SFS 2015:186 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2015:186 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

150186.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 26 mars 2015. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde- pappersmarknaden 3 dels att nuvarande 25 kap. 1 a1 c �� ska betecknas 25 kap. 1 b1 d ��, dels att 25 kap. 1 b, 1 c, 9, 10, 17, 25 och 28 �� och 26 kap. 1 � ska ha f�l- jande lydelse, dels att rubriken n�rmast f�re 25 kap. 1 � ska lyda Ingripanden mot svenska v�rdepappersinstitut, b�rser och svenska clearingorganisationer samt vissa fysiska personer, dels att det ska inf�ras sju nya paragrafer, 24 kap. 8 a �, 25 kap. 1 a, 9 a och 10 a10 d ��, och n�rmast f�re 25 kap. 10 a � en ny rubrik av f�ljande ly- delse. 24 kap. 8 a � Finansinspektionen f�r ut�ver det som anges i 7 och 8 �� besluta att en �gare i ett v�rdepappersbolag som inte f�ljer best�mmelserna i 1 eller 4 � ska betala en sanktionsavgift som best�ms i enlighet med 25 kap. 910 ��. 25 kap. 1 a � Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepap- persbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�- gon av dem, om v�rdepappersbolaget 1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt, 2. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, 3. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller an- delar i f�retaget samt storleken p� innehaven, 1 Prop. 2014/15:57, bet. 2014/15:FiU13, rskr. 2014/15:146. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om be- h�righet att ut�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rde- pappersf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG. 3 Senaste lydelse av 25 kap. 1 c � 2014:985. SFS 2015:186 Utkom fr�n trycket den 9 april 2015 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2015:186 4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 36, 8, 8 e, 9 eller 11 � eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 8 kap. 42 � 2, 4 och 6, 5. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att upp- fylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, i strid med artikel 99.1 i den f�rordningen, 6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig information till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 101 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, 7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, 8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, 9. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, 10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till- g�ngar i strid med artikel 412 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprung- liga lydelsen, 11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel 395 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, 12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprung- liga lydelsen, 13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig in- formation i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, 14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets ka- pitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen, n�r dessa artiklar f�rbjuder s�dana betalningar till innehavare av in- strument som ing�r i kapitalbasen, 15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig �vertr�delse av lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, eller 16. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget trots att kraven i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b8 d �� eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda. Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den per- sonen i fr�ga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2015:186 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 1 b � 4 Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all- varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �vertr�delsens art, �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella systemet, skador som uppst�tt och graden av ansvar. Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig, om f�retaget g�r r�ttelse eller om den fysiska personen verkat f�r att f�retaget g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet har vidtagit �t- g�rder mot f�retaget eller den fysiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga. 1 c � 5 Ut�ver det som anges i 1 b � ska i f�rsv�rande riktning beaktas om f�retaget eller den fysiska personen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid denna bed�mning b�r s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har f�rflutit mellan de olika �vertr�delserna. I f�rmildrande riktning ska beaktas om 1. f�retaget eller den fysiska personen i v�sentlig m�n genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och 2. f�retaget snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den fysiska personen snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen. 9 � 6 Sanktionsavgiften f�r ett svenskt v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en svensk clearingorganisation ska fastst�llas till h�gst 1. tio procent av f�retagets oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, 2. tv� g�nger den vinst som f�retaget erh�llit till f�ljd av regel�vertr�del- sen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 3. tv� g�nger de kostnader som f�retaget undvikit till f�ljd av regel�vertr�- delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Om �vertr�delsen har skett under f�retagets f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r den uppskat- tas. F�r v�rdepappersinstitut f�r avgiften inte vara s� stor att institutet d�refter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 � denna lag eller 6 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse. 9 a � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst 1. ett belopp som per den 17 juli 2013 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, 2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 4 Senaste lydelse av tidigare 1 a � 2014:985. 5 Senaste lydelse av tidigare 1 b � 2014:985. 6 Senaste lydelse 2014:985. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2015:186 3. tv� g�nger de kostnader som den fysiska personen undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. 10 � 7 N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 1 b och 1 c ��, samt till f�retagets eller den fysiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som f�retaget eller den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel�ver- tr�delsen eller de kostnader som undvikits. Sanktionsf�rel�ggande 10 a � Fr�gor om ingripanden mot fysiska personer f�r �vertr�delser enligt 1 a � tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande. Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att inom en viss tid godk�nna ett ingripande enligt 1 a � fj�rde stycket som �r be- st�mt till tid eller belopp. N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�g- gandet �r utan verkan. 10 b � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om 1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser, 2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna den, 3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och 4. den sanktion som f�rel�ggs personen. F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sank- tion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den tid som Finansinspektionen anger. 10 c � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�- dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot v�rdepap- persbolaget f�r samma �vertr�delse. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 10 d � En sanktion f�r en �vertr�delse enligt 1 a � f�r beslutas bara om sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som sanktionen riktas mot inom tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum. 17 � Om n�gon driver s�dan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara ber�ttigad till det, ska Finansinspektionen f�rel�gga denne att upph�ra med verksamheten. Detsamma g�ller om n�gon i handel med finansiella in- strument anv�nder beteckningen b�rs utan att ha tillst�nd att driva en reglerad marknad. 7 Senaste lydelse 2014:985. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2015:186 Om det �r os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek- tionen f�rel�gga den som driver verksamheten att l�mna de upplysningar om verksamheten som inspektionen beh�ver f�r att bed�ma om s� �r fallet. Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf som avser ett utl�ndskt f�retag f�r riktas mot s�v�l f�retaget som den som i Sverige �r verksam f�r f�retagets r�kning. Finansinspektionen f�r �ven ingripa mot n�gon som driver v�rdepappers- r�relse utan att vara ber�ttigad till det, genom beslut om sanktionsavgift enligt best�mmelserna i detta kapitel. 25 � 8 En sanktionsavgift, s�rskild avgift, straffavgift eller f�rseningsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom trettio dagar efter det att beslutet om den har f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som anges i beslutet eller f�rel�ggandet. 28 � 9 En sanktionsavgift, s�rskild avgift, straffavgift, eller f�rseningsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes. 26 kap. 1 � Finansinspektionens beslut enligt 23 kap. 11 � och 25 kap. 10 a � och 17 � andra stycket f�r inte �verklagas. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver- klagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud, f�rel�ggande eller �terkallelse ska g�lla omedelbart. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 maj 2015. 2. �ldre f�reskrifter g�ller f�r �vertr�delser som �gt rum f�re ikrafttr�dan- det. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Katarina Back (Finansdepartementet) 8 Senaste lydelse 2014:985. 9 Senaste lydelse 2014:985. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2015 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 26 mars 2015.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde-

pappersmarknaden

dels att nuvarande 25 kap. 1 a1 c �� ska betecknas 25 kap. 1 b1 d ��,
dels att 25 kap. 1 b, 1 c, 9, 10, 17, 25 och 28 �� och 26 kap. 1 � ska ha f�l-

jande lydelse,

dels att rubriken n�rmast f�re 25 kap. 1 � ska lyda Ingripanden mot

svenska v�rdepappersinstitut, b�rser och svenska clearingorganisationer samt
vissa fysiska personer,

dels att det ska inf�ras sju nya paragrafer, 24 kap. 8 a �, 25 kap. 1 a, 9 a och

10 a10 d ��, och n�rmast f�re 25 kap. 10 a � en ny rubrik av f�ljande ly-
delse.

24 kap.

8 a �

Finansinspektionen f�r ut�ver det som anges i 7 och 8 �� besluta att en

�gare i ett v�rdepappersbolag som inte f�ljer best�mmelserna i 1 eller 4 � ska
betala en sanktionsavgift som best�ms i enlighet med 25 kap. 910 ��.

25 kap.

1 a �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepap-

persbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�-
gon av dem, om v�rdepappersbolaget

1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska

uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,

2. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,

3. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller an-
delar i f�retaget samt storleken p� innehaven,

1 Prop. 2014/15:57, bet. 2014/15:FiU13, rskr. 2014/15:146.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om be-
h�righet att ut�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rde-
pappersf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv
2006/48/EG och 2006/49/EG.

3 Senaste lydelse av 25 kap. 1 c � 2014:985.

SFS 2015:186

Utkom fr�n trycket
den 9 april 2015

SFS 2015:186

4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 36, 8, 8 e, 9 eller 11 � eller i f�reskrifter

som har meddelats med st�d av 8 kap. 42 � 2, 4 och 6,

5. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att upp-
fylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den
ursprungliga lydelsen, i strid med artikel 99.1 i den f�rordningen,

6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig information

till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 101 i f�rordning
(EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen,

7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel
394.1 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen,

8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och
415.2 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen,

9. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel
430.1 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen,

10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till-

g�ngar i strid med artikel 412 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprung-
liga lydelsen,

11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel

395 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen,

12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att

uppfylla villkoren i artikel 405 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprung-
liga lydelsen,

13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig in-

formation i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i f�rordning
(EU) nr 575/2013, i den ursprungliga lydelsen,

14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets ka-

pitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar
eller artikel 28, 51 eller 63 i f�rordning (EU) nr 575/2013, i den ursprungliga
lydelsen, n�r dessa artiklar f�rbjuder s�dana betalningar till innehavare av in-
strument som ing�r i kapitalbasen,

15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig �vertr�delse av lagen (2009:62)

om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, eller

16. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare

f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget
trots att kraven i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b8 d �� eller
i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda.

Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller

underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av
aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den per-
sonen i fr�ga om dessa aktier eller andelar.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse

�r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat
�vertr�delsen.

Ingripande sker genom

SFS 2015:186

1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte

f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag,
eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

1 b �

Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all-

varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till
�vertr�delsens art, �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det
finansiella systemet, skador som uppst�tt och graden av ansvar.

Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om en �vertr�delse �r ringa

eller urs�ktlig, om f�retaget g�r r�ttelse eller om den fysiska personen verkat
f�r att f�retaget g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet har vidtagit �t-
g�rder mot f�retaget eller den fysiska personen och dessa �tg�rder bed�ms
tillr�ckliga.

1 c �

Ut�ver det som anges i 1 b � ska i f�rsv�rande riktning beaktas om

f�retaget eller den fysiska personen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid
denna bed�mning b�r s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade
och den tid som har f�rflutit mellan de olika �vertr�delserna.

I f�rmildrande riktning ska beaktas om
1. f�retaget eller den fysiska personen i v�sentlig m�n genom ett aktivt

samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och

2. f�retaget snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den fysiska personen

snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller
p�talats av Finansinspektionen.

9 �

Sanktionsavgiften f�r ett svenskt v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en

svensk clearingorganisation ska fastst�llas till h�gst

1. tio procent av f�retagets oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,
2. tv� g�nger den vinst som f�retaget erh�llit till f�ljd av regel�vertr�del-

sen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

3. tv� g�nger de kostnader som f�retaget undvikit till f�ljd av regel�vertr�-

delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.

Om �vertr�delsen har skett under f�retagets f�rsta verksamhets�r eller om
uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r den uppskat-
tas.

F�r v�rdepappersinstitut f�r avgiften inte vara s� stor att institutet d�refter

inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 � denna lag eller 6 kap. 1 � lagen (2004:297)
om bank- och finansieringsr�relse.

9 a �

Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst

1. ett belopp som per den 17 juli 2013 i svenska kronor motsvarade fem

miljoner euro,

2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

4 Senaste lydelse av tidigare 1 a � 2014:985.

5 Senaste lydelse av tidigare 1 b � 2014:985.

6 Senaste lydelse 2014:985.

SFS 2015:186

3. tv� g�nger de kostnader som den fysiska personen undvikit till f�ljd av

regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

10 �

N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till

s�dana omst�ndigheter som anges i 1 b och 1 c ��, samt till f�retagets eller
den fysiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den
vinst som f�retaget eller den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel�ver-
tr�delsen eller de kostnader som undvikits.

Sanktionsf�rel�ggande

10 a �

Fr�gor om ingripanden mot fysiska personer f�r �vertr�delser enligt

1 a � tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande.

Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att

inom en viss tid godk�nna ett ingripande enligt 1 a � fj�rde stycket som �r be-
st�mt till tid eller belopp.

N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som

f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�g-
gandet �r utan verkan.

10 b �

Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om

1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser,
2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna

den,

3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och
4. den sanktion som f�rel�ggs personen.
F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sank-

tion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom
den tid som Finansinspektionen anger.

10 c �

Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r

Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�-
dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett
�verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot v�rdepap-
persbolaget f�r samma �vertr�delse.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

10 d �

En sanktion f�r en �vertr�delse enligt 1 a � f�r beslutas bara om

sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som sanktionen riktas mot inom tv� �r
fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum.

17 �

Om n�gon driver s�dan verksamhet som omfattas av denna lag utan att

vara ber�ttigad till det, ska Finansinspektionen f�rel�gga denne att upph�ra
med verksamheten. Detsamma g�ller om n�gon i handel med finansiella in-
strument anv�nder beteckningen b�rs utan att ha tillst�nd att driva en reglerad
marknad.

7 Senaste lydelse 2014:985.

SFS 2015:186

Om det �r os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek-

tionen f�rel�gga den som driver verksamheten att l�mna de upplysningar om
verksamheten som inspektionen beh�ver f�r att bed�ma om s� �r fallet.

Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf som avser ett utl�ndskt f�retag f�r

riktas mot s�v�l f�retaget som den som i Sverige �r verksam f�r f�retagets
r�kning.

Finansinspektionen f�r �ven ingripa mot n�gon som driver v�rdepappers-

r�relse utan att vara ber�ttigad till det, genom beslut om sanktionsavgift enligt
best�mmelserna i detta kapitel.

25 �

En sanktionsavgift, s�rskild avgift, straffavgift eller f�rseningsavgift

ska betalas till Finansinspektionen inom trettio dagar efter det att beslutet om
den har f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre
tid som anges i beslutet eller f�rel�ggandet.

28 �

En sanktionsavgift, s�rskild avgift, straffavgift, eller f�rseningsavgift

som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett
inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet
godk�ndes.

26 kap.

1 �

Finansinspektionens beslut enligt 23 kap. 11 � och 25 kap. 10 a � och

17 � andra stycket f�r inte �verklagas.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver-

klagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte beslut i �renden
som avses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223).

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud, f�rel�ggande

eller �terkallelse ska g�lla omedelbart.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 maj 2015.
2. �ldre f�reskrifter g�ller f�r �vertr�delser som �gt rum f�re ikrafttr�dan-

det.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Katarina Back
(Finansdepartementet)

8 Senaste lydelse 2014:985.

9 Senaste lydelse 2014:985.

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2015

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2015:186 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se