SFS 2015:1032 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2015:1032 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

151032.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">                   </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 18 december 2015. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde- pappersmarknaden dels att 1 kap. 5 �, 8 kap. 4 �, 15 kap. 11 �, 23 kap. 5 a, 12 och 15 �� och 25 kap. 1 a � ska ha f�ljande lydelse, dels att det ska inf�ras fyra nya kapitel, 8 a, 8 b, 25 a och 25 b kap., sju nya paragrafer, 11 kap. 11 a �, 22 kap. 2 a �, 23 kap. 3 a och 3 b ��, 24 kap. 1 a �, 25 kap. 2 b och 2 c ��, samt n�rmast f�re 11 kap. 11 a � och 23 kap. 3 b � nya rubriker av f�ljande lydelse. 1 kap. 5 � 3 I denna lag betyder 1. anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har tr�ffat avtal med ett svenskt v�rdepappersinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som h�r hemma inom EES om att f�r bara detta instituts eller f�retags r�kning a) marknadsf�ra investerings- eller sidotj�nster, b) ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investe- ringstj�nster eller finansiella instrument, c) placera finansiella instrument, eller d) tillhandah�lla investeringsr�dgivning till kund avseende dessa instru- ment eller tj�nster, 2. beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i s�rskilt angivna fall Bolagsverket och i �vrigt en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att ut�va tillsyn �ver utl�ndska v�rdepappersf�retag och f�retag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har beh�righet att ut�va tillsyn �ver emittenter vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 3. b�rs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening som har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 1 Prop. 2015/16:5, bet. 2015/16:FiU17, rskr. 2015/16:117. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�t- tande av en ram f�r �terh�mtning och resolution av kreditinstitut och v�rdepappers- f�retag och om �ndring av r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och r�dets f�r- ordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen. 3 Senaste lydelse 2014:985. SFS 2015:1032 Utkom fr�n trycket den 29 december 2015 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2015:1032 4. clearingdeltagare: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, 5. clearingorganisation: ett f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 19 kap. eller f�rordning (EU) nr 648/2012, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU, att driva clearingverksamhet, 6. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i att a) p� clearingdeltagarnas v�gnar g�ra avr�kningar i fr�ga om deras f�rpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utl�ndsk va- luta, b) tr�da in som motpart till b�de k�pare och s�ljare av finansiella instru- ment, eller c) p� annat v�sentligt s�tt ansvara f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom �verf�rande av likvid eller instrument, 7. direktivet om marknader f�r finansiella instrument: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�- dets direktiv 93/22/EEG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets di- rektiv 2010/78/EU, 8. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 9. emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in- strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet, 10. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven ett ut- l�ndskt v�rdepappersf�retags etablering av flera driftst�llen i Sverige ska an- ses som en enda filial, 11. genomf�randef�rordningen: kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mp- ning av det direktivet, i den ursprungliga lydelsen, 12. handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Multilateral Trading Faci- lity, MTF) inom EES som drivs av ett v�rdepappersinstitut eller en b�rs och som sammanf�r ett flertal k�p- och s�ljintressen i finansiella instrument fr�n tredje man inom systemet och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler s� att detta leder till avslut, 13. hemland: det land d�r ett f�retag har f�tt tillst�nd att driva s�dan verk- samhet som avses i denna lag, 14. investeringstj�nster och investeringsverksamheter: de tj�nster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 �, 15. kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i tillsynsf�rordningen, 16. koncern: a) i 8 a, 8 b och 25 b kap., detsamma som i 2 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution, b) i �vriga kapitel, detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra juri- diska personer �n aktiebolag, 17. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller kredit- f�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial i Sverige, 18. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 5 a � representerar 10 procent eller </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2015:1032 mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�retaget, 19. professionell kund: en s�dan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 �, 20. reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanf�r eller m�jligg�r sammanf�rande av ett flertal k�p- och s�ljintressen i finan- siella instrument fr�n tredje man regelm�ssigt, inom systemet och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler s� att detta leder till avslut, 21. sidotj�nster: de tj�nster som anges i 2 kap. 2 �, 22. sidoverksamheter: a) f�r ett v�rdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 ��, b) f�r en b�rs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 �, och c) f�r en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 �, 23. startkapital: det kapital som f�r v�rdepappersf�retag avses i artikel 4.51 i tillsynsf�rordningen, 24. systematisk internhandlare: v�rdepappersinstitut som p� ett organise- rat, frekvent och systematiskt s�tt handlar f�r egen r�kning genom att utf�ra kundorder utanf�r en reglerad marknad eller en handelsplattform, 25. utl�ndskt v�rdepappersf�retag: ett utl�ndskt f�retag som i hemlandet har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, 26. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och som inte �r ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen (2004:297) om bank- och finansie- ringsr�relse, 27. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige, 28. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhanda- h�lla investeringstj�nster eller utf�ra investeringsverksamhet, 29. �ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven an- g�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/50/EU, 30. betydande filial: en filial som �r betydande enligt artikel 51.1 i kapital- t�ckningsdirektivet, 31. blandat finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.21 i tillsynsf�rordningen, 32. blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES eta- blerat blandat finansiellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut, eller b) annat blandat finansiellt holdingf�retag eller ett finansiellt holdingf�re- tag som �r etablerat i n�got annat land inom EES, 33. EES-institut: ett utl�ndskt kreditinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepap- persf�retag som �r hemmah�rande i n�got annat land inom EES �n Sverige, 34. finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.20 i till- synsf�rordningen, 35. finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt artikel 4.1.26 i tillsyns- f�rordningen, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2015:1032 36. finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES etablerat finansiellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut, eller b) annat finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re- tag som �r etablerat i n�got land inom EES, 37. holdingf�retag med blandad verksamhet: holdingf�retag enligt artikel 4.1.22 i tillsynsf�rordningen, 38. koncern�terh�mtningsplan: en plan som uppr�ttats av ett moderf�retag inom EES i syfte att identifiera �tg�rder som de f�retag i en grupp som omfat- tas av gruppbaserad tillsyn avser att vidta f�r att bevara eller �terst�lla koncer- nens eller ett i koncernen ing�ende v�rdepappersbolags eller utl�ndskt v�rde- pappersf�retags finansiella st�llning och livskraft efter en betydande f�rs�m- ring av den finansiella situationen, 39. krishanteringsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�ttande av en ram f�r �terh�mtning och resolution av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och r�- dets f�rordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprung- liga lydelsen, 40. moderf�retag inom EES: ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt mo- derholdingf�retag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES, 41. moderinstitut inom EES: ett kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut som �r ett moderf�retag och som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett a) annat kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut, eller b) finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag som �r etablerat i n�got land inom EES, 42. samordnande tillsynsmyndighet: en beh�rig myndighet som ansvarar f�r att ut�va gruppbaserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av v�rde- pappersbolag och kreditinstitut som kontrolleras av finansiella moderholding- f�retag inom EES eller blandade finansiella moderholdingf�retag inom EES, 43. tillsynsf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rde- pappersf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU, 44. utl�ndskt kreditinstitut: ett kreditinstitut enligt 1 kap. 5 � f�rsta stycket 21 lagen om bank- och finansieringsr�relse, och 45. �terh�mtningsplan: en plan som uppr�ttas av ett v�rdepappersbolag i syfte att vidta �tg�rder som bolaget avser att vidta f�r att bevara eller �ter- st�lla sin finansiella st�llning och livskraft efter en betydande f�rs�mring av den finansiella situationen. 8 kap. 4 � Ett v�rdepappersbolag ska identifiera, m�ta, styra, internt rapportera och ha kontroll �ver de risker som dess r�relse �r f�rknippad med. Bolaget ska se till att det har en tillfredsst�llande intern kontroll. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2015:1032 S�dana v�rdepappersbolag som anges i 8 a kap. 1 � ska ocks� uppr�tta en �ter- h�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan enligt samma kapitel. Ett v�rdepappersbolag ska s�rskilt se till att dess kreditrisker, marknadsrisker, operativa risker och andra risker sammantagna inte medf�r att dess f�rm�ga att full- g�ra sina f�rpliktelser �ventyras. F�r att uppfylla detta krav ska bolaget ha me- toder som g�r det m�jligt att fortl�pande v�rdera och uppr�tth�lla ett kapital som till belopp, slag och f�rdelning �r tillr�ckligt f�r att t�cka arten och niv�n p� de risker som bolaget �r eller kan komma att bli exponerat f�r. Bolaget ska utv�rdera dessa metoder f�r att s�kerst�lla att de �r helt�ck- ande. 8 a kap. �terh�mtningsplaner Definition 1 � Med v�rdepappersbolag avses i detta kapitel v�rdepappersbolag enligt 2 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution. Uppr�ttande av en �terh�mtningsplan 2 � Ett v�rdepappersbolag ska uppr�tta en �terh�mtningsplan och vid behov uppdatera den. Bolagets styrelse ska godk�nna �terh�mtningsplanen. Den ska d�refter, vid den tidpunkt Finansinspektionen best�mmer, l�mnas in till inspektionen. Ett v�rdepappersbolag som �r f�rem�l f�r gruppbaserad tillsyn tillsammans med andra koncernf�retag inom EES omfattas inte av skyldigheten enligt f�rsta och andra styckena. Uppr�ttande av en koncern�terh�mtningsplan 3 � Ett v�rdepappersbolag som ing�r i en koncern som st�r under gruppba- serad tillsyn ska omfattas av en koncern�terh�mtningsplan som uppr�ttas och uppdateras av moderf�retaget inom EES. Ett s�dant bolag ska uppr�tta en in- dividuell �terh�mtningsplan om Finansinspektionen beslutar det. F�r en gr�ns�verskridande koncern ska ett s�dant beslut fattas enligt 9 eller 10 �. En koncern�terh�mtningsplan ska identifiera �tg�rder som kan bli n�dv�n- diga att vidta p� niv�n f�r moderf�retaget inom EES och i ett enskilt dotter- f�retag som omfattas av den gruppbaserade tillsynen. Moderf�retagets styrelse ska godk�nna planen. Den ska d�refter, vid den tidpunkt Finansinspektionen best�mmer, ges in till inspektionen. F�r en gr�ns�verskridande koncern ska planen i st�llet ges in till den samordnande tillsynsmyndigheten. Om Finansinspektionen �r den samordnande tillsyns- myndigheten, ska inspektionen s�nda �ver planen till ber�rda beh�riga myn- digheter och resolutionsmyndigheter. Om ett moderf�retag har �sidosatt sina skyldigheter enligt denna paragraf, ska Finansinspektionen ingripa enligt 25 kap. Krav p� en �terh�mtningsplan 4 � Av inneh�llet i en �terh�mtningsplan och en koncern�terh�mtningsplan ska det framg� att </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2015:1032 1. de �tg�rder som identifieras rimligen kan f�rv�ntas leda till att v�rdepap- persbolaget eller koncernen kan bevara eller �terst�lla sin finansiella st�llning och livskraft, och 2. planen och de �tg�rder som identifieras i den rimligen kan f�rv�ntas bli genomf�rda snabbt och effektivt vid finansiell stress och utan att leda till en allvarlig st�rning i det finansiella systemet. En �terh�mtningsplan och en koncern�terh�mtningsplan ska inneh�lla de ytterligare uppgifter som framg�r av f�reskrifter som meddelats med st�d av 13 � eller tekniska standarder beslutade av Europeiska kommissionen enligt artikel 5.10 i krishanteringsdirektivet. De �tg�rder som identifieras i en �terh�mtningsplan och en koncern�ter- h�mtningsplan f�r inte leda till att det uppkommer v�sentliga hinder mot att rekonstruera eller avveckla ett v�rdepappersbolag eller, i f�rekommande fall, ett annat koncernf�retag som omfattas av planen. V�sentliga brister eller hinder i en plan 5 � Finansinspektionen ska granska en �terh�mtningsplan f�r att bed�ma om den uppfyller kraven i 4 �. Granskningen ska g�ras efter samr�d med be- h�riga myndigheter i de l�nder inom EES d�r det finns en betydande filial. Riksg�ldskontoret ska ges tillf�lle att granska planen i syfte att identifiera eventuella �tg�rder i planen som skulle kunna inverka negativt p� v�rde- pappersbolagets m�jlighet till resolution och l�mna rekommendationer till Finansinspektionen. Hur granskningen och bed�mningen av en koncern�terh�mtningsplan f�r en gr�ns�verskridande koncern ska g� till framg�r av 912 ��. Best�mmel- serna i 68 �� om v�rdepappersbolag g�ller �ven f�r moderf�retag inom EES som inte �r v�rdepappersbolag, om granskningen avser en koncern�terh�mt- ningsplan. 6 � Finansinspektionen ska underr�tta v�rdepappersbolaget om utfallet av granskningen. Om Finansinspektionen finner v�sentliga brister i en �terh�mtningsplan eller v�sentliga hinder mot att genomf�ra �tg�rderna i �terh�mtningsplanen, ska inspektionen underr�tta v�rdepappersbolaget om vilka v�sentliga brister eller hinder myndigheten identifierar och ge bolaget tillf�lle att yttra sig �ver bed�mningen. Om v�rdepappersbolagets yttrande inte leder till att inspektio- nen �ndrar sin bed�mning, ska inspektionen f�rel�gga bolaget att inom tv� m�nader l�mna in en �ndrad plan som �tg�rdar de brister eller hinder som in- spektionen identifierat. P� v�rdepappersbolagets beg�ran f�r Finansinspektio- nen besluta att f�rl�nga denna tid med ytterligare en m�nad. 7 � Om ett v�rdepappersbolag inte f�ljer inspektionens f�rel�ggande eller om de �ndringar som v�rdepappersbolaget gjort inte undanr�jer de v�sentliga bristerna eller hindren, ska Finansinspektionen 1. f�rel�gga v�rdepappersbolaget att g�ra konkreta �ndringar i �terh�mt- ningsplanen f�r att undanr�ja de v�sentliga bristerna eller hindren, eller 2. om s�dana �ndringar inte p� ett adekvat s�tt kan �tg�rda bristerna eller hindren, f�rel�gga v�rdepappersbolaget att identifiera vilka �ndringar av sin aff�rsverksamhet som det kan g�ra f�r att undanr�ja de v�sentliga bristerna eller hindren. </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2015:1032 8 � Om Finansinspektionen efter ett f�rel�ggande enligt 7 � bed�mer att det inte l�ngre finns v�sentliga brister i en �terh�mtningsplan eller v�sentliga hin- der mot att genomf�ra planen, ska inspektionen underr�tta bolaget om detta. Om det trots ett f�rel�ggande enligt 7 � fortfarande finns v�sentliga brister i en �terh�mtningsplan eller v�sentliga hinder mot att genomf�ra planen, f�r Finansinspektionen f�rel�gga v�rdepappersbolaget att 1. reducera riskprofilen i bolaget, �ven likviditetsrisken, 2. m�jligg�ra kapitaliserings�tg�rder i r�tt tid, 3. se �ver bolagets strategi och struktur, 4. vidta �ndringar i finansieringsstrategin f�r att f�rst�rka motst�ndskraften i k�rnaff�rsomr�dena och de kritiska verksamheterna, eller 5. vidta f�r�ndringar i bolagets styrningsstruktur. Vid bed�mningen av vilka �tg�rder som �r n�dv�ndiga och proportioner- liga ska h�nsyn tas till hur allvarliga bristerna och hindren �r och den effekt som �tg�rderna skulle ha p� v�rdepappersbolagets aff�rsverksamhet. �verenskommelser om en koncern�terh�mtningsplan f�r en gr�ns�verskridande koncern 9 � N�r Finansinspektionen �r den samordnande tillsynsmyndigheten, ska inspektionen se till att samr�d sker med s�dana beh�riga myndigheter som av- ses i artikel 116 i kapitalt�ckningsdirektivet och de myndigheter som ansvarar f�r betydande filialer. Inom fyra m�nader fr�n det att Finansinspektionen eller en annan samord- nande tillsynsmyndighet har �verl�mnat en koncern�terh�mtningsplan till de myndigheter som anges i 3 � tredje stycket, ska inspektionen f�rs�ka komma �verens med beh�riga myndigheter som ing�r i tillsynskollegiet f�r koncer- nen om 1. granskningen och bed�mningen av koncern�terh�mtningsplanen, 2. huruvida en �terh�mtningsplan ska uppr�ttas f�r ett individuellt v�rde- pappersbolag eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som ing�r i koncernen, och 3. till�mpningen av �tg�rder som avses i artikel 6.5 och 6.6 i krishante- ringsdirektivet f�r att komma till r�tta med v�sentliga brister i planen eller v�- sentliga hinder mot att genomf�ra den. Om myndigheterna kommer �verens, ska Finansinspektionen i enlighet med �verenskommelsen fatta de beslut som beh�vs. 10 � Om en �verenskommelse inte har tr�ffats inom fyra m�nader, ska Finansinspektionen i egenskap av samordnande myndighet fatta beslut om 1. granskningen och bed�mningen av koncern�terh�mtningsplanen, 2. huruvida en �terh�mtningsplan ska uppr�ttas f�r ett individuellt v�rde- pappersbolag i koncernen som st�r under inspektionens tillsyn, och 3. �tg�rder som moderf�retaget inom EES eller ett v�rdepappersbolag som st�r under inspektionens tillsyn ska vidta f�r att komma till r�tta med v�sent- liga brister i planen eller v�sentliga hinder mot att genomf�ra den. Om Finansinspektionen inte �r samordnande myndighet, ska inspektionen ensam fatta beslut enligt f�rsta stycket 2 och 3 betr�ffande v�rdepappersbolag i koncernen som st�r under inspektionens tillsyn. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2015:1032 N�r Finansinspektionen fattar beslut om koncern�terh�mtningsplanen en- ligt f�rsta stycket 1 och 3, ska inspektionen beakta synpunkter och reservatio- ner fr�n de �vriga beh�riga myndigheterna. 11 � Om n�gon eller n�gra av de beh�riga myndigheterna inom fyra m�na- der fr�n det att Finansinspektionen eller en annan samordnande tillsynsmyn- dighet har �verl�mnat �terh�mtningsplanen enligt 9 � andra stycket har h�n- skjutit �rendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i f�rordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inr�ttande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om �ndring av beslut nr 716/2009/EG och om upph�vande av kommissionens beslut 2009/78/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning 806/2014/EU, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt 10 � med en m�- nad och inv�nta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma f�rordning. Finansinspektionen ska f�lja ett beslut i saken fr�n Europeiska bankmyndigheten. Om Europeiska bankmyn- digheten inte har fattat ett beslut inom en m�nad, f�r inspektionen fatta beslut enligt 10 �. Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyn- digheten efter det att fyram�nadersfristen har l�pt ut eller en �verenskom- melse har tr�ffats. Finansinspektionen f�r h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyndighe- ten bara om det r�r 1. bed�mningen av koncern�terh�mtningsplanen, eller 2. s�dana �tg�rder som anges i 8 � andra stycket 1, 2 eller 4. 12 � Ett beslut enligt 9 � som fattas av en utl�ndsk samordnande tillsyns- myndighet efter en �verenskommelse med beh�riga myndigheter eller p� grund av att de beh�riga myndigheterna inte har kommit �verens inom de tidsfrister som anges i 9 � g�ller i Sverige. Bemyndigande 13 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om inneh�llet i en �terh�mtningsplan enligt 2 � och en kon- cern�terh�mtningsplan enligt 3 �, n�r planerna ska uppr�ttas och hur ofta de ska uppdateras. 8 b kap. Avtal om koncerninternt finansiellt st�d Definitioner 1 � I detta kapitel betyder 1. finansiellt st�d: penningl�n, utst�llande av garanti, st�llande av s�kerhet eller en kombination av dessa st�dformer, och 2. koncerninternt finansiellt st�d: finansiellt st�d som l�mnas av ett f�retag till ett annat i samma koncern n�r det mottagande f�retaget uppfyller f�rut- s�ttningarna f�r ingripande enligt 25 kap. 2 b �. </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2015:1032 Vilka som f�r ing� avtal om koncerninternt finansiellt st�d 2 � Ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d f�r ing�s mellan � ena sidan ett moderinstitut i en medlemsstat, ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt holdingf�retag, ett blandat finansiellt holdingf�retag eller ett holdingf�retag med blandad verksamhet som �r etablerat inom EES, och � andra sidan ett dotterf�retag. Ett f�retag som anges i f�rsta stycket och som uppfyller f�ruts�ttningarna f�r ingripande enligt 25 kap. 2 b �, f�r inte ing� ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d. Myndighets godk�nnande av avtal om finansiellt st�d 3 � Innan ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d ing�s, ska en ans�kan om godk�nnande av avtalet g�ras till Finansinspektionen, om inspektionen �r den samordnande tillsynsmyndigheten f�r den koncern som avtalet g�ller. Finansinspektionen ska skyndsamt l�mna information om ans�kan till de beh�riga myndigheterna f�r varje part i avtalet. Moderinstitutet inom EES ansvarar f�r att ans�kan g�rs. 4 � Finansinspektionen ska godk�nna ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d, om st�det 1. i betydande grad avhj�lper de finansiella sv�righeterna i det f�retag som tar emot det, 2. syftar till att bevara eller �terst�lla den finansiella stabiliteten i koncer- nen som helhet eller i n�got av f�retagen inom koncernen, och 3. inte �ventyrar den finansiella stabiliteten i ett eller flera l�nder inom EES, i synnerhet i det land d�r det st�dgivande f�retaget finns. Dessutom ska f�ljande krav vara uppfyllda med avseende p� det st�dgi- vande f�retaget: 1. Det kan antas att ers�ttningen f�r st�det kommer att betalas och, om det avser ett l�n, �ven kapitalbeloppet �terbetalas. Om st�det ges i form av en ga- ranti eller annan slags s�kerhet, till�mpas samma villkor p� den skuld som uppkommer ifall garantin eller s�kerheten utl�ses. 2. Det finansiella st�det ges p� s�dana villkor att det st�dgivande f�retagets intressen gynnas. 3. Likviditeten eller solvensen i det st�dgivande f�retaget �ventyras inte till f�ljd av tillhandah�llandet av det finansiella st�det. 4. Det st�dgivande f�retaget uppfyller de krav som g�ller avseende kapital- bas och likviditet i kapitalt�ckningsdirektivet samt de �vriga krav som g�ller enligt artikel 104.2 i samma direktiv vid tidpunkten f�r det finansiella st�det. 5. Det st�dgivande f�retaget uppfyller de krav som g�ller f�r stora expone- ringar. 6. Det finansiella st�det leder inte till att de krav som anges i 4 eller 5 inte uppfylls. 7. M�jligheten till resolution av det st�dgivande f�retaget �ventyras inte till f�ljd av det finansiella st�det. Finansinspektionen f�r bevilja undantag fr�n kraven i andra stycket 4 och 5. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 2015:1032 5 � Finansinspektionen ska �verl�mna varje avtal som inspektionen god- k�nt, och �ndringar av s�dana avtal, till Riksg�ldskontoret. Avtalsparternas godk�nnande av avtal om finansiellt st�d 6 � Innan beslut fattas om att ing� ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d, ska bolagsst�mman eller motsvarande organ i samtliga f�retag som �r parter i avtalet om koncerninternt finansiellt st�d godk�nna avtalet. 7 � Ett beslut enligt 6 � ska inneh�lla ett bemyndigande f�r styrelsen att be- sluta om att l�mna eller ta emot koncerninternt finansiellt st�d. 8 � Ett beslut av styrelsen i det st�dgivande f�retaget om att l�mna koncer- ninternt finansiellt st�d ska inneh�lla f�ljande uppgifter: 1. de �verv�ganden som gjorts, 2. f�r vilket �ndam�l st�det l�mnas, och 3. hur st�det uppfyller de krav som anges i 4 �. 9 � Styrelsen i det st�dmottagande f�retaget ska besluta om mottagande av koncerninternt finansiellt st�d. 10 � Styrelsen i ett f�retag som �r part i ett avtal om koncerninternt finan- siellt st�d ska �rligen rapportera till bolagsst�mman eller motsvarande organ om vilka �tg�rder som vidtagits med anledning av det avtal om s�dant st�d som bolagsst�mman eller motsvarande organ godk�nt. Anm�lan om givande av st�d 11 � Innan n�got koncerninternt finansiellt st�d l�mnas, ska styrelsen i det st�dgivande f�retaget g�ra en anm�lan till Finansinspektionen och Europe- iska bankmyndigheten. Om Finansinspektionen inte �r beh�rig myndighet f�r det st�dmottagande f�retaget, ska styrelsen i det st�dgivande f�retaget �ven g�ra en anm�lan en- ligt f�rsta stycket till den beh�riga myndigheten f�r det st�dmottagande f�re- taget. Anm�lan enligt f�rsta stycket ska �ven g�ras till den samordnande myndig- heten, om denna myndighet inte samtidigt �r beh�rig myndighet f�r det st�d- givande eller f�r det st�dmottagande f�retaget. Om det st�dgivande f�retaget har �sidosatt sina skyldigheter enligt denna paragraf, ska Finansinspektionen ingripa enligt 25 kap. 12 � En anm�lan enligt 11 � ska inneh�lla styrelsens beslut enligt 8 � och en detaljerad beskrivning av det avtal om koncerninternt finansiellt st�d som an- m�lan avser samt en kopia av avtalet. 13 � Finansinspektionen ska fatta beslut om att f�rbjuda, begr�nsa eller godk�nna ett koncerninternt finansiellt st�d enligt en anm�lan enligt 11 �, om inspektionen �r beh�rig myndighet f�r det st�dgivande f�retaget. 14 � Ett beslut av Finansinspektionen att godk�nna, f�rbjuda eller begr�nsa det finansiella st�det ska omedelbart anm�las till den samordnande tillsyns- </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 2015:1032 myndigheten, den beh�riga myndigheten f�r det st�dmottagande f�retaget och Europeiska bankmyndigheten. 15 � Om Finansinspektionen inom fem arbetsdagar, r�knat fr�n den dag d� inspektionen tog emot en fullst�ndig anm�lan enligt 11 � inte har fattat ett be- slut enligt 13 �, f�r st�det l�mnas i enlighet med villkoren i det anm�lda avta- let. Offentligg�rande av avtalet 16 � Styrelsen i varje f�retag som ing�tt ett avtal om koncerninternt finan- siellt st�d ska offentligg�ra att f�retaget ing�tt ett s�dant avtal och vilka som �r parter i avtalet. Styrelsen ska �ven offentligg�ra en �versiktlig beskrivning av avtalsinneh�llet. Styrelsen ska minst en g�ng om �ret uppdatera den information som offent- ligg�rs. Bemyndiganden 17 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. inneh�llet i ans�kan om godk�nnande av avtal g�llande koncerninternt finansiellt st�d enligt 3 � f�rsta stycket, 2. inneh�llet i en anm�lan om givande av koncerninternt finansiellt st�d en- ligt 11 �, 3. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt 8 � ska inneh�lla, och 4. offentligg�randet av information enligt 16 �. Regeringen f�r �ven meddela f�reskrifter om Finansinspektionens hand- l�ggning av ans�kan om godk�nnande av avtal g�llande koncerninternt finan- siellt st�d enligt detta kapitel och av anm�lan om givande av s�dant st�d. 11 kap. Hinder mot handel 11 a � Ett v�rdepappersinstitut ska avsl� en ans�kan om att ett finansiellt in- strument ska handlas p� en handelsplattform eller besluta att ett finansiellt in- strument inte l�ngre ska handlas p� en handelsplattform, om Riksg�ldskonto- ret beg�r det enligt 14 kap. 3 � f�rsta stycket 2 lagen (2015:1016) om resolu- tion eller en utl�ndsk resolutionsmyndighet beg�r det enligt nationell lagstift- ning som genomf�r artikel 64.1 c i krishanteringsdirektivet. 15 kap. 11 � En b�rs ska avsl� en beg�ran om upptagande till handel eller besluta att ett finansiellt instrument inte l�ngre ska vara upptaget till handel (avnotering), om instrumentet inte uppfyller de krav som g�ller f�r upptagande till handel eller om emittenten allvarligt �sidos�tter sina f�rpliktelser enligt denna lag eller n�gon annan f�rfattning eller om Riksg�ldskontoret beg�r det enligt 14 kap. 3 � f�rsta stycket 1 lagen (2015:1016) om resolution eller en ut- </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 2015:1032 l�ndsk resolutionsmyndighet beg�r det enligt nationell lagstiftning som genom- f�r artikel 64.1 c i krishanteringsdirektivet. Avnotering av ett finansiellt instru- ment som har tagits upp till handel ska �ven ske p� beg�ran av den efter vars beg�ran instrumentet har tagits upp till handel. Om det �r l�mpligt fr�n allm�n synpunkt, f�r avnotering skjutas upp. Avnotering f�r inte beslutas utan att emittenten har f�tt tillf�lle att yttra sig �ver det som har tillf�rts �rendet genom n�gon annan �n emittenten sj�lv, om det inte �r uppenbart obeh�vligt eller om beslutet inte kan skjutas upp. En b�rs ska omedelbart offentligg�ra ett beslut om avnotering och informera Fi- nansinspektionen om beslutet. Inspektionen ska d�refter underr�tta �vriga be- h�riga myndigheter inom EES om beslutet. 22 kap. 2 a � Finansinspektionen ska pr�va om f�ruts�ttningarna i 2 � f�rsta eller andra stycket om handelsstopp �r uppfyllda, om Riksg�ldskontoret beg�r det enligt 14 kap. 3 � f�rsta stycket 3 lagen (2015:1016) om resolution eller en ut- l�ndsk resolutionsmyndighet beg�r det enligt nationell lagstiftning som ge- nomf�r artikel 64.1 c i krishanteringsdirektivet. 23 kap. 3 a � Ett v�rdepappersbolag och ett f�retag som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 2 lagen (2015:1016) om resolution ska underr�tta Finansinspektionen om det fallerar eller sannolikt kommer att fallera. Finansinspektionen ska omedelbart informera Riksg�ldskontoret och andra ber�rda resolutionsmyn- digheter om underr�ttelsen. Om f�retaget har �sidosatt sina skyldigheter enligt f�rsta stycket, ska Fi- nansinspektionen ingripa enligt 25 kap. Register �ver avtal 3 b � Finansinspektionen f�r besluta att ett v�rdepappersbolag ska uppr�tta register �ver sina finansiella avtal och andra avtal av v�sentlig betydelse f�r v�rdepappersbolagets verksamhet. 5 a � 4 Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska v�rdepappers- och mark- nadsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artiklarna 58a, 62.1, 62.2 och 62.3 i direktivet om marknader f�r finansiella instrument och artikel 25.2a i �ppenhetsdirektivet. Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten f�r tvistl�s- ning i de fall som framg�r av artiklarna 8.3 andra stycket, 8.4 andra stycket, 20.7 och 30.530.7 i krishanteringsdirektivet. Finansinspektionen f�r �ven beg�ra att Europeiska bankmyndigheten bist�r de beh�riga myndigheterna med att n� en �verenskommelse i de fall som framg�r av artiklarna 8.2 tredje stycket, 20.5 andra stycket, 25.4 och 30.4 andra stycket i krishanteringsdirektivet. 4 Senaste lydelse 2012:197. </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 2015:1032 12 � 5 V�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisationer samt s�dana ut- l�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige ska med �rliga avgifter bekosta Finansinspektionens verksamhet samt Statistiska centralbyr�ns verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas f�r �vervakning av och tillsyn �ver finansmarknaderna. Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar, anm�l- ningar och underr�ttelser enligt denna lag. 15 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt 2 � f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, 2. hur uppgiftsskyldigheten enligt 3 � ska fullg�ras, 3. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 3 b �, vad registren ska inneh�lla och inom vilken tid v�rdepappersbolaget ska ge in re- gistren f�r olika typer av avtal, 4. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing- organisationer samt s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige, samt 5. s�dana avgifter f�r tillsyn, ans�kningar, anm�lningar och underr�ttelser som avses i 12 och 13 ��. 24 kap. 1 a � Best�mmelserna i 2, 4 och 5 �� g�ller inte vid beslut om �verf�ring, minskning eller konvertering enligt 6 kap., 16 kap., 17 kap. eller 21 kap. lagen (2015:1016) om resolution. 25 kap. 1 a � 6 Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepap- persbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�- gon av dem, om v�rdepappersbolaget 1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt, 2. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, 3. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller an- delar i f�retaget samt storleken p� innehaven, 4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 36, 8, 8 e, 9 eller 11 � eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 8 kap. 42 � 2, 4 och 6, 5. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att upp- fylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsf�rordningen, i strid med arti- kel 99.1 i den f�rordningen, 5 Senaste lydelse 2014:491. 6 Senaste lydelse 2015:186. </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 14 SFS 2015:1032 6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig information till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 101 i tillsynsf�r- ordningen, 7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsynsf�rordningen, 8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i tillsynsf�rordningen, 9. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i tillsynsf�rordningen, 10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till- g�ngar i strid med artikel 412 i tillsynsf�rordningen, 11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel 395 i tillsynsf�rordningen, 12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsf�rordningen, 13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig in- formation i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i tillsynsf�r- ordningen, 14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa artiklar f�rbjuder s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r i kapitalbasen, 15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig �vertr�delse av lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, 16. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget trots att kraven i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b8 d �� eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda, 17. i strid med 8 a kap. 3 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en koncern- �terh�mtningsplan, 18. i strid med 8 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan- siellt st�d ska l�mnas, 19. i strid med 23 kap. 3 a � l�ter bli att underr�tta Finansinspektionen om att v�rdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, eller 20. i strid med 28 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution l�ter bli att l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret. Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den per- sonen i fr�ga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. </div> <div id="page15-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 15 SFS 2015:1032 2 b � N�r Finansinspektionen har anledning att ingripa mot ett v�rdepap- persbolag enligt 1 eller 4 � och �vertr�delserna �r av s�dan art eller omfatt- ning att det finns sk�l att anta att v�rdepappersbolaget kan komma att omfat- tas av resolution enligt lagen (2015:1016) om resolution, ska Finansinspektio- nen underr�tta Riksg�ldskontoret och Sveriges riksbank om detta. Finans- inspektionen ska ocks� l�mna de uppgifter till Riksg�ldskontoret som myndigheten beh�ver f�r att f�rbereda s�dana �tg�rder som avses i den lagen. Finansinspektionen ska �ven underr�tta v�rdepappersbolaget om inspektio- nen anser att en �kning av kapitalet i v�rdepappersbolaget �r n�dv�ndig f�r att bolaget inte ska fallera. 2 c � Om Finansinspektionen ingriper mot ett v�rdepappersbolag n�r f�rut- s�ttningarna i 2 b � �r uppfyllda, ska inspektionen i beslutet ange att ingripan- det �r en s�dan krisavv�rjande �tg�rd som avses i lagen (2015:1016) om reso- lution. 25 a kap. Tillf�llig f�rvaltning Utseende av tillf�llig f�rvaltare 1 � Finansinspektionen f�r utse en eller flera tillf�lliga f�rvaltare f�r ett v�r- depappersbolag, om det finns sk�l att anta att v�rdepappersbolaget kan komma att bli f�rem�l f�r ett s�dant resolutionsf�rfarande som avses i lagen (2015:1016) om resolution, och 1. v�rdepappersbolaget har en finansiell situation som f�ranlett Finans- inspektionen att ingripa enligt 25 kap. 1, 2 eller 4 � utan att den finansiella situationen v�sentligen f�rb�ttrats efter ingripandet, och inga andra �tg�rder bed�ms tillr�ckliga f�r att komma tillr�tta med situationen, eller 2. Finansinspektionen har meddelat v�rdepappersbolaget en varning enligt 25 kap. 1 �. Finansinspektionen f�r besluta att den tillf�lliga f�rvaltaren ska tr�da i sty- relsens och den verkst�llande direkt�rens st�lle eller arbeta tillsammans med styrelsen och den verkst�llande direkt�ren. Ett beslut om att f�rvaltaren ska tr�da i styrelsens och den verkst�llande di- rekt�rens st�lle ska offentligg�ras och registreras hos Bolagsverket. 2 � Finansinspektionen ska i beslutet om att utse en tillf�llig f�rvaltare be- skriva f�rvaltarens uppdrag och ange eventuella villkor f�r uppdraget. N�r en tillf�llig f�rvaltare utses f�r att arbeta tillsammans med styrelsen och den verkst�llande direkt�ren, f�r Finansinspektionen f�reskriva att vissa beslut eller �tg�rder ska f�reg�s av samr�d med eller samtycke fr�n f�rvalta- ren. �sidos�tter styrelsen eller den verkst�llande direkt�ren kravet p� samr�d eller samtycke som anges i andra stycket inverkar detta inte p� r�ttshandling- ens giltighet. 3 � Den tillf�lliga f�rvaltaren f�r inte kalla till bolagsst�mma i v�rdepap- persbolaget utan medgivande fr�n Finansinspektionen. </div> <div id="page16-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 16 SFS 2015:1032 4 � Den som utses till tillf�llig f�rvaltare ska uppfylla samma krav p� l�mp- lighet som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 g�ller f�r styrelseledamot och verkst�llande direkt�r. Den som st�r i s�dant f�rh�llande till v�rdepappersbolaget att det kan rubba f�rtroendet f�r att han eller hon ska utf�ra sitt uppdrag opartiskt f�r inte vara tillf�llig f�rvaltare. Det f�r inte heller i �vrigt finnas n�gon omst�ndighet som medf�r att f�rtroendet f�r hans eller hennes opartiskhet kan rubbas. F�rvaltaren ska omedelbart underr�tta Finansinspektionen om omst�ndig- heter som kan medf�ra j�v f�r honom eller henne. Tiden f�r f�rvaltningen 5 � Finansinspektionen ska f�rordna den tillf�lliga f�rvaltaren f�r en viss tid, dock h�gst ett �r. Tiden f�r f�rl�ngas med h�gst ett �r �t g�ngen. Entledigande av tillf�llig f�rvaltare 6 � Finansinspektionen f�r, med omedelbar verkan, skilja den tillf�lliga f�r- valtaren fr�n sitt uppdrag. Om en tillf�llig f�rvaltare beg�r att f� bli entledigad och visar sk�l till det, ska Finansinspektionen entlediga f�rvaltaren. 25 b kap. Beslut om vissa ingripanden och tillf�llig f�rvaltning avseende gr�ns�verskridande koncerner 1 � N�r Finansinspektionen �r samordnande tillsynsmyndighet, ska inspek- tionen underr�tta Europeiska bankmyndigheten och samr�da med de beh�riga myndigheterna i tillsynskollegiet f�r koncernen, om moderf�retaget inom EES har gjort sig skyldigt till en �vertr�delse 1. som �r av s�dan art eller omfattning som anges i 25 kap. 2 b �, eller 2. som inneb�r att f�ruts�ttningarna f�r att utse en tillf�llig f�rvaltare enligt 25 a kap. �r uppfyllda. N�r en underr�ttelse har l�mnats, f�r Finansinspektionen besluta om att vidta en �tg�rd. N�r Finansinspektionen fattar ett s�dant beslut, ska inspektio- nen beakta synpunkter som framf�rts av de beh�riga myndigheterna och de effekter som beslutet kan f� p� den finansiella stabiliteten i de ber�rda l�n- derna inom EES. 2 � Finansinspektionen ska samr�da med den samordnande tillsynsmyndighe- ten, n�r inspektionen i en s�dan situation som anges i 1 � f�rsta stycket avser att vidta �tg�rder mot ett dotterf�retag till ett moderf�retag inom EES. N�r samr�d har skett, f�r Finansinspektionen besluta om att vidta en �tg�rd. N�r Finansinspektionen fattar beslutet, ska inspektionen beakta de synpunkter som har framf�rts av den samordnande tillsynsmyndigheten och, i f�rekom- mande fall, av andra beh�riga myndigheter. Inspektionen ska ocks� beakta de effekter som beslutet kan f� p� den finansiella stabiliteten i de ber�rda l�n- derna inom EES. 3 � Om b�de Finansinspektionen och andra beh�riga myndigheter avser att vidta �tg�rder mot f�retag i samma koncern, ska Finansinspektionen inom fem dagar fr�n en underr�ttelse enligt 1 � fr�n den samordnande tillsynsmyn- digheten, f�rs�ka komma �verens med den samordnande tillsynsmyndigheten </div> <div id="page17-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 17 SFS 2015:1032 och �vriga beh�riga myndigheter, om att �tg�rderna ska samordnas eller om att samma tillf�lliga f�rvaltare ska utses f�r f�retagen. Om myndigheterna kommer �verens, ska Finansinspektionen i enlighet med �verenskommelsen fatta de beslut som beh�vs. F�rsta och andra styckena g�ller ocks� n�r Finansinspektionen �r samord- nande tillsynsmyndighet. 4 � Om en �verenskommelse enligt 3 � inte har tr�ffats inom fem dagar fr�n underr�ttelsen, f�r Finansinspektionen fatta beslut om vilka �tg�rder enligt 1 eller 2 � som ska vidtas. N�r Finansinspektionen pr�var en fr�ga som avses i f�rsta stycket, ska in- spektionen beakta de synpunkter som framf�rts av de beh�riga myndighe- terna och de effekter som beslutet kan f� p� den finansiella stabiliteten i de ber�rda l�nderna inom EES. 5 � Om n�gon beh�rig myndighet f�re utg�ngen av samr�dsperioden enligt 1 eller 2 � eller utg�ngen av den femdagarsperiod som anges i 3 � har h�n- skjutit ett �rende om krisavv�rjande �tg�rder till Europeiska bankmyndighe- ten i enlighet med artikel 19.3 i f�rordning (EU) nr 1093/2010, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning 806/2014/EU, ska Finansinspektio- nen skjuta upp sitt beslut enligt 1, 2, 3 eller 4 � med tre dagar och inv�nta det be- slut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma f�rordning. Finansinspektionen ska f�lja ett beslut i saken fr�n Euro- peiska bankmyndigheten. De krisavv�rjande �tg�rder som omfattas av f�rsta stycket �r krav om att 1. f�retagets ledning vidtar vissa �tg�rder f�r att st�rka f�retagets finan- siella st�llning, 2. f�retagets ledning uppr�ttar en f�rhandlingsplan om skuldoml�ggning, eller 3. f�retaget ska �ndra sina juridiska eller operativa strukturer. Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett s�dant �rende till Europeiska bankmyndigheten enligt 23 kap. 5 a � efter det att femdagarsfristen har l�pt ut eller en �verenskommelse har tr�ffats. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2016. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Lars Gavelin (Finansdepartementet) </div> <div id="page18-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2015 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 18 december 2015.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde-

pappersmarknaden

dels att 1 kap. 5 �, 8 kap. 4 �, 15 kap. 11 �, 23 kap. 5 a, 12 och 15 �� och

25 kap. 1 a � ska ha f�ljande lydelse,

dels att det ska inf�ras fyra nya kapitel, 8 a, 8 b, 25 a och 25 b kap., sju nya

paragrafer, 11 kap. 11 a �, 22 kap. 2 a �, 23 kap. 3 a och 3 b ��, 24 kap. 1 a �,
25 kap. 2 b och 2 c ��, samt n�rmast f�re 11 kap. 11 a � och 23 kap. 3 b � nya
rubriker av f�ljande lydelse.

1 kap.

5 �

I denna lag betyder

1. anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har tr�ffat avtal med

ett svenskt v�rdepappersinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som
h�r hemma inom EES om att f�r bara detta instituts eller f�retags r�kning

a) marknadsf�ra investerings- eller sidotj�nster,
b) ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investe-

ringstj�nster eller finansiella instrument,

c) placera finansiella instrument, eller
d) tillhandah�lla investeringsr�dgivning till kund avseende dessa instru-

ment eller tj�nster,

2. beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i s�rskilt angivna

fall Bolagsverket och i �vrigt en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att
ut�va tillsyn �ver utl�ndska v�rdepappersf�retag och f�retag som driver en
reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har beh�righet
att ut�va tillsyn �ver emittenter vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till
handel p� en reglerad marknad,

3. b�rs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening som har

f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader,

1 Prop. 2015/16:5, bet. 2015/16:FiU17, rskr. 2015/16:117.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�t-
tande av en ram f�r �terh�mtning och resolution av kreditinstitut och v�rdepappers-
f�retag och om �ndring av r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG,
2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och r�dets f�r-
ordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen.

3 Senaste lydelse 2014:985.

SFS 2015:1032

Utkom fr�n trycket
den 29 december 2015

SFS 2015:1032

4. clearingdeltagare: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en

clearingorganisation,

5. clearingorganisation: ett f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 19 kap.

eller f�rordning (EU) nr 648/2012, i lydelsen enligt Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2014/59/EU, att driva clearingverksamhet,

6. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i att
a) p� clearingdeltagarnas v�gnar g�ra avr�kningar i fr�ga om deras f�rpliktelser

att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utl�ndsk va-
luta,

b) tr�da in som motpart till b�de k�pare och s�ljare av finansiella instru-

ment, eller

c) p� annat v�sentligt s�tt ansvara f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom

�verf�rande av likvid eller instrument,

7. direktivet om marknader f�r finansiella instrument: Europaparlamentets och

r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella
instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�-
dets direktiv 93/22/EEG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets di-
rektiv 2010/78/EU,

8. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
9. emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in-

strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,

10. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven ett ut-

l�ndskt v�rdepappersf�retags etablering av flera driftst�llen i Sverige ska an-
ses som en enda filial,

11. genomf�randef�rordningen: kommissionens f�rordning (EG) nr

1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets
och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r
v�rdepappersf�retag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden,
upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mp-
ning av det direktivet, i den ursprungliga lydelsen,

12. handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Multilateral Trading Faci-

lity, MTF) inom EES som drivs av ett v�rdepappersinstitut eller en b�rs och som
sammanf�r ett flertal k�p- och s�ljintressen i finansiella instrument fr�n tredje
man inom systemet och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler s� att
detta leder till avslut,

13. hemland: det land d�r ett f�retag har f�tt tillst�nd att driva s�dan verk-

samhet som avses i denna lag,

14. investeringstj�nster och investeringsverksamheter: de tj�nster och

verksamheter som anges i 2 kap. 1 �,

15. kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i tillsynsf�rordningen,
16. koncern:
a) i 8 a, 8 b och 25 b kap., detsamma som i 2 kap. 1 � lagen (2015:1016)

om resolution,

b) i �vriga kapitel, detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen

(2005:551), varvid det som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra juri-
diska personer �n aktiebolag,

17. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller kredit-

f�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial i Sverige,

18. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 5 a � representerar 10 procent eller

SFS 2015:1032

mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt
inflytande �ver ledningen av f�retaget,

19. professionell kund: en s�dan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 �,
20. reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanf�r

eller m�jligg�r sammanf�rande av ett flertal k�p- och s�ljintressen i finan-
siella instrument fr�n tredje man regelm�ssigt, inom systemet och i enlighet
med icke sk�nsm�ssiga regler s� att detta leder till avslut,

21. sidotj�nster: de tj�nster som anges i 2 kap. 2 �,
22. sidoverksamheter:
a) f�r ett v�rdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och

4 ��,

b) f�r en b�rs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 �, och
c) f�r en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 �,
23. startkapital: det kapital som f�r v�rdepappersf�retag avses i artikel 4.51 i

tillsynsf�rordningen,

24. systematisk internhandlare: v�rdepappersinstitut som p� ett organise-

rat, frekvent och systematiskt s�tt handlar f�r egen r�kning genom att utf�ra
kundorder utanf�r en reglerad marknad eller en handelsplattform,

25. utl�ndskt v�rdepappersf�retag: ett utl�ndskt f�retag som i hemlandet

har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse,

26. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt

denna lag att driva v�rdepappersr�relse och som inte �r ett bankaktiebolag
eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen (2004:297) om bank- och finansie-
ringsr�relse,

27. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som har f�tt

tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som
driver v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige,

28. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhanda-

h�lla investeringstj�nster eller utf�ra investeringsverksamhet,

29. �ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv

2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven an-
g�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p�
en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/50/EU,

30. betydande filial: en filial som �r betydande enligt artikel 51.1 i kapital-

t�ckningsdirektivet,

31. blandat finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel

4.1.21 i tillsynsf�rordningen,

32. blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES eta-

blerat blandat finansiellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till
ett

a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut, eller
b) annat blandat finansiellt holdingf�retag eller ett finansiellt holdingf�re-

tag som �r etablerat i n�got annat land inom EES,

33. EES-institut: ett utl�ndskt kreditinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepap-

persf�retag som �r hemmah�rande i n�got annat land inom EES �n Sverige,

34. finansiellt holdingf�retag: ett holdingf�retag enligt artikel 4.1.20 i till-

synsf�rordningen,

35. finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt artikel 4.1.26 i tillsyns-

f�rordningen,

SFS 2015:1032

36. finansiellt moderholdingf�retag inom EES: ett inom EES etablerat

finansiellt holdingf�retag som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag till ett

a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut, eller
b) annat finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re-

tag som �r etablerat i n�got land inom EES,

37. holdingf�retag med blandad verksamhet: holdingf�retag enligt artikel

4.1.22 i tillsynsf�rordningen,

38. koncern�terh�mtningsplan: en plan som uppr�ttats av ett moderf�retag

inom EES i syfte att identifiera �tg�rder som de f�retag i en grupp som omfat-
tas av gruppbaserad tillsyn avser att vidta f�r att bevara eller �terst�lla koncer-
nens eller ett i koncernen ing�ende v�rdepappersbolags eller utl�ndskt v�rde-
pappersf�retags finansiella st�llning och livskraft efter en betydande f�rs�m-
ring av den finansiella situationen,

39. krishanteringsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv

2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�ttande av en ram f�r �terh�mtning
och resolution av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av
r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv
2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG,
2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och r�-
dets f�rordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprung-
liga lydelsen,

40. moderf�retag inom EES: ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt mo-

derholdingf�retag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingf�retag
inom EES,

41. moderinstitut inom EES: ett kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller

EES-institut som �r ett moderf�retag och som inte sj�lvt �r ett dotterf�retag
till ett

a) annat kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller EES-institut, eller
b) finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag som

�r etablerat i n�got land inom EES,

42. samordnande tillsynsmyndighet: en beh�rig myndighet som ansvarar

f�r att ut�va gruppbaserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av v�rde-
pappersbolag och kreditinstitut som kontrolleras av finansiella moderholding-
f�retag inom EES eller blandade finansiella moderholdingf�retag inom EES,

43. tillsynsf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rde-
pappersf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, i lydelsen
enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU,

44. utl�ndskt kreditinstitut: ett kreditinstitut enligt 1 kap. 5 � f�rsta stycket

21 lagen om bank- och finansieringsr�relse, och

45. �terh�mtningsplan: en plan som uppr�ttas av ett v�rdepappersbolag i

syfte att vidta �tg�rder som bolaget avser att vidta f�r att bevara eller �ter-
st�lla sin finansiella st�llning och livskraft efter en betydande f�rs�mring av
den finansiella situationen.

8 kap.

4 �

Ett v�rdepappersbolag ska identifiera, m�ta, styra, internt rapportera och

ha kontroll �ver de risker som dess r�relse �r f�rknippad med. Bolaget ska se
till att det har en tillfredsst�llande intern kontroll.

SFS 2015:1032

S�dana v�rdepappersbolag som anges i 8 a kap. 1 � ska ocks� uppr�tta en �ter-

h�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan enligt samma kapitel.

Ett v�rdepappersbolag ska s�rskilt se till att dess kreditrisker, marknadsrisker,

operativa risker och andra risker sammantagna inte medf�r att dess f�rm�ga att full-
g�ra sina f�rpliktelser �ventyras. F�r att uppfylla detta krav ska bolaget ha me-
toder som g�r det m�jligt att fortl�pande v�rdera och uppr�tth�lla ett kapital
som till belopp, slag och f�rdelning �r tillr�ckligt f�r att t�cka arten och niv�n
p� de risker som bolaget �r eller kan komma att bli exponerat f�r.

Bolaget ska utv�rdera dessa metoder f�r att s�kerst�lla att de �r helt�ck-

ande.

8 a kap. �terh�mtningsplaner

Definition

1 �

Med v�rdepappersbolag avses i detta kapitel v�rdepappersbolag enligt

2 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution.

Uppr�ttande av en �terh�mtningsplan

2 �

Ett v�rdepappersbolag ska uppr�tta en �terh�mtningsplan och vid behov

uppdatera den.

Bolagets styrelse ska godk�nna �terh�mtningsplanen. Den ska d�refter, vid

den tidpunkt Finansinspektionen best�mmer, l�mnas in till inspektionen.

Ett v�rdepappersbolag som �r f�rem�l f�r gruppbaserad tillsyn tillsammans

med andra koncernf�retag inom EES omfattas inte av skyldigheten enligt f�rsta
och andra styckena.

Uppr�ttande av en koncern�terh�mtningsplan

3 �

Ett v�rdepappersbolag som ing�r i en koncern som st�r under gruppba-

serad tillsyn ska omfattas av en koncern�terh�mtningsplan som uppr�ttas och
uppdateras av moderf�retaget inom EES. Ett s�dant bolag ska uppr�tta en in-
dividuell �terh�mtningsplan om Finansinspektionen beslutar det. F�r en
gr�ns�verskridande koncern ska ett s�dant beslut fattas enligt 9 eller 10 �.

En koncern�terh�mtningsplan ska identifiera �tg�rder som kan bli n�dv�n-

diga att vidta p� niv�n f�r moderf�retaget inom EES och i ett enskilt dotter-
f�retag som omfattas av den gruppbaserade tillsynen.

Moderf�retagets styrelse ska godk�nna planen. Den ska d�refter, vid den

tidpunkt Finansinspektionen best�mmer, ges in till inspektionen. F�r en
gr�ns�verskridande koncern ska planen i st�llet ges in till den samordnande
tillsynsmyndigheten. Om Finansinspektionen �r den samordnande tillsyns-
myndigheten, ska inspektionen s�nda �ver planen till ber�rda beh�riga myn-
digheter och resolutionsmyndigheter.

Om ett moderf�retag har �sidosatt sina skyldigheter enligt denna paragraf,

ska Finansinspektionen ingripa enligt 25 kap.

Krav p� en �terh�mtningsplan

4 �

Av inneh�llet i en �terh�mtningsplan och en koncern�terh�mtningsplan

ska det framg� att

SFS 2015:1032

1. de �tg�rder som identifieras rimligen kan f�rv�ntas leda till att v�rdepap-

persbolaget eller koncernen kan bevara eller �terst�lla sin finansiella st�llning
och livskraft, och

2. planen och de �tg�rder som identifieras i den rimligen kan f�rv�ntas bli

genomf�rda snabbt och effektivt vid finansiell stress och utan att leda till en
allvarlig st�rning i det finansiella systemet.

En �terh�mtningsplan och en koncern�terh�mtningsplan ska inneh�lla de

ytterligare uppgifter som framg�r av f�reskrifter som meddelats med st�d av
13 � eller tekniska standarder beslutade av Europeiska kommissionen enligt
artikel 5.10 i krishanteringsdirektivet.

De �tg�rder som identifieras i en �terh�mtningsplan och en koncern�ter-

h�mtningsplan f�r inte leda till att det uppkommer v�sentliga hinder mot att
rekonstruera eller avveckla ett v�rdepappersbolag eller, i f�rekommande fall,
ett annat koncernf�retag som omfattas av planen.

V�sentliga brister eller hinder i en plan

5 �

Finansinspektionen ska granska en �terh�mtningsplan f�r att bed�ma

om den uppfyller kraven i 4 �. Granskningen ska g�ras efter samr�d med be-
h�riga myndigheter i de l�nder inom EES d�r det finns en betydande filial.

Riksg�ldskontoret ska ges tillf�lle att granska planen i syfte att identifiera

eventuella �tg�rder i planen som skulle kunna inverka negativt p� v�rde-
pappersbolagets m�jlighet till resolution och l�mna rekommendationer till
Finansinspektionen.

Hur granskningen och bed�mningen av en koncern�terh�mtningsplan f�r

en gr�ns�verskridande koncern ska g� till framg�r av 912 ��. Best�mmel-
serna i 68 �� om v�rdepappersbolag g�ller �ven f�r moderf�retag inom EES
som inte �r v�rdepappersbolag, om granskningen avser en koncern�terh�mt-
ningsplan.

6 �

Finansinspektionen ska underr�tta v�rdepappersbolaget om utfallet av

granskningen.

Om Finansinspektionen finner v�sentliga brister i en �terh�mtningsplan

eller v�sentliga hinder mot att genomf�ra �tg�rderna i �terh�mtningsplanen,
ska inspektionen underr�tta v�rdepappersbolaget om vilka v�sentliga brister
eller hinder myndigheten identifierar och ge bolaget tillf�lle att yttra sig �ver
bed�mningen. Om v�rdepappersbolagets yttrande inte leder till att inspektio-
nen �ndrar sin bed�mning, ska inspektionen f�rel�gga bolaget att inom tv�
m�nader l�mna in en �ndrad plan som �tg�rdar de brister eller hinder som in-
spektionen identifierat. P� v�rdepappersbolagets beg�ran f�r Finansinspektio-
nen besluta att f�rl�nga denna tid med ytterligare en m�nad.

7 �

Om ett v�rdepappersbolag inte f�ljer inspektionens f�rel�ggande eller

om de �ndringar som v�rdepappersbolaget gjort inte undanr�jer de v�sentliga
bristerna eller hindren, ska Finansinspektionen

1. f�rel�gga v�rdepappersbolaget att g�ra konkreta �ndringar i �terh�mt-

ningsplanen f�r att undanr�ja de v�sentliga bristerna eller hindren, eller

2. om s�dana �ndringar inte p� ett adekvat s�tt kan �tg�rda bristerna eller

hindren, f�rel�gga v�rdepappersbolaget att identifiera vilka �ndringar av sin
aff�rsverksamhet som det kan g�ra f�r att undanr�ja de v�sentliga bristerna
eller hindren.

SFS 2015:1032

8 �

Om Finansinspektionen efter ett f�rel�ggande enligt 7 � bed�mer att det

inte l�ngre finns v�sentliga brister i en �terh�mtningsplan eller v�sentliga hin-
der mot att genomf�ra planen, ska inspektionen underr�tta bolaget om detta.

Om det trots ett f�rel�ggande enligt 7 � fortfarande finns v�sentliga brister

i en �terh�mtningsplan eller v�sentliga hinder mot att genomf�ra planen, f�r
Finansinspektionen f�rel�gga v�rdepappersbolaget att

1. reducera riskprofilen i bolaget, �ven likviditetsrisken,
2. m�jligg�ra kapitaliserings�tg�rder i r�tt tid,
3. se �ver bolagets strategi och struktur,
4. vidta �ndringar i finansieringsstrategin f�r att f�rst�rka motst�ndskraften

i k�rnaff�rsomr�dena och de kritiska verksamheterna, eller

5. vidta f�r�ndringar i bolagets styrningsstruktur.
Vid bed�mningen av vilka �tg�rder som �r n�dv�ndiga och proportioner-

liga ska h�nsyn tas till hur allvarliga bristerna och hindren �r och den effekt
som �tg�rderna skulle ha p� v�rdepappersbolagets aff�rsverksamhet.

�verenskommelser om en koncern�terh�mtningsplan f�r en
gr�ns�verskridande koncern

9 �

N�r Finansinspektionen �r den samordnande tillsynsmyndigheten, ska

inspektionen se till att samr�d sker med s�dana beh�riga myndigheter som av-
ses i artikel 116 i kapitalt�ckningsdirektivet och de myndigheter som ansvarar
f�r betydande filialer.

Inom fyra m�nader fr�n det att Finansinspektionen eller en annan samord-

nande tillsynsmyndighet har �verl�mnat en koncern�terh�mtningsplan till de
myndigheter som anges i 3 � tredje stycket, ska inspektionen f�rs�ka komma
�verens med beh�riga myndigheter som ing�r i tillsynskollegiet f�r koncer-
nen om

1. granskningen och bed�mningen av koncern�terh�mtningsplanen,
2. huruvida en �terh�mtningsplan ska uppr�ttas f�r ett individuellt v�rde-

pappersbolag eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som ing�r i koncernen,
och

3. till�mpningen av �tg�rder som avses i artikel 6.5 och 6.6 i krishante-

ringsdirektivet f�r att komma till r�tta med v�sentliga brister i planen eller v�-
sentliga hinder mot att genomf�ra den.

Om myndigheterna kommer �verens, ska Finansinspektionen i enlighet

med �verenskommelsen fatta de beslut som beh�vs.

10 �

Om en �verenskommelse inte har tr�ffats inom fyra m�nader, ska

Finansinspektionen i egenskap av samordnande myndighet fatta beslut om

1. granskningen och bed�mningen av koncern�terh�mtningsplanen,
2. huruvida en �terh�mtningsplan ska uppr�ttas f�r ett individuellt v�rde-

pappersbolag i koncernen som st�r under inspektionens tillsyn, och

3. �tg�rder som moderf�retaget inom EES eller ett v�rdepappersbolag som

st�r under inspektionens tillsyn ska vidta f�r att komma till r�tta med v�sent-
liga brister i planen eller v�sentliga hinder mot att genomf�ra den.

Om Finansinspektionen inte �r samordnande myndighet, ska inspektionen

ensam fatta beslut enligt f�rsta stycket 2 och 3 betr�ffande v�rdepappersbolag
i koncernen som st�r under inspektionens tillsyn.

SFS 2015:1032

N�r Finansinspektionen fattar beslut om koncern�terh�mtningsplanen en-

ligt f�rsta stycket 1 och 3, ska inspektionen beakta synpunkter och reservatio-
ner fr�n de �vriga beh�riga myndigheterna.

11 �

Om n�gon eller n�gra av de beh�riga myndigheterna inom fyra m�na-

der fr�n det att Finansinspektionen eller en annan samordnande tillsynsmyn-
dighet har �verl�mnat �terh�mtningsplanen enligt 9 � andra stycket har h�n-
skjutit �rendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i
f�rordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inr�ttande av en
europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om �ndring av
beslut nr 716/2009/EG och om upph�vande av kommissionens beslut
2009/78/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning
806/2014/EU, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt 10 � med en m�-
nad och inv�nta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att
fatta enligt artikel 19.3 i samma f�rordning. Finansinspektionen ska f�lja ett
beslut i saken fr�n Europeiska bankmyndigheten. Om Europeiska bankmyn-
digheten inte har fattat ett beslut inom en m�nad, f�r inspektionen fatta beslut
enligt 10 �.

Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyn-

digheten efter det att fyram�nadersfristen har l�pt ut eller en �verenskom-
melse har tr�ffats.

Finansinspektionen f�r h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyndighe-

ten bara om det r�r

1. bed�mningen av koncern�terh�mtningsplanen, eller
2. s�dana �tg�rder som anges i 8 � andra stycket 1, 2 eller 4.

12 �

Ett beslut enligt 9 � som fattas av en utl�ndsk samordnande tillsyns-

myndighet efter en �verenskommelse med beh�riga myndigheter eller p�
grund av att de beh�riga myndigheterna inte har kommit �verens inom de
tidsfrister som anges i 9 � g�ller i Sverige.

Bemyndigande

13 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om inneh�llet i en �terh�mtningsplan enligt 2 � och en kon-
cern�terh�mtningsplan enligt 3 �, n�r planerna ska uppr�ttas och hur ofta de
ska uppdateras.

8 b kap. Avtal om koncerninternt finansiellt st�d

Definitioner

1 �

I detta kapitel betyder

1. finansiellt st�d: penningl�n, utst�llande av garanti, st�llande av s�kerhet

eller en kombination av dessa st�dformer, och

2. koncerninternt finansiellt st�d: finansiellt st�d som l�mnas av ett f�retag

till ett annat i samma koncern n�r det mottagande f�retaget uppfyller f�rut-
s�ttningarna f�r ingripande enligt 25 kap. 2 b �.

SFS 2015:1032

Vilka som f�r ing� avtal om koncerninternt finansiellt st�d

2 �

Ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d f�r ing�s mellan � ena sidan

ett moderinstitut i en medlemsstat, ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt
holdingf�retag, ett blandat finansiellt holdingf�retag eller ett holdingf�retag
med blandad verksamhet som �r etablerat inom EES, och � andra sidan ett
dotterf�retag.

Ett f�retag som anges i f�rsta stycket och som uppfyller f�ruts�ttningarna

f�r ingripande enligt 25 kap. 2 b �, f�r inte ing� ett avtal om koncerninternt
finansiellt st�d.

Myndighets godk�nnande av avtal om finansiellt st�d

3 �

Innan ett avtal om koncerninternt finansiellt st�d ing�s, ska en ans�kan

om godk�nnande av avtalet g�ras till Finansinspektionen, om inspektionen �r
den samordnande tillsynsmyndigheten f�r den koncern som avtalet g�ller.

Finansinspektionen ska skyndsamt l�mna information om ans�kan till de

beh�riga myndigheterna f�r varje part i avtalet.

Moderinstitutet inom EES ansvarar f�r att ans�kan g�rs.

4 �

Finansinspektionen ska godk�nna ett avtal om koncerninternt finansiellt

st�d, om st�det

1. i betydande grad avhj�lper de finansiella sv�righeterna i det f�retag som

tar emot det,

2. syftar till att bevara eller �terst�lla den finansiella stabiliteten i koncer-

nen som helhet eller i n�got av f�retagen inom koncernen, och

3. inte �ventyrar den finansiella stabiliteten i ett eller flera l�nder inom

EES, i synnerhet i det land d�r det st�dgivande f�retaget finns.

Dessutom ska f�ljande krav vara uppfyllda med avseende p� det st�dgi-

vande f�retaget:

1. Det kan antas att ers�ttningen f�r st�det kommer att betalas och, om det

avser ett l�n, �ven kapitalbeloppet �terbetalas. Om st�det ges i form av en ga-
ranti eller annan slags s�kerhet, till�mpas samma villkor p� den skuld som
uppkommer ifall garantin eller s�kerheten utl�ses.

2. Det finansiella st�det ges p� s�dana villkor att det st�dgivande f�retagets

intressen gynnas.

3. Likviditeten eller solvensen i det st�dgivande f�retaget �ventyras inte till

f�ljd av tillhandah�llandet av det finansiella st�det.

4. Det st�dgivande f�retaget uppfyller de krav som g�ller avseende kapital-

bas och likviditet i kapitalt�ckningsdirektivet samt de �vriga krav som g�ller
enligt artikel 104.2 i samma direktiv vid tidpunkten f�r det finansiella st�det.

5. Det st�dgivande f�retaget uppfyller de krav som g�ller f�r stora expone-

ringar.

6. Det finansiella st�det leder inte till att de krav som anges i 4 eller 5 inte

uppfylls.

7. M�jligheten till resolution av det st�dgivande f�retaget �ventyras inte till

f�ljd av det finansiella st�det.

Finansinspektionen f�r bevilja undantag fr�n kraven i andra stycket 4 och

SFS 2015:1032

5 �

Finansinspektionen ska �verl�mna varje avtal som inspektionen god-

k�nt, och �ndringar av s�dana avtal, till Riksg�ldskontoret.

Avtalsparternas godk�nnande av avtal om finansiellt st�d

6 �

Innan beslut fattas om att ing� ett avtal om koncerninternt finansiellt

st�d, ska bolagsst�mman eller motsvarande organ i samtliga f�retag som �r
parter i avtalet om koncerninternt finansiellt st�d godk�nna avtalet.

7 �

Ett beslut enligt 6 � ska inneh�lla ett bemyndigande f�r styrelsen att be-

sluta om att l�mna eller ta emot koncerninternt finansiellt st�d.

8 �

Ett beslut av styrelsen i det st�dgivande f�retaget om att l�mna koncer-

ninternt finansiellt st�d ska inneh�lla f�ljande uppgifter:

1. de �verv�ganden som gjorts,
2. f�r vilket �ndam�l st�det l�mnas, och
3. hur st�det uppfyller de krav som anges i 4 �.

9 �

Styrelsen i det st�dmottagande f�retaget ska besluta om mottagande av

koncerninternt finansiellt st�d.

10 �

Styrelsen i ett f�retag som �r part i ett avtal om koncerninternt finan-

siellt st�d ska �rligen rapportera till bolagsst�mman eller motsvarande organ
om vilka �tg�rder som vidtagits med anledning av det avtal om s�dant st�d
som bolagsst�mman eller motsvarande organ godk�nt.

Anm�lan om givande av st�d

11 �

Innan n�got koncerninternt finansiellt st�d l�mnas, ska styrelsen i det

st�dgivande f�retaget g�ra en anm�lan till Finansinspektionen och Europe-
iska bankmyndigheten.

Om Finansinspektionen inte �r beh�rig myndighet f�r det st�dmottagande

f�retaget, ska styrelsen i det st�dgivande f�retaget �ven g�ra en anm�lan en-
ligt f�rsta stycket till den beh�riga myndigheten f�r det st�dmottagande f�re-
taget.

Anm�lan enligt f�rsta stycket ska �ven g�ras till den samordnande myndig-

heten, om denna myndighet inte samtidigt �r beh�rig myndighet f�r det st�d-
givande eller f�r det st�dmottagande f�retaget.

Om det st�dgivande f�retaget har �sidosatt sina skyldigheter enligt denna

paragraf, ska Finansinspektionen ingripa enligt 25 kap.

12 �

En anm�lan enligt 11 � ska inneh�lla styrelsens beslut enligt 8 � och en

detaljerad beskrivning av det avtal om koncerninternt finansiellt st�d som an-
m�lan avser samt en kopia av avtalet.

13 �

Finansinspektionen ska fatta beslut om att f�rbjuda, begr�nsa eller

godk�nna ett koncerninternt finansiellt st�d enligt en anm�lan enligt 11 �, om
inspektionen �r beh�rig myndighet f�r det st�dgivande f�retaget.

14 �

Ett beslut av Finansinspektionen att godk�nna, f�rbjuda eller begr�nsa

det finansiella st�det ska omedelbart anm�las till den samordnande tillsyns-

SFS 2015:1032

myndigheten, den beh�riga myndigheten f�r det st�dmottagande f�retaget
och Europeiska bankmyndigheten.

15 �

Om Finansinspektionen inom fem arbetsdagar, r�knat fr�n den dag d�

inspektionen tog emot en fullst�ndig anm�lan enligt 11 � inte har fattat ett be-
slut enligt 13 �, f�r st�det l�mnas i enlighet med villkoren i det anm�lda avta-
let.

Offentligg�rande av avtalet

16 �

Styrelsen i varje f�retag som ing�tt ett avtal om koncerninternt finan-

siellt st�d ska offentligg�ra att f�retaget ing�tt ett s�dant avtal och vilka som
�r parter i avtalet. Styrelsen ska �ven offentligg�ra en �versiktlig beskrivning
av avtalsinneh�llet.

Styrelsen ska minst en g�ng om �ret uppdatera den information som offent-

ligg�rs.

Bemyndiganden

17 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. inneh�llet i ans�kan om godk�nnande av avtal g�llande koncerninternt

finansiellt st�d enligt 3 � f�rsta stycket,

2. inneh�llet i en anm�lan om givande av koncerninternt finansiellt st�d en-

ligt 11 �,

3. vad det beslut som styrelsen i det st�dgivande f�retaget fattar enligt 8 �

ska inneh�lla, och

4. offentligg�randet av information enligt 16 �.
Regeringen f�r �ven meddela f�reskrifter om Finansinspektionens hand-

l�ggning av ans�kan om godk�nnande av avtal g�llande koncerninternt finan-
siellt st�d enligt detta kapitel och av anm�lan om givande av s�dant st�d.

11 kap.

Hinder mot handel

11 a �

Ett v�rdepappersinstitut ska avsl� en ans�kan om att ett finansiellt in-

strument ska handlas p� en handelsplattform eller besluta att ett finansiellt in-
strument inte l�ngre ska handlas p� en handelsplattform, om Riksg�ldskonto-
ret beg�r det enligt 14 kap. 3 � f�rsta stycket 2 lagen (2015:1016) om resolu-
tion eller en utl�ndsk resolutionsmyndighet beg�r det enligt nationell lagstift-
ning som genomf�r artikel 64.1 c i krishanteringsdirektivet.

15 kap.

11 �

En b�rs ska avsl� en beg�ran om upptagande till handel eller besluta att

ett finansiellt instrument inte l�ngre ska vara upptaget till handel (avnotering),
om instrumentet inte uppfyller de krav som g�ller f�r upptagande till handel
eller om emittenten allvarligt �sidos�tter sina f�rpliktelser enligt denna lag
eller n�gon annan f�rfattning eller om Riksg�ldskontoret beg�r det
enligt 14 kap. 3 � f�rsta stycket 1 lagen (2015:1016) om resolution eller en ut-

SFS 2015:1032

l�ndsk resolutionsmyndighet beg�r det enligt nationell lagstiftning som genom-
f�r artikel 64.1 c i krishanteringsdirektivet. Avnotering av ett finansiellt instru-
ment som har tagits upp till handel ska �ven ske p� beg�ran av den efter vars
beg�ran instrumentet har tagits upp till handel. Om det �r l�mpligt fr�n allm�n
synpunkt, f�r avnotering skjutas upp.

Avnotering f�r inte beslutas utan att emittenten har f�tt tillf�lle att yttra sig

�ver det som har tillf�rts �rendet genom n�gon annan �n emittenten sj�lv, om
det inte �r uppenbart obeh�vligt eller om beslutet inte kan skjutas upp.

En b�rs ska omedelbart offentligg�ra ett beslut om avnotering och informera Fi-

nansinspektionen om beslutet. Inspektionen ska d�refter underr�tta �vriga be-
h�riga myndigheter inom EES om beslutet.

22 kap.

2 a �

Finansinspektionen ska pr�va om f�ruts�ttningarna i 2 � f�rsta eller

andra stycket om handelsstopp �r uppfyllda, om Riksg�ldskontoret beg�r det
enligt 14 kap. 3 � f�rsta stycket 3 lagen (2015:1016) om resolution eller en ut-
l�ndsk resolutionsmyndighet beg�r det enligt nationell lagstiftning som ge-
nomf�r artikel 64.1 c i krishanteringsdirektivet.

23 kap.

3 a �

Ett v�rdepappersbolag och ett f�retag som avses i 1 kap. 1 � f�rsta

stycket 2 lagen (2015:1016) om resolution ska underr�tta Finansinspektionen
om det fallerar eller sannolikt kommer att fallera. Finansinspektionen ska
omedelbart informera Riksg�ldskontoret och andra ber�rda resolutionsmyn-
digheter om underr�ttelsen.

Om f�retaget har �sidosatt sina skyldigheter enligt f�rsta stycket, ska Fi-

nansinspektionen ingripa enligt 25 kap.

Register �ver avtal

3 b �

Finansinspektionen f�r besluta att ett v�rdepappersbolag ska uppr�tta

5 a �

Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en

annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska v�rdepappers- och mark-
nadsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artiklarna 58a,
62.1, 62.2 och 62.3 i direktivet om marknader f�r finansiella instrument och
artikel 25.2a i �ppenhetsdirektivet.

Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en annan

beh�rig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten f�r tvistl�s-
ning i de fall som framg�r av artiklarna 8.3 andra stycket, 8.4 andra stycket,
20.7 och 30.530.7 i krishanteringsdirektivet.

Finansinspektionen f�r �ven beg�ra att Europeiska bankmyndigheten bist�r

de beh�riga myndigheterna med att n� en �verenskommelse i de fall som
framg�r av artiklarna 8.2 tredje stycket, 20.5 andra stycket, 25.4 och 30.4
andra stycket i krishanteringsdirektivet.

4 Senaste lydelse 2012:197.

SFS 2015:1032

12 �

V�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisationer samt s�dana ut-

l�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i
Sverige ska med �rliga avgifter bekosta Finansinspektionens verksamhet samt
Statistiska centralbyr�ns verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas
f�r �vervakning av och tillsyn �ver finansmarknaderna.

Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar, anm�l-

ningar och underr�ttelser enligt denna lag.

15 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vilka upplysningar ett f�retag ska l�mna till Finansinspektionen enligt 2 �

f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas,

2. hur uppgiftsskyldigheten enligt 3 � ska fullg�ras,
3. vilka v�rdepappersbolag som ska uppr�tta register som avses i 3 b �, vad

registren ska inneh�lla och inom vilken tid v�rdepappersbolaget ska ge in re-
gistren f�r olika typer av avtal,

4. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-

organisationer samt s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en
reglerad marknad fr�n filial i Sverige, samt

5. s�dana avgifter f�r tillsyn, ans�kningar, anm�lningar och underr�ttelser

som avses i 12 och 13 ��.

24 kap.

1 a �

Best�mmelserna i 2, 4 och 5 �� g�ller inte vid beslut om �verf�ring,

minskning eller konvertering enligt 6 kap., 16 kap., 17 kap. eller 21 kap. lagen
(2015:1016) om resolution.

25 kap.

1 a �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepap-

persbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�-
gon av dem, om v�rdepappersbolaget

1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska

uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,

2. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,

3. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller an-
delar i f�retaget samt storleken p� innehaven,

4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 36, 8, 8 e, 9 eller 11 � eller i f�reskrifter

som har meddelats med st�d av 8 kap. 42 � 2, 4 och 6,

5. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att upp-
fylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsf�rordningen, i strid med arti-
kel 99.1 i den f�rordningen,

5 Senaste lydelse 2014:491.

6 Senaste lydelse 2015:186.

SFS 2015:1032

6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig information

till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 101 i tillsynsf�r-
ordningen,

7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel
394.1 i tillsynsf�rordningen,

8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och
415.2 i tillsynsf�rordningen,

9. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel
430.1 i tillsynsf�rordningen,

10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till-

g�ngar i strid med artikel 412 i tillsynsf�rordningen,

11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel

395 i tillsynsf�rordningen,

12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att

uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsf�rordningen,

13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig in-

formation i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i tillsynsf�r-
ordningen,

14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets

kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar
eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa artiklar f�rbjuder
s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r i kapitalbasen,

15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig �vertr�delse av lagen (2009:62)

om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism,

16. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare

f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget
trots att kraven i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b8 d �� eller
i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda,

17. i strid med 8 a kap. 3 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en koncern-

�terh�mtningsplan,

18. i strid med 8 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan-

siellt st�d ska l�mnas,

19. i strid med 23 kap. 3 a � l�ter bli att underr�tta Finansinspektionen om

att v�rdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, eller

20. i strid med 28 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution l�ter bli att

l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret.

Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller

underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av
aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den per-
sonen i fr�ga om dessa aktier eller andelar.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse

�r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat
�vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte

f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag,
eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

SFS 2015:1032

2 b �

N�r Finansinspektionen har anledning att ingripa mot ett v�rdepap-

persbolag enligt 1 eller 4 � och �vertr�delserna �r av s�dan art eller omfatt-
ning att det finns sk�l att anta att v�rdepappersbolaget kan komma att omfat-
tas av resolution enligt lagen (2015:1016) om resolution, ska Finansinspektio-
nen underr�tta Riksg�ldskontoret och Sveriges riksbank om detta. Finans-
inspektionen ska ocks� l�mna de uppgifter till Riksg�ldskontoret som
myndigheten beh�ver f�r att f�rbereda s�dana �tg�rder som avses i den lagen.

Finansinspektionen ska �ven underr�tta v�rdepappersbolaget om inspektio-

nen anser att en �kning av kapitalet i v�rdepappersbolaget �r n�dv�ndig f�r
att bolaget inte ska fallera.

2 c �

Om Finansinspektionen ingriper mot ett v�rdepappersbolag n�r f�rut-

s�ttningarna i 2 b � �r uppfyllda, ska inspektionen i beslutet ange att ingripan-
det �r en s�dan krisavv�rjande �tg�rd som avses i lagen (2015:1016) om reso-
lution.

25 a kap. Tillf�llig f�rvaltning

Utseende av tillf�llig f�rvaltare

1 �

Finansinspektionen f�r utse en eller flera tillf�lliga f�rvaltare f�r ett v�r-

depappersbolag, om det finns sk�l att anta att v�rdepappersbolaget kan
komma att bli f�rem�l f�r ett s�dant resolutionsf�rfarande som avses i lagen
(2015:1016) om resolution, och

1. v�rdepappersbolaget har en finansiell situation som f�ranlett Finans-

inspektionen att ingripa enligt 25 kap. 1, 2 eller 4 � utan att den finansiella
situationen v�sentligen f�rb�ttrats efter ingripandet, och inga andra �tg�rder
bed�ms tillr�ckliga f�r att komma tillr�tta med situationen, eller

2. Finansinspektionen har meddelat v�rdepappersbolaget en varning enligt

25 kap. 1 �.

Finansinspektionen f�r besluta att den tillf�lliga f�rvaltaren ska tr�da i sty-

relsens och den verkst�llande direkt�rens st�lle eller arbeta tillsammans med
styrelsen och den verkst�llande direkt�ren.

Ett beslut om att f�rvaltaren ska tr�da i styrelsens och den verkst�llande di-

rekt�rens st�lle ska offentligg�ras och registreras hos Bolagsverket.

2 �

Finansinspektionen ska i beslutet om att utse en tillf�llig f�rvaltare be-

skriva f�rvaltarens uppdrag och ange eventuella villkor f�r uppdraget.

N�r en tillf�llig f�rvaltare utses f�r att arbeta tillsammans med styrelsen

och den verkst�llande direkt�ren, f�r Finansinspektionen f�reskriva att vissa
beslut eller �tg�rder ska f�reg�s av samr�d med eller samtycke fr�n f�rvalta-
ren.

�sidos�tter styrelsen eller den verkst�llande direkt�ren kravet p� samr�d

eller samtycke som anges i andra stycket inverkar detta inte p� r�ttshandling-
ens giltighet.

3 �

Den tillf�lliga f�rvaltaren f�r inte kalla till bolagsst�mma i v�rdepap-

persbolaget utan medgivande fr�n Finansinspektionen.

SFS 2015:1032

4 �

Den som utses till tillf�llig f�rvaltare ska uppfylla samma krav p� l�mp-

lighet som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 g�ller f�r styrelseledamot och
verkst�llande direkt�r.

Den som st�r i s�dant f�rh�llande till v�rdepappersbolaget att det kan rubba

f�rtroendet f�r att han eller hon ska utf�ra sitt uppdrag opartiskt f�r inte vara
tillf�llig f�rvaltare. Det f�r inte heller i �vrigt finnas n�gon omst�ndighet som
medf�r att f�rtroendet f�r hans eller hennes opartiskhet kan rubbas.

F�rvaltaren ska omedelbart underr�tta Finansinspektionen om omst�ndig-

heter som kan medf�ra j�v f�r honom eller henne.

Tiden f�r f�rvaltningen

5 �

Finansinspektionen ska f�rordna den tillf�lliga f�rvaltaren f�r en viss

tid, dock h�gst ett �r. Tiden f�r f�rl�ngas med h�gst ett �r �t g�ngen.

Entledigande av tillf�llig f�rvaltare

6 �

Finansinspektionen f�r, med omedelbar verkan, skilja den tillf�lliga f�r-

valtaren fr�n sitt uppdrag. Om en tillf�llig f�rvaltare beg�r att f� bli entledigad
och visar sk�l till det, ska Finansinspektionen entlediga f�rvaltaren.

25 b kap. Beslut om vissa ingripanden och tillf�llig f�rvaltning
avseende gr�ns�verskridande koncerner

1 �

N�r Finansinspektionen �r samordnande tillsynsmyndighet, ska inspek-

tionen underr�tta Europeiska bankmyndigheten och samr�da med de beh�riga
myndigheterna i tillsynskollegiet f�r koncernen, om moderf�retaget inom
EES har gjort sig skyldigt till en �vertr�delse

1. som �r av s�dan art eller omfattning som anges i 25 kap. 2 b �, eller
2. som inneb�r att f�ruts�ttningarna f�r att utse en tillf�llig f�rvaltare enligt

25 a kap. �r uppfyllda.

N�r en underr�ttelse har l�mnats, f�r Finansinspektionen besluta om att

vidta en �tg�rd. N�r Finansinspektionen fattar ett s�dant beslut, ska inspektio-
nen beakta synpunkter som framf�rts av de beh�riga myndigheterna och de
effekter som beslutet kan f� p� den finansiella stabiliteten i de ber�rda l�n-
derna inom EES.

2 �

Finansinspektionen ska samr�da med den samordnande tillsynsmyndighe-

ten, n�r inspektionen i en s�dan situation som anges i 1 � f�rsta stycket avser att
vidta �tg�rder mot ett dotterf�retag till ett moderf�retag inom EES.

N�r samr�d har skett, f�r Finansinspektionen besluta om att vidta en �tg�rd.

N�r Finansinspektionen fattar beslutet, ska inspektionen beakta de synpunkter
som har framf�rts av den samordnande tillsynsmyndigheten och, i f�rekom-
mande fall, av andra beh�riga myndigheter. Inspektionen ska ocks� beakta de
effekter som beslutet kan f� p� den finansiella stabiliteten i de ber�rda l�n-
derna inom EES.

3 �

Om b�de Finansinspektionen och andra beh�riga myndigheter avser att

vidta �tg�rder mot f�retag i samma koncern, ska Finansinspektionen inom
fem dagar fr�n en underr�ttelse enligt 1 � fr�n den samordnande tillsynsmyn-
digheten, f�rs�ka komma �verens med den samordnande tillsynsmyndigheten

SFS 2015:1032

och �vriga beh�riga myndigheter, om att �tg�rderna ska samordnas eller om
att samma tillf�lliga f�rvaltare ska utses f�r f�retagen.

Om myndigheterna kommer �verens, ska Finansinspektionen i enlighet

med �verenskommelsen fatta de beslut som beh�vs.

F�rsta och andra styckena g�ller ocks� n�r Finansinspektionen �r samord-

nande tillsynsmyndighet.

4 �

Om en �verenskommelse enligt 3 � inte har tr�ffats inom fem dagar fr�n

underr�ttelsen, f�r Finansinspektionen fatta beslut om vilka �tg�rder enligt 1
eller 2 � som ska vidtas.

N�r Finansinspektionen pr�var en fr�ga som avses i f�rsta stycket, ska in-

spektionen beakta de synpunkter som framf�rts av de beh�riga myndighe-
terna och de effekter som beslutet kan f� p� den finansiella stabiliteten i de
ber�rda l�nderna inom EES.

5 �

Om n�gon beh�rig myndighet f�re utg�ngen av samr�dsperioden enligt

1 eller 2 � eller utg�ngen av den femdagarsperiod som anges i 3 � har h�n-
skjutit ett �rende om krisavv�rjande �tg�rder till Europeiska bankmyndighe-
ten i enlighet med artikel 19.3 i f�rordning (EU) nr 1093/2010, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och r�dets f�rordning 806/2014/EU, ska Finansinspektio-
nen skjuta upp sitt beslut enligt 1, 2, 3 eller 4 � med tre dagar och inv�nta det be-
slut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3
i samma f�rordning. Finansinspektionen ska f�lja ett beslut i saken fr�n Euro-
peiska bankmyndigheten.

De krisavv�rjande �tg�rder som omfattas av f�rsta stycket �r krav om att
1. f�retagets ledning vidtar vissa �tg�rder f�r att st�rka f�retagets finan-

siella st�llning,

2. f�retagets ledning uppr�ttar en f�rhandlingsplan om skuldoml�ggning,

eller

3. f�retaget ska �ndra sina juridiska eller operativa strukturer.
Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett s�dant �rende till Europeiska

bankmyndigheten enligt 23 kap. 5 a � efter det att femdagarsfristen har l�pt ut
eller en �verenskommelse har tr�ffats.

Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2016.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Lars Gavelin
(Finansdepartementet)

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2015

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2015:1032 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se