SFS 1989:1093

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 1989:1093

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Lag SFS 1989:1093 om �ndring i fondkommissionslagen (1979:748); uikom fr�n trycket den 11 januari 1990 utf�rdad den 21 december 1989. Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs i fr�ga om fondkommissionslagen (1979:748) dels att 16 och 18 �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall f�ras in tre nya paragrafer, 18 a-18 c ��, av f�ljande lydelse. 16 Fondkommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som anges i 15 � f�rsta stycket 4 till ett anskaffningsv�rde som uppg�r till h�gst fyra miljo� ner kronor eller som svarar mot fyra procent av den genomsnittliga �rsom- ' Prop. 1989/90:43, NU 15, rskr. 103. ' Senaste lydelse 1988:546. 2061 � </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> A � "iA . SFS 1989:1093 s�ttningen i bolagets kommissionshandel under de fem n�rmast f�reg�en� de kalender�ren, dock h�gst etthundra miljoner kronor. Om ett fondkom- missionsbolag ing�r i en koncern, i vilken ing�r ytterligare fondkommis- sionsbolag eller en bank som har tillst�nd att driva fondkommissionsr�rel- se, g�ller vad som nu har sagts f�r koncernen i dess helhet. I s�d ant fall skall moderbolaget till bankinspektionen anm�la vilka v�rdegr�nser som best�mts f�r de olika f�retagens innehav av v�rdepapper. 1 fr�ga om bolag som ej har varit verksamt under fem kalender�r skall den genomsnittliga �rsoms�ttningen i st�llet avse den tid bolaget har varit verksamt. Fondkommissionsbolag f�r, f�r att underl�tta fondkommissionsr�rel- sen, f�rv�rva egna aktier och aktier i moderbolag utan hinder av best�m� melsen i 7kap. 1 � f�rsta stycket aktiebolagslagen (1975:1385). Detta g�ller dock endast om aktierna �r av det slag som s�gs i 21 � f�rsta stycket. Anskaffningsv�rdet av det sammanlagda innehavet av egna aktier och aktier i an nat bolag i den koncern som bolaget tillh�r f�r inte vid n�got tillf�lle �verstiga ett belopp som svarar mot tre procent av det f�r bolaget h�gsta till�tna v�rdet enligt f�rsta stycket. Vid till�mpningen av f�rsta stycket skall ej medr�knas innehav av s�dan aktie eller andel som avses i 15 � andra och tredje styckena. Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen medge att fond� kommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som avses i f�rsta stycket i st�rre omfattning �n som anges d�r. 18 �' Ett fondkommissionsbolag skall vid vaije tidpunkt ha en kapital� bas, ber�knad enligt 18 a �, som motsvarar �tta procent av v�rdet av bolagets placeringar, ber�knat enligt 18 b � (kapitalkrav). B. C. 18 a � Kapitalbasen utg�rs a v summan av prim�rt och supplement�rt kapital efter avr�kning enligt sista stycket. Det prim�ra kapitalet skall utg�ra minst h�lften av kapitalbasen. Med prim� rt kapital avses: A. Eget kapital. Sjuttio procent av det belopp som svarar mot bolagets reserver f�r utl�ning och garantif�rbindelser. Sjuttio procent av det belopp som svarar mot bolagets reserver f�r aktier, obligationer och utl�ndska valutor, dock h�gst sjuttio procent av skillnaden mellan nettobokf�ringsv�rdet och det l�gsta av anskaff� ningsv�rdet och m arknadsv�rdet. Med supple ment�rt kapital avses det nominella v�rdet av f�rlagsbevis och andra skuldf�rbindelser med en ursprunglig l�ptid av minst fem �r och med r�tt till betalning f�rst efter bolagets �vriga borgen�rer, dock sam� manlagt h�gst till ett b elopp som motsvarar h�lften av det prim�ra kapita� let. Bevis och andra skuldf�rbindelser vilkas �terst�ende l�ptid understi� ger fem �r skall tas upp till ett belopp som motsvarar tjugo procent av det nominella v�rdet f�r vaije helt �r som �terst�r till f�rfallodagen. Som prim�rt eller supplement�rt kapital f�r dessutom, enligt medgivan� de av regeringen eller efter regeringens bemyndigande av bankinspektio- 2062 ' Senaste lydelse 1987:1328. � </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> nen, r�knas andra kapitaltillskott och reserver �n som s�g s i andra och SFS 1989:1093 tredje styckena. Fr�n summan av det prim�ra o ch supplement�ra kapitalet skall r�knas av det bokf�rda v�rdet av vad som har skjutits till som aktiekapital eller i annan form i ett f�retag som driver n�got slag av finansiell v erksamhet som kr�ver tillst�nd. N�gon avr�kning skall dock inte g�ras om tillskottet uppg�r till h�gst fem procent av f�retagets egna kapital eller motsvarande och det samm anlagda bokf� rda v�rde t av s�dana tillsko tt inte �verstiger tio procent av bo lagets egna kapital. Avr�kning skall inte hel ler g�ras f�r tillskott i f�retag som omfattas av best�mmelserna i 18 c �. 18 b � Kapitalkravet enlig t 18 � best�ms i f�rh�llande till bola gets till� g�ngar samt s�dana gara ntif�rbindelser och andra �tagand en p� kapital� marknaden som inneb�r en kreditrisk f�r bolaget (placeringar). Placering� arna delas in i f�ljande grupper; A. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket A bankr�relselagen (1987:617). B. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket B bankr�relselagen. C. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket C bankr�relselagen. D. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket D bankr�relselagen. Vid best�mmandet av kapitalkravet undantas - s�dana tillskott som enligt 18 a � sista stycket skall r�knas av fr�n kapitalbasen, - tillskott i f� retag som omfattas av best�mmelserna i 18 c � , - de placeringar som anges i f�rsta stycket A, - fordringar mot f�retag som ing�r i samm a koncern som fond kommis- sionsbolaget samt - fordringar som har garanterats av ett f�retag i samma koncern som fondkommissionsbolaget. 1 �vrigt skall vid best�m mandet av kapital kravet placer ingarna tas upp till sammanlagt - tjugo procent av summan av de placeringar som anges i f�rsta stycket B, - femtio procent av summan av de placeringar som anges i f�rsta stycket C samt - hela summan av de placeringar som anges i f�rsta stycket D. Till grund f�r best�mmandet av kapitalkravet enligt tredje stycket skall placeringarna v�rderas enligt f�ljande: 1. Tillg�ngar, f�r vilka reserver som avses i 18 a � andra stycket B o ch C har satts av, v�rde ras till sitt bruttobokf�ringsv�rde, aktier, ob ligatio� ner och utl�ndska valutor dock h�gst till sitt marknadsv�rde. 2. �vriga tillg�ngar v�rderas till sitt bokf�rda v�rde. 3. Garantif�rbindelser med anknytning till kreditgivning v�rderas till sitt nominella belopp. 4. �vriga garantif�rbindelser v�rderas till halva sitt nominella belopp. 5. Andra �taganden p� kapita lmarknaden v�rderas till sitt nomin ella be� lopp, om inte regeringen f�reskriver ett l�gre belopp. Regeringen f�r bemyndiga bank inspektionen att meddela s�dana f�re- 2063 skrifter som enligt denna paragraf ankommer p� regeringen. � </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:829px;height:1262px;"> <img width="829" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> \ SFS 1989:1093 -I?;- 18 c � Om ett fondkommissionsbolag har ett dotterf�retag, skall vad som f�reskrivs i 18 � om kapitalkrav till�mpas �ven p� koncernen (konso� liderat kapitalkrav). Koncernens kapitalbas och placeringar skall best�mmas med till�mp� ning av de re^er som enligt 11 kap. 11 � aktiebolagslagen (1975:1385) g�ller for uppr�ttandet av koncembalansr�kningar. �ven den del av kapi� talbasen som bel�per p� minoritetsandelar skall ing�. Redovisad goodwill skall r�knas av fr�n prim�rt kapital. Placeringarna skall tas upp till de v�rden som foreskrivs i 18 b � eller, om dotterf�retaget inte �r ett fond- kommissionsbolag, i annan lag. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 1990. 2. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen f�r, intill utg�ngen av �r 1992, f�reskriva l�gre kapitalkrav �n som anges i 18 � . S�dana f�reskrifter f�r dock inte inneb�ra att det kommer att g�lla ett l�gre kapitalkrav �n som svarar mot kapitalbasens storlek i f�rh�llande till placeringarnas v�rde vid lagens ikrafttr�dande eller mot den h�gre grad av kapitalt�ckning som d�refter har uppn�tts. 3. Utan hinder av vad som f�reskrivs i 18 a � tredje stycket f�r f�rlagsbe� vis och andra skuldf�rbindelser som utf�rdats f�re lagens ikrafttr�dande r�knas in i kapitalbasen �ven om den ursprungliga l�ptiden uppg�r till mindre �n fem �r, dock endast till det l�gre belopp som anges i lagrummet. 4. Utan hinder av vad som f�reskrivs i 18 b � f�rsta stycket f�r, intill utg�ngen av �r 1990, v�rdehandlingar och andra fordringar f�r vilka f�rs�kringsbolag svarar h�nf�ras till grupp B. P� regeringens v�gnar KJELL-OLOF FELDT H�kan Klahr (Finansdepartementet) � </div> </div>

Lag

SFS 1989:1093

om �ndring i fondkommissionslagen (1979:748);

uikom fr�n trycket

den 11 januari 1990

utf�rdad den 21 december 1989.

Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs i fr�ga om fondkommissionslagen

(1979:748)

dels att 16 och 18 �� skall ha f�ljande lydelse,

dels att det i lagen skall f�ras in tre nya paragrafer, 18 a-18 c ��, av

f�ljande lydelse.

Fondkommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som anges i 15 �

f�rsta stycket 4 till ett anskaffningsv�rde som uppg�r till h�gst fyra miljo�
ner kronor eller som svarar mot fyra procent av den genomsnittliga �rsom-

' Prop. 1989/90:43, NU 15, rskr. 103.

' Senaste lydelse 1988:546.

2061

�

A �

"iA .

SFS 1989:1093

s�ttningen i bolagets kommissionshandel under de fem n�rmast f�reg�en�
de kalender�ren, dock h�gst etthundra miljoner kronor. Om ett fondkom-

missionsbolag ing�r i en koncern, i vilken ing�r ytterligare fondkommis-

sionsbolag eller en bank som har tillst�nd att driva fondkommissionsr�rel-
se, g�ller vad som nu har sagts f�r koncernen i dess helhet. I s�d ant fall

skall moderbolaget till bankinspektionen anm�la vilka v�rdegr�nser som

best�mts f�r de olika f�retagens innehav av v�rdepapper. 1 fr�ga om bolag

som ej har varit verksamt under fem kalender�r skall den genomsnittliga
�rsoms�ttningen i st�llet avse den tid bolaget har varit verksamt.

Fondkommissionsbolag f�r, f�r att underl�tta fondkommissionsr�rel-

sen, f�rv�rva egna aktier och aktier i moderbolag utan hinder av best�m�

melsen i 7kap. 1 � f�rsta stycket aktiebolagslagen (1975:1385). Detta

g�ller dock endast om aktierna �r av det slag som s�gs i 21 � f�rsta stycket.

Anskaffningsv�rdet av det sammanlagda innehavet av egna aktier och

aktier i an nat bolag i den koncern som bolaget tillh�r f�r inte vid n�got

tillf�lle �verstiga ett belopp som svarar mot tre procent av det f�r bolaget
h�gsta till�tna v�rdet enligt f�rsta stycket.

Vid till�mpningen av f�rsta stycket skall ej medr�knas innehav av s�dan

aktie eller andel som avses i 15 � andra och tredje styckena.

Om synnerliga sk�l f�religger, kan bankinspektionen medge att fond�

kommissionsbolag f�r inneha v�rdepapper som avses i f�rsta stycket i

st�rre omfattning �n som anges d�r.

18 �' Ett fondkommissionsbolag skall vid vaije tidpunkt ha en kapital�

bas, ber�knad enligt 18 a �, som motsvarar �tta procent av v�rdet av
bolagets placeringar, ber�knat enligt 18 b � (kapitalkrav).

18 a � Kapitalbasen utg�rs a v summan av prim�rt och supplement�rt

kapital efter avr�kning enligt sista stycket. Det prim�ra kapitalet skall
utg�ra minst h�lften av kapitalbasen.

Med prim� rt kapital avses:

A. Eget kapital.

Sjuttio procent av det belopp som svarar mot bolagets reserver f�r

utl�ning och garantif�rbindelser.
Sjuttio procent av det belopp som svarar mot bolagets reserver f�r
aktier, obligationer och utl�ndska valutor, dock h�gst sjuttio procent

av skillnaden mellan nettobokf�ringsv�rdet och det l�gsta av anskaff�

ningsv�rdet och m arknadsv�rdet.

Med supple ment�rt kapital avses det nominella v�rdet av f�rlagsbevis

och andra skuldf�rbindelser med en ursprunglig l�ptid av minst fem �r och

med r�tt till betalning f�rst efter bolagets �vriga borgen�rer, dock sam�
manlagt h�gst till ett b elopp som motsvarar h�lften av det prim�ra kapita�
let. Bevis och andra skuldf�rbindelser vilkas �terst�ende l�ptid understi�

ger fem �r skall tas upp till ett belopp som motsvarar tjugo procent av det

nominella v�rdet f�r vaije helt �r som �terst�r till f�rfallodagen.

Som prim�rt eller supplement�rt kapital f�r dessutom, enligt medgivan�

de av regeringen eller efter regeringens bemyndigande av bankinspektio-

2062

' Senaste lydelse 1987:1328.

�

nen, r�knas andra kapitaltillskott och reserver �n som s�g s i andra och

SFS 1989:1093

tredje styckena.

Fr�n summan av det prim�ra o ch supplement�ra kapitalet skall r�knas

av det bokf�rda v�rdet av vad som har skjutits till som aktiekapital eller i
annan form i ett f�retag som driver n�got slag av finansiell v erksamhet
som kr�ver tillst�nd. N�gon avr�kning skall dock inte g�ras om tillskottet

uppg�r till h�gst fem procent av f�retagets egna kapital eller motsvarande

och det samm anlagda bokf� rda v�rde t av s�dana tillsko tt inte �verstiger

tio procent av bo lagets egna kapital. Avr�kning skall inte hel ler g�ras f�r

tillskott i f�retag som omfattas av best�mmelserna i 18 c �.

18 b � Kapitalkravet enlig t 18 � best�ms i f�rh�llande till bola gets till�
g�ngar samt s�dana gara ntif�rbindelser och andra �tagand en p� kapital�

marknaden som inneb�r en kreditrisk f�r bolaget (placeringar). Placering�

arna delas in i f�ljande grupper;

A. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket A

bankr�relselagen (1987:617).

B. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket B

bankr�relselagen.

C. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket C

bankr�relselagen.

D. Tillg�ngar och �taganden som avses i 2 kap. 10 � f�rsta stycket D

bankr�relselagen.

Vid best�mmandet av kapitalkravet undantas

- s�dana tillskott som enligt 18 a � sista stycket skall r�knas av fr�n

kapitalbasen,

- tillskott i f� retag som omfattas av best�mmelserna i 18 c � ,

- de placeringar som anges i f�rsta stycket A,
- fordringar mot f�retag som ing�r i samm a koncern som fond kommis-

sionsbolaget samt

- fordringar som har garanterats av ett f�retag i samma koncern som

fondkommissionsbolaget.

1 �vrigt skall vid best�m mandet av kapital kravet placer ingarna tas upp

till sammanlagt
- tjugo procent av summan av de placeringar som anges i f�rsta stycket B,
- femtio procent av summan av de placeringar som anges i f�rsta stycket

C samt

- hela summan av de placeringar som anges i f�rsta stycket D.

Till grund f�r best�mmandet av kapitalkravet enligt tredje stycket skall

placeringarna v�rderas enligt f�ljande:

1. Tillg�ngar, f�r vilka reserver som avses i 18 a � andra stycket B o ch C

har satts av, v�rde ras till sitt bruttobokf�ringsv�rde, aktier, ob ligatio�
ner och utl�ndska valutor dock h�gst till sitt marknadsv�rde.

2. �vriga tillg�ngar v�rderas till sitt bokf�rda v�rde.

3. Garantif�rbindelser med anknytning till kreditgivning v�rderas till sitt

nominella belopp.

4. �vriga garantif�rbindelser v�rderas till halva sitt nominella belopp.
5. Andra �taganden p� kapita lmarknaden v�rderas till sitt nomin ella be�

lopp, om inte regeringen f�reskriver ett l�gre belopp.

Regeringen f�r bemyndiga bank inspektionen att meddela s�dana f�re-

2063

skrifter som enligt denna paragraf ankommer p� regeringen.

�

SFS 1989:1093

-I?;-

18 c � Om ett fondkommissionsbolag har ett dotterf�retag, skall vad
som f�reskrivs i 18 � om kapitalkrav till�mpas �ven p� koncernen (konso�

liderat kapitalkrav).

Koncernens kapitalbas och placeringar skall best�mmas med till�mp�

ning av de re^er som enligt 11 kap. 11 � aktiebolagslagen (1975:1385)

g�ller for uppr�ttandet av koncembalansr�kningar. �ven den del av kapi�

talbasen som bel�per p� minoritetsandelar skall ing�. Redovisad goodwill

skall r�knas av fr�n prim�rt kapital. Placeringarna skall tas upp till de

v�rden som foreskrivs i 18 b � eller, om dotterf�retaget inte �r ett fond-

kommissionsbolag, i annan lag.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 1990.

2. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen

f�r, intill utg�ngen av �r 1992, f�reskriva l�gre kapitalkrav �n som anges i

18 � . S�dana f�reskrifter f�r dock inte inneb�ra att det kommer att g�lla

ett l�gre kapitalkrav �n som svarar mot kapitalbasens storlek i f�rh�llande

till placeringarnas v�rde vid lagens ikrafttr�dande eller mot den h�gre grad
av kapitalt�ckning som d�refter har uppn�tts.

3. Utan hinder av vad som f�reskrivs i 18 a � tredje stycket f�r f�rlagsbe�

vis och andra skuldf�rbindelser som utf�rdats f�re lagens ikrafttr�dande
r�knas in i kapitalbasen �ven om den ursprungliga l�ptiden uppg�r till
mindre �n fem �r, dock endast till det l�gre belopp som anges i lagrummet.

4. Utan hinder av vad som f�reskrivs i 18 b � f�rsta stycket f�r, intill

utg�ngen av �r 1990, v�rdehandlingar och andra fordringar f�r vilka
f�rs�kringsbolag svarar h�nf�ras till grupp B.

P� regeringens v�gnar

KJELL-OLOF FELDT

H�kan Klahr

(Finansdepartementet)

�

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1989:1093

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se