SFS 2008:283 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2008:283 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

080283.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 15 maj 2008. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 2 kap. 5 �, 8 kap. 19 och 25 ��, 25 kap. 22 � samt 26 kap. 3 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse. 2 kap. 5 � Tillst�nd enligt 1 � beh�vs inte f�r 1. Sveriges riksbank, Riksg�ldskontoret och Kammarkollegiet, 2. anknutna ombud f�r de verksamheter som anges i 1 kap. 5 � 1, 3. b�rs som driver verksamhet med st�d av sitt tillst�nd, 4. f�rs�kringsf�retag med koncession enligt f�rs�kringsr�relselagen (1982:713), 5. f�retag inom en koncern som tillhandah�ller investeringstj�nster ute- slutande till andra f�retag i koncernen, 6. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringstj�nster, om tj�nsten tillhandah�lls tillf�lligt i samband med annan yrkesm�ssig verk- samhet som regleras av a) best�mmelser i lag eller annan f�rfattning, eller b) etiska regler som avser yrkesverksamheten i fr�ga och som inte uteslu- ter att tj�nsten tillhandah�lls, 7. fysiska och juridiska personer som inte tillhandah�ller investerings- tj�nster eller utf�r investeringsverksamhet utom handel f�r egen r�kning, s�- vida de inte a) �r marknadsgaranter, eller b) handlar f�r egen r�kning utanf�r en reglerad marknad eller en handels- plattform p� ett organiserat, frekvent och systematiskt s�tt genom att tillhan- dah�lla ett system som �r tillg�ngligt f�r n�gon utomst�ende i syfte att handla med denne, 8. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av ett program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�re- taget, 9. f�retag som tillhandah�ller b�de a) investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�retaget, och 1 Prop. 2007/08:57, bet. 2007/08:FiU30, rskr. 2007/08:169. SFS 2008:283 Utkom fr�n trycket den 27 maj 2008 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2008:283 b) andra investeringstj�nster �n s�dana som anges i a uteslutande till an- dra f�retag i koncernen, 10. fondbolag, f�rvaltningsbolag och fondf�retag som f�r driva verksam- het enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, 11. f�retag som handlar med finansiella instrument f�r egen r�kning eller tillhandah�ller investeringstj�nster i fr�ga om derivatinstrument med r�varor som underliggande tillg�ng eller s�dana derivatkontrakt som avses i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 5 g till kunderna i sin huvudsakliga verksamhet, om a) detta utg�r en kompletterande verksamhet eller, om f�retaget ing�r i en koncern, detta utg�r en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess helhet, och b) den huvudsakliga verksamheten inte utg�rs av tillhandah�llande av in- vesteringstj�nster eller s�dana tj�nster som avses i 7 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 12. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringsr�dgiv- ning till kund inom ramen f�r annan yrkesm�ssig verksamhet �n s�dan som omfattas av best�mmelserna i denna lag, om det inte l�mnas n�gon specifik ers�ttning f�r r�dgivningen, 13. f�retag vars huvudsakliga verksamhet utg�rs av handel f�r egen r�k- ning med r�varor eller derivatinstrument med r�varor som underliggande tillg�ng, om f�retaget inte ing�r i en koncern vars huvudsakliga verksamhet utg�rs av tillhandah�llande av investeringstj�nster eller s�dana tj�nster som avses i 7 kap. 1 � lagen om bank- och finansieringsr�relse, 14. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster eller utf�r investe- ringsverksamhet a) som uteslutande best�r i handel f�r egen r�kning p� marknader f�r fi- nansiella terminer, optioner eller andra derivatinstrument och p� avistamark- nader bara i syfte att skydda derivatpositioner, eller b) som dels handlar p� uppdrag av andra medlemmar p� marknaderna som anges i a eller st�ller priser f�r dem, dels garanteras av clearingdeltagare p� dessa marknader, om ansvaret f�r att avtal som ing�s av f�retagen full- g�rs b�rs av clearingdeltagarna, och 15. verksamhet enligt 1 � 1 och 5 som drivs av den som �r registrerad f�r f�rmedling av alla slag av f�rs�kringar eller bara livf�rs�kringar enligt 2 kap. 3 � lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling, om a) verksamheten bara �r en sidoverksamhet till f�rs�kringsf�rmedlingen och bara avser mottagande och vidarebefordran av order avseende andelar i investeringsfonder eller s�dana fondf�retag som avses i 1 kap. 7 och 9 �� la- gen om investeringsfonder samt investeringsr�dgivning till kund avseende s�dana andelar, b) kunders order vidarebefordras bara direkt till fondbolag, f�rvaltnings- bolag samt fondf�retag som avses i a, och c) f�rs�kringsf�rmedlaren i denna verksamhet inte tar emot kunders medel eller fondandelar. Tillst�nd kr�vs inte heller f�r s�dan f�rvaltning av finansiella instrument som �r reglerad i n�gon annan lag. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2008:283 8 kap. 19 � Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla en enhet som ing�r i n�gon av f�ljande grupper som en j�mb�rdig motpart: 1. v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag, 2. kreditinstitut, 3. f�rs�kringsf�retag, 4. v�rdepappersfonder som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 20 lagen (2004:46) om investeringsfonder och fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � f�r- sta stycket 1 samma lag samt fondbolag eller f�rvaltningsbolag som f�rval- tar dem, 5. pensionsfonder och f�rvaltningsbolag som f�rvaltar dem, 6. andra finansiella f�retag �n s�dana som avses i 15 som har tillst�nd att driva verksamhet enligt lagstiftningen i det land d�r de h�r hemma eller som regleras i lagstiftning i det landet, 7. f�retag som �r undantagna fr�n tillst�ndsplikt enligt 2 kap. 5 � f�rsta stycket 13 och 14, 8. nationella regeringar och d�rmed sammanh�ngande organ, inklusive offentliga organ som har hand om statsskuld, centralbanker och �verstatliga organisationer, samt 9. andra f�retag �n s�dana som avses i 18, om de ska betraktas som pro- fessionella kunder enligt 16 � f�rsta stycket 13. Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som inte ing�r i n�gon av grupperna i f�rsta stycket som en j�mb�rdig motpart, om f�retaget 1. beg�r att bli behandlat som en j�mb�rdig motpart, och 2. f�r behandlas som en professionell kund enligt 17 � f�rsta stycket. Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som en j�mb�rdig mot- part enligt andra stycket bara om f�retaget f�r behandlas som en professio- nell kund enligt 17 � f�r s�dana tj�nster och transaktioner. 25 � Ett v�rdepappersinstitut f�r tillhandah�lla investeringstj�nsterna mot- tagande och vidarebefordran av order i fr�ga om ett eller flera finansiella in- strument och utf�rande av order avseende finansiella instrument p� kunders uppdrag utan att uppfylla kraven i 24 �, om 1. tj�nsten avser a) aktier som tagits upp till handel p� en reglerad marknad eller p� en motsvarande marknad utanf�r EES, b) penningmarknadsinstrument, c) obligationer eller andra former av skuldf�rbindelser utan derivatinslag, d) andelar i en v�rdepappersfond som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 20 lagen (2004:46) om investeringsfonder eller i ett fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � f�rsta stycket 1 samma lag, eller e) andra okomplicerade finansiella instrument, 2. tj�nsten tillhandah�lls p� kundens initiativ, samt 3. kunden klart och tydligt har informerats om att institutet inte kommer att bed�ma om instrumentet eller tj�nsten passar kunden. Information enligt f�rsta stycket 3 f�r l�mnas i standardiserad form. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2008:283 Thomson F�rlag AB, tel. 08-587 671 00 Elanders, V�llingby 2008 25 kap. 22 � Om den regelbundna finansiella informationen som anges i 16 kap. 47 �� inte har uppr�ttats i enlighet med de best�mmelser som g�ller f�r emittenten, ska Finansinspektionen meddela emittenten av de �verl�tbara v�rdepapperen en erinran. En erinran ska inte beslutas om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig el- ler om en b�rs eller en reglerad marknad i ett annat land inom EES vidtar tillr�ckliga �tg�rder mot emittenten. 26 kap. 3 � Bolagsverkets beslut att skriva av eller v�gra registrering av en anm�- lan avseende ett anknutet ombud eller beslut att avregistrera ett anknutet om- bud enligt 6 kap. 8 eller 9 � f�r �verklagas hos allm�n f�rvaltningsdomstol inom tv� m�nader fr�n dagen f�r beslutet. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Denna lag tr�der i kraft den 23 juli 2008. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Lars Afrell (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 15 maj 2008.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs att 2 kap. 5 �, 8 kap. 19 och 25 ��,

25 kap. 22 � samt 26 kap. 3 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden
ska ha f�ljande lydelse.

2 kap.

5 �

Tillst�nd enligt 1 � beh�vs inte f�r

1. Sveriges riksbank, Riksg�ldskontoret och Kammarkollegiet,
2. anknutna ombud f�r de verksamheter som anges i 1 kap. 5 � 1,
3. b�rs som driver verksamhet med st�d av sitt tillst�nd,
4.

f�rs�kringsf�retag med koncession enligt f�rs�kringsr�relselagen

(1982:713),

5. f�retag inom en koncern som tillhandah�ller investeringstj�nster ute-

slutande till andra f�retag i koncernen,

6. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringstj�nster,

om tj�nsten tillhandah�lls tillf�lligt i samband med annan yrkesm�ssig verk-
samhet som regleras av

a) best�mmelser i lag eller annan f�rfattning, eller
b) etiska regler som avser yrkesverksamheten i fr�ga och som inte uteslu-

ter att tj�nsten tillhandah�lls,

7. fysiska och juridiska personer som inte tillhandah�ller investerings-

tj�nster eller utf�r investeringsverksamhet utom handel f�r egen r�kning, s�-
vida de inte

a) �r marknadsgaranter, eller
b) handlar f�r egen r�kning utanf�r en reglerad marknad eller en handels-

plattform p� ett organiserat, frekvent och systematiskt s�tt genom att tillhan-
dah�lla ett system som �r tillg�ngligt f�r n�gon utomst�ende i syfte att
handla med denne,

8. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster som uteslutande best�r i

f�rvaltning av ett program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�re-
taget,

9. f�retag som tillhandah�ller b�de
a) investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av program

som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�retaget, och

Prop. 2007/08:57, bet. 2007/08:FiU30, rskr. 2007/08:169.

SFS 2008:283

Utkom fr�n trycket
den 27 maj 2008

SFS 2008:283

b) andra investeringstj�nster �n s�dana som anges i a uteslutande till an-

dra f�retag i koncernen,

10. fondbolag, f�rvaltningsbolag och fondf�retag som f�r driva verksam-

het enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,

11. f�retag som handlar med finansiella instrument f�r egen r�kning eller

tillhandah�ller investeringstj�nster i fr�ga om derivatinstrument med r�varor
som underliggande tillg�ng eller s�dana derivatkontrakt som avses i 1 kap.
4 � f�rsta stycket 5 g till kunderna i sin huvudsakliga verksamhet, om

a) detta utg�r en kompletterande verksamhet eller, om f�retaget ing�r i en

koncern, detta utg�r en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess
helhet, och

b) den huvudsakliga verksamheten inte utg�rs av tillhandah�llande av in-

vesteringstj�nster eller s�dana tj�nster som avses i 7 kap. 1 � lagen
(2004:297) om bank- och finansieringsr�relse,

12. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringsr�dgiv-

ning till kund inom ramen f�r annan yrkesm�ssig verksamhet �n s�dan som
omfattas av best�mmelserna i denna lag, om det inte l�mnas n�gon specifik
ers�ttning f�r r�dgivningen,

13. f�retag vars huvudsakliga verksamhet utg�rs av handel f�r egen r�k-

ning med r�varor eller derivatinstrument med r�varor som underliggande
tillg�ng, om f�retaget inte ing�r i en koncern vars huvudsakliga verksamhet
utg�rs av tillhandah�llande av investeringstj�nster eller s�dana tj�nster som
avses i 7 kap. 1 � lagen om bank- och finansieringsr�relse,

14. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster eller utf�r investe-

ringsverksamhet

a) som uteslutande best�r i handel f�r egen r�kning p� marknader f�r fi-

nansiella terminer, optioner eller andra derivatinstrument och p� avistamark-
nader bara i syfte att skydda derivatpositioner, eller

b) som dels handlar p� uppdrag av andra medlemmar p� marknaderna

som anges i a eller st�ller priser f�r dem, dels garanteras av clearingdeltagare
p� dessa marknader, om ansvaret f�r att avtal som ing�s av f�retagen full-
g�rs b�rs av clearingdeltagarna, och

15. verksamhet enligt 1 � 1 och 5 som drivs av den som �r registrerad f�r

f�rmedling av alla slag av f�rs�kringar eller bara livf�rs�kringar enligt
2 kap. 3 � lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling, om

a) verksamheten bara �r en sidoverksamhet till f�rs�kringsf�rmedlingen

och bara avser mottagande och vidarebefordran av order avseende andelar i
investeringsfonder eller s�dana fondf�retag som avses i 1 kap. 7 och 9 �� la-
gen om investeringsfonder samt investeringsr�dgivning till kund avseende
s�dana andelar,

b) kunders order vidarebefordras bara direkt till fondbolag, f�rvaltnings-

bolag samt fondf�retag som avses i a, och

c) f�rs�kringsf�rmedlaren i denna verksamhet inte tar emot kunders

medel eller fondandelar.

Tillst�nd kr�vs inte heller f�r s�dan f�rvaltning av finansiella instrument

som �r reglerad i n�gon annan lag.

SFS 2008:283

8 kap.

19 �

Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla en enhet som ing�r i n�gon av

f�ljande grupper som en j�mb�rdig motpart:

1. v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag,
2. kreditinstitut,
3. f�rs�kringsf�retag,
4. v�rdepappersfonder som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 20 lagen

(2004:46) om investeringsfonder och fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � f�r-
sta stycket 1 samma lag samt fondbolag eller f�rvaltningsbolag som f�rval-
tar dem,

5. pensionsfonder och f�rvaltningsbolag som f�rvaltar dem,
6. andra finansiella f�retag �n s�dana som avses i 15 som har tillst�nd att

driva verksamhet enligt lagstiftningen i det land d�r de h�r hemma eller som
regleras i lagstiftning i det landet,

7. f�retag som �r undantagna fr�n tillst�ndsplikt enligt 2 kap. 5 � f�rsta

stycket 13 och 14,

8. nationella regeringar och d�rmed sammanh�ngande organ, inklusive

offentliga organ som har hand om statsskuld, centralbanker och �verstatliga
organisationer, samt

9. andra f�retag �n s�dana som avses i 18, om de ska betraktas som pro-

fessionella kunder enligt 16 � f�rsta stycket 13.

Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som inte ing�r i n�gon av

grupperna i f�rsta stycket som en j�mb�rdig motpart, om f�retaget

1. beg�r att bli behandlat som en j�mb�rdig motpart, och
2. f�r behandlas som en professionell kund enligt 17 � f�rsta stycket.
Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som en j�mb�rdig mot-

part enligt andra stycket bara om f�retaget f�r behandlas som en professio-
nell kund enligt 17 � f�r s�dana tj�nster och transaktioner.

25 �

Ett v�rdepappersinstitut f�r tillhandah�lla investeringstj�nsterna mot-

tagande och vidarebefordran av order i fr�ga om ett eller flera finansiella in-
strument och utf�rande av order avseende finansiella instrument p� kunders
uppdrag utan att uppfylla kraven i 24 �, om

1. tj�nsten avser
a) aktier som tagits upp till handel p� en reglerad marknad eller p� en

motsvarande marknad utanf�r EES,

b) penningmarknadsinstrument,
c) obligationer eller andra former av skuldf�rbindelser utan derivatinslag,
d) andelar i en v�rdepappersfond som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 20

lagen (2004:46) om investeringsfonder eller i ett fondf�retag som avses i
1 kap. 7 � f�rsta stycket 1 samma lag, eller

e) andra okomplicerade finansiella instrument,
2. tj�nsten tillhandah�lls p� kundens initiativ, samt
3. kunden klart och tydligt har informerats om att institutet inte kommer

att bed�ma om instrumentet eller tj�nsten passar kunden.

Information enligt f�rsta stycket 3 f�r l�mnas i standardiserad form.

SFS 2008:283

Thomson F�rlag AB, tel. 08-587 671 00

Elanders, V�llingby 2008

25 kap.

22 �

Om den regelbundna finansiella informationen som anges i 16 kap.

47 �� inte har uppr�ttats i enlighet med de best�mmelser som g�ller f�r
emittenten, ska Finansinspektionen meddela emittenten av de �verl�tbara
v�rdepapperen en erinran.

En erinran ska inte beslutas om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig el-

ler om en b�rs eller en reglerad marknad i ett annat land inom EES vidtar
tillr�ckliga �tg�rder mot emittenten.

26 kap.

3 �

Bolagsverkets beslut att skriva av eller v�gra registrering av en anm�-

lan avseende ett anknutet ombud eller beslut att avregistrera ett anknutet om-
bud enligt 6 kap. 8 eller 9 � f�r �verklagas hos allm�n f�rvaltningsdomstol
inom tv� m�nader fr�n dagen f�r beslutet.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

Denna lag tr�der i kraft den 23 juli 2008.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2008:283 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se