. samt 8 kap. 1 - 3 ��, 5 - 7 �� och 10 � f�rsta stycket, dock med de avvikelser som anges nedan i de tta kapitel. 3 � Ett avst�mningsregister skall best� av en daglig journal och konton for de skuldf�rbindelser som omfattas av registret. 4 � I ett konto for skuldf�rbindelser som inte �r f�rvaltarregistrerade skall anges 1. namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt post� adress f�r borgen�r, panthavare och den som har en r�ttighet p� grund av s�dan inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver skuldf�rbindelsen som avses i 7, 2. skuldbelopp och l�nevillkor samt, i f�rekommande fall, antalet skuld� f�rbindelser och dessas nominella belopp, 3. vid konvertibel fordran och optionsr�tt till nyteckning enligt 5 kap. aktiebolagslagen (1975:1385) huruvida utbytes- eller teckningsr�tten avser bunden eller fri aktie, 4. verkst�lld u tbetalning av kapitalbelopp eller r�nta, 5. huruvida utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebolags� lagen eller 5 kap. bankaktiebolagslagen (1987:618), 6. huruvida utnyttjande skett av optionsr�tt vid nyteckning p� grund av fordran som �r f�renad med optionsr�tt till nyteckning enligt 5 kap. aktie� bolagslagen eller 5 k ap. bankaktiebolagslagen, 7. andra inskr�nkningar f�r borgen�ren att ta emot betalning eller att i �vrigt g�ra betalnings utf�stelsen g�llande. Kontot skall dessutom inneh�lla s�dana uppgifter som avses i 2 kap . 3 � f�rsta stycket 9-11 och 13. 5 � Ett konto f�r skuldf�rbindelser som �r f�rvaltarregistrerade skall ut�ver vad som anges i 4 � 2 6 inneh�lla de uppgifter som avses i 8 kap. 3 � 1 och 2. 6 � Vid till�mpning av 8 kap. 7 � skall den anm�lningsskyldighet som f�reskrivs d�r g�lla �ven s�dana f�rh�llanden som avses i 4 � f�rsta styc- 1505 ket 7. � </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1989:827 7 � Beh�rig att ta emot betalning med anledning av en skuldf�rbindelse �r den som p� f�rfallodagen �r antecknad p� ett konto i avst�mningsregist- ret som borgen�r eller som ber�ttigad att i andra fall ta emot betalningen. F�rsta stycket g�ller in te, om g�lden�ren ins�g eller borde ha insett att betalningsmottagaren inte var ber�ttigad att ta em ot betalning f�r skuld� f�rbindelsen. 8 � F�r skuldf�rbindelser som avses i detta kapitel till�mpas 15 18 �� lagen (1936:81) om skuldebrev. Med besittning av eller anteckning p� skuldebrev j�mst�lls d�rvid motsvarande registrering p� konto i avst�m- ningsregistret. Vid till�mpning av f�rsta stycket likst�lls pants�ttning med �verl�telse. 9 � En utf� rdare av skuldf�rbindelser har r�tt att p� beg�ran f� f�ljande uppgifter fr�n v�rdepapperscentralen om varje konto som ing�r i avst�m- ningsregistret, n�mligen 1. borgen�rens namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress, 2. skuldbelopp och l�nevillkor samt, i f�rekommande fall, antalet skuld� f�rbindelser och dessas nominella belopp. 10 � P� beg�ran av v�rdepapperscentralen skall en auktoriserad f�rval� tare l�mna uppgifter till v�rdepapperscentralen om de borgen�rer vars skuldf�rbindelser han f�rvaltar. Uppgifterna skall avse borgen�rernas namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren skall dessutom f�r vaije borgen�r uppge skuldbelopp och l�nevillkor samt, i f�rekommande fall, antalet skuldf�rbindelser och des� sas nominella belopp. Uppgifterna skall avse f�rh�llandena vid den tid� punkt som v�rdepapperscentralen best�mmer. V�rdepapperscentralen skall p� beg�ran av en utf�rdare av skuldf�rbin� delser kr�va in s�dana uppgifter betr�ffande utf�rdarens borgen�rer som avses i f�rsta stycket. Utf�rdare av skuldf�rbindelser har r�tt att hos v�rdepapperscentralen f� tillg�ng till de uppgifter som har l�mnats betr�ffande utf�rdarens borgen� rer. Den som �sidos�tter best�mmelserna i denna paragraf skall d�mas till b�ter. 10 kap. Aktiekonton�mnden 1 � Hos v�rdepapperscentralen skall finnas en s�rskild n�mnd, aktie� konton�mnden, vars reglemente godk�nns av regeringen. N�mndens uppgift �r att pr�va tvister med anledning av beslut som v�rdepapperscentralen eller ett kontof�rande institut har fattat med st�d av denna lag. N�mnden skall ge rekomm endationer om hur tvisterna b�r l�sas. 1506 � </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 � En tvist f�r pr�v as av n�mnden endast om det ans pr�k som tvisten SFS 1989:827 avser riktar sig mot v�rdepapperscentralen eller ett kontoforande institut. P� regeringens v�gnar INGVAR CARLSSON LAILA FREIVALDS (Justitiedepartementet) � </div> </div>

Aktiekontolag;

SFS 1989:827

Utkom fr�n trycket

utf�rdad den 23 november 1989.

den 24 november 1989

Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs f�ljande.

1 kap. Inledande best�mmelser

I � F�r avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen (1975:1385),

f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) och bankaktiebolagslagen (1987:618)

skall finnas register enligt denna lag (avst�mningsregister).

Avst�mningsregistren f�rs av V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag

(v�rdepapperscentralen) med hj�lp av automatisk databehandling. I fall

som anges i 4 kap. vidtas registrerings�tg�rder �ven av kontof�rande insti�

tut p� v�rd epapperscentralens v�gnar.

2 � I avst�mningsregister skall registreras aktier i avst�mningsbolag.

Best�mmelserna i denna lag om aktier till�mpas ocks� p� f�ljande

r�ttigheter i avst�mningsbolag, n�mligen

1. f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 4 ka p. aktiebolagslagen

(1975:1385), 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) och 4 kap. bankak�
tiebolagslagen (1987:618),

2. r�tt p� grund av teckning av aktier vid nyemission enligt 4 kap.

aktiebolagslagen, 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen och 4 kap. bankaktiebo�

lagslagen, samt

3. r�tt p� grund av nyteckning av aktier enligt 5 kap. aktiebolagslagen

och 5 kap. banka ktiebolagslagen.

1 9 kap. finns best�mmelser om registrering i avst�mningsregister av

ensidiga skuldf�rbindelser avsedda f�r allm�n oms�ttning och vissa an dra

r�ttigheter.

3 � F�r r�ttigheter som skall registreras enligt denna lag f�r inte utf�rdas

aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis eller optionsbevis som avses i

aktiebolagslagen (1975:1385), f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) eller

bankaktiebolagslagen (1987:618). Har en s�dan handling utf�rdats, g�ller
inte best�mmelserna i dessa lagar f�r handlingen.

' Prop. 1988/89:152. 1989/90: LU5, rskr. 22.

1497

�

SFS 1989:827

F�r s�dana ensidiga skuldf�rbindelser avsedda f�r allm�n oms�ttning'

som registreras enligt denna lag f�r inte utf�rdas skuldebrev.

4 � Bankinspektionen skall �vervaka att denna lag f�ljs.

5 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer med�

delar n�rmare f�reskrifter om registerf�ring enligt denna lag och om tillsyn
�ver kontof�rande institut.

2 kap. Avst�mningsregister

1 � F�r vaije avst�mningsbolag skall finnas ett avst�mningsregister.

Avst�mningsregister best�r av en daglig journal och de aktiekonton i

bolaget som avses i 2 � och 8 kap. 2 �.

2 � Varje aktie�gare skall f�r sina aktier i e tt avst�mningsbolag ha ett

eller flera aktiekonton, om inte aktierna �r f�rvaltarregistrerade enligt
8 kap. Kontona skall �ppnas av ett eller flera kontof�rande institut. Aktie�
�garen eller, i fall som avses i 4 kap. 2 �, det emitterande bolaget best�m�

mer vilket eller vilka institit ut som skall anlitas.

3 � I ett akt iekonto som avses i 2 � skall anges

1. aktie�garens namn, personnummer eller annat identifieringsnummet

samt postadress,

2. namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt post�

adress f�r panthavare och f�r den som har en r�ttighet p� grund av s�dan

inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver aktien som avses i 12,

3. det antal aktier som kontot omfattar med uppgift om aktiernas

nominella belopp och f�r varje aktie huruvida full betalning har erlagts f�r

aktien till avst�mningsbolaget,

4. till vilket slag varje aktie h�r, om aktier av olika slag kan finnas enligt

bolagsordningen,

5. i f�rekommande fall att aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie

av annat slag,

6. i f�rekommande fall att aktie �r bunden,

7. f�rbeh�ll att aktie�gare eller annan skall vara ber�ttigad att l�sa aktie

som �verg�r till ny �gare,

8. utbetalning som g�rs vid inl�sen av en aktie eller minskning av

aktiens nominella belopp eller vid skifte av bolage ts tillg�ngar, '

9. i f�rekommande fall att aktie�garen har f�rvaltare enligt 11 kap. 7 �

f�r�ldrabalken med uppdrag som o mfattar f�rvaltning av aktierna,

10. pants�ttning avseende en aktie,
11. konkurs avseende aktie�garen samt utm�tning, kvarstad eller betal�

ningss�kring avseende en aktie eller pantr�tt i aktie n,

12. inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver e n aktie som avses i 3 kap.

12 och 15 �� aktiebolagsl agen (1975:1385), 3 kap. 12 och 15 �� f�rs�k�
ringsr�relselagen (1982:713) eller 3 kap. 13 och 16 �� bankaktiebolags �

lagen (1987:618),

13. f�rbeh�ll enligt 15 kap. 8 � f�r�ldrabalken.

1498

Vid registrering av f�retr�desr�tt f�r en aktie�gare att delta i en emission

�

som avses i 4 kap. aktiebolagslagen eller 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen

SFS 1989:827

skall i aktiekontot anges om r�tten till ny aktie tillkommer aktie�garen p�

grund av bunden eller fri aktie.

Har utan �terbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet

�ndrats, skall detta anges i aktiekontot s� snart det kan ske.

4 � F�r varje anteckning i ett aktiekonto anges den dag d� denna anteck�

ning samt motsvarande anteckning i den dagliga journalen skedde.

5 � Genom v�rdepapperscentralens f�rsorg skall en aktie p� ett aktie�

konto f�rses med ett nummer eller annat k�nnetecken, om det finns behov

av att s�rskilja aktien fr�n andra aktier p� samma konto.

6 � V�rdepapperscentralen skall ansvara f�r att avst�mningsregistren

f�rs p� ett s�dant s�tt som f�reskrivs i denna lag eller annan f�rfattning.

V�rdepapperscentralen �r registeransvarig enligt datalagen (1973:289)

f�r avst�mningsregistren.

3 kap. Kontoforande institut

1 � Tillst�nd att vara kontof�rande institut meddelas av regeringen eller

den myndighet som regeringen best�mmer.

Av de kontof�rande instituten skall minst ett vara hel�gt dotteraktiebo�

lag till v�rdepapperscentralen.

2 � Om n�gon beg�r att f� �ppna aktiekonto genom ett kontof�rande

institut som �r hel�gt dotteraktiebolag till v�rdepapperscentralen, f�r insti�

tutet inte avsl� en s�dan beg�ran annat �n om grund f�r avslag f�religger

enligt denna lag eller annan f�rfattning.

3 � Kontof�rande institut st�r under tillsyn av bankinspektionen. Insti�

tuten skall l�mna inspektionen de upplysningar om sin verksamhet och

d�rmed sammanh�ngande omst�ndigheter som inspektionen beg�r.

Tillst�nd att vara kontof�rande institut kan �terkallas av regeringen eller

den myndighet som regeringen be st�mmer, om det kontof�rande institutet

genom att �vertr�da denna lag eller p� annat s�tt visar sig ol�mpligt att

ut�va verksamhet som s�dant institut.

Ett beslut om �terkallelse av tillst�nd att vara kontof�rande institut f�r

fattas att g�lla tills vidare i avvaktan p� att �rendet avg�rs.

4 � Beslut enligt I � eller 3 � andra eller tredje stycket av den myndighet

som regeringen best�mmer f�r �verklagas hos kammarr�tten. Bankinspek�

tionens beslut i fr�gor som r�r tillsynen f�r �verklagas hos regeringen.

Ett beslut som avses i f�rsta stycket skall verkst�llas �ven om det har

�verklagats, om inte den myndighet som har att pr�va �verklagandet

f�rordnar n�got annat.

4 kap. Registrerings�tg�rder
1 � Kontof�rande institut som har �ppnat ett aktiekonto skall vidta

registrerings�tg�rder s�vitt avser det kontot. �ven andra kontof�rande

1499

�

SFS 1989:827

institut f�r vidta registrerings�tg�rder betr�ffande kontot, om �tg�rden �i*
till fordel f�r aktie�garen eller denne har l�mnat fullmakt till in stitutet.

2 � Vid emission av aktier eller andra r�ttigheter som avses i 1 kap. 2 �

andra stycket skall det emitterande avst�mningsbolaget best�mma vilket
eller vilka kontoforande institut som skall vidta de registrerings�tg�rder
som f�ranleds av emissionen och p� vilka konton registrering skall ske.

3 � V�rdepapperscentralen skall vidta registrerings�tg�rder med anled�

ning av anm�lningar fr�n statliga myndigheter.

4 � Om ett f�rh�llande som skall registreras anm�ls till beh�rigt kontofo�

rande institut eller till v�rdepapperscentralen, skall den registrerings�tg�rd

som anm�lan f�ranleder genast vidtas.

5 � En registrerings�tg�rd vidt as genom anteckning i den dagliga journa�

len och, sedan samtliga villkor for registrering har uppfyllts, genom anteck�

ning p� ett aktiekonto.

6 � Om en anm�lan som avses i 4 � �r ofullst�ndig men bristen g�r att
avhj�lpa, skall en registrerings�tg�rd vidtas genom anteckning i den dagli�
ga journalen. Samtidigt skall anm�laren forel�ggas att inom en vecka

komplettera sin anm�lan. Om komplettering inte sker, �r registrerings�t�
g�rden utan verkan. Detta skall anges i jour nalen.

7 � Om det finns s�rskilda sk�l, f�r det kontoforande institutet vidta en

registrerings�tg�rd genom anteckning i den dagliga journalen och samti�

digt fo r avg�rande underst�lla v�rdepapperscentralen fr�gan om en regi�
strerings�tg�rd �ven skall ske genom anteckning p� ett aktiekonto.

8 � En beg�ran om registrerings�tg�rd skall avsl� s, om foruts�ttningar

f�r registrering saknas och det inte �r fr�ga om fall som avses i 6 el ler 7 �.

9 � Om ett kontoforande institut som har vidtagit en registrerings�tg�rd
genom anteckning i den dagliga journalen finner att anteckningen �r
oriktig, f�r institutet r�tta anteckningen till dess att den har forts in p� ett
aktiekonto.

10 � V�rdepapperscentralen skall p� beg�ran av s�kanden eller annan
som ber�rs av en registrerings�tg�rd ompr�va beslut om �tg�rden som ett

kontoforande institut har fattat.

11 � En anteckning p� ett aktiekonfo skall r�ttas av den som har vidtagit

registrerings�tg�rden, om anteckningen inneh�ller en uppenbar oriktighet

till f�ljd av skrivfel, r�knefel, n�got ann at f�rbiseende eller n�got tekniskt

fel. Tillf�lle att yttra sig skall l�mnas den vars r�tt ber�rs.

12 � Ett kontof�rande institut som har fattat ett beslut som avses i 6-

8 �� skall skriftligen underr�tta anm�laren om beslutet, om sk�len f�r detta

1500

och om m�jligheten a tt beg�ra ompr�vning enligt 10 � eller att f� fr�gan

;

�

pr�vad av aktiekonton�mnden enligt 10 kap. Motsvarande underr�ttelse

SFS 1989:827

skall, i fall som avses i 9 och 11 �� , l�mnas till den vars r�tt ber�rs.

F�rsta stycket till�mpas �ven n�r ett kontoforande institut i a nnat fall

vidtar en �tg�rd eller fattar ett beslut som g�r innehavaren av ett aktiekon�

to eller n�gon annan emot,

Har ompr�vning skett enligt 10 �, skall v�rdepapperscentralen skriftli�

gen und err�tta den som har beg�rt ompr�vningen om beslutet, om sk�len
for detta och om m�jligheten att f� fr�gan pr�vad av aktiekonton�mnden

enligt 10 kap.

13 � V�rdepapperscentralen f�r ur ett avst�mningsregister avf�ra upp�
gifter som uppenbarligen saknar betydelse. De avf�rda uppgifterna skall

bevaras i minst tio �r.

5 kap. Insyn och sekretess

1 � N�r en registrerings�tg�rd har verkst�llts genom anteckning p� ett
aktiekonto skall v�rdepapperscentralen genast underr�tta alla som �r re�
gistrerade p� kontot enligt 2 kap. 3 � f�rsta stycket 1 eller 2 eller 8 kap. 3 �

1, i den m�n de ber�rs av �tg�rden.

Var och en som �r registrerad p� ett aktiekonto enligt 2 kap. 3 � f�rsta

stycket I eller 2 eller 8 kap. 3 � 1 ha r r�tt att p� beg�ran f� besked fr�n

v�rdepapperscentralen om kontots inneh�ll i den m�n inneh�llet ber�r
hans r�tt.

V�rdepapperscentralen skall varje �r fore den 31 januari l�mna inneha�

varen av e tt aktiekonto besked om kontots inneh�ll per den 31 december

f�reg�ende �r. Beskedet skall, om inte innehavaren medger annat, ange de
f�r�ndringar p� kontot som har �gt rum under det sistn�mnda �ret.

Underr�ttelse och besked enligt denna paragraf skall l�mnas utan kost�

nad.

2 � Ett kontoforande institut som �r beh�rigt att vidta en registrerings�t�

g�rd genom anteckning p� ett aktiekonto har r�tt till insyn i de n dagliga
journalen och det n�mnda kontot endast i den m�n det beh�vs f�r att
institutet skall kunna fullg�ra ett uppdrag inom ramen f�r sin beh�righet.

3 � V�rdepapperscentralen f�r bereda en innehavare av aktiekonton

m�jlighet att med hj�lp av egna terminaler ta del av uppgifter om sina
konton.

4 � Den som �r eller varit anst�lld vid v�rdepapperscentralen eller ett
kontof�rande institut f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter som har registre�
rats i e tt avst�mningsregister eller som har l�mnats enligt 8 kap. 8 � eller

9 kap. 10 �.

6 kap. Rattsverkan av registrering

1 � Den som �r antecknad p� ett aktiekonto som �gare till en aktie �r,

med de begr�nsningar som framg�r av kontot, beh�rig att f�rfoga �ver

aktien.

1501

�

SFS 1989:827

2 � Om en aktie har �verl�tits och anm�lan om f�rv�rvet har registre- ^ '
rats, f�r aktien d�refter inte tas i an spr�k av �verl�tarens borgen�rer for

andra r�ttigheter �n s�dana som var registrerade vid �verl�telsen.

3 � Har samma aktie �verl�tits till flera var for sig, har det forv�rv

f�retr�de som registrerades f�rst.

Registreringen ger dock inte en �verl�telse f�retr�de framfor en tidigare

�verl�telse, om forv�rvaren vid f�rv�rvet k�nde till eller borde ha k�nt till
den tidigare �verl�telsen. Detta g�ller ej, om f�rv�rvaren i sin tur har
�verl�tit aktien till n�gon a nnan och denne vid sitt f�rv�rv varken k�nde
till eller borde ha k�nt till den f�rsta �verl�telsen.

Best�mmelserna i denna paragraf skall �ven till�mpas p� f�rv�rv genom

bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande f�rv�rvss�tt n�r
fr�ga u ppkommer om f�retr�det mellan ett s�dant f�rv�rv och en senare
�verl�telse.

4 � Har en aktie i annat fall �n som avses i 3 � f�rv�rvats genom �verl�

telse fr�n n�gon som inte �gde den, blir f�rv�rvet giltigt om �verl�taren

vid tidpunkten f�r f�rv�rvet var antecknad p� aktiekonto som �gare till

aktien samt f�rv�rvet har registrerats och f�rv�rvaren vid sitt f�rv�rv

varken k�nde till eller borde ha k�nt till att �verl�taren inte �gde aktien.

Vad nu sagts till�mpas �ven vid f�rv�rv fr�n den som �gde aktien men som
p� grund av ett f�rv�rvsvillkor eller best�mmelser i lag saknade r�tt att
f�rfoga �ver aktien genom �verl�telse.

5 � R�ttsverkan av en registrering enligt 24 �� int r�der d� f�rv�rvet

registreras genom anteckning i den dagliga journalen, under f�ruts�ttning

att f�rv�rvet d�refter �ven registreras genom anteckning p� aktiekontot.

6 � Best�mmelserna i I 5 �� till�mpas �ven vid pants�ttning.

7 kap. R�tt till ers�ttning

1 � Om till f�ljd av 6 kap. 3 5 �� ett f�rv�rv av aktier g�ller mot den
som �gde dem eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning

g�ller, har denne r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscentralen f�r sin skada
till f�ljd av f�rv�rvet.

F�rsta stycket till�mpas ocks�, om till f�ljd av 6 kap. 6 � en pants�ttning

av aktier g�ller mot den som �ger aktierna eller mot n�gon till vars f�rm�n
en r�dighetsinskr�nkning g�ller.

2 � Om n�gon tillfogas skada till f�ljd av oriktig eller missvisande upp�
gift i ett avst�mningsregister eller i an nat fall genom fel i samband med

uppl�ggning eller f�rande av ett s�dant register, har han r�tt till ers�ttning

av v�rdepapperscentralen, om inte v�rdepapperscentralen visar att felak�

tigheten beror p� en omst�ndighet utanf�r dess kontroll vars f�ljder den
inte sk�ligen kunde ha undvikit eller �vervunnit.

Beror felaktigheten p� ett kontof�rande institut, �r v�rdepapperscentra-

1502

len fri fr�n skadest�ndsskyldighet endast om ocks� det kontof�rand e insti-

�

tutet skulle vara fritt enligt f�rsta stycket. Motsvarande g�ller om felaktig-

SFS 1989:827

heten beror p� n�gon som har anlitats av v�rdepapperscentralen eller av

ett kontof�rande institut.

3 � Om n�gon tillfogas skada genom beslut om ompr�vning enligt 4 kap.

10 � eller beslut om r�ttelse har han r�tt till ers�ttning av v�rdepapperscen�
tralen, om han inte ins�g eller med h�nsyn till arten av felet eller andra

omst�ndigheter borde ha insett att fel f�rekommit.

4 � Ers�ttning enligt 1 3 �� kan efter sk�lighet s�ttas ned eller helt falla

bort, om v�llande p� den skadelidandes sida har medverkat till skadan.

5 � Om ett kontof�rande institut eller annat f�retag genom v�llande har

medverkat till en skada som avses i 1 -3 ��, har v�rdepapperscentralen
r�tt att fr�n f�retaget kr�va tillbaka utbetald ers�ttning i de n m�n det �r

sk�ligt med h�nsyn till sk adans orsak och omst�ndigheterna i �vrigt .

8 kap. F�rvaltarregistrering m. m.
1 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer skall

pr�va fr�gor om auktorisation av f�rvaltare och om tillst�nd f�r n�gon att

inf�ras i aktiebok enligt 3 kap. 10 � andra stycket aktiebolagslagen

(1975:1385) och 3 kap. 10 � andra stycket f�rs�kringsr�relselagen
(1982:713).

En auktorisation eller ett tillst�nd enligt f�rsta stycket f�r f�renas med

s�rskilda villkor f�r att tillgodose allm�nna och enskilda intressen. Aukto-

risationen eller tillst�ndet kan �terkallas av den myndighet som har med�

delat auktorisationen eller tillst�ndet, om ett villkor har �sidosatts och
avvikelsen �r betydande, eller om annars f�ruts�ttningar f�r auktorisation

eller tillst�nd inte l�ngre f�religger.

Beslut i fr�gor om auktorisation eller tillst�nd som har meddelats av

annan �n regeringen f�r �verklagas hos kammarr�tten. Beslutet skall verk�
st�llas �ven om det har �verklagats, om inte kammarr�tten f�rordnar
annat.

2 � En auktoriserad f�rvaltare eller den som har tillst�nd enligt 1 � skall
ha ett eller flera aktiekonton f�r de aktier i varje avst�mningsbolag som
han f�rvaltar (f�rvaltarregistrerade aktier). Kontona skall �ppnas av ett
eller flera kontof�rande institut som avses i 3 kap. Den auktoriserade
f�rvaltaren eller tillst�ndshavaren eller, i fall som avses i 4 kap. 2 �, det

emitterande bolaget best�mmer vilket eller vilka institut som skall anlitas.

3 � Ett aktiekonto f�r f�rvaltarregistrerade aktier skall inneh�lla

1. den auktoriserade f�rvaltarens eller tillst�ndshavarens namn, person�

nummer eller annat identifieringsnummer samt postadress,

2. anm�rkning att aktierna f�rvaltas f�r annans r�kning,
3. de uppgifter som avses i 2 k ap. 3 � f�rsta stycket 3 8 samt andra och

tredje styckena.

1503

�

SFS 1989:827

4 � Om den som �ger aktier som f�rvaltas av en auktoriserad f�rvaltare

vill delta i en bolagsst�mma, skall han p� beg�ran tillf�lligt f�ras in i "
aktieboken. N�r bolagsst�mman har �gt rum, skall aktie�garen f�ras av

fr�n aktieboken.

5 � F�r f�rvaltarregistrerade aktier till�mpas 6 kap.

Vad som s�gs i 6 kap. 1 och 4 �� om den som �r antecknad p� ett

aktiekonto som �gare till en aktie skall dock i st�llet avse den auktoriserade

f�rvaltaren eller den som har tillst�nd enligt 1 �.

Underr�ttas den auktoriserade f�rvaltaren eller tillst�ndshavaren om att

en f�rvaltarregistrerad aktie har �verl�tits eller pantsatts, intr�der samma

r�ttsverkningar som om �verl�telsen eller pants�ttningen hade registrerats

i avst�mningsregister.

6 � En pa ntsatt eller utm�tt aktie f�r inte f�rvaltarregistreras utan pant-

havarens respektive kronofogdemyndighetens samtycke.

7 � Om en aktie�gare anm�ler till den auktoriserade f�rvaltaren eller

den som har tillst�nd enligt 1 � att en aktie inte l�ngre skall vara f�rvaltar�

registrerad, skall f�rvaltaren eller tillst�ndshavaren genast anm�la s�dana

f�rh�llanden som avses i 2 kap. 3 � till det av aktie�garen utsedda kontof��
rande institutet.

8 � P� beg�ran av v�rdepapperscentralen skall en auktoriserad f�rvalta�

re l�mna uppgifter till v�rdepapperscentralen om de aktie�gare vars aktier
han f�rvaltar. Uppgifterna skall avse a ktie�garnas namn, personnumiher
eller annat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren skall dess�

utom uppge det antal aktier av olika slag som varje aktie�gare �ger.

Uppgifterna skall avse f�rh�llandena vid den tid punkt som v�rdepappers�

centralen best�mmer.

V�rdepapperscentralen skall p� beg�ran av ett avst�mningsbolag kr�va

in s�dana uppgifter betr�ffande bolagets aktie�gare som avses i f�rsta

stycket.

Avst�mningsbolag har r�tt att hos v�rdepapperscentralen f� tillg�ng till

de uppgifter som har l�mnats betr�ffande bolagets aktie�gare.

9 � Hos v�rdepapperscentralen skall f�r varje avst�mningsbolag finnas
en sammanst�llning �ver aktie�gare med mer �n femhundra s�dana aktier
i bolaget som f�rvaltas av auktoriserad f�rvaltare. Sammanst�llningen

skall inneh�lla de uppgifter som anges i 8 � f�rsta stycket. En utskrift av
sammanst�llningen skall h�llas tillg�nglig f�r var och en p� bolagets

huvudkontor och hos v�rdepapperscentralen. Utskriften f�r inte vara �ld�
re �n sex m�nad er. Var och en ha r r�tt att mot ers�ttning f�r kostnaderna
f� en utskrift av sa mmanst�llningen fr�n v�rdepapperscentralen.

10 � Den som upps�tligen eller av oaktsamhet �sidos�tter villkor som

har meddelats med st�d av 1 � andra stycket skall d�mas till b�ter eller

f�ngelse i h�gst se x m� nader.

Den som �sidos� tter 8 eller 9 � skall d�mas till b�ter .

1504

�

'"J

9 k�p. Skuldf�rbindelser in.in.

SFS 1989:827

1 � P� beg�ran av den som vill utf�rda eller har utf�rdat ensidiga skuld�
f�rbindelser avsedda for allm�n oms�ttning skall v�rdepapperscentralen

besluta att skuldf�rbindelserna skall registreras i et t avst�mningsregister

enligt best�mmelserna i detta kapitel.

Best�mmelserna i de tta kapitel om skuldf�rbindelser skall i till�m pliga

delar �ven g�lla

1. f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 5 kap. aktiebolagslagen

(1975:1385) och 5 kap. bankaktiebolagslagen (1987:618),

2. konverteringsr�tt och optionsr�tt till nyteckning som avses i 5 kap.

aktiebolagslagen och 5 kap. bankaktiebolagslagen, samt

3. aktie�garens r�tt gentemot den som for hans r�kning f�rvarar aktie�

brev i ett u tl�ndskt bolag.

2 � F�r skuldf�rbindelser enligt detta kapitel till�mpas 2-7 kap. samt

8 kap. 1 - 3 ��, 5 -

7 �� och 10 � f�rsta stycket, dock med de avvikelser som

anges nedan i de tta kapitel.

3 � Ett avst�mningsregister skall best� av en daglig journal och konton
for de skuldf�rbindelser som omfattas av registret.

4 � I ett konto for skuldf�rbindelser som inte �r f�rvaltarregistrerade

skall anges

1. namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt post�

adress f�r borgen�r, panthavare och den som har en r�ttighet p� grund av

s�dan inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver skuldf�rbindelsen som
avses i 7,

2. skuldbelopp och l�nevillkor samt, i f�rekommande fall, antalet skuld�

f�rbindelser och dessas nominella belopp,

3. vid konvertibel fordran och optionsr�tt till nyteckning enligt 5 kap.

aktiebolagslagen (1975:1385) huruvida utbytes- eller teckningsr�tten avser

bunden eller fri aktie,

4. verkst�lld u tbetalning av kapitalbelopp eller r�nta,
5. huruvida utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebolags�

lagen eller 5 kap. bankaktiebolagslagen (1987:618),

6. huruvida utnyttjande skett av optionsr�tt vid nyteckning p� grund av

fordran som �r f�renad med optionsr�tt till nyteckning enligt 5 kap. aktie�

bolagslagen eller 5 k ap. bankaktiebolagslagen,

7. andra inskr�nkningar f�r borgen�ren att ta emot betalning eller att i

�vrigt g�ra betalnings utf�stelsen g�llande.

Kontot skall dessutom inneh�lla s�dana uppgifter som avses i 2 kap . 3 �

f�rsta stycket 9-11 och 13.

5 � Ett konto f�r skuldf�rbindelser som �r f�rvaltarregistrerade skall

ut�ver vad som anges i 4 � 2 6 inneh�lla de uppgifter som avses i 8 kap.

3 � 1 och 2.

6 � Vid till�mpning av 8 kap. 7 � skall den anm�lningsskyldighet som

f�reskrivs d�r g�lla �ven s�dana f�rh�llanden som avses i 4 � f�rsta styc-

1505

ket 7.

�

SFS 1989:827

7 � Beh�rig att ta emot betalning med anledning av en skuldf�rbindelse
�r den som p� f�rfallodagen �r antecknad p� ett konto i avst�mningsregist-

ret som borgen�r eller som ber�ttigad att i andra fall ta emot betalningen.

F�rsta stycket g�ller in te, om g�lden�ren ins�g eller borde ha insett att

betalningsmottagaren inte var ber�ttigad att ta em ot betalning f�r skuld�

f�rbindelsen.

8 � F�r skuldf�rbindelser som avses i detta kapitel till�mpas 15 18 ��

lagen (1936:81) om skuldebrev. Med besittning av eller anteckning p�

skuldebrev j�mst�lls d�rvid motsvarande registrering p� konto i avst�m-

ningsregistret.

Vid till�mpning av f�rsta stycket likst�lls pants�ttning med �verl�telse.

9 � En utf� rdare av skuldf�rbindelser har r�tt att p� beg�ran f� f�ljande

uppgifter fr�n v�rdepapperscentralen om varje konto som ing�r i avst�m-
ningsregistret, n�mligen

1. borgen�rens namn, personnummer eller annat identifieringsnummer

samt postadress,

2. skuldbelopp och l�nevillkor samt, i f�rekommande fall, antalet skuld�

f�rbindelser och dessas nominella belopp.

10 � P� beg�ran av v�rdepapperscentralen skall en auktoriserad f�rval�

tare l�mna uppgifter till v�rdepapperscentralen om de borgen�rer vars
skuldf�rbindelser han f�rvaltar. Uppgifterna skall avse borgen�rernas

namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress.
F�rvaltaren skall dessutom f�r vaije borgen�r uppge skuldbelopp och
l�nevillkor samt, i f�rekommande fall, antalet skuldf�rbindelser och des�
sas nominella belopp. Uppgifterna skall avse f�rh�llandena vid den tid�

punkt som v�rdepapperscentralen best�mmer.

V�rdepapperscentralen skall p� beg�ran av en utf�rdare av skuldf�rbin�

delser kr�va in s�dana uppgifter betr�ffande utf�rdarens borgen�rer som
avses i f�rsta stycket.

Utf�rdare av skuldf�rbindelser har r�tt att hos v�rdepapperscentralen f�

tillg�ng till de uppgifter som har l�mnats betr�ffande utf�rdarens borgen�

rer.

Den som �sidos�tter best�mmelserna i denna paragraf skall d�mas till

b�ter.

10 kap. Aktiekonton�mnden
1 � Hos v�rdepapperscentralen skall finnas en s�rskild n�mnd, aktie�

konton�mnden, vars reglemente godk�nns av regeringen.

N�mndens uppgift �r att pr�va tvister med anledning av beslut som

v�rdepapperscentralen eller ett kontof�rande institut har fattat med st�d

av denna lag. N�mnden skall ge rekomm endationer om hur tvisterna b�r

l�sas.

1506

�

2 � En tvist f�r pr�v as av n�mnden endast om det ans pr�k som tvisten

SFS 1989:827

avser riktar sig mot v�rdepapperscentralen eller ett kontoforande institut.

P� regeringens v�gnar

INGVAR CARLSSON

LAILA FREIVALDS

(Justitiedepartementet)

�

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1989:827

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se