SFS 1979:748

Bank- och finansmarknadsrätt Förmögenhetsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 1979:748

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">           </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Fondkommissionslag; SFS 1979: 748 , , f , , , " " ,rv-,r. Utkom fr�n trycket utfardad den 21 juni 1979. , , .mn "' den 28 augu sti 1979 Enligt riksdagens besluU f�reskrivs f�ljande. Allm�nna best�mmelser 1 � I denna lag f�rst�s med 1. fondkommissionsr�relse: yrkesm�ssigt ut�vad verksamhet som av� ser handel med v�rdepapper f�r annans r�kning i eget namn, ' Prop. 1978/79; 9, NU 50, rskr 443. 2011 � </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1979: 748 2. fondkommission�r: den som har tillst�nd att driva fondkommissions- r�relse, 3. fondkommissionsbolag: aktiebolag som har tillst�nd att driva fond- kommissionsr�relse, 4. bankinstitut: bankaktiebolag, sparbank och centralkassa f�r jord� brukskredit, 3. fondpapper: aktie, annat bevis om delaktighet i bolag, obligation, f�r � lagsbevis och liknande skuldebrev avsett f�r allm�n oms�ttning samt andel 1 aktiefond. 2 � Om annat ej f�ljer av denna lag, g�ller f�r fondkommissionsr�relse best�mmelserna om handelskommission i lag en (1914; 45) om kommission, handelsagentur och handelsresande. 3 � Fondkommissionsr�relse f�r drivas endast efter tillst�nd av bankin� spektionen. Tillst�nd f�r meddelas svenskt aktiebolag och svenskt bankinstitut. 4 � Annan �n fondkommission�r f�r ej i sin firma eller anna rs vid betec k� ning av ve rksamhet anv�nda ordet fondkommission eller avledning d�rav. 5 � Denna lag g�ller ej fondkommissionsr�relse som drivs av Sveriges riksbank. Fondkommissionsbolag 6 � Tillst�nd f�r aktiebolag att driva fondkommissionsr�relse f�r medde� las endast om 1. bolagsordningen ej strider mot denna lag eller annan f�rfattning, 2. bolaget ej �r ol�mpligt att driva s�dan r�relse, 3. r�relsen kan antagas ej bli till skad a f�r det allm�nna, 4. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt ang es i denn a lag. Ans�kan om tillst�nd f�r g�ras innan bolaget har registrerats. Har s�dan ans�kan gjorts inom sex m�nader fr�n stiftelseurkundens undertecknande, r�knas den i 2 kap. 9� f�rsta stycket aktiebolagslagen (1975:1385) f�re � skrivna tiden fr�n tillst�ndsbeslutet. 7 � Bankinspektionen godk�nner fondkommissionsbolags bolagsordning i samband med att tillst�nd meddelas f�r bolaget. Beslut om �ndring av fondkommissionsbolags bolagsordning skall pr� � vas av bankinspektionen och f�r ej registreras innan det har godk�nts av inspektionen. 8 S F�r fondkommissionsbolag g�ller vad som �r f�reskri vet om aktiebo� lag i allm�nhet, om anna t ej f�ljer av denna lag. 9 � Fondkommissionsbolags aktiekapital skall uppg� till minst femhund- 2012 ratusen kronor. � </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 � Fondkommissionsbolags styrelse skall best� av minst tre ledam�- SFS 1979:748 ter. Styrelsen skall utse en verkst�llande direkt�r. Denne och en av leda� m�terna skall genom tj�nstg�ring hos fondkommission�r eller p� annat s�tt ha skaffat sig den erfarenhet som beh�vs f�r verksamheten. 11 � Minst en av bolagsst�mman utsedd revisor skall vara auktoriserad revisor eller auktoriserat revisionsbolag. 12 � Fondkommissionsbolags firma skall inneh�lla ordet fondkommis� sion. Vid beteckning av verksamheten f�r ej anv�ndas ordet bankir, avled� ning d�rav eller utl�ndsk form av s�dant ord. Fondkommissionsbolags verksamhet 13 � Fondkommissionsbolag f�r, f�r att underl�tta fondkommissionsr�- relsen. i samband med de nna 1. l�mna kredit mot s�kerhet enligt 21 �, 2. mottaga medel p� konto under f�ruts�ttning att avtal enligt 20 � har tr�ffats, 3. k�pa, s�lja och byta v�rdepapper f�r egen r�kning med den begr�ns� ning som anges i 15 och 16 ��, 4. genom att l�mna garanti eller p� annat s�tt medverka vid emission av fondpapper p� den allm�nna marknaden, 5. mottaga fondpapper och andra v�rdehandlingar till f�rvaring eller f�rvaltning, 6. l�mna r�d om placering av medel i v�rdepapper. Om s�rskilda sk�l f�religger, f�r fondkommissionsbolag efter tillst�nd av bankinspektionen ut�va �ven annan verksamhet �n som anges i f�rsta stycket. 14 � Fondkommissionsbolag f�r ej utf�rda obligationer, f�rlagsbevis el� ler andra f�r den allm�nna r�relsen avsedda f�rskrivningar. 15 � Fondkommissionsbolag f�r for egen r�kning f�rv�rva 1. fast egendom, tomtr�tt eller bostadsr�tt f�r att bereda bolaget lokaler f�r r�relsen eller tillgodose d�rmed sammanh�ngande behov, 2. inventarier f�r r�relsen eller till fastighet som fondkommissionsbola- get �ger eller till lokaler som bolaget i �vrigt innehar, 3. obligation, f�rlagsbevis eller andra f�r den allm�nna r�relsen avsedda f�rskrivningar, 4. aktie, emissionsbevis, andel i aktiefond och i ekonomisk f�rening med de begr�nsningar som anges i an dra och tredje styckena samt 16 �. Aktie eller andel i ekonomisk f�rening f�r fondkommissionsbolag ej f�r� v�rva utan tillst�nd av bankinspektionen, om f�rv�rvet ing�r som ett led i organisationen av bolagets verksamhet. Fondkommissionsbolag, som har l�mnat garanti enligt 13 � f�rsta styc� ket 4, f�r ej heller utan tillst�nd av bankinspektionen f�rv�rva aktie p� grund av garanti�tagandet. S�dan aktie skall bolaget avyttra s� snart det l�mpligen kan ske och senast ett �r efter f�rv�rvet. Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen f�rl�nga denna frist. 2013 � </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1979: 748 Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen medge att fond- kommissionsbolag f�r f�rv�rva annan egendom �n som a vses i f�rsta styc� ket. 16 Fondkommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som anges i 15 � f�rsta stycket 4 till ett anskaffningsv�rde som uppg�r till h�gst tv� miljon er kronor eller som svarar mot tv � procent av den genomsnittliga �rsoms�tt� ningen i bolagets kommissionshandel under de fem n�rmast f�reg�ende ka� lender�ren, dock h�gst tio miljoner kronor. 1 fr�ga om bolag som ej har varit verksamt under fem kalender�r skall den genomsnittliga �rsoms�tt� ningen i st�llet avse den tid bolaget har varit verksamt. Vid till�mpningen av f�rsta stycket skall ej medr�knas innehav av s�dan aktie eller andel som avses i 15 � andra och tredje styckena. Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen medge att fond� kommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som avses i f�rsta stycket i st�rre omfattning �n som a nges d�r. 17 � F�r att skydda fordran f�r fondkommissionsbolag utan hinder av vad i 1 5 och 16 �� s�gs dels p� offentlig auktion eller fondb�rs eller vid exe� kutiv f�rs�ljning k�pa egendom som �r utm�tt eller pantsatt f�r fordringen, dels som betalning �vertaga f�r fordringen pantsatt egendom eller annan egendom, om det �r uppenbart att bolaget annars skulle lida avsev�rd f�r� lust. Egendom som f ondkommissionsbolag har f�rv�rvat enligt f�rsta stycket skall avyttras s� snart det l�mpligen kan ske och senast n�r det kan �g a rum utan f�rlust f�r bolaget. F�rv�rv enligt f�rsta stycket skall of�rdr�jligen anm�las till bankinspek� tionen. 18 � Fondkommissionsbolag skall till uppdragsgivarnas skydd ha eget kapital till visst l�gsta belopp som �r betryggande i f�rh�llande till bolagets tillg�ngar och till gara ntif�rbindelser som bolaget har ing�tt (placeringar). Det egna kapitalet anses betryggande, om det uppg�r till l�gst ett belopp som motsvarar sammanlagt tjugo procent av v�rdet av aktier, emissions� bevis och andelar i aktief onder med undantag av s�dana aktier som inne� has som e tt led i orga nisationen av bolagets verksamhet samt sex procent av v�rdet av �vriga placeringar med d e undantag som an ges i andra styc � ket. Placeringar, f�r vilka reserver som avses i tredje stycket har avsatts, skall s�v itt avser aktier tagas upp till sitt marknadsv�rde och s�vitt avser utl�ning, garantif�rbindelser, utl�ndska valutor och obligationer till sitt bruttov�rde. �vriga placeringar skall tagas upp till sitt nettov�rde. Eget kapital k r�vs ej for inneliggande kassa, checkar och postremissv�x- lar eller f�r obligationer och andra fordringar f�r vilka svarar staten, kom� mun. bankinstitut, kreditaktiebolag eller f�rs�kringsbolag. Eget kapital kr�vs ej heller f�r fordran hos annat fondkommissionsbolag p� likvi d f�r utf�rd v�rdepappersaff�r. Som eget kapital skall vid till�mpning av f�rsta stycket anses vad so m enligt 57 � lagen (1955 ; 183) om ban kr�relse g�ller som eget kapital. I fr �ga om fondko mmissionsbolags reserver f�r aktier f�r vidare med eget kapital 2014 likst�llas fyrtio procent av skillnaden mellan aktiernas marknadsv�rde och � </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> deras nettov�rde. Fr�n det egna kapitalet skall avr�knas nettov�rdet av s�- SFS 1979: 748 dana aktier eller andelar i eko nomisk f�rening som fondkommissionsbola- get har f�rv�rvat med st�d av tillst�nd enligt 15 � andra stycket. Om s�rskilda sk�l f�religger, kan bankinspektionen f�r viss tid medge att fondkommissionsbolags eget kapital f�r uppg� till ett l�gre belopp �n som anges i f�rsta stycket. 19 � Fondkommissionsbolag skall h�lla en med h�nsyn till r�re lsens art och omfattning tillfredsst�llande betalningsberedskap. 20 � Medel som fondkommissionsbolag mottager med redovisningsskyl� dighet skall genast avskiljas och ins�ttas p� r�kning i ba nk, om annat ej har �verenskommits enligt skriftligt avtal. 21 � F�r kredit som fondkommissionsbolag l�mnar skall finnas betryg� gande s�kerhet i fondp apper som har inregistrerats vid fondb�rs eller som har utbjudits till f�rs�ljning under s�dana f�rh�llanden att det �r sannolikt att de inom ett �r fr�n kreditens beviljande kommer att inregistreras vid fondb�rs. Om s�ke rhet som har st�llts vid kr editens beviljande nedg�r i v�rde un� der kredittiden, f�r �ven annan egendom eller borgen godtagas som till- l�ggss�kerhet. 22 � Fondkommissionsbolag skall �gna s�rskild uppm�rksamhet �t att kredit ej l�mnas till samma kredittagare eller till k redittagare, som �r f�r� bundna med varandra i v�sentlig ekonomisk intressegemenskap, i s�dan omfattning att fara kan uppkomma f�r att fondkommissionsbolaget inte kan fullg�ra sina f�rpliktelser. Detsamma skall g�lla om den s�kerhet ett fondkommissionsbolag mottager utg�rs av aktier eller f�rlagsbevis, som har utgivits a v samma aktiebolag eller av aktiebolag som �r f�renade i s� dan intressegemenskap. F�rsta stycket andra meningen skall till�mpas ocks� p� borgen gentemot fondkommissionsbolag. 23 � Fondkommissionsbolag f�r ej f�rbeh�lla sig andel i v inst p� aff�r, som bolaget avslutar i sin fondkommissionsr�relse eller i s�dan verksam� het som anges i 13 � f�rsta stycket. Fondkommissionsbolag f�r ej heller f�r egen r�kning s�lja fondpapper som bolaget har m ottagit som l�n (blankning) eller medverka vid blankning f�r annans r�kning. 24 � Under tid, d� s�dant beslut om avbrytande av handel och notering som avses i 25 � lagen (1979: 749) om Stockholms fondb�rs g�ller, f�r fond� kommissionsbolag ej vid eller utanf�r fondb�rsen avtala eller medverka till avtal om k�p eller f�rs�ljning av fondpapper som beslutet avser. Uppg�rel� se f�r dock ske av redan avslutad aff�r. F�rsta stycket skall till�mpas ocks� under tid, d� beslut enligt 26 S lagen om Stockholms fondb�rs g�ller, om rege ringen ej f�reskriver annat. 2015 � </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1979: 748 25 � Finns n�ra saraband raellan fondkoraraissionsbolag och annat f�re� tag. vars huvudsakliga verksamhet best�r i att f�rvalta, handia med elle r bitr�da vid handel med fo ndpapper eller l�rana kredit mot s�kerhet i fo nd� papper. g�ller best�mmelserna om fondkoraraissionsbolags verksamhet och om tillsyn �ver fondkoraraissionsbolag i till� mpliga delar i fr�ga o m s� dant f�retag. D�rvid skall i 13 och 16 �� angi vna begr�nsningar av verk� samheten avse f�retagen gemensamt. N�ra samband skall anses f�religga, om de b�da f�retagen leds av samma eller i huvudsa k samma personer el� ler om vinsten av f�retagens verksamhet helt eller till betyda nde del skall, direkt eller indirekt, tillfalla samma eller i huvudsak samma personer. Om s�rskilda sk�l f�religger, f�r bankinspektionen medge undantag fr �n f�rsta stycket i fr�ga om visst f�retag. Tillsyn �ver fondkommissionsbolag 26 � Fondkommissionsbolag st�r under tillsyn av bankinspektionen. 27 � Bankinspektionen skall �vervaka att fondkommissionsbolag f�ljer denna lag och annan f�rfattning, som reglerar fondkoraraissionsbolags verksamhet, samt bolagsordningen och de beslut som med st�d av la g eller bolagsordningen har meddelats av bolagsst�mman eller styrelsen. Det �ligger inspektionen att �ven i �vrigt med uppm�rksamhet f�lja fondkommissionsbolags verksamhet i den m�n det beh�vs f�r k�nne dom om d e f�rh�llanden som kan inverka p� bolagets s�kerhet eller annars �r av betydelse f�r en sund utveckling av fondkommissionsverksamheten. Inspektionen �r ej skyldig att vaka �ver att s�dana best�mmelser iaktta- ges som g�ller r�ttigheter och skyldigheter f�r aktie�gare i fondko mmis� sionsbolag i f�rh�llande till bolaget eller till annan aktie�gare eller s�dana best�mmelser som ang�r bolagets inre angel�genheter. 28 � Bankinspektionen ut�var tillsyn med ledning av handlingar, som fondkommissionsbolag enligt denna lag skall l�mna till inspektionen, och upplysningar som inspektionen inh�mtar vid und ers�kning hos bolaget el� ler p� annat s�tt. Unders�kning hos fondkommissionsbolag skall �ga rum n�r bankinspek� tionen anser det beh�vligt eller n�r regeringen beslutar om det. 29 � Tillst�nd att driva fondkommissionsr�relse kan � terkallas av ban k� inspektionen om 1. fondkommissionsbolags eget kapital understiger tv� tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen ej har blivit fylld inom tre m �na� der efter det den blev k�nd f�r bolaget, 2. fondkommissionsbolag genom att �vertr�da denna lag eller uppen� bart �sidos�tta uppdragsgivares intresse eller p� annat s�tt visar sig ol�mp� ligt att ut�va s�dan r�relse, 3. r�relsen annars pr�vas vara till skad a f�r det allm�nna. 30 � �terkallar bankinspektionen tillst�nd att driva fondkommissionsr�� relse, kan inspektionen f�rel�gga bolaget att, intill dess denna r�relse har 2016 avvecklats, upph�ra med annan verksamhet. � </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> H�nf�r sig f�rh�l lande som avses i 29 � till verksamhet som drivs med SFS 1979:748 tillst�nd enligt 13 � andra stycket, kan bankinspektionen �terkalla s�dant tillst�nd och f�rel�gga bolaget att upph�ra med denna verksamhet f�r viss tid eller tills vidare. Har tillst�nd �terkallats, t�r bolaget dock vidtaga de �tg�rder som be� h�vs f�r att fullg�ra ing�ngna avtal eller f�r att skydda uppdragsgivare mot f�rlust. 31 � F�religger f�rh�llande som anges i 29 � 2 eller 3, f�r bankinspektio� nen meddela fondkommissionsbolaget skriftlig erinran i st�llet f�r att �ter� kalla bolagets tillst�nd, om det kan antagas att bolaget l�ter sig r�ttas d�r� av. Inspektionen f�r �ven meddela fondkommissionsbolag skriftlig erin� ran, om bolaget annars ej f�ljer i 27 � f�rsta stycket angivna stadganden och beslut eller om annat f�rh�llande f�religger som menligt inverkar p� bolagets s�kerhet eller motverkar en sund utveckling av fondkommissions- verksamheten. Skriftlig erinran f�r f�renas med f�reskrift om r�ttelse. F�religger missf�rh�llande hos fondkommissionsbolag i annat fall �n som anges i f�rsta stycket, f�r bankinspektionen i s�rskilt beslut g�ra an� m�rkning om det. 32 � Bankinspektionen skall f�rordna en revisor att med �vriga revisorer deltaga i revisionen av fondkommissionsbolag. Bankinspektionen kan n�r som helst �terk alla s�dant f�rordnande och i st�llet utse ny revisor. Har tillst�nd f�r fondkommissionsbolag att driva fondkommissionsr�rel- se �terkallats, g�ller f�rordnandet f�r den av bankinspektionen utsedde re� visorn till des s fondkommissionsr�relsen har avvecklats och revisorn till bankinspektionen har avl�mnat en ber�ttelse �ver avvecklingen. Fondkommissionsbolag skall till revisor, som har f�rordnats enligt f�rsta stycket, utge ers�ttning med b elopp som bankinspektionen best�m� mer. 33 � Bankinspektionen f�r kalla till sammantr�de med fondkommissions- bolags styrelse eller beg�ra att styrelsen kallar till extra bolagsst�mma. Har styrelsen ej efterkommit s�dan beg�ran, f�r inspektionen kalla till ext� ra bolagsst�mma. F�retr�dare f�r inspektionen f�r n�rvara vid styrelse� sammantr�de, som inspektionen har utlyst, och vid bolagsst�mma samt deltaga i �verl�ggning arna. 34 � Regeringen eller den myndighet regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om hur fondkommissionsbolags r�kenskaper skall f�ras och hur v�rdehandlingar skall f�rvaras och inventeras. 35 � Fondkommissionsbolag skall p� tid o ch s�tt som bankinspektionen best�mmer 1. h�lla bolagets kassa, �vriga tillg�ngar, r�kenskapsmaterial och andra handlingar tillg�ngliga f�r grans kning av inspektionen, 2. uppr�tta och till inspe ktionen l�mna �versikt som visar bolagets till� g�ngar och skulder, 3. till inspekt ionen l�mna �rsredovisning och i f�rekom mande fall kon- 2017 127-SFS 1979 � </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1979: 748 cemredovisning j�mte revisionsber�ttelse samt protokoll vid ordinarie bo� lagsst�mma. 4. till inspektionen anm�la vem som har utsetts till styrelseledamot, verkst�llande direkt�r eller suppleant samt �ndring i f�rh�lland e som har anm�lts, 5. underr�tta inspektionen om bolaget har beslutat upph�ra eller annars upph�r med fondkommissionsr�relse, 6. �ven i �vrigt meddela inspektionen alla de upplysningar och uppgifter som inspektionen anser beh�vliga for till�mpningen av denna lag. Finner bankinspektionen anledning antaga att fondkommissionsbolags eget kapital understiger tv� tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet, skall bolaget p� anmodan av inspektionen of�rdr�jligen uppr�tta balans� r�kning och kalla revisorerna att granska denna. 36 � Finns i a nnat fall �n som anges i 25 � v�sentligt samband mellan fondkommissionsbolag och s�dant f�retag som f�rvaltar, handlar med eller bitr�der vid handel med v�rdepapper eller l�mnar kredit mot s�kerhet i v�rdepapper, f�r bankinspektionen besluta att f�retaget skall l�mna upp� lysningar om f�rh�llandet till fondkommissionsbolaget och om s�dan verk� samhet som anknyter till fondkommissionsbolagets r�relse. Bankinstituts fondkommissionsr�relse 37 � Tillst�nd f�r bankinstitut att driva fondkommissionsr�relse f�r meddelas endast om bankinstitutet ej �r ol�mpligt att driva s�dan r�relse och om r�relsen kan antagas ej bli till skad a f�r det allm�nna. 38 � I fr�ga om bankinstituts fondkommissionsr�relse g�ller 23 � andra stycket. 24 �, 29 � 2 och 3, 30 � tred je stycket samt, alltefter bankinstitu� tets art, lagen (1955:183) om bankr�relse, lagen (1955:416) om sparbanker eller lagen (1956; 216) om jordb rukskasser�relsen. S�rskilda best�mmelser 39 � Den som p� grund av befattning eller annars har anknytning till fondkommission�r f�r ej f�r egen r�kning genom k�p, byte eller d�rmed j�mf�rligt f�ng f�rv�rva fondpapper annat �n f�r l�ngsiktig f�rm�genhets� f�rvaltning, om han normalt har insyn i uppdra gsgivares v�rdepappersaff� rer, som har s�dan omfattning att det allm�nna f�rs�ljningsv�rdet kan p� verkas. 40 � Den som avses i 39 � skall till fo ndkommission�ren of�rdr�jligen anm�la innehav av fondpapper och �ndring i inn ehavet. Fondkommissio� n�ren skall f�ra f�rteckning �ver anm�lningarna och h�lla den tillg�nglig f�r bankinspektionen. Anm�lningsskyldighet enligt f�rsta stycket omfattar fondpapper som �gs av den anm�lningsskyldige, hans make eller omyndigt barn som st �r under hans v�rdnad. Har n�gon av dem eller flera av dem tillsammans s�dan v�- 2018 scntlig ekonomisk gemenskap med annan juridisk person �n fondkommis- � </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> sion�ren som grundas p� andelsr�tt eller d�rmed j�mf�rligt ekonomiskt in- SFS 1979: 748 tresse. omfattar anm�lningsskyldigheten �ven den juridiska personens in� nehav av fondpapper, om den anm�lningsskiyldige har v�sentligt inflytande �ver den juridiska personens verksamhet. Vid till�mpningen av denna paragraf likst�lls �ktenskapsliknande sam� levnad med �k tenskap, om de sammanlevande tidigare har varit gifta med varandra eller har eller har haft ba rn gemensamt. 41 8 Styrelsen f�r eller verkst�llande direkt�r hos fondkommission�r skall skyndsamt skriftligen erinra den som avses i 39 � om hans anm�l� ningsskyldighet enligt denna lag. 42 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med� dela f�reskrifter om den provision (courtage) som fondkommission�r upp� b�r med a nledning av kommissionsuppdrag. 43 � Till bestridande ay kostnaden f�r bankinspektionens tillsynsverk� samhet skall fondkommission�r �rligen erl�gga bidrag enligt de n�rmare f�reskrifter som meddelas av regeringen. Bidraget f�r ej �verstiga tre pro� cent av det sammanlagda beloppet av de provisioner fondkommission�ren under n�stf�reg�ende r�kenskaps�r har uppburit p� avtal som kommissio- n�ren har slutit i fr�ga om k�p eller f�rs�ljning av v�rdepapper. 44 � Styrelseledamot eller befattningshavare hos fondkommission�r f�r icke obeh�rigen yppa uppdragsgivares aff�rsf�rh�llanden eller personliga f�rh�llanden, om vilka han erh�llit k�nnedom i denna sin egenskap, eller i strid med uppdragsgivares intresse begagna sig av s�dan k�nnedom. Han f�r ej heller obeh�rigen yppa eller begagna sig av vad han till f�ljd av anm� lan enligt 40 � har f�tt veta om annans ekonomiska eller personliga f�rh�l� landen. Den som hos bankinspektionen har tagit befattning med ti llst�nds- eller tillsyns�rende enligt denna lag f�r ej obeh�rigen yppa eller nyttja vad han d�rvid har f�tt veta om annans ekonomiska eller personliga f�rh�llanden. 45 � Meddelar bankinspektionen f�reskrift eller f�rbud enligt denna lag f�r inspektionen f�rel�gga vite. 46 � Talan mot bankinspektionens beslut enligt denna lag f�rs hos rege� ringen genom besv�r. Inspektionens beslut l�nder till omedelbar efter�ttel- se. om ej annat beslutas. Straff 47 � Den som driver fondkommissionsr�relse utan tillst�nd d�ms till b�� ter eller f�ngelse i h�gst e tt �r. Den som bryter mot 4 � d�ms till b�ter. 2019 � </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1979:748 48 � Styrelseledamot eller befattningshavare hos fondkommissionsbolag som upps�tligen eller av oaktsamhet genom oriktig bokf�ring eller p� an� nat s�tt l�mnar bankinspektionen felaktiga upplysningar om verksamheten d�ms till b�ter eller f�ngelse i h�gst et t �r. 1 ringa fall d�ms ej till ansvar. �verg�ngsbest�mmelser 1. Denna lag tr�der med nedan angivna undantag i k raft den 1 jan uari 1980, d� lagen (1919: 240) om f ondkommissionsr�relse och fondb�rsverk� samhet upph�r att g�lla. Best�mmelsen i 1 7 � sistn�mnda lag g�ller dock till utg�ngen av �r 1981. 2. Den som vid lagens ikrafttr�dande har ordet fondkommission eller avledning d�rav i sin firma och som ej har tillst�nd att driva fondkommis� sionsr�relse f�r utan hinder av 4 � an v�nda denna firmabeteckning till ut� g�ngen av �r 1980 e ller, om ans�kan om registrering av ny firma d� har getts in, till dess ans�kningen slutligt har pr�vats. 3. Best�mmelsen i 16 � tr�der i kraft den 1 januari 1985, s�vi tt avser fondkommissionsbolag. 4. Best�mmelserna i 18 och 25 �� tr� der i kraft den 1 januari 1983. 5. Den som vid lagens ikrafttr�dande driver fondkommissionsr�relse med tillst�nd och som ej �r aktiebolag eller bankaktiebolag f�r utan hinder av lagens best�mmelser forts�tta verksamheten till utg�ngen av �r 1981. Best�mmelserna i 7-9, 12, 13, 15, 1824, 3841, 44, 47, 48 och 50 �� gam� la lagen g�ller i till�mpliga delar i fr�ga om s�dan verksamhet. I �vrig t g�l� ler 13- 15, 1 7-24, 26-35 och 39-48 �� nya lagen i till�mpliga delar. 6. Aktiebolag som vid lagens ikrafttr�dande har tillst�nd att driva fond� kommissionsr�relse f�r forts�tta verksamheten oaktat bolaget ej uppfyller f�reskrifterna i 9 - 12 �� och utan hinder av att tillst�nd enligt 6 � ej har meddelats, dock l�ngst till utg�ngen av �r 1980 eller, om ans�kan om till� st�nd d� har getts in, till de ss ans�kningen slutligt har pr�vats. 7. Bankaktiebolag som vid lag ens ikrafttr�dande har tillst�nd att driva fondkommissionsr�relse f�r forts�tta denna utan hinder av att tillst�nd en� ligt nya lagen ej har meddelats, dock l�ngst till utg�ngen av den tid som g�l� lande oktroj avser. 8. F�rekommer i lag eller annan f�rfattning h�nvisning till f�reskrift som har ersatts genom best�mmelse i denna lag, till�mpas i st�llet den nya best�mmelsen. P� regeringens v�gnar OLA ULLSTEN INGEMAR MUNDEBO (Ekonomidepartementet) 2020 � </div> </div>

Fondkommissionslag;

SFS 1979: 748

, , f , , ,

" ,rv-,r.

Utkom fr�n trycket

utfardad den 21 juni 1979.

, .mn

den 28 augu sti 1979

Enligt riksdagens besluU f�reskrivs f�ljande.

Allm�nna best�mmelser

1 � I denna lag f�rst�s med

1. fondkommissionsr�relse: yrkesm�ssigt ut�vad verksamhet som av�

ser handel med v�rdepapper f�r annans r�kning i eget namn,

' Prop. 1978/79; 9, NU 50, rskr 443.

2011

�

SFS 1979: 748

2. fondkommission�r: den som har tillst�nd att driva fondkommissions-

r�relse,

3. fondkommissionsbolag: aktiebolag som har tillst�nd att driva fond-

kommissionsr�relse,

4. bankinstitut: bankaktiebolag, sparbank och centralkassa f�r jord�

brukskredit,

3. fondpapper: aktie, annat bevis om delaktighet i bolag, obligation, f�r �

lagsbevis och liknande skuldebrev avsett f�r allm�n oms�ttning samt andel

1 aktiefond.

2 � Om annat ej f�ljer av denna lag, g�ller f�r fondkommissionsr�relse

best�mmelserna om handelskommission i lag en (1914; 45) om kommission,
handelsagentur och handelsresande.

3 � Fondkommissionsr�relse f�r drivas endast efter tillst�nd av bankin�

spektionen.

Tillst�nd f�r meddelas svenskt aktiebolag och svenskt bankinstitut.

4 � Annan �n fondkommission�r f�r ej i sin firma eller anna rs vid betec k�

ning av ve rksamhet anv�nda ordet fondkommission eller avledning d�rav.

5 � Denna lag g�ller ej fondkommissionsr�relse som drivs av Sveriges

riksbank.

Fondkommissionsbolag

6 � Tillst�nd f�r aktiebolag att driva fondkommissionsr�relse f�r medde�

las endast om

1. bolagsordningen ej strider mot denna lag eller annan f�rfattning,
2. bolaget ej �r ol�mpligt att driva s�dan r�relse,

3. r�relsen kan antagas ej bli till skad a f�r det allm�nna,

4. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt ang es i denn a lag.

Ans�kan om tillst�nd f�r g�ras innan bolaget har registrerats. Har s�dan

ans�kan gjorts inom sex m�nader fr�n stiftelseurkundens undertecknande,

r�knas den i 2 kap. 9� f�rsta stycket aktiebolagslagen (1975:1385) f�re �

skrivna tiden fr�n tillst�ndsbeslutet.

7 � Bankinspektionen godk�nner fondkommissionsbolags bolagsordning

i samband med att tillst�nd meddelas f�r bolaget.

Beslut om �ndring av fondkommissionsbolags bolagsordning skall pr� �

vas av bankinspektionen och f�r ej registreras innan det har godk�nts av

inspektionen.

8 S F�r fondkommissionsbolag g�ller vad som �r f�reskri vet om aktiebo�

lag i allm�nhet, om anna t ej f�ljer av denna lag.

9 � Fondkommissionsbolags aktiekapital skall uppg� till minst femhund-

2012

ratusen kronor.

�

10 � Fondkommissionsbolags styrelse skall best� av minst tre ledam�-

SFS 1979:748

ter. Styrelsen skall utse en verkst�llande direkt�r. Denne och en av leda�
m�terna skall genom tj�nstg�ring hos fondkommission�r eller p� annat s�tt
ha skaffat sig den erfarenhet som beh�vs f�r verksamheten.

11 � Minst en av bolagsst�mman utsedd revisor skall vara auktoriserad

revisor eller auktoriserat revisionsbolag.

12 � Fondkommissionsbolags firma skall inneh�lla ordet fondkommis�

sion. Vid beteckning av verksamheten f�r ej anv�ndas ordet bankir, avled�

ning d�rav eller utl�ndsk form av s�dant ord.

Fondkommissionsbolags verksamhet

13 � Fondkommissionsbolag f�r, f�r att underl�tta fondkommissionsr�-

relsen. i samband med de nna

1. l�mna kredit mot s�kerhet enligt 21 �,
2. mottaga medel p� konto under f�ruts�ttning att avtal enligt 20 � har

tr�ffats,

3. k�pa, s�lja och byta v�rdepapper f�r egen r�kning med den begr�ns�

ning som anges i 15 och 16 ��,

4. genom att l�mna garanti eller p� annat s�tt medverka vid emission av

fondpapper p� den allm�nna marknaden,

5. mottaga fondpapper och andra v�rdehandlingar till f�rvaring eller

f�rvaltning,

6. l�mna r�d om placering av medel i v�rdepapper.
Om s�rskilda sk�l f�religger, f�r fondkommissionsbolag efter tillst�nd av

bankinspektionen ut�va �ven annan verksamhet �n som anges i f�rsta

stycket.

14 � Fondkommissionsbolag f�r ej utf�rda obligationer, f�rlagsbevis el�

ler andra f�r den allm�nna r�relsen avsedda f�rskrivningar.

15 � Fondkommissionsbolag f�r for egen r�kning f�rv�rva

1. fast egendom, tomtr�tt eller bostadsr�tt f�r att bereda bolaget lokaler

f�r r�relsen eller tillgodose d�rmed sammanh�ngande behov,

2. inventarier f�r r�relsen eller till fastighet som fondkommissionsbola-

get �ger eller till lokaler som bolaget i �vrigt innehar,

3. obligation, f�rlagsbevis eller andra f�r den allm�nna r�relsen avsedda

f�rskrivningar,

4. aktie, emissionsbevis, andel i aktiefond och i ekonomisk f�rening

med de begr�nsningar som anges i an dra och tredje styckena samt 16 �.

Aktie eller andel i ekonomisk f�rening f�r fondkommissionsbolag ej f�r�

v�rva utan tillst�nd av bankinspektionen, om f�rv�rvet ing�r som ett led i

organisationen av bolagets verksamhet.

Fondkommissionsbolag, som har l�mnat garanti enligt 13 � f�rsta styc�

ket 4, f�r ej heller utan tillst�nd av bankinspektionen f�rv�rva aktie p�

grund av garanti�tagandet. S�dan aktie skall bolaget avyttra s� snart det

l�mpligen kan ske och senast ett �r efter f�rv�rvet. Om synnerliga sk�l

f�religger, kan bankinspektionen f�rl�nga denna frist.

2013

�

SFS 1979: 748

Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen medge att fond-

kommissionsbolag f�r f�rv�rva annan egendom �n som a vses i f�rsta styc�

ket.

Fondkommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som anges i 15 �

f�rsta stycket 4 till ett anskaffningsv�rde som uppg�r till h�gst tv� miljon er

kronor eller som svarar mot tv � procent av den genomsnittliga �rsoms�tt�
ningen i bolagets kommissionshandel under de fem n�rmast f�reg�ende ka�

lender�ren, dock h�gst tio miljoner kronor. 1 fr�ga om bolag som ej har

varit verksamt under fem kalender�r skall den genomsnittliga �rsoms�tt�
ningen i st�llet avse den tid bolaget har varit verksamt.

Vid till�mpningen av f�rsta stycket skall ej medr�knas innehav av s�dan

aktie eller andel som avses i 15 � andra och tredje styckena.

Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen medge att fond�

kommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som avses i f�rsta stycket i

st�rre omfattning �n som a nges d�r.

17 � F�r att skydda fordran f�r fondkommissionsbolag utan hinder av

vad i 1 5 och 16 �� s�gs dels p� offentlig auktion eller fondb�rs eller vid exe�

kutiv f�rs�ljning k�pa egendom som �r utm�tt eller pantsatt f�r fordringen,

dels som betalning �vertaga f�r fordringen pantsatt egendom eller annan

egendom, om det �r uppenbart att bolaget annars skulle lida avsev�rd f�r�

lust.

Egendom som f ondkommissionsbolag har f�rv�rvat enligt f�rsta stycket

skall avyttras s� snart det l�mpligen kan ske och senast n�r det kan �g a
rum utan f�rlust f�r bolaget.

F�rv�rv enligt f�rsta stycket skall of�rdr�jligen anm�las till bankinspek�

tionen.

18 � Fondkommissionsbolag skall till uppdragsgivarnas skydd ha eget

kapital till visst l�gsta belopp som �r betryggande i f�rh�llande till bolagets
tillg�ngar och till gara ntif�rbindelser som bolaget har ing�tt (placeringar).

Det egna kapitalet anses betryggande, om det uppg�r till l�gst ett belopp

som motsvarar sammanlagt tjugo procent av v�rdet av aktier, emissions�

bevis och andelar i aktief onder med undantag av s�dana aktier som inne�
has som e tt led i orga nisationen av bolagets verksamhet samt sex procent

av v�rdet av �vriga placeringar med d e undantag som an ges i andra styc �

ket. Placeringar, f�r vilka reserver som avses i tredje stycket har avsatts,
skall s�v itt avser aktier tagas upp till sitt marknadsv�rde och s�vitt avser
utl�ning, garantif�rbindelser, utl�ndska valutor och obligationer till sitt
bruttov�rde. �vriga placeringar skall tagas upp till sitt nettov�rde.

Eget kapital k r�vs ej for inneliggande kassa, checkar och postremissv�x-

lar eller f�r obligationer och andra fordringar f�r vilka svarar staten, kom�

mun. bankinstitut, kreditaktiebolag eller f�rs�kringsbolag. Eget kapital
kr�vs ej heller f�r fordran hos annat fondkommissionsbolag p� likvi d f�r

utf�rd v�rdepappersaff�r.

Som eget kapital skall vid till�mpning av f�rsta stycket anses vad so m

enligt 57 � lagen (1955 ; 183) om ban kr�relse g�ller som eget kapital. I fr �ga
om fondko mmissionsbolags reserver f�r aktier f�r vidare med eget kapital

2014

likst�llas fyrtio procent av skillnaden mellan aktiernas marknadsv�rde och

�

deras nettov�rde. Fr�n det egna kapitalet skall avr�knas nettov�rdet av s�-

SFS 1979: 748

dana aktier eller andelar i eko nomisk f�rening som fondkommissionsbola-

get har f�rv�rvat med st�d av tillst�nd enligt 15 � andra stycket.

Om s�rskilda sk�l f�religger, kan bankinspektionen f�r viss tid medge

att fondkommissionsbolags eget kapital f�r uppg� till ett l�gre belopp �n
som anges i f�rsta stycket.

19 � Fondkommissionsbolag skall h�lla en med h�nsyn till r�re lsens art
och omfattning tillfredsst�llande betalningsberedskap.

20 � Medel som fondkommissionsbolag mottager med redovisningsskyl�

dighet skall genast avskiljas och ins�ttas p� r�kning i ba nk, om annat ej har
�verenskommits enligt skriftligt avtal.

21 � F�r kredit som fondkommissionsbolag l�mnar skall finnas betryg�

gande s�kerhet i fondp apper som har inregistrerats vid fondb�rs eller som

har utbjudits till f�rs�ljning under s�dana f�rh�llanden att det �r sannolikt

att de inom ett �r fr�n kreditens beviljande kommer att inregistreras vid
fondb�rs.

Om s�ke rhet som har st�llts vid kr editens beviljande nedg�r i v�rde un�

der kredittiden, f�r �ven annan egendom eller borgen godtagas som till-
l�ggss�kerhet.

22 � Fondkommissionsbolag skall �gna s�rskild uppm�rksamhet �t att

kredit ej l�mnas till samma kredittagare eller till k redittagare, som �r f�r�

bundna med varandra i v�sentlig ekonomisk intressegemenskap, i s�dan

omfattning att fara kan uppkomma f�r att fondkommissionsbolaget inte

kan fullg�ra sina f�rpliktelser. Detsamma skall g�lla om den s�kerhet ett

fondkommissionsbolag mottager utg�rs av aktier eller f�rlagsbevis, som

har utgivits a v samma aktiebolag eller av aktiebolag som �r f�renade i s�

dan intressegemenskap.

F�rsta stycket andra meningen skall till�mpas ocks� p� borgen gentemot

fondkommissionsbolag.

23 � Fondkommissionsbolag f�r ej f�rbeh�lla sig andel i v inst p� aff�r,

som bolaget avslutar i sin fondkommissionsr�relse eller i s�dan verksam�

het som anges i 13 � f�rsta stycket.

Fondkommissionsbolag f�r ej heller f�r egen r�kning s�lja fondpapper

som bolaget har m ottagit som l�n (blankning) eller medverka vid blankning
f�r annans r�kning.

24 � Under tid, d� s�dant beslut om avbrytande av handel och notering
som avses i 25 � lagen (1979: 749) om Stockholms fondb�rs g�ller, f�r fond�

kommissionsbolag ej vid eller utanf�r fondb�rsen avtala eller medverka till

avtal om k�p eller f�rs�ljning av fondpapper som beslutet avser. Uppg�rel�
se f�r dock ske av redan avslutad aff�r.

F�rsta stycket skall till�mpas ocks� under tid, d� beslut enligt 26 S lagen

om Stockholms fondb�rs g�ller, om rege ringen ej f�reskriver annat.

2015

�

SFS 1979: 748

25 � Finns n�ra saraband raellan fondkoraraissionsbolag och annat f�re�

tag. vars huvudsakliga verksamhet best�r i att f�rvalta, handia med elle r

bitr�da vid handel med fo ndpapper eller l�rana kredit mot s�kerhet i fo nd�
papper. g�ller best�mmelserna om fondkoraraissionsbolags verksamhet

och om tillsyn �ver fondkoraraissionsbolag i till� mpliga delar i fr�ga o m s�

dant f�retag. D�rvid skall i 13 och 16 �� angi vna begr�nsningar av verk�
samheten avse f�retagen gemensamt. N�ra samband skall anses f�religga,
om de b�da f�retagen leds av samma eller i huvudsa k samma personer el�

ler om vinsten av f�retagens verksamhet helt eller till betyda nde del skall,

direkt eller indirekt, tillfalla samma eller i huvudsak samma personer.

Om s�rskilda sk�l f�religger, f�r bankinspektionen medge undantag fr �n

f�rsta stycket i fr�ga om visst f�retag.

Tillsyn �ver fondkommissionsbolag

26 � Fondkommissionsbolag st�r under tillsyn av bankinspektionen.

27 � Bankinspektionen skall �vervaka att fondkommissionsbolag f�ljer
denna lag och annan f�rfattning, som reglerar fondkoraraissionsbolags

verksamhet, samt bolagsordningen och de beslut som med st�d av la g eller
bolagsordningen har meddelats av bolagsst�mman eller styrelsen.

Det �ligger inspektionen att �ven i �vrigt med uppm�rksamhet f�lja

fondkommissionsbolags verksamhet i den m�n det beh�vs f�r k�nne dom
om d e f�rh�llanden som kan inverka p� bolagets s�kerhet eller annars �r
av betydelse f�r en sund utveckling av fondkommissionsverksamheten.

Inspektionen �r ej skyldig att vaka �ver att s�dana best�mmelser iaktta-

ges som g�ller r�ttigheter och skyldigheter f�r aktie�gare i fondko mmis�
sionsbolag i f�rh�llande till bolaget eller till annan aktie�gare eller s�dana

best�mmelser som ang�r bolagets inre angel�genheter.

28 � Bankinspektionen ut�var tillsyn med ledning av handlingar, som
fondkommissionsbolag enligt denna lag skall l�mna till inspektionen, och

upplysningar som inspektionen inh�mtar vid und ers�kning hos bolaget el�

ler p� annat s�tt.

Unders�kning hos fondkommissionsbolag skall �ga rum n�r bankinspek�

tionen anser det beh�vligt eller n�r regeringen beslutar om det.

29 � Tillst�nd att driva fondkommissionsr�relse kan � terkallas av ban k�

inspektionen om

1. fondkommissionsbolags eget kapital understiger tv� tredjedelar av

det registrerade aktiekapitalet och bristen ej har blivit fylld inom tre m �na�

der efter det den blev k�nd f�r bolaget,

2. fondkommissionsbolag genom att �vertr�da denna lag eller uppen�

bart �sidos�tta uppdragsgivares intresse eller p� annat s�tt visar sig ol�mp�

ligt att ut�va s�dan r�relse,

3. r�relsen annars pr�vas vara till skad a f�r det allm�nna.

30 � �terkallar bankinspektionen tillst�nd att driva fondkommissionsr��

relse, kan inspektionen f�rel�gga bolaget att, intill dess denna r�relse har

2016

avvecklats, upph�ra med annan verksamhet.

�

H�nf�r sig f�rh�l lande som avses i 29 � till verksamhet som drivs med

SFS 1979:748

tillst�nd enligt 13 � andra stycket, kan bankinspektionen �terkalla s�dant

tillst�nd och f�rel�gga bolaget att upph�ra med denna verksamhet f�r viss
tid eller tills vidare.

Har tillst�nd �terkallats, t�r bolaget dock vidtaga de �tg�rder som be�

h�vs f�r att fullg�ra ing�ngna avtal eller f�r att skydda uppdragsgivare mot

f�rlust.

31 � F�religger f�rh�llande som anges i 29 � 2 eller 3, f�r bankinspektio�

nen meddela fondkommissionsbolaget skriftlig erinran i st�llet f�r att �ter�
kalla bolagets tillst�nd, om det kan antagas att bolaget l�ter sig r�ttas d�r�

av. Inspektionen f�r �ven meddela fondkommissionsbolag skriftlig erin�

ran, om bolaget annars ej f�ljer i 27 � f�rsta stycket angivna stadganden

och beslut eller om annat f�rh�llande f�religger som menligt inverkar p�

bolagets s�kerhet eller motverkar en sund utveckling av fondkommissions-
verksamheten. Skriftlig erinran f�r f�renas med f�reskrift om r�ttelse.

F�religger missf�rh�llande hos fondkommissionsbolag i annat fall �n

som anges i f�rsta stycket, f�r bankinspektionen i s�rskilt beslut g�ra an�

m�rkning om det.

32 � Bankinspektionen skall f�rordna en revisor att med �vriga revisorer

deltaga i revisionen av fondkommissionsbolag. Bankinspektionen kan n�r
som helst �terk alla s�dant f�rordnande och i st�llet utse ny revisor.

Har tillst�nd f�r fondkommissionsbolag att driva fondkommissionsr�rel-

se �terkallats, g�ller f�rordnandet f�r den av bankinspektionen utsedde re�

visorn till des s fondkommissionsr�relsen har avvecklats och revisorn till

bankinspektionen har avl�mnat en ber�ttelse �ver avvecklingen.

Fondkommissionsbolag skall till revisor, som har f�rordnats enligt

f�rsta stycket, utge ers�ttning med b elopp som bankinspektionen best�m�

mer.

33 � Bankinspektionen f�r kalla till sammantr�de med fondkommissions-

bolags styrelse eller beg�ra att styrelsen kallar till extra bolagsst�mma.

Har styrelsen ej efterkommit s�dan beg�ran, f�r inspektionen kalla till ext�

ra bolagsst�mma. F�retr�dare f�r inspektionen f�r n�rvara vid styrelse�
sammantr�de, som inspektionen har utlyst, och vid bolagsst�mma samt
deltaga i �verl�ggning arna.

34 � Regeringen eller den myndighet regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om hur fondkommissionsbolags r�kenskaper skall f�ras och

hur v�rdehandlingar skall f�rvaras och inventeras.

35 � Fondkommissionsbolag skall p� tid o ch s�tt som bankinspektionen

best�mmer

1. h�lla bolagets kassa, �vriga tillg�ngar, r�kenskapsmaterial och andra

handlingar tillg�ngliga f�r grans kning av inspektionen,

2. uppr�tta och till inspe ktionen l�mna �versikt som visar bolagets till�

g�ngar och skulder,

3. till inspekt ionen l�mna �rsredovisning och i f�rekom mande fall kon-

2017

127-SFS 1979

�

SFS 1979: 748

cemredovisning j�mte revisionsber�ttelse samt protokoll vid ordinarie bo�

lagsst�mma.

4. till inspektionen anm�la vem som har utsetts till styrelseledamot,

verkst�llande direkt�r eller suppleant samt �ndring i f�rh�lland e som har

anm�lts,

5. underr�tta inspektionen om bolaget har beslutat upph�ra eller annars

upph�r med fondkommissionsr�relse,

6. �ven i �vrigt meddela inspektionen alla de upplysningar och uppgifter

som inspektionen anser beh�vliga for till�mpningen av denna lag.

Finner bankinspektionen anledning antaga att fondkommissionsbolags

eget kapital understiger tv� tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet,
skall bolaget p� anmodan av inspektionen of�rdr�jligen uppr�tta balans�

r�kning och kalla revisorerna att granska denna.

36 � Finns i a nnat fall �n som anges i 25 � v�sentligt samband mellan

fondkommissionsbolag och s�dant f�retag som f�rvaltar, handlar med eller

bitr�der vid handel med v�rdepapper eller l�mnar kredit mot s�kerhet i

v�rdepapper, f�r bankinspektionen besluta att f�retaget skall l�mna upp�

lysningar om f�rh�llandet till fondkommissionsbolaget och om s�dan verk�
samhet som anknyter till fondkommissionsbolagets r�relse.

Bankinstituts fondkommissionsr�relse

37 � Tillst�nd f�r bankinstitut att driva fondkommissionsr�relse f�r

meddelas endast om bankinstitutet ej �r ol�mpligt att driva s�dan r�relse

och om r�relsen kan antagas ej bli till skad a f�r det allm�nna.

38 � I fr�ga om bankinstituts fondkommissionsr�relse g�ller 23 � andra

stycket. 24 �, 29 � 2 och 3, 30 � tred je stycket samt, alltefter bankinstitu�
tets art, lagen (1955:183) om bankr�relse, lagen (1955:416) om sparbanker
eller lagen (1956; 216) om jordb rukskasser�relsen.

S�rskilda best�mmelser
39 � Den som p� grund av befattning eller annars har anknytning till

fondkommission�r f�r ej f�r egen r�kning genom k�p, byte eller d�rmed

j�mf�rligt f�ng f�rv�rva fondpapper annat �n f�r l�ngsiktig f�rm�genhets�

f�rvaltning, om han normalt har insyn i uppdra gsgivares v�rdepappersaff�

rer, som har s�dan omfattning att det allm�nna f�rs�ljningsv�rdet kan p�
verkas.

40 � Den som avses i 39 � skall till fo ndkommission�ren of�rdr�jligen
anm�la innehav av fondpapper och �ndring i inn ehavet. Fondkommissio�

n�ren skall f�ra f�rteckning �ver anm�lningarna och h�lla den tillg�nglig

f�r bankinspektionen.

Anm�lningsskyldighet enligt f�rsta stycket omfattar fondpapper som �gs

av den anm�lningsskyldige, hans make eller omyndigt barn som st �r under

hans v�rdnad. Har n�gon av dem eller flera av dem tillsammans s�dan v�-

2018

scntlig ekonomisk gemenskap med annan juridisk person �n fondkommis-

�

sion�ren som grundas p� andelsr�tt eller d�rmed j�mf�rligt ekonomiskt in-

SFS 1979: 748

tresse. omfattar anm�lningsskyldigheten �ven den juridiska personens in�

nehav av fondpapper, om den anm�lningsskiyldige har v�sentligt inflytande

�ver den juridiska personens verksamhet.

Vid till�mpningen av denna paragraf likst�lls �ktenskapsliknande sam�

levnad med �k tenskap, om de sammanlevande tidigare har varit gifta med

varandra eller har eller har haft ba rn gemensamt.

41 8 Styrelsen f�r eller verkst�llande direkt�r hos fondkommission�r
skall skyndsamt skriftligen erinra den som avses i 39 � om hans anm�l�

ningsskyldighet enligt denna lag.

42 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med�

dela f�reskrifter om den provision (courtage) som fondkommission�r upp�
b�r med a nledning av kommissionsuppdrag.

43 � Till bestridande ay kostnaden f�r bankinspektionens tillsynsverk�

samhet skall fondkommission�r �rligen erl�gga bidrag enligt de n�rmare
f�reskrifter som meddelas av regeringen. Bidraget f�r ej �verstiga tre pro�
cent av det sammanlagda beloppet av de provisioner fondkommission�ren

under n�stf�reg�ende r�kenskaps�r har uppburit p� avtal som kommissio-
n�ren har slutit i fr�ga om k�p eller f�rs�ljning av v�rdepapper.

44 � Styrelseledamot eller befattningshavare hos fondkommission�r f�r

icke obeh�rigen yppa uppdragsgivares aff�rsf�rh�llanden eller personliga

f�rh�llanden, om vilka han erh�llit k�nnedom i denna sin egenskap, eller i
strid med uppdragsgivares intresse begagna sig av s�dan k�nnedom. Han
f�r ej heller obeh�rigen yppa eller begagna sig av vad han till f�ljd av anm�

lan enligt 40 � har f�tt veta om annans ekonomiska eller personliga f�rh�l�
landen.

Den som hos bankinspektionen har tagit befattning med ti llst�nds- eller

tillsyns�rende enligt denna lag f�r ej obeh�rigen yppa eller nyttja vad han
d�rvid har f�tt veta om annans ekonomiska eller personliga f�rh�llanden.

45 � Meddelar bankinspektionen f�reskrift eller f�rbud enligt denna lag
f�r inspektionen f�rel�gga vite.

46 � Talan mot bankinspektionens beslut enligt denna lag f�rs hos rege�

ringen genom besv�r. Inspektionens beslut l�nder till omedelbar efter�ttel-

se. om ej annat beslutas.

Straff

47 � Den som driver fondkommissionsr�relse utan tillst�nd d�ms till b��

ter eller f�ngelse i h�gst e tt �r.

Den som bryter mot 4 � d�ms till b�ter.

2019

�

SFS 1979:748

48 � Styrelseledamot eller befattningshavare hos fondkommissionsbolag

som upps�tligen eller av oaktsamhet genom oriktig bokf�ring eller p� an�
nat s�tt l�mnar bankinspektionen felaktiga upplysningar om verksamheten
d�ms till b�ter eller f�ngelse i h�gst et t �r. 1 ringa fall d�ms ej till ansvar.

�verg�ngsbest�mmelser

1. Denna lag tr�der med nedan angivna undantag i k raft den 1 jan uari

1980, d� lagen (1919: 240) om f ondkommissionsr�relse och fondb�rsverk�

samhet upph�r att g�lla. Best�mmelsen i 1 7 � sistn�mnda lag g�ller dock till

utg�ngen av �r 1981.

2. Den som vid lagens ikrafttr�dande har ordet fondkommission eller

avledning d�rav i sin firma och som ej har tillst�nd att driva fondkommis�

sionsr�relse f�r utan hinder av 4 � an v�nda denna firmabeteckning till ut�
g�ngen av �r 1980 e ller, om ans�kan om registrering av ny firma d� har
getts in, till dess ans�kningen slutligt har pr�vats.

3. Best�mmelsen i 16 � tr�der i kraft den 1 januari 1985, s�vi tt avser

fondkommissionsbolag.

4. Best�mmelserna i 18 och 25 �� tr� der i kraft den 1 januari 1983.

5. Den som vid lagens ikrafttr�dande driver fondkommissionsr�relse

med tillst�nd och som ej �r aktiebolag eller bankaktiebolag f�r utan hinder

av lagens best�mmelser forts�tta verksamheten till utg�ngen av �r 1981.

Best�mmelserna i 7-9, 12, 13, 15, 1824, 3841, 44, 47, 48 och 50 �� gam�

la lagen g�ller i till�mpliga delar i fr�ga om s�dan verksamhet. I �vrig t g�l�
ler 13- 15, 1 7-24, 26-35 och 39-48 �� nya lagen i till�mpliga delar.

6. Aktiebolag som vid lagens ikrafttr�dande har tillst�nd att driva fond�

kommissionsr�relse f�r forts�tta verksamheten oaktat bolaget ej uppfyller

f�reskrifterna i 9 - 12 �� och utan hinder av att tillst�nd enligt 6 � ej har

meddelats, dock l�ngst till utg�ngen av �r 1980 eller, om ans�kan om till�
st�nd d� har getts in, till de ss ans�kningen slutligt har pr�vats.

7. Bankaktiebolag som vid lag ens ikrafttr�dande har tillst�nd att driva

fondkommissionsr�relse f�r forts�tta denna utan hinder av att tillst�nd en�

ligt nya lagen ej har meddelats, dock l�ngst till utg�ngen av den tid som g�l�

lande oktroj avser.

8. F�rekommer i lag eller annan f�rfattning h�nvisning till f�reskrift

som har ersatts genom best�mmelse i denna lag, till�mpas i st�llet den nya

best�mmelsen.

P� regeringens v�gnar

OLA ULLSTEN

INGEMAR MUNDEBO

(Ekonomidepartementet)

2020

�

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1979:748

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se