SFS 2013:563 Lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2004:46) om värdepappersfonder / SFS 2013:563 Lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder

130563.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">                 </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2004:46) om investeringsfonder; utf�rdad den 19 juni 2013. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2004:46) om investe- ringsfonder dels att 1 kap. 8 och 9 ��, 6 kap., 8 kap. 24 � samt 12 kap. 18 � 2 ska upp- h�ra att g�lla, dels att rubriken n�rmast f�re 8 kap. 24 � ska utg�, dels att rubriken till lagen, 1 kap. 1 och 5 ��, 2 kap. 13 och 1719 ��, 3 kap. 14 ��, 4 kap. 15, 7, 8, 1011, 13, 1520 och 22 ��, 5 kap. 15 och 20 ��, 7 kap. 1 och 2 ��, 8 kap. 25 och 26 ��, 9 kap. 1, 2 och 46 ��, 10 kap. 1 �, 13 kap. 1 � samt rubrikerna till 4, 8 och 9 kap., n�rmast f�re 4 kap. 1 och 2 ��, n�rmast efter 4 kap. 14 � och n�rmast f�re 8 kap. 25 � ska ha f�ljande lydelse. Lag om v�rdepappersfonder 1 kap. 1 � 3 I denna lag betyder 1. alternativ investeringsfond: detsamma som i 1 kap. 2 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, 2. beh�rig myndighet: utl�ndsk myndighet som har beh�righet att ut�va tillsyn �ver fondf�retag eller f�rvaltningsbolag, 3. derivatinstrument: optioner, terminer och swappar samt andra likartade finansiella instrument, 4. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 5. egna medel: detsamma som i artikel 2.1 l i Europaparlamentets och r�- dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�t- 1 Prop. 2012/13:155, bet. 2012/13:FiU31, rskr. 2012/13:292. 2 Senaste lydelse av 1 kap. 8 � 2011:882 1 kap. 9 � 2011:882 6 kap. 3 � 2011:882 6 kap. 4 � 2011:882 8 kap. 24 � 2011:882 12 kap. 18 � 2008:282. 3 Senaste lydelse 2012:191. SFS 2013:563 Utkom fr�n trycket den 28 juni 2013 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2013:563 bara v�rdepapper (fondf�retag) 4, �ndrat genom Europaparlamentets och r�- dets direktiv 2010/78/EU 5, 6. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven ett fondbolags, ett f�rvaltningsbolags eller ett fondf�retags etablering av flera driftst�llen ska anses som en enda filial, 7. finansiellt instrument: �verl�tbara v�rdepapper, fondandelar, penning- marknadsinstrument, derivatinstrument samt annan r�ttighet eller f�rpliktelse avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden, 8. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt 4 � att driva fondverksamhet, 9. fondf�retag: ett utl�ndskt f�retag a) som i sitt hemland har tillst�nd f�r verksamhet d�r det enda syftet �r att g�ra kollektiva investeringar i s�dana tillg�ngar som anges i 5 kap. 1 � andra stycket, med kapital fr�n allm�nheten, b) som till�mpar principen om riskspridning, och c) vars andelar p� beg�ran av innehavarna �terk�ps eller inl�ses med medel ur f�retagets tillg�ngar, 10. fondf�retags hemland: det land d�r fondf�retaget har f�tt s�dant till- st�nd som avses i 9 a, 11. fondverksamhet: f�rvaltning av en v�rdepappersfond, f�rs�ljning och inl�sen av andelar i fonden samt d�rmed sammanh�ngande administrativa �t- g�rder, 12. f�retagsgrupp: grupp f�r sammanst�lld redovisning enligt r�dets sjunde direktiv 83/349/EEG av den 13 juni 1983 grundat p� artikel 54.3 g i f�rdraget om sammanst�lld redovisning 6, senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/49/EG 7, eller grupp som enligt erk�nda internationella redovisningsregler ska l�mna motsvarande redovisning, 13. f�rvaltningsbolag: ett utl�ndskt f�retag som i sitt hemland har tillst�nd att f�rvalta fondf�retag, 14. f�rvaltningsbolags hemland: det land d�r bolaget har sitt s�te, 15. f�rvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som f�rvarar till- g�ngarna i en v�rdepappersfond och som sk�ter in- och utbetalningar avse- ende fonden, 16. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 1 a � representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�retaget, 17. matarfond: en v�rdepappersfond vars medel placeras i enlighet med tillst�nd enligt 5 a kap. 6 �, 18. matarfondf�retag: ett fondf�retag som i sitt hemland har s�dant till- st�nd som avses i artikel 58 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG, 19. mottagarfond: en v�rdepappersfond som a) har minst en matarfond eller ett matarfondf�retag bland sina andels- �gare, b) inte �r en matarfond, och 4 EUT L 302, 17.11.2009, s. 32 (Celex 32009L0065). 5 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 6 EGT L 193, 18.7.1983, s. 1 (Celex 31983L0349). 7 EUT L 164, 26.6.2009, s. 42 (Celex 32009L0049). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2013:563 c) vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondf�retag, 20. mottagarfondf�retag: ett fondf�retag som a) i sitt hemland har s�dant tillst�nd som avses i artikel 5 i Europaparla- mentets och r�dets direktiv 2009/65/EG, b) har minst en matarfond eller ett matarfondf�retag bland sina andels- �gare, c) inte �r ett matarfondf�retag, och d) inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondf�retag, 21. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 5 � 20 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 22. penningmarknadsinstrument: statsskuldv�xlar, bankcertifikat samt s�- dana andra finansiella instrument som normalt oms�tts p� penningmarknaden, �r likvida och har ett v�rde som vid varje tidpunkt exakt kan fastst�llas, 23. specialfond: detsamma som i 1 kap. 11 � 23 lagen om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, 24. startkapital: detsamma som i artikel 2.1 k i Europaparlamentets och r�- dets direktiv 2009/65/EG, 25. v�rdepappersfond: en fond vars andelar kan l�sas in p� beg�ran av an- dels�gare och som best�r av finansiella tillg�ngar, om den bildats genom ka- pitaltillskott fr�n allm�nheten och �gs av dem som skjutit till kapital samt f�r- valtas enligt best�mmelserna i 5 kap. eller 5 a kap., och 26. �verl�tbart v�rdepapper: a) aktier och andra v�rdepapper som motsvarar aktier samt dep�bevis f�r aktier, b) obligationer och andra skuldf�rbindelser, med undantag av penning- marknadsinstrument, samt dep�bevis f�r skuldf�rbindelser, och c) v�rdepapper av annat slag som ger r�tt att f�rv�rva s�dana �verl�tbara v�rdepapper som anges i a och b genom teckning eller utbyte. �verl�tbart v�rdepapper omfattar inte tekniker och instrument som avses i 5 kap. 1 � tredje stycket. Med �terk�p eller inl�sen av andelar enligt f�rsta stycket 9 och 25 j�mst�lls att andelarna �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, om det �r s�ker- st�llt att andelarnas noterade v�rde inte i v�sentlig m�n avviker fr�n det v�rde som avses i 4 kap. 10 � tredje stycket. 5 � 8 Ett fondbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen enligt 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder f�rvalta en alternativ investeringsfond. F�r s�dan verksamhet som avses i f�rsta stycket g�ller lagen om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder. Ett fondbolag som �r registrerat som f�rvaltare av godk�nda riskkapitalfon- der enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder 9 eller av godk�nda fonder f�r socialt f�retagande enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013 av den 17 april 2013 om europeiska fonder f�r socialt f�retagande 10 f�r �ven driva s�dan verksamhet som avses d�r. 8 Senaste lydelse 2011:882. 9 EUT L 115, 25.4.2013, s. 1 (Celex 32013R0345). 10 EUT L 115, 25.4.2013, s. 18 (Celex 32013R0346). </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2013:563 2 kap. 1 � 11 Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet f�r ges bara om 1. bolaget har sitt huvudkontor i Sverige, 2. det finns sk�l att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt best�mmelserna i denna lag och andra f�rfattningar som reglerar bola- gets verksamhet, 3. den som har eller kan f�rv�ntas komma att f� ett kvalificerat innehav i bolaget bed�ms l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett fondbolag, 4. den som ska ing� i styrelsen f�r bolaget eller vara verkst�llande direkt�r i det, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem, har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i ledningen av ett fondbolag och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�- dan uppgift, 5. fondbest�mmelserna har godk�nts f�r den eller de v�rdepappersfonder som bolaget avser att f�rvalta, och 6. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag. 2 � 12 Vid bed�mningen enligt 1 � 3 av om en innehavare �r l�mplig ska den- nes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska ocks� beaktas om det finns sk�l att anta att 1. innehavaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs p� ett s�tt som �r f�renligt med kraven i denna lag och andra f�rfattningar som reglerar bolagets verksamhet, eller 2. innehavet har samband med eller kan �ka risken f�r a) penningtv�tt enligt 1 kap. 5 � 6 lagen (2009:62) om �tg�rder mot pen- ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie- ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 � la- gen (2003:148) om straff f�r terroristbrott. Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget �r ett blandat finansiellt holdingf�retag ska det vid bed�mningen av innehavarens anseende s�rskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat. Om bolaget har eller kan f�rv�ntas komma att f� n�ra f�rbindelser med n�- gon annan, f�r tillst�nd ges bara om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. Om f�rvaringsinstitutet �r en i Sverige etablerad filial till ett kreditinstitut med s�te i ett annat land inom EES, f�r Finansinspektionen som ett villkor f�r tillst�ndet f�reskriva att de tillg�ngar som ing�r i en v�rdepappersfond ska f�rvaras h�r i landet. Detta g�ller dock inte om tillg�ngarna ska f�rvaras hos ett utl�ndskt f�rvaringsinstitut enligt 3 kap. 2 � tredje stycket. 3 � 13 F�r fondbolag g�ller det som �r f�reskrivet om aktiebolag i allm�nhet om inte annat f�ljer av denna lag. 11 Senaste lydelse 2011:882. 12 Senaste lydelse 2011:882. 13 Senaste lydelse 2010:842. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2013:563 Ett fondbolag ska ha en styrelse med minst tre ledam�ter samt en verkst�l- lande direkt�r. I fr�ga om europabolag som har ett s�dant f�rvaltningssystem som avses i artiklarna 3942 i r�dets f�rordning (EG) nr 2157/2001 av den 8 oktober 2001 om stadga f�r europabolag ska vad som s�gs om styrelsen eller dess ledam�- ter i f�ljande best�mmelser till�mpas p� tillsynsorganet eller dess ledam�ter: 2 kap. 1 � 4 om ledningspr�vning, 2 kap. 18 � f�rsta stycket 1 om f�rbud mot att handla med en v�rdepappers- fond, 2 kap. 20 a � om meddelandef�rbud, och 10 kap. 10 � om r�tt f�r Finansinspektionen att sammankalla styrelsen samt n�rvara vid s�dant sammantr�de och delta i �verl�ggningarna. Av 16 � andra stycket och 22 � lagen (2004:575) om europabolag framg�r att de i tredje stycket angivna best�mmelserna om styrelsen eller dess ledam�- ter ska till�mpas ocks� p� ett europabolags lednings- eller f�rvaltningsorgan eller dess ledam�ter. Ett fondbolag ska ha minst en revisor. 17 � 14 Ett fondbolag ska ha sunda rutiner f�r 1. f�rvaltning av verksamheten och redovisning, 2. intern kontroll, och 3. drift och f�rvaltning av sina informationssystem. Fondbolaget ska s�rskilt uppr�tta och till�mpa regler f�r styrelseledam�ters och anst�lldas egna aff�rer med finansiella instrument, dokumentera samtliga transaktioner som bolaget har genomf�rt f�r en v�rdepappersfonds r�kning eller f�r ett s�dant fondf�retags r�kning som av- ses i 12 � andra stycket eller 15 � andra stycket, och ha en organisation som minskar risken f�r intressekonflikter som kan p�- verka fondandels�gares eller andra kunders intressen negativt. 18 � Den som har insyn i ett fondbolags dagliga handel f�r inte f�r egen r�k- ning f�rv�rva finansiella instrument fr�n en v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar eller s�lja finansiella instrument till fonden eller i �vrigt handla med fonden om han eller hon samtidigt �r 1. styrelseledamot eller suppleant, 2. revisor eller revisorssuppleant, eller 3. innehavare av en ledande befattning. F�rbudet g�ller ocks� f�r den som i �vrigt genom ett f�rvaltningsuppdrag eller liknande har insyn i fondbolagets dagliga handel. F�rbudet omfattar inte k�p och f�rs�ljning av andelar i fonden f�r egen r�kning. Styrelsen ska skriftligen underr�tta den som har en s�dan ledande befatt- ning i fondbolaget som n�mns i f�rsta stycket 3 och den som har insyn i fond- bolagets dagliga handel enligt andra stycket om f�rbudet. 19 � 15 Enskildas f�rh�llanden till en v�rdepappersfond, ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut f�r inte obeh�rigen r�jas. 14 Senaste lydelse 2011:882. 15 Senaste lydelse 2009:499. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2013:563 I det allm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i offentlig- hets- och sekretesslagen (2009:400). 3 kap. 1 � F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas ett f�rvaringsinstitut. F�rva- ringsinstitutet ska ha sitt s�te i Sverige eller, om det �r en i Sverige etablerad filial, i ett annat land inom EES. F�rvaringsinstitutet ska handla oberoende av fondbolaget och uteslutande i andels�garnas gemensamma intresse. 2 � F�rvaringsinstitutet ska verkst�lla de beslut av fondbolaget som avser v�rdepappersfonden om de inte strider mot best�mmelserna i denna lag eller fondbest�mmelserna. F�rvaringsinstitutet ska vidare ta emot och f�rvara den egendom som ing�r i fonden samt se till att 1. f�rs�ljning och inl�sen av fondandelar sker i enlighet med best�mmel- serna i denna lag och fondbest�mmelserna, 2. fondandelarnas v�rde ber�knas enligt best�mmelserna i denna lag och fondbest�mmelserna, 3. tillg�ngarna i fonden utan dr�jsm�l kommer institutet till handa, och 4. medlen i fonden anv�nds enligt best�mmelserna i denna lag och fondbe- st�mmelserna. Om utl�ndska finansiella instrument ing�r i fonden, f�r f�rvaringsinstitutet l�ta ett l�mpligt utl�ndskt f�rvaringsinstitut f�rvara dem. Ett s�dant uppdrag fr�ntar inte f�rvaringsinstitutet dess ansvar enligt denna lag. 3 � F�rvaringsinstitutet f�r inte f�r en v�rdepappersfond ta upp eller bevilja l�n eller g� i borgen. 4 � 16 F�rvaringsinstitutet ska med fondbolaget ing� ett skriftligt avtal som reglerar f�rh�llandet mellan parterna, exempelvis det informationsutbyte och den samordning som kr�vs f�r att institutet och bolaget ska kunna uppfylla kraven i denna lag och andra f�rfattningar. Avtalet ska inneh�lla �tminstone s�dana uppgifter som anges i artiklarna 3033, 35 och 37 i kommissionens direktiv 2010/43/EU av den 1 juli 2010 om genomf�rande av Europaparla- mentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller organisatoriska krav, intressekonflikter, uppf�randeregler, riskhantering och inneh�llet i avtalet mellan ett f�rvaringsinstitut och ett f�rvaltningsbolag 17. Avtalet f�r omfatta flera v�rdepappersfonder. I avtalet ska anges vilka v�r- depappersfonder som omfattas. I ett avtal som ing�s mellan ett f�rvaringsinstitut och ett f�rvaltningsbolag som f�rvaltar en v�rdepappersfond efter tillst�nd enligt 1 kap. 6 b � ska det f�reskrivas att svensk lag �r till�mplig p� avtalet. 16 Senaste lydelse 2011:882. 17 EUT L 176, 10.7.2010, s. 42 (Celex 32010L0043). </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2013:563 4 kap. Allm�nna best�mmelser f�r v�rdepappersfonder V�rdepappersfondens r�ttsliga st�llning 1 � En v�rdepappersfond kan inte f�rv�rva r�ttigheter eller ta p� sig skyl- digheter. Fonden kan inte heller f�ra talan inf�r domstol eller n�gon annan myndighet. Egendom som ing�r i en v�rdepappersfond f�r inte utm�tas. Fondandels�garna svarar inte f�r f�rpliktelser som avser fonden. Lagen (1904:48 s. 1) om sam�gander�tt ska inte till�mpas p� del�garskap i en v�rdepappersfond. F�rvaltningen av en v�rdepappersfond 2 � Fondbolaget f�retr�der andels�garna i alla fr�gor som r�r en v�rdepap- persfond. Fondbolaget handlar vid f�rvaltningen av fonden i eget namn och ska d�rvid ange fondens beteckning. Fondbolaget f�r anv�nda tillg�ngarna i en v�rdepappersfond f�r att fullg�ra f�rpliktelser som ing�tts som ett led i f�rvaltningen av fonden och f�r att st�lla s�kerhet f�r fullg�randet av s�dana f�rpliktelser. Vid f�rvaltningen av en v�rdepappersfond ska fondbolaget handla uteslu- tande i fondandels�garnas gemensamma intresse. Fondbolaget ska handla oberoende av f�rvaringsinstitutet. 3 � Fondbolaget f�r inte ha hand om egendom som ing�r i en v�rdepappers- fond som bolaget f�rvaltar. 4 � 18 I syfte att effektivisera ett fondbolags verksamhet f�r bolaget uppdra �t n�gon annan att utf�ra visst arbete eller vissa funktioner som ing�r i fondverksamheten eller motsvarande verksamhet som avser fondf�retag som har s�dant tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG. Ett s�dant uppdrag f�r inte vara av s�dan omfattning eller karak- t�r att fondbolaget l�mnar ifr�n sig all verksamhet eller s� stor del av verk- samheten att fondbolaget inte l�ngre har m�jlighet att ta till vara andels�gar- nas gemensamma intressen eller i �vrigt inte kan uppfylla de skyldigheter som f�ljer av denna lag. Ett l�mnat uppdrag fr�ntar aldrig fondbolaget dess ansvar enligt denna lag. Uppdragstagaren m�ste ha tillfredsst�llande sakkunskap och kompetens med h�nsyn till uppdragets inneh�ll. Fondbolaget ska i ett avtal med uppdragstagaren som avser f�rvaltningen av en v�rdepappersfond eller av ett fondf�retag som har s�dant tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG eller d�rmed sam- manh�ngande administration f�rbeh�lla sig r�tten att �vervaka den anf�r- trodda verksamheten, att ge de anvisningar som beh�vs f�r en sund f�rvalt- ning samt att med omedelbar verkan s�ga upp avtalet, om en s�dan upps�g- ning �r i andels�garnas gemensamma intresse. 5 � Omfattar ett uppdrag enligt 4 � att n�gon f�r fondbolagets r�kning ska f�rvalta tillg�ngarna i en v�rdepappersfond eller i ett fondf�retag som har s�dant tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 18 Senaste lydelse 2011:882. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2013:563 2009/65/EG, ska avtalet inneh�lla riktlinjer f�r placering av fondmedlen. Fondbolaget ska tillf�rs�kra sig en r�tt att regelbundet se �ver och vid behov �ndra dessa riktlinjer. Ett f�rvaltningsuppdrag f�r ges till 1. f�retag som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som har f�tt in- spektionens tillst�nd att f�rvalta v�rdepappersfonder eller att utf�ra diskre- tion�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument, 2. f�retag med s�te i ett annat land inom EES, om f�retaget st�r under till- syn av beh�rig myndighet i hemlandet och har tillst�nd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, 3. annat utl�ndskt f�retag under f�ruts�ttning att a) f�retaget st�r under tillsyn av beh�rig myndighet i hemlandet, b) f�retaget har tillst�nd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, och c) ett samarbete kan ske mellan Finansinspektionen och beh�rig myndighet i hemlandet. 7 � 19 Avser ett fondbolag att uppdra �t n�gon annan att f�r bolagets r�kning f�rvalta en v�rdepappersfond eller ett fondf�retag som har s�dant tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG eller sk�ta d�rmed sammanh�ngande administration ska bolaget anm�la detta och ge in uppdragsavtalet till Finansinspektionen. Om Finansinspektionen finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, ska inspektionen f�- rel�gga fondbolaget att hos motparten beg�ra de �ndringar som beh�vs f�r att avtalet ska uppfylla lagens krav. 8 � 20 F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas fondbest�mmelser som upp- r�ttas av fondbolaget. Fondbest�mmelserna ska ange 1. namnet p� fonden, fondbolaget och f�rvaringsinstitutet, 2. grunderna f�r fondens placeringsinriktning och f�r placeringen av fond- medlen, med s�rskild upplysning om huruvida medel ska placeras i s�dana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 �, 3. vilka andelsklasser som ska finnas och vilka villkor som �r f�renade med dem, 4. om utdelning ska ske och, i s� fall, grunderna och s�ttet f�r utdelning, 5. grunderna f�r ber�kning av fondens och fondandelarnas v�rde, inklusive de v�rderingsprinciper som anv�nds vid v�rderingen av onoterade tillg�ngar och s�dana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 � andra stycket, 6. grunderna f�r ber�kning av f�rs�ljnings- och inl�senpris f�r fondande- larna, 7. var och hur f�rs�ljning och inl�sen av fondandelar ska ske, 8. grunderna f�r ber�kning av fondbolagets och f�rvaringsinstitutets ers�tt- ning fr�n fonden, 9. fondbolagets avgifter f�r f�rs�ljning, f�rvaltning och inl�sen av andelar, 10. hur pants�ttning av fondandelar ska g� till, 11. fondens r�kenskaps�r, 19 Senaste lydelse 2011:882. 20 Senaste lydelse 2011:882. �ndringen inneb�r bl.a. att fj�rde stycket upph�vs. </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2013:563 12. n�r och var f�rs�ljnings- och inl�senpriset f�r fondandelarna samt fon- dens halv�rsredog�relse och �rsber�ttelse ska offentligg�ras, samt 13. var �ndringar av fondbest�mmelserna ska tillk�nnages. F�r fonder d�r fondmedlen placeras enligt best�mmelserna i 5 kap. 8 �, ska det dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat s�- dana skuldf�rbindelser som fondmedlen till mer �n 35 procent av fondens v�rde avses att placeras i. 10 � 21 Andelarna i en v�rdepappersfond ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden, om inte annat f�ljer av andra stycket. I en v�rdepappersfond f�r det finnas andelar av olika slag (andelsklasser). Andelsklasser i en och samma fond f�r vara f�renade med olika villkor f�r ut- delning, avgifter, l�gsta teckningsbelopp samt i vilken valuta andelarna teck- nas och inl�ses. Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden. V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska v�rdet av en fondandel dock best�mmas med beaktande av de villkor som �r f�renade med andelsklassen. Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som anges i fondbest�mmel- serna. Den egendom som ing�r i fonden ska v�rderas med ledning av g�llande marknadsv�rde. Fondbolaget ska fortl�pande och minst en g�ng varje vecka ber�kna och p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet. 10 a � 22 Fondbolaget f�r utf�rda en fondandel bara om det �r s�kerst�llt att betalning tillf�rs v�rdepappersfonden inom rimlig tid. 11 � 23 Fondbolaget ska f�ra eller l�ta f�ra ett register �ver samtliga inneha- vare av andelar i fonden. I fr�ga om automatiserad och viss manuell behand- ling av personuppgifter finns best�mmelser i personuppgiftslagen (1998:204). �r lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument till�mplig p� andelarna i fonden, f�rs registret av en central v�rdepappersf�rvarare. Fondbolaget har r�tt till insyn i registret. Om lagen om kontof�ring av finansiella instrument inte �r till�mplig p� an- delarna i fonden, ska den som f�r registret anteckna inskr�nkningar enligt 13 kap. 19 � f�rsta stycket 4 eller 14 kap. 21 � f�rsta stycket 4 f�r�ldrabalken d�r. Fondbolaget ska till varje fondandels�gare skriftligen bekr�fta att dennes fondandelsinnehav har registrerats. Av bekr�ftelsen ska det framg� v�rdepap- persfondens och, i f�rekommande fall, andelsklassens beteckning samt nam- nen p� fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. Vidare ska det framg� var infor- mationsbroschyren enligt 15 �, faktabladet enligt 16 a � samt �rsber�ttelsen och halv�rsredog�relsen enligt 18 � finns att tillg�. 21 Senaste lydelse 2011:882. 22 Senaste lydelse 2011:882. 23 Senaste lydelse 2012:645. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 2013:563 13 � 24 En fondandel ska, p� beg�ran av dess �gare, omedelbart l�sas in om det finns medel tillg�ngliga i v�rdepappersfonden. Om medel f�r inl�sen be- h�ver anskaffas genom f�rs�ljning av egendom som ing�r i fonden, ska f�r- s�ljning ske och inl�sen verkst�llas s� snart som m�jligt. F�rsta stycket g�ller dock inte om fondandelarna �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och det �r s�kerst�llt att andelarnas noterade v�rde inte i v�sentlig m�n avviker fr�n det v�rde som avses i 10 � tredje stycket. Under den tid som ett f�rvaringsinstitut f�rvaltar en v�rdepappersfond en- ligt 9 kap. 1 � f�rsta eller andra stycket eller 5 a kap. 34 eller 42 � f�r fondan- delar inte s�ljas eller l�sas in. Information om v�rdepappersfonder 15 � 25 F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas en aktuell informations- broschyr. Informationsbroschyren ska inneh�lla 1. fondbest�mmelserna, 2. de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma fon- den och den risk som �r f�renad med att investera i den, 3. en tydlig och l�ttbegriplig f�rklaring av fondens riskprofil, 4. uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget f�r uppdra �t n�gon annan att utf�ra enligt 4 och 5 ��, 5. uppgifter om vilka tillg�ngsslag fondmedlen f�r placeras i, och 6. f�r det fall fondmedlen f�r placeras i derivatinstrument, uppgifter om i vilket syfte och hur det m�jliga resultatet av anv�ndningen av derivatinstru- ment kan p�verka fondens riskprofil. 16 � 26 I informationsbroschyren och i allt �vrigt marknadsf�ringsmaterial avseende fonden ska f�ljande uppgifter anges p� en framtr�dande plats: 1. fondens placeringsinriktning, f�r det fall medel i fonden placeras i andra tillg�ngar �n �verl�tbara v�rdepapper och penningmarknadsinstrument eller om fonden �r en indexfond enligt 5 kap. 7 �, 2. om fondens v�rde kan variera kraftigt p� grund av fondens sammans�tt- ning och de f�rvaltningsmetoder fondbolaget anv�nder sig av, och 3. om fonden har tillst�nd enligt 5 kap. 8 �, de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat s�dana skuldf�rbindelser som fondmedlen till mer �n 35 procent av fondens v�rde placerats i eller avses att placeras i. 16 a � 27 F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. Faktabladet ska p� ett l�ttbegripligt s�tt och i sammanfattning inneh�lla den grundl�ggande information som beh�vs f�r att investerare ska kunna bed�ma fonden och den risk som �r f�renad med att investera i den. Inneh�llet i faktabladet ska vara r�ttvisande och tydligt och f�r inte vara vilseledande. Det ska st�mma �verens med relevanta delar i informations- broschyren. 24 Senaste lydelse 2011:882. 25 Senaste lydelse 2011:882. 26 Senaste lydelse 2011:882. �ndringen inneb�r att andra stycket upph�vs. 27 Senaste lydelse 2011:882. </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 2013:563 Best�mmelser om hur faktabladet f�r en v�rdepappersfond ska vara utfor- mat och om dess inneh�ll finns i kommissionens f�rordning (EU) nr 583/2010 av den 1 juli 2010 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direk- tiv 2009/65/EG r�rande basfakta f�r investerare och villkor som ska uppfyllas n�r faktablad med basfakta f�r investerare eller prospekt tillhandah�lls p� an- nat varaktigt medium �n papper eller p� en webbplats 28. 17 � Fondbolaget ska, p� beg�ran av en andels�gare eller den som avser att k�pa andelar i en v�rdepappersfond, l�mna kompletterande information om riskhanteringen f�r fonden, inneh�llande de kvantitativa gr�nser som g�ller f�r placeringen av fondmedlen, de metoder som valts f�r f�rvaltningen samt den senaste utvecklingen av riskniv�er och avkastning fr�n de viktigaste kate- gorierna av tillg�ngar som fondmedlen placeras i. 18 � Fondbolaget ska f�r varje v�rdepappersfond som det f�rvaltar l�mna 1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r�kenskaps�rets utg�ng, och 2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom tv� m�nader fr�n halv�rets utg�ng. �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser ska inneh�lla den information som beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma varje v�rdepappersfonds utveckling och st�llning. Handlingarna ska p� beg�ran kostnadsfritt skickas till andels- �garna och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. Fondbo- laget ska i samband med att bolaget l�mnar s�dan information som avses i 22 � tillfr�ga andels�garna om de vill ha �rsber�ttelsen och halv�rsredog�rel- sen. 19 � 29 Fondbolagets revisorer ska granska de r�kenskaper som ligger till grund f�r �rsber�ttelsen f�r en v�rdepappersfond. Revisionsber�ttelsen, med eventuella anm�rkningar, ska i sin helhet �terges i �rsber�ttelsen. Om Finansinspektionen f�rordnat en revisor enligt 10 kap. 7 � ska revisorn delta i granskningen. 20 � 30 Informationsbroschyren, faktabladet, den senaste �rsber�ttelsen och, i f�rekommande fall, den halv�rsredog�relse som publicerats d�refter ska p� beg�ran kostnadsfritt tillhandah�llas den som avser att k�pa andelar i en v�r- depappersfond. Denne ska, med undantag f�r de fall som avses i 8 kap. 22 a � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, �ven utan beg�ran tillhanda- h�llas faktabladet i god tid innan avtal ing�s. Om fondbolaget genom marknadsf�ring erbjuder allm�nheten att k�pa an- delar i en v�rdepappersfond, ska det av erbjudandet framg� att det finns ett faktablad och en informationsbroschyr och var dessa finns att tillg�. Om information som anges i 16 och 16 a ��, 5 a kap. 24 � samt andra stycket denna paragraf inte l�mnas, ska �ven marknadsf�ringslagen (2008:486) till�mpas, med undantag av best�mmelserna i 2936 �� om mark- nadsst�rningsavgift. S�dan information ska anses vara v�sentlig enligt 10 � tredje stycket den lagen. 28 EUT L 176, 10.7.2010, s. 1 (Celex 32010R0583). 29 Senaste lydelse 2010:842. 30 Senaste lydelse 2011:882. </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 2013:563 22 � Fondbolaget ska varje �r skriftligen informera varje andels�gare i en v�rdepappersfond om hur stort belopp av de totala kostnaderna f�r fonden un- der det n�rmast f�reg�ende �ret som h�nf�r sig till andelsinnehavet. I infor- mationen ska det anges hur stor del av beloppet som avser f�rvaltningskostna- der, inklusive kostnader f�r f�rvaring av fondtillg�ngarna. I fr�ga om fondandelar som enligt 12 � l�mnats till n�gon annan f�r f�r- valtning ska informationen ges till f�rvaltaren. Fondbolaget f�r ange ett sam- manlagt belopp f�r alla andelar i en v�rdepappersfond som l�mnats f�r f�r- valtning till samma f�rvaltare. 5 kap. 15 � Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i andelar i 1. andra v�rdepappersfonder, 2. fondf�retag som uppfyller f�ruts�ttningarna i 1 kap. 7 � och 3. specialfonder och utl�ndska alternativa investeringsfonder som uppfyller f�ruts�ttningarna i 4 kap. 2 eller 3 � eller 5 kap. 6 � f�rsta stycket 1 eller andra stycket eller 11 � f�rsta stycket 1 lagen (2013:561) om f�rvaltare av al- ternativa investeringsfonder, s�vida fonderna a) g�r kollektiva investeringar i s�dana tillg�ngar som anges i detta kapitel med kapital fr�n allm�nheten, b) till�mpar principen om riskspridning, c) �r �ppna f�r uttr�de och ger andels�garna ett skydd som �r likv�rdigt det som ges andels�gare i en v�rdepappersfond, och d) f�r varje r�kenskaps�r l�mnar �rsber�ttelse och halv�rsredog�relse som inneh�ller s�dan information som �r n�dv�ndig f�r att man ska kunna bed�ma tillg�ngarna, ansvarsfr�gor, avkastning och h�ndelser som intr�ffat under den aktuella rapporteringsperioden. Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i andra fonder eller fondf�retag enligt f�rsta stycket bara om dessa, enligt sina fondbest�mmelser eller sin bo- lagsordning, f�r placera h�gst 10 procent av sina medel i andelar i andra fon- der eller fondf�retag. 20 � 31 Ett fondbolag f�r inte till en v�rdepappersfond f�rv�rva aktier med s�dan r�str�tt som g�r det m�jligt f�r fondbolaget att ut�va ett v�sentligt in- flytande �ver ledningen av ett f�retag. Om ett fondbolag f�rvaltar flera v�rdepappersfonder, fondf�retag, special- fonder eller andra alternativa investeringsfonder, g�ller best�mmelsen i f�rsta stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondf�retagen. 7 kap. 1 � 32 Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 � har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, som ett led i verksamheten 1. ta emot fondandelar f�r f�rvaring, dock inte s�dana fondandelar som in- g�r i en v�rdepappersfond, ett fondf�retag eller en alternativ investeringsfond som f�rvaltas av fondbolaget, 31 Senaste lydelse 2011:882. 32 Senaste lydelse 2007:562. </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 2013:563 2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och 3. l�mna investeringsr�d avseende s�dana finansiella instrument som avses i 5 kap. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt f�rsta stycket 2 ska omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar. 2 � Ett fondbolag f�r inte placera en investerares tillg�ngar i andelar i en v�rdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondf�retag som fondbolaget f�rvaltar, direkt eller p� uppdrag av n�gon annan fondf�rvaltare, om inte investeraren har godk�nt detta p� f�rhand. 8 kap. Fusion och delning av v�rdepappersfonder m.m. 33 Delning av v�rdepappersfonder 34 25 � 35 Ett fondbolag f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, dela en v�r- depappersfond. Tillst�nd till en delning ska l�mnas om �tg�rden kan anses f�renlig med fondandels�garnas intressen. Ett fondbolag som har f�tt tillst�nd till en delning ska genast underr�tta an- dels�garna om den planerade �tg�rden och Finansinspektionens beslut. Denna information ska ocks� finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitu- tet. En delning f�r genomf�ras tidigast tre m�nader fr�n dagen f�r Finansin- spektionens beslut. 26 � 36 En v�rdepappersfond f�r inte ombildas till en specialfond eller n�gon annan typ av alternativ investeringsfond. 9 kap. Upph�rande och �verl�telse av f�rvaltningen av en v�rdepappersfond 1 � 37 Ett fondbolags f�rvaltning av en v�rdepappersfond ska omedelbart tas �ver av fondens f�rvaringsinstitut om 1. Finansinspektionen har �terkallat fondbolagets tillst�nd att driva fond- verksamhet, 2. beslut har fattats om att fondbolaget ska g� i tv�ngslikvidation, eller 3. fondbolaget har f�rsatts i konkurs. Om ett fondbolag vill upph�ra med f�rvaltningen av en v�rdepappersfond, ska f�rvaltningen �vertas av f�rvaringsinstitutet vid den tidpunkt d� verksam- heten upph�r. Har en v�rdepappersfond varken andels�gare eller fondf�rm�genhet f�r fondbolaget, i st�llet f�r det som anges i andra stycket, efter tillst�nd av Finansinspektionen avveckla fonden. Fondbolaget ska tillsammans med en ans�kan om s�dant tillst�nd l�mna ett intyg fr�n bolagets revisor om att fon- den saknar andels�gare och inte har n�gra tillg�ngar eller skulder. Ett fondbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen �verl�ta f�rvalt- ningen av en v�rdepappersfond till ett annat fondbolag. 33 Senaste lydelse 2011:882. 34 Senaste lydelse 2011:882. 35 Senaste lydelse 2011:882. 36 Senaste lydelse 2011:882. 37 Senaste lydelse 2011:882. </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 14 SFS 2013:563 Ett �vertagande enligt andra eller fj�rde stycket f�r ske tidigast tre m�nader fr�n det att de �ndrade f�rh�llandena kungjorts enligt 4 �, om inte Finansin- spektionen beslutar att �vertagandet f�r ske tidigare. 2 � Ett f�rvaringsinstitut som har �vertagit f�rvaltningen av en v�rdepap- persfond fr�n ett fondbolag ska snarast �verl�ta f�rvaltningen av fonden till ett annat fondbolag om Finansinspektionen till�ter det. I annat fall ska v�rde- pappersfonden uppl�sas genom att tillg�ngarna i fonden s�ljs och nettobeh�ll- ningen i fonden skiftas ut till fondandels�garna. 4 � Information om f�ljande f�r�ndringar i fr�ga om en v�rdepappersfond ska kung�ras i Post- och Inrikes Tidningar samt finnas att tillg� hos fondbola- get och f�rvaringsinstitutet, n�mligen att 1. f�rvaltningen av fonden ska �verl�tas till en annan fondf�rvaltare, 2. f�rvaltningen av fonden ska �vertas av f�rvaringsinstitutet, och 3. f�rvaringsinstitutet har beslutat att �verl�ta f�rvaltningen av fonden till en fondf�rvaltare eller att uppl�sa fonden. Kung�randet ska i fall som avses i f�rsta stycket 1 g�ras av det �verl�tande fondbolaget och i �vriga fall av f�rvaringsinstitutet. Finansinspektionen f�r i ett enskilt fall besluta om undantag fr�n kravet p� kung�rande, om det finns s�rskilda sk�l f�r det. 5 � Om f�rvaltningen av en v�rdepappersfond har �vertagits av en ny f�r- valtare, ska denne fullg�ra de f�rpliktelser avseende fonden som tidigare f�r- valtare har p� grund av denna lag. Ett f�rvaringsinstitut f�r inte ut�va r�str�tt f�r aktier som ing�r i en v�rde- pappersfond som institutet f�rvaltar. 6 � F�r sin f�rvaltning med anledning av upph�rande eller �verl�telse av en v�rdepappersfond har ett f�rvaringsinstitut r�tt till sk�lig ers�ttning ur fonden. Ers�ttningens storlek ska best�mmas av Finansinspektionen. 10 kap. 1 � 38 Finansinspektionen har tillsyn �ver fondbolag, f�rvaltningsbolag som avses i 1 kap. 6 �, fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � samt f�rvaringsinstitut. F�r fondbolag och svenska f�rvaringsinstitut omfattar tillsynen att verk- samheten drivs enligt denna lag, andra f�rfattningar som reglerar f�retagets verksamhet, fondbest�mmelserna, f�retagets bolagsordning, stadgar eller reg- lemente och interna instruktioner som har sin grund i en f�rfattning som reg- lerar f�retagets verksamhet. F�r f�rvaltningsbolag och fondf�retag samt f�rvaringsinstitut som driver verksamhet fr�n filial i Sverige omfattar tillsynen att f�retaget f�ljer de lagar och andra f�rfattningar som g�ller f�r f�retagets verksamhet i Sverige samt, n�r en v�rdepappersfond f�rvaltas enligt 1 kap. 6 b �, det som anges i fondbe- st�mmelserna. 38 Senaste lydelse 2011:882. </div> <div id="page15-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 15 SFS 2013:563 13 kap. 1 � 39 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, 2. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��, 3. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri- vas, 4. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c � tredje stycket, 5. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 och 17 b ��, 6. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en- ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas, 7. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 �, 8. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas, 9. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen, 10. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, 11. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 � f�rsta och andra styckena, 12. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �, 13. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��, 14. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska l�mnas, 15. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �, 16. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��, 17. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �, 18. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �, 19. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen, 20. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, 21. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och 22. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 11 �. 1. Denna lag tr�der i kraft den 22 juli 2013. 2. Fondbolag, v�rdepappersbolag och svenska kreditinstitut som vid ikraft- tr�dandet av denna lag har tillst�nd att driva verksamhet avseende specialfon- der f�r, om en ans�kan om tillst�nd som AIF-f�rvaltare enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, forts�tta att driva denna verksam- 39 Senaste lydelse 2011:882. </div> <div id="page16-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 16 SFS 2013:563 Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2013 het enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om till- st�nd v�gras, ska bolaget eller institutet upph�ra med verksamheten. 3. Ett v�rdepappersbolag eller svenskt kreditinstitut som vid ikrafttr�dandet av denna lag f�rvaltar en specialfond f�r, efter Finansinspektionens tillst�nd, �verl�ta f�rvaltningen av fonden till en AIF-f�rvaltare om �verl�telsen sker och AIF-f�rvaltaren har tillst�nd enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av al- ternativa investeringsfonder senast den 22 juli 2014 eller, om AIF-f�rvaltaren �r etablerad i ett annat land inom EES, �verl�telsen sker och AIF-f�rvaltaren har tillst�nd enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU senast den 22 juli 2014. F�r s�dana �verl�telser g�ller �ldre best�mmelser i 9 kap. 4 och 5 �� lagen (2004:46) om investeringsfonder. 4. Ett f�rvaltningsbolag som vid ikrafttr�dandet av denna lag har tillst�nd att driva verksamhet fr�n filial i Sverige enligt 1 kap. 8 � lagen (2004:46) om investeringsfonder f�r, om en ans�kan om tillst�nd enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspek- tionen senast den 22 juli 2014, forts�tta att driva denna verksamhet enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om tillst�nd v�gras, ska f�rvaltningsbolaget upph�ra med verksamheten. 5. Ett fondf�retag som vid ikrafttr�dandet av denna lag har tillst�nd att marknadsf�ra andelar i f�retaget i Sverige enligt 1 kap. 9 � lagen (2004:46) om investeringsfonder f�r, om en ans�kan om tillst�nd enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, forts�tta att driva denna verksam- het enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om till- st�nd v�gras, ska fondf�retaget upph�ra med verksamheten. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2004:46) om
investeringsfonder;

utf�rdad den 19 juni 2013.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2004:46) om investe-

ringsfonder

dels att 1 kap. 8 och 9 ��, 6 kap., 8 kap. 24 � samt 12 kap. 18 �

2 ska upp-

h�ra att g�lla,

dels att rubriken n�rmast f�re 8 kap. 24 � ska utg�,
dels att rubriken till lagen, 1 kap. 1 och 5 ��, 2 kap. 13 och 1719 ��,

3 kap. 14 ��, 4 kap. 15, 7, 8, 1011, 13, 1520 och 22 ��, 5 kap. 15 och
20 ��, 7 kap. 1 och 2 ��, 8 kap. 25 och 26 ��, 9 kap. 1, 2 och 46 ��, 10 kap.
1 �, 13 kap. 1 � samt rubrikerna till 4, 8 och 9 kap., n�rmast f�re 4 kap. 1 och
2 ��, n�rmast efter 4 kap. 14 � och n�rmast f�re 8 kap. 25 � ska ha f�ljande
lydelse.

Lag om v�rdepappersfonder

1 kap.

1 �

I denna lag betyder

1. alternativ investeringsfond: detsamma som i 1 kap. 2 � lagen (2013:561)

om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

2. beh�rig myndighet: utl�ndsk myndighet som har beh�righet att ut�va

tillsyn �ver fondf�retag eller f�rvaltningsbolag,

3. derivatinstrument: optioner, terminer och swappar samt andra likartade

finansiella instrument,

4. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
5. egna medel: detsamma som i artikel 2.1 l i Europaparlamentets och r�-

dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och
andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�t-

1 Prop. 2012/13:155, bet. 2012/13:FiU31, rskr. 2012/13:292.

2 Senaste lydelse av
1 kap. 8 � 2011:882
1 kap. 9 � 2011:882
6 kap. 3 � 2011:882
6 kap. 4 � 2011:882
8 kap. 24 � 2011:882
12 kap. 18 � 2008:282.

3 Senaste lydelse 2012:191.

SFS 2013:563

Utkom fr�n trycket
den 28 juni 2013

SFS 2013:563

bara v�rdepapper (fondf�retag)

4, �ndrat genom Europaparlamentets och r�-

dets direktiv 2010/78/EU

6. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven ett

fondbolags, ett f�rvaltningsbolags eller ett fondf�retags etablering av flera
driftst�llen ska anses som en enda filial,

7. finansiellt instrument: �verl�tbara v�rdepapper, fondandelar, penning-

marknadsinstrument, derivatinstrument samt annan r�ttighet eller f�rpliktelse
avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden,

8. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt 4 � att

driva fondverksamhet,

9. fondf�retag: ett utl�ndskt f�retag
a) som i sitt hemland har tillst�nd f�r verksamhet d�r det enda syftet �r att

g�ra kollektiva investeringar i s�dana tillg�ngar som anges i 5 kap. 1 � andra
stycket, med kapital fr�n allm�nheten,

b) som till�mpar principen om riskspridning, och
c) vars andelar p� beg�ran av innehavarna �terk�ps eller inl�ses med medel

ur f�retagets tillg�ngar,

10. fondf�retags hemland: det land d�r fondf�retaget har f�tt s�dant till-

st�nd som avses i 9 a,

11. fondverksamhet: f�rvaltning av en v�rdepappersfond, f�rs�ljning och

inl�sen av andelar i fonden samt d�rmed sammanh�ngande administrativa �t-
g�rder,

12. f�retagsgrupp: grupp f�r sammanst�lld redovisning enligt r�dets sjunde

direktiv 83/349/EEG av den 13 juni 1983 grundat p� artikel 54.3 g i f�rdraget
om sammanst�lld redovisning

6, senast �ndrat genom Europaparlamentets och

r�dets direktiv 2009/49/EG

7, eller grupp som enligt erk�nda internationella

redovisningsregler ska l�mna motsvarande redovisning,

13. f�rvaltningsbolag: ett utl�ndskt f�retag som i sitt hemland har tillst�nd

att f�rvalta fondf�retag,

14. f�rvaltningsbolags hemland: det land d�r bolaget har sitt s�te,
15. f�rvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som f�rvarar till-

g�ngarna i en v�rdepappersfond och som sk�ter in- och utbetalningar avse-
ende fonden,

16. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 1 a � representerar 10 procent eller
mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt
inflytande �ver ledningen av f�retaget,

17. matarfond: en v�rdepappersfond vars medel placeras i enlighet med

tillst�nd enligt 5 a kap. 6 �,

18. matarfondf�retag: ett fondf�retag som i sitt hemland har s�dant till-

st�nd som avses i artikel 58 i Europaparlamentets och r�dets direktiv
2009/65/EG,

19. mottagarfond: en v�rdepappersfond som
a) har minst en matarfond eller ett matarfondf�retag bland sina andels-

�gare,

b) inte �r en matarfond, och

4 EUT L 302, 17.11.2009, s. 32 (Celex 32009L0065).

5 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078).

6 EGT L 193, 18.7.1983, s. 1 (Celex 31983L0349).

7 EUT L 164, 26.6.2009, s. 42 (Celex 32009L0049).

SFS 2013:563

c) vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondf�retag,
20. mottagarfondf�retag: ett fondf�retag som
a) i sitt hemland har s�dant tillst�nd som avses i artikel 5 i Europaparla-

mentets och r�dets direktiv 2009/65/EG,

b) har minst en matarfond eller ett matarfondf�retag bland sina andels-

�gare,

c) inte �r ett matarfondf�retag, och
d) inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondf�retag,
21. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 5 � 20 lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden,

22. penningmarknadsinstrument: statsskuldv�xlar, bankcertifikat samt s�-

dana andra finansiella instrument som normalt oms�tts p� penningmarknaden,
�r likvida och har ett v�rde som vid varje tidpunkt exakt kan fastst�llas,

23. specialfond: detsamma som i 1 kap. 11 � 23 lagen om f�rvaltare av

alternativa investeringsfonder,

24. startkapital: detsamma som i artikel 2.1 k i Europaparlamentets och r�-

dets direktiv 2009/65/EG,

25. v�rdepappersfond: en fond vars andelar kan l�sas in p� beg�ran av an-

dels�gare och som best�r av finansiella tillg�ngar, om den bildats genom ka-
pitaltillskott fr�n allm�nheten och �gs av dem som skjutit till kapital samt f�r-
valtas enligt best�mmelserna i 5 kap. eller 5 a kap., och

26. �verl�tbart v�rdepapper:
a) aktier och andra v�rdepapper som motsvarar aktier samt dep�bevis f�r

aktier,

b) obligationer och andra skuldf�rbindelser, med undantag av penning-

marknadsinstrument, samt dep�bevis f�r skuldf�rbindelser, och

c) v�rdepapper av annat slag som ger r�tt att f�rv�rva s�dana �verl�tbara

v�rdepapper som anges i a och b genom teckning eller utbyte.

�verl�tbart v�rdepapper omfattar inte tekniker och instrument som avses i

5 kap. 1 � tredje stycket.

Med �terk�p eller inl�sen av andelar enligt f�rsta stycket 9 och 25 j�mst�lls

att andelarna �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, om det �r s�ker-
st�llt att andelarnas noterade v�rde inte i v�sentlig m�n avviker fr�n det v�rde
som avses i 4 kap. 10 � tredje stycket.

5 �

Ett fondbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen enligt 3 kap. 1 �

lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder f�rvalta en
alternativ investeringsfond.

F�r s�dan verksamhet som avses i f�rsta stycket g�ller lagen om f�rvaltare

av alternativa investeringsfonder.

Ett fondbolag som �r registrerat som f�rvaltare av godk�nda riskkapitalfon-

der enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013 av den
17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder

9 eller av godk�nda fonder f�r

socialt f�retagande enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr
346/2013 av den 17 april 2013 om europeiska fonder f�r socialt f�retagande

f�r �ven driva s�dan verksamhet som avses d�r.

8 Senaste lydelse 2011:882.

9 EUT L 115, 25.4.2013, s. 1 (Celex 32013R0345).

10 EUT L 115, 25.4.2013, s. 18 (Celex 32013R0346).

SFS 2013:563

2 kap.

1 �

Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet f�r ges

bara om

1. bolaget har sitt huvudkontor i Sverige,
2. det finns sk�l att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas

enligt best�mmelserna i denna lag och andra f�rfattningar som reglerar bola-
gets verksamhet,

3. den som har eller kan f�rv�ntas komma att f� ett kvalificerat innehav i

bolaget bed�ms l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
ett fondbolag,

4. den som ska ing� i styrelsen f�r bolaget eller vara verkst�llande direkt�r

i det, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem, har tillr�cklig insikt och erfarenhet
f�r att delta i ledningen av ett fondbolag och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�-
dan uppgift,

5. fondbest�mmelserna har godk�nts f�r den eller de v�rdepappersfonder

som bolaget avser att f�rvalta, och

6. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag.

2 �

Vid bed�mningen enligt 1 � 3 av om en innehavare �r l�mplig ska den-

nes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska ocks� beaktas om det finns
sk�l att anta att

1. innehavaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs p�

ett s�tt som �r f�renligt med kraven i denna lag och andra f�rfattningar som
reglerar bolagets verksamhet, eller

2. innehavet har samband med eller kan �ka risken f�r
a) penningtv�tt enligt 1 kap. 5 � 6 lagen (2009:62) om �tg�rder mot pen-

ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller

b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie-

ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 � la-
gen (2003:148) om straff f�r terroristbrott.

Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget �r ett blandat

finansiellt holdingf�retag ska det vid bed�mningen av innehavarens anseende
s�rskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i
ett s�dant f�retag enligt 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver
finansiella konglomerat.

Om bolaget har eller kan f�rv�ntas komma att f� n�ra f�rbindelser med n�-

gon annan, f�r tillst�nd ges bara om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv
tillsyn av bolaget.

Om f�rvaringsinstitutet �r en i Sverige etablerad filial till ett kreditinstitut

med s�te i ett annat land inom EES, f�r Finansinspektionen som ett villkor f�r
tillst�ndet f�reskriva att de tillg�ngar som ing�r i en v�rdepappersfond ska
f�rvaras h�r i landet. Detta g�ller dock inte om tillg�ngarna ska f�rvaras hos
ett utl�ndskt f�rvaringsinstitut enligt 3 kap. 2 � tredje stycket.

3 �

F�r fondbolag g�ller det som �r f�reskrivet om aktiebolag i allm�nhet

om inte annat f�ljer av denna lag.

11 Senaste lydelse 2011:882.

12 Senaste lydelse 2011:882.

13 Senaste lydelse 2010:842.

SFS 2013:563

Ett fondbolag ska ha en styrelse med minst tre ledam�ter samt en verkst�l-

lande direkt�r.

I fr�ga om europabolag som har ett s�dant f�rvaltningssystem som avses i

artiklarna 3942 i r�dets f�rordning (EG) nr 2157/2001 av den 8 oktober 2001
om stadga f�r europabolag ska vad som s�gs om styrelsen eller dess ledam�-
ter i f�ljande best�mmelser till�mpas p� tillsynsorganet eller dess ledam�ter:

2 kap. 1 � 4 om ledningspr�vning,
2 kap. 18 � f�rsta stycket 1 om f�rbud mot att handla med en v�rdepappers-

fond,

2 kap. 20 a � om meddelandef�rbud, och
10 kap. 10 � om r�tt f�r Finansinspektionen att sammankalla styrelsen samt

n�rvara vid s�dant sammantr�de och delta i �verl�ggningarna.

Av 16 � andra stycket och 22 � lagen (2004:575) om europabolag framg�r

att de i tredje stycket angivna best�mmelserna om styrelsen eller dess ledam�-
ter ska till�mpas ocks� p� ett europabolags lednings- eller f�rvaltningsorgan
eller dess ledam�ter.

Ett fondbolag ska ha minst en revisor.

17 �

Ett fondbolag ska ha sunda rutiner f�r

1. f�rvaltning av verksamheten och redovisning,
2. intern kontroll, och
3. drift och f�rvaltning av sina informationssystem.
Fondbolaget ska s�rskilt
uppr�tta och till�mpa regler f�r styrelseledam�ters och anst�lldas egna

aff�rer med finansiella instrument,

dokumentera samtliga transaktioner som bolaget har genomf�rt f�r en

v�rdepappersfonds r�kning eller f�r ett s�dant fondf�retags r�kning som av-
ses i 12 � andra stycket eller 15 � andra stycket, och

ha en organisation som minskar risken f�r intressekonflikter som kan p�-

verka fondandels�gares eller andra kunders intressen negativt.

18 �

Den som har insyn i ett fondbolags dagliga handel f�r inte f�r egen r�k-

ning f�rv�rva finansiella instrument fr�n en v�rdepappersfond som bolaget
f�rvaltar eller s�lja finansiella instrument till fonden eller i �vrigt handla med
fonden om han eller hon samtidigt �r

1. styrelseledamot eller suppleant,
2. revisor eller revisorssuppleant, eller
3. innehavare av en ledande befattning.
F�rbudet g�ller ocks� f�r den som i �vrigt genom ett f�rvaltningsuppdrag

eller liknande har insyn i fondbolagets dagliga handel.

F�rbudet omfattar inte k�p och f�rs�ljning av andelar i fonden f�r egen

r�kning.

Styrelsen ska skriftligen underr�tta den som har en s�dan ledande befatt-

ning i fondbolaget som n�mns i f�rsta stycket 3 och den som har insyn i fond-
bolagets dagliga handel enligt andra stycket om f�rbudet.

19 �

Enskildas f�rh�llanden till en v�rdepappersfond, ett fondbolag eller

ett f�rvaringsinstitut f�r inte obeh�rigen r�jas.

14 Senaste lydelse 2011:882.

15 Senaste lydelse 2009:499.

SFS 2013:563

I det allm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i offentlig-

hets- och sekretesslagen (2009:400).

3 kap.

1 �

F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas ett f�rvaringsinstitut. F�rva-

ringsinstitutet ska ha sitt s�te i Sverige eller, om det �r en i Sverige etablerad
filial, i ett annat land inom EES.

F�rvaringsinstitutet ska handla oberoende av fondbolaget och uteslutande i

andels�garnas gemensamma intresse.

2 �

F�rvaringsinstitutet ska verkst�lla de beslut av fondbolaget som avser

v�rdepappersfonden om de inte strider mot best�mmelserna i denna lag eller
fondbest�mmelserna.

F�rvaringsinstitutet ska vidare ta emot och f�rvara den egendom som ing�r

i fonden samt se till att

1. f�rs�ljning och inl�sen av fondandelar sker i enlighet med best�mmel-

serna i denna lag och fondbest�mmelserna,

2. fondandelarnas v�rde ber�knas enligt best�mmelserna i denna lag och

fondbest�mmelserna,

3. tillg�ngarna i fonden utan dr�jsm�l kommer institutet till handa, och
4. medlen i fonden anv�nds enligt best�mmelserna i denna lag och fondbe-

st�mmelserna.

Om utl�ndska finansiella instrument ing�r i fonden, f�r f�rvaringsinstitutet

l�ta ett l�mpligt utl�ndskt f�rvaringsinstitut f�rvara dem. Ett s�dant uppdrag
fr�ntar inte f�rvaringsinstitutet dess ansvar enligt denna lag.

3 �

F�rvaringsinstitutet f�r inte f�r en v�rdepappersfond ta upp eller bevilja

l�n eller g� i borgen.

4 �

F�rvaringsinstitutet ska med fondbolaget ing� ett skriftligt avtal som

reglerar f�rh�llandet mellan parterna, exempelvis det informationsutbyte och
den samordning som kr�vs f�r att institutet och bolaget ska kunna uppfylla
kraven i denna lag och andra f�rfattningar. Avtalet ska inneh�lla �tminstone
s�dana uppgifter som anges i artiklarna 3033, 35 och 37 i kommissionens
direktiv 2010/43/EU av den 1 juli 2010 om genomf�rande av Europaparla-
mentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller organisatoriska krav,
intressekonflikter, uppf�randeregler, riskhantering och inneh�llet i avtalet
mellan ett f�rvaringsinstitut och ett f�rvaltningsbolag

17.

Avtalet f�r omfatta flera v�rdepappersfonder. I avtalet ska anges vilka v�r-

depappersfonder som omfattas.

I ett avtal som ing�s mellan ett f�rvaringsinstitut och ett f�rvaltningsbolag

som f�rvaltar en v�rdepappersfond efter tillst�nd enligt 1 kap. 6 b � ska det
f�reskrivas att svensk lag �r till�mplig p� avtalet.

16 Senaste lydelse 2011:882.

17 EUT L 176, 10.7.2010, s. 42 (Celex 32010L0043).

SFS 2013:563

4 kap. Allm�nna best�mmelser f�r v�rdepappersfonder

V�rdepappersfondens r�ttsliga st�llning

1 �

En v�rdepappersfond kan inte f�rv�rva r�ttigheter eller ta p� sig skyl-

digheter. Fonden kan inte heller f�ra talan inf�r domstol eller n�gon annan
myndighet.

Egendom som ing�r i en v�rdepappersfond f�r inte utm�tas.
Fondandels�garna svarar inte f�r f�rpliktelser som avser fonden.
Lagen (1904:48 s. 1) om sam�gander�tt ska inte till�mpas p� del�garskap i

en v�rdepappersfond.

F�rvaltningen av en v�rdepappersfond

2 �

Fondbolaget f�retr�der andels�garna i alla fr�gor som r�r en v�rdepap-

persfond. Fondbolaget handlar vid f�rvaltningen av fonden i eget namn och
ska d�rvid ange fondens beteckning.

Fondbolaget f�r anv�nda tillg�ngarna i en v�rdepappersfond f�r att fullg�ra

f�rpliktelser som ing�tts som ett led i f�rvaltningen av fonden och f�r att
st�lla s�kerhet f�r fullg�randet av s�dana f�rpliktelser.

Vid f�rvaltningen av en v�rdepappersfond ska fondbolaget handla uteslu-

tande i fondandels�garnas gemensamma intresse.

Fondbolaget ska handla oberoende av f�rvaringsinstitutet.

3 �

Fondbolaget f�r inte ha hand om egendom som ing�r i en v�rdepappers-

fond som bolaget f�rvaltar.

4 �

I syfte att effektivisera ett fondbolags verksamhet f�r bolaget uppdra �t

n�gon annan att utf�ra visst arbete eller vissa funktioner som ing�r i
fondverksamheten eller motsvarande verksamhet som avser fondf�retag som
har s�dant tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv
2009/65/EG. Ett s�dant uppdrag f�r inte vara av s�dan omfattning eller karak-
t�r att fondbolaget l�mnar ifr�n sig all verksamhet eller s� stor del av verk-
samheten att fondbolaget inte l�ngre har m�jlighet att ta till vara andels�gar-
nas gemensamma intressen eller i �vrigt inte kan uppfylla de skyldigheter
som f�ljer av denna lag. Ett l�mnat uppdrag fr�ntar aldrig fondbolaget dess
ansvar enligt denna lag.

Uppdragstagaren m�ste ha tillfredsst�llande sakkunskap och kompetens

med h�nsyn till uppdragets inneh�ll.

Fondbolaget ska i ett avtal med uppdragstagaren som avser f�rvaltningen

av en v�rdepappersfond eller av ett fondf�retag som har s�dant tillst�nd som
avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG eller d�rmed sam-
manh�ngande administration f�rbeh�lla sig r�tten att �vervaka den anf�r-
trodda verksamheten, att ge de anvisningar som beh�vs f�r en sund f�rvalt-
ning samt att med omedelbar verkan s�ga upp avtalet, om en s�dan upps�g-
ning �r i andels�garnas gemensamma intresse.

5 �

Omfattar ett uppdrag enligt 4 � att n�gon f�r fondbolagets r�kning ska

f�rvalta tillg�ngarna i en v�rdepappersfond eller i ett fondf�retag som har
s�dant tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv

18 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2013:563

2009/65/EG, ska avtalet inneh�lla riktlinjer f�r placering av fondmedlen.
Fondbolaget ska tillf�rs�kra sig en r�tt att regelbundet se �ver och vid behov
�ndra dessa riktlinjer.

Ett f�rvaltningsuppdrag f�r ges till
1. f�retag som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som har f�tt in-

spektionens tillst�nd att f�rvalta v�rdepappersfonder eller att utf�ra diskre-
tion�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument,

2. f�retag med s�te i ett annat land inom EES, om f�retaget st�r under till-

syn av beh�rig myndighet i hemlandet och har tillst�nd att driva verksamhet
motsvarande den som avses i 1,

3. annat utl�ndskt f�retag under f�ruts�ttning att
a) f�retaget st�r under tillsyn av beh�rig myndighet i hemlandet,
b) f�retaget har tillst�nd att driva verksamhet motsvarande den som avses i

1, och

c) ett samarbete kan ske mellan Finansinspektionen och beh�rig myndighet

i hemlandet.

7 �

Avser ett fondbolag att uppdra �t n�gon annan att f�r bolagets r�kning

f�rvalta en v�rdepappersfond eller ett fondf�retag som har s�dant tillst�nd
som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG eller sk�ta
d�rmed sammanh�ngande administration ska bolaget anm�la detta och ge in
uppdragsavtalet till Finansinspektionen.

Om Finansinspektionen finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag,

eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, ska inspektionen f�-
rel�gga fondbolaget att hos motparten beg�ra de �ndringar som beh�vs f�r att
avtalet ska uppfylla lagens krav.

8 �

F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas fondbest�mmelser som upp-

r�ttas av fondbolaget.

Fondbest�mmelserna ska ange
1. namnet p� fonden, fondbolaget och f�rvaringsinstitutet,
2. grunderna f�r fondens placeringsinriktning och f�r placeringen av fond-

medlen, med s�rskild upplysning om huruvida medel ska placeras i s�dana
derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 �,

3. vilka andelsklasser som ska finnas och vilka villkor som �r f�renade med

dem,

4. om utdelning ska ske och, i s� fall, grunderna och s�ttet f�r utdelning,
5. grunderna f�r ber�kning av fondens och fondandelarnas v�rde, inklusive

de v�rderingsprinciper som anv�nds vid v�rderingen av onoterade tillg�ngar
och s�dana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 � andra stycket,

6. grunderna f�r ber�kning av f�rs�ljnings- och inl�senpris f�r fondande-

larna,

7. var och hur f�rs�ljning och inl�sen av fondandelar ska ske,
8. grunderna f�r ber�kning av fondbolagets och f�rvaringsinstitutets ers�tt-

ning fr�n fonden,

9. fondbolagets avgifter f�r f�rs�ljning, f�rvaltning och inl�sen av andelar,
10. hur pants�ttning av fondandelar ska g� till,
11. fondens r�kenskaps�r,

19 Senaste lydelse 2011:882.

20 Senaste lydelse 2011:882. �ndringen inneb�r bl.a. att fj�rde stycket upph�vs.

SFS 2013:563

12. n�r och var f�rs�ljnings- och inl�senpriset f�r fondandelarna samt fon-

dens halv�rsredog�relse och �rsber�ttelse ska offentligg�ras, samt

13. var �ndringar av fondbest�mmelserna ska tillk�nnages.
F�r fonder d�r fondmedlen placeras enligt best�mmelserna i 5 kap. 8 �, ska

det dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat s�-
dana skuldf�rbindelser som fondmedlen till mer �n 35 procent av fondens
v�rde avses att placeras i.

10 �

Andelarna i en v�rdepappersfond ska vara lika stora och medf�ra lika

r�tt till den egendom som ing�r i fonden, om inte annat f�ljer av andra
stycket.

I en v�rdepappersfond f�r det finnas andelar av olika slag (andelsklasser).

Andelsklasser i en och samma fond f�r vara f�renade med olika villkor f�r ut-
delning, avgifter, l�gsta teckningsbelopp samt i vilken valuta andelarna teck-
nas och inl�ses. Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medf�ra
lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden.

V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar.

Om det finns andelsklasser ska v�rdet av en fondandel dock best�mmas med
beaktande av de villkor som �r f�renade med andelsklassen.

Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som anges i fondbest�mmel-

serna. Den egendom som ing�r i fonden ska v�rderas med ledning av g�llande
marknadsv�rde.

Fondbolaget ska fortl�pande och minst en g�ng varje vecka ber�kna och p�

l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet.

10 a �

Fondbolaget f�r utf�rda en fondandel bara om det �r s�kerst�llt att

betalning tillf�rs v�rdepappersfonden inom rimlig tid.

11 �

Fondbolaget ska f�ra eller l�ta f�ra ett register �ver samtliga inneha-

vare av andelar i fonden. I fr�ga om automatiserad och viss manuell behand-
ling av personuppgifter finns best�mmelser i personuppgiftslagen (1998:204).

�r lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument till�mplig

p� andelarna i fonden, f�rs registret av en central v�rdepappersf�rvarare.
Fondbolaget har r�tt till insyn i registret.

Om lagen om kontof�ring av finansiella instrument inte �r till�mplig p� an-

delarna i fonden, ska den som f�r registret anteckna inskr�nkningar enligt
13 kap. 19 � f�rsta stycket 4 eller 14 kap. 21 � f�rsta stycket 4 f�r�ldrabalken
d�r.

Fondbolaget ska till varje fondandels�gare skriftligen bekr�fta att dennes

fondandelsinnehav har registrerats. Av bekr�ftelsen ska det framg� v�rdepap-
persfondens och, i f�rekommande fall, andelsklassens beteckning samt nam-
nen p� fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. Vidare ska det framg� var infor-
mationsbroschyren enligt 15 �, faktabladet enligt 16 a � samt �rsber�ttelsen
och halv�rsredog�relsen enligt 18 � finns att tillg�.

21 Senaste lydelse 2011:882.

22 Senaste lydelse 2011:882.

23 Senaste lydelse 2012:645.

SFS 2013:563

13 �

En fondandel ska, p� beg�ran av dess �gare, omedelbart l�sas in om

det finns medel tillg�ngliga i v�rdepappersfonden. Om medel f�r inl�sen be-
h�ver anskaffas genom f�rs�ljning av egendom som ing�r i fonden, ska f�r-
s�ljning ske och inl�sen verkst�llas s� snart som m�jligt.

F�rsta stycket g�ller dock inte om fondandelarna �r upptagna till handel p�

en reglerad marknad och det �r s�kerst�llt att andelarnas noterade v�rde inte i
v�sentlig m�n avviker fr�n det v�rde som avses i 10 � tredje stycket.

Under den tid som ett f�rvaringsinstitut f�rvaltar en v�rdepappersfond en-

ligt 9 kap. 1 � f�rsta eller andra stycket eller 5 a kap. 34 eller 42 � f�r fondan-
delar inte s�ljas eller l�sas in.

Information om v�rdepappersfonder

15 �

F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas en aktuell informations-

broschyr.

Informationsbroschyren ska inneh�lla
1. fondbest�mmelserna,
2. de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma fon-

den och den risk som �r f�renad med att investera i den,

3. en tydlig och l�ttbegriplig f�rklaring av fondens riskprofil,
4. uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget f�r uppdra �t

n�gon annan att utf�ra enligt 4 och 5 ��,

5. uppgifter om vilka tillg�ngsslag fondmedlen f�r placeras i, och
6. f�r det fall fondmedlen f�r placeras i derivatinstrument, uppgifter om i

vilket syfte och hur det m�jliga resultatet av anv�ndningen av derivatinstru-
ment kan p�verka fondens riskprofil.

16 �

I informationsbroschyren och i allt �vrigt marknadsf�ringsmaterial

avseende fonden ska f�ljande uppgifter anges p� en framtr�dande plats:

1. fondens placeringsinriktning, f�r det fall medel i fonden placeras i andra

tillg�ngar �n �verl�tbara v�rdepapper och penningmarknadsinstrument eller
om fonden �r en indexfond enligt 5 kap. 7 �,

2. om fondens v�rde kan variera kraftigt p� grund av fondens sammans�tt-

ning och de f�rvaltningsmetoder fondbolaget anv�nder sig av, och

3. om fonden har tillst�nd enligt 5 kap. 8 �, de emittenter eller garanter som

gett ut eller garanterat s�dana skuldf�rbindelser som fondmedlen till mer �n
35 procent av fondens v�rde placerats i eller avses att placeras i.

16 a �

F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad.

Faktabladet ska p� ett l�ttbegripligt s�tt och i sammanfattning inneh�lla den

grundl�ggande information som beh�vs f�r att investerare ska kunna bed�ma
fonden och den risk som �r f�renad med att investera i den.

Inneh�llet i faktabladet ska vara r�ttvisande och tydligt och f�r inte vara

vilseledande. Det ska st�mma �verens med relevanta delar i informations-
broschyren.

24 Senaste lydelse 2011:882.

25 Senaste lydelse 2011:882.

26 Senaste lydelse 2011:882. �ndringen inneb�r att andra stycket upph�vs.

27 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2013:563

Best�mmelser om hur faktabladet f�r en v�rdepappersfond ska vara utfor-

mat och om dess inneh�ll finns i kommissionens f�rordning (EU) nr 583/2010
av den 1 juli 2010 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direk-
tiv 2009/65/EG r�rande basfakta f�r investerare och villkor som ska uppfyllas
n�r faktablad med basfakta f�r investerare eller prospekt tillhandah�lls p� an-
nat varaktigt medium �n papper eller p� en webbplats

28.

17 �

Fondbolaget ska, p� beg�ran av en andels�gare eller den som avser att

k�pa andelar i en v�rdepappersfond, l�mna kompletterande information om
riskhanteringen f�r fonden, inneh�llande de kvantitativa gr�nser som g�ller
f�r placeringen av fondmedlen, de metoder som valts f�r f�rvaltningen samt
den senaste utvecklingen av riskniv�er och avkastning fr�n de viktigaste kate-
gorierna av tillg�ngar som fondmedlen placeras i.

18 �

Fondbolaget ska f�r varje v�rdepappersfond som det f�rvaltar l�mna

1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r�kenskaps�rets utg�ng, och
2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom tv�

m�nader fr�n halv�rets utg�ng.

�rsber�ttelser och halv�rsredog�relser ska inneh�lla den information som

beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma varje v�rdepappersfonds utveckling
och st�llning. Handlingarna ska p� beg�ran kostnadsfritt skickas till andels-
�garna och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. Fondbo-
laget ska i samband med att bolaget l�mnar s�dan information som avses i
22 � tillfr�ga andels�garna om de vill ha �rsber�ttelsen och halv�rsredog�rel-
sen.

19 �

Fondbolagets revisorer ska granska de r�kenskaper som ligger till

grund f�r �rsber�ttelsen f�r en v�rdepappersfond. Revisionsber�ttelsen, med
eventuella anm�rkningar, ska i sin helhet �terges i �rsber�ttelsen.

Om Finansinspektionen f�rordnat en revisor enligt 10 kap. 7 � ska revisorn

delta i granskningen.

20 �

Informationsbroschyren, faktabladet, den senaste �rsber�ttelsen och, i

f�rekommande fall, den halv�rsredog�relse som publicerats d�refter ska p�
beg�ran kostnadsfritt tillhandah�llas den som avser att k�pa andelar i en v�r-
depappersfond. Denne ska, med undantag f�r de fall som avses i 8 kap. 22 a �
lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, �ven utan beg�ran tillhanda-
h�llas faktabladet i god tid innan avtal ing�s.

Om fondbolaget genom marknadsf�ring erbjuder allm�nheten att k�pa an-

delar i en v�rdepappersfond, ska det av erbjudandet framg� att det finns ett
faktablad och en informationsbroschyr och var dessa finns att tillg�.

Om information som anges i 16 och 16 a ��, 5 a kap. 24 � samt andra

stycket denna paragraf inte l�mnas, ska �ven marknadsf�ringslagen
(2008:486) till�mpas, med undantag av best�mmelserna i 2936 �� om mark-
nadsst�rningsavgift. S�dan information ska anses vara v�sentlig enligt 10 �
tredje stycket den lagen.

28 EUT L 176, 10.7.2010, s. 1 (Celex 32010R0583).

29 Senaste lydelse 2010:842.

30 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2013:563

22 �

Fondbolaget ska varje �r skriftligen informera varje andels�gare i en

v�rdepappersfond om hur stort belopp av de totala kostnaderna f�r fonden un-
der det n�rmast f�reg�ende �ret som h�nf�r sig till andelsinnehavet. I infor-
mationen ska det anges hur stor del av beloppet som avser f�rvaltningskostna-
der, inklusive kostnader f�r f�rvaring av fondtillg�ngarna.

I fr�ga om fondandelar som enligt 12 � l�mnats till n�gon annan f�r f�r-

valtning ska informationen ges till f�rvaltaren. Fondbolaget f�r ange ett sam-
manlagt belopp f�r alla andelar i en v�rdepappersfond som l�mnats f�r f�r-
valtning till samma f�rvaltare.

5 kap.

15 �

Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i andelar i

1. andra v�rdepappersfonder,
2. fondf�retag som uppfyller f�ruts�ttningarna i 1 kap. 7 � och
3. specialfonder och utl�ndska alternativa investeringsfonder som uppfyller

f�ruts�ttningarna i 4 kap. 2 eller 3 � eller 5 kap. 6 � f�rsta stycket 1 eller
andra stycket eller 11 � f�rsta stycket 1 lagen (2013:561) om f�rvaltare av al-
ternativa investeringsfonder, s�vida fonderna

a) g�r kollektiva investeringar i s�dana tillg�ngar som anges i detta kapitel

med kapital fr�n allm�nheten,

b) till�mpar principen om riskspridning,
c) �r �ppna f�r uttr�de och ger andels�garna ett skydd som �r likv�rdigt det

som ges andels�gare i en v�rdepappersfond, och

d) f�r varje r�kenskaps�r l�mnar �rsber�ttelse och halv�rsredog�relse som

inneh�ller s�dan information som �r n�dv�ndig f�r att man ska kunna bed�ma
tillg�ngarna, ansvarsfr�gor, avkastning och h�ndelser som intr�ffat under den
aktuella rapporteringsperioden.

Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i andra fonder eller fondf�retag

enligt f�rsta stycket bara om dessa, enligt sina fondbest�mmelser eller sin bo-
lagsordning, f�r placera h�gst 10 procent av sina medel i andelar i andra fon-
der eller fondf�retag.

20 �

Ett fondbolag f�r inte till en v�rdepappersfond f�rv�rva aktier med

s�dan r�str�tt som g�r det m�jligt f�r fondbolaget att ut�va ett v�sentligt in-
flytande �ver ledningen av ett f�retag.

Om ett fondbolag f�rvaltar flera v�rdepappersfonder, fondf�retag, special-

fonder eller andra alternativa investeringsfonder, g�ller best�mmelsen i f�rsta
stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondf�retagen.

7 kap.

1 �

Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 � har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning

avseende finansiella instrument f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, som
ett led i verksamheten

1. ta emot fondandelar f�r f�rvaring, dock inte s�dana fondandelar som in-

g�r i en v�rdepappersfond, ett fondf�retag eller en alternativ investeringsfond
som f�rvaltas av fondbolaget,

31 Senaste lydelse 2011:882.

32 Senaste lydelse 2007:562.

SFS 2013:563

2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och
3. l�mna investeringsr�d avseende s�dana finansiella instrument som avses

i 5 kap.

Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt f�rsta stycket 2 ska

omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar.

2 �

Ett fondbolag f�r inte placera en investerares tillg�ngar i andelar i en

v�rdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondf�retag som
fondbolaget f�rvaltar, direkt eller p� uppdrag av n�gon annan fondf�rvaltare,
om inte investeraren har godk�nt detta p� f�rhand.

8 kap. Fusion och delning av v�rdepappersfonder m.m.

Delning av v�rdepappersfonder

25 �

Ett fondbolag f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, dela en v�r-

depappersfond. Tillst�nd till en delning ska l�mnas om �tg�rden kan anses
f�renlig med fondandels�garnas intressen.

Ett fondbolag som har f�tt tillst�nd till en delning ska genast underr�tta an-

dels�garna om den planerade �tg�rden och Finansinspektionens beslut. Denna
information ska ocks� finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitu-
tet. En delning f�r genomf�ras tidigast tre m�nader fr�n dagen f�r Finansin-
spektionens beslut.

26 �

En v�rdepappersfond f�r inte ombildas till en specialfond eller n�gon

annan typ av alternativ investeringsfond.

9 kap. Upph�rande och �verl�telse av f�rvaltningen av en
v�rdepappersfond

1 �

Ett fondbolags f�rvaltning av en v�rdepappersfond ska omedelbart tas

�ver av fondens f�rvaringsinstitut om

1. Finansinspektionen har �terkallat fondbolagets tillst�nd att driva fond-

verksamhet,

2. beslut har fattats om att fondbolaget ska g� i tv�ngslikvidation, eller
3. fondbolaget har f�rsatts i konkurs.
Om ett fondbolag vill upph�ra med f�rvaltningen av en v�rdepappersfond,

ska f�rvaltningen �vertas av f�rvaringsinstitutet vid den tidpunkt d� verksam-
heten upph�r.

Har en v�rdepappersfond varken andels�gare eller fondf�rm�genhet f�r

fondbolaget, i st�llet f�r det som anges i andra stycket, efter tillst�nd av
Finansinspektionen avveckla fonden. Fondbolaget ska tillsammans med en
ans�kan om s�dant tillst�nd l�mna ett intyg fr�n bolagets revisor om att fon-
den saknar andels�gare och inte har n�gra tillg�ngar eller skulder.

Ett fondbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen �verl�ta f�rvalt-

ningen av en v�rdepappersfond till ett annat fondbolag.

33 Senaste lydelse 2011:882.

34 Senaste lydelse 2011:882.

35 Senaste lydelse 2011:882.

36 Senaste lydelse 2011:882.

37 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2013:563

Ett �vertagande enligt andra eller fj�rde stycket f�r ske tidigast tre m�nader

fr�n det att de �ndrade f�rh�llandena kungjorts enligt 4 �, om inte Finansin-
spektionen beslutar att �vertagandet f�r ske tidigare.

2 �

Ett f�rvaringsinstitut som har �vertagit f�rvaltningen av en v�rdepap-

persfond fr�n ett fondbolag ska snarast �verl�ta f�rvaltningen av fonden till
ett annat fondbolag om Finansinspektionen till�ter det. I annat fall ska v�rde-
pappersfonden uppl�sas genom att tillg�ngarna i fonden s�ljs och nettobeh�ll-
ningen i fonden skiftas ut till fondandels�garna.

4 �

Information om f�ljande f�r�ndringar i fr�ga om en v�rdepappersfond

ska kung�ras i Post- och Inrikes Tidningar samt finnas att tillg� hos fondbola-
get och f�rvaringsinstitutet, n�mligen att

1. f�rvaltningen av fonden ska �verl�tas till en annan fondf�rvaltare,
2. f�rvaltningen av fonden ska �vertas av f�rvaringsinstitutet, och
3. f�rvaringsinstitutet har beslutat att �verl�ta f�rvaltningen av fonden till

en fondf�rvaltare eller att uppl�sa fonden.

Kung�randet ska i fall som avses i f�rsta stycket 1 g�ras av det �verl�tande

fondbolaget och i �vriga fall av f�rvaringsinstitutet.

Finansinspektionen f�r i ett enskilt fall besluta om undantag fr�n kravet p�

kung�rande, om det finns s�rskilda sk�l f�r det.

5 �

Om f�rvaltningen av en v�rdepappersfond har �vertagits av en ny f�r-

valtare, ska denne fullg�ra de f�rpliktelser avseende fonden som tidigare f�r-
valtare har p� grund av denna lag.

Ett f�rvaringsinstitut f�r inte ut�va r�str�tt f�r aktier som ing�r i en v�rde-

pappersfond som institutet f�rvaltar.

6 �

F�r sin f�rvaltning med anledning av upph�rande eller �verl�telse av en

v�rdepappersfond har ett f�rvaringsinstitut r�tt till sk�lig ers�ttning ur fonden.
Ers�ttningens storlek ska best�mmas av Finansinspektionen.

10 kap.

1 �

Finansinspektionen har tillsyn �ver fondbolag, f�rvaltningsbolag som

avses i 1 kap. 6 �, fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � samt f�rvaringsinstitut.

F�r fondbolag och svenska f�rvaringsinstitut omfattar tillsynen att verk-

samheten drivs enligt denna lag, andra f�rfattningar som reglerar f�retagets
verksamhet, fondbest�mmelserna, f�retagets bolagsordning, stadgar eller reg-
lemente och interna instruktioner som har sin grund i en f�rfattning som reg-
lerar f�retagets verksamhet.

F�r f�rvaltningsbolag och fondf�retag samt f�rvaringsinstitut som driver

verksamhet fr�n filial i Sverige omfattar tillsynen att f�retaget f�ljer de lagar
och andra f�rfattningar som g�ller f�r f�retagets verksamhet i Sverige samt,
n�r en v�rdepappersfond f�rvaltas enligt 1 kap. 6 b �, det som anges i fondbe-
st�mmelserna.

38 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2013:563

13 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
2. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��,
3. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri-

vas,

4. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �

tredje stycket,

5. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17

och 17 b ��,

6. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en-

ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas,

7. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.

20 �,

8. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,
9. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond

f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen,

10. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.

1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

11. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �

f�rsta och andra styckena,

12. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,
13. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,
14. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska

l�mnas,

15. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,
16. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning

enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,

17. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med

redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �,

18. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

19. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas,

p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen,

20. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan

enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas,

21. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt

f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta
stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och

22. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 11 �.

1. Denna lag tr�der i kraft den 22 juli 2013.
2. Fondbolag, v�rdepappersbolag och svenska kreditinstitut som vid ikraft-

tr�dandet av denna lag har tillst�nd att driva verksamhet avseende specialfon-
der f�r, om en ans�kan om tillst�nd som AIF-f�rvaltare enligt lagen
(2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till
Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, forts�tta att driva denna verksam-

39 Senaste lydelse 2011:882.

SFS 2013:563

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2013

het enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om till-
st�nd v�gras, ska bolaget eller institutet upph�ra med verksamheten.

3. Ett v�rdepappersbolag eller svenskt kreditinstitut som vid ikrafttr�dandet

av denna lag f�rvaltar en specialfond f�r, efter Finansinspektionens tillst�nd,
�verl�ta f�rvaltningen av fonden till en AIF-f�rvaltare om �verl�telsen sker
och AIF-f�rvaltaren har tillst�nd enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av al-
ternativa investeringsfonder senast den 22 juli 2014 eller, om AIF-f�rvaltaren
�r etablerad i ett annat land inom EES, �verl�telsen sker och AIF-f�rvaltaren
har tillst�nd enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU senast
den 22 juli 2014. F�r s�dana �verl�telser g�ller �ldre best�mmelser i 9 kap. 4
och 5 �� lagen (2004:46) om investeringsfonder.

4. Ett f�rvaltningsbolag som vid ikrafttr�dandet av denna lag har tillst�nd

att driva verksamhet fr�n filial i Sverige enligt 1 kap. 8 � lagen (2004:46) om
investeringsfonder f�r, om en ans�kan om tillst�nd enligt lagen (2013:561)
om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till Finansinspek-
tionen senast den 22 juli 2014, forts�tta att driva denna verksamhet enligt
�ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om tillst�nd
v�gras, ska f�rvaltningsbolaget upph�ra med verksamheten.

5. Ett fondf�retag som vid ikrafttr�dandet av denna lag har tillst�nd att

marknadsf�ra andelar i f�retaget i Sverige enligt 1 kap. 9 � lagen (2004:46)
om investeringsfonder f�r, om en ans�kan om tillst�nd enligt lagen
(2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder har getts in till
Finansinspektionen senast den 22 juli 2014, forts�tta att driva denna verksam-
het enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om till-
st�nd v�gras, ska fondf�retaget upph�ra med verksamheten.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2013:563 Lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se