SFS 1991:980
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
Utkom fr�n tryc ket
den 27 juni I99I
Lag
SFS 1991:980
om handel med flnansiella instrument;
utf�r�adden 13 juni 1991.
Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs f�ljande.
1 kap. Inledande best�mmelser
1 � I de nna lag betyder
finansiellt instrument: fondpapper och annan r�ttighet el ler f�rpliktelse
avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden,
fondpapper: aktie och oblig ation samt s�dana andra del�garr�tter eller
fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, andel i v�rdepap�
persfond och aktie�gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar
aktiebrev i ett utl�ndskt bo lag (dep�bevis),
option: en r�tt att till ett best�mt pris i framtiden f� k�pa eller s�lja
tillg�ngar eller en r�tt att vid en framtida tidpunkt f� ett belopp som r�knas
ut p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller liknande,
termin: ett avtal om k�p av tillg�ngar som mot ett i av talet best�mt pris
skall levereras vid en framtida tidpunkt eller ett avtal om att betalning
mellan parterna i framtiden skall ske p� grundval av �ndringar i ett
kursindex eller liknande,
clearingverksamhet: verksamhet vid handel med finansie lla instrument
som g �r ut p� att r�kna ut parternas f�rpliktelser att betala och leverera
eller att garantera att dessa f�rpliktelser fullg�rs,
clearingorganisation: den som bedriver clearingverksamhet.
Prop. 1990/91: 142, NU37, rskr. 349.
1667
�
SFS 1991:980
2 � Handel med finansiella instrument skall bedrivas s�, att allm�nhe- '
tens f�rtroende for v�rdepappersmarknaden uppr�tth�lls och enskildas
kapitalinsatser inte otillb�rligen �ventyras.
2 kap. S�rskilda best�mmelser jP�r handel med optioner och
terminer
1 � Optioner och terminer f�r bli f�rem�l for handel p� en reglerad
marknad eller for clearingverksamhet bara om det f�rekommer en bety�
dande handel med tillf�rlitlig kurss�ttning i den eller de tillg�ngar som
optionen eller terminen grundas p�.
2 � Om en option eller en termin blir forem�l f�r clearingverksamhet,
skall cle aringorganisationen se till att det st�lls betryggande s�kerhet for
gjorda �taganden och a tt s�dan s�kerhet vidmakth�lls s� l�nge �tagandet
best�r.
S�kerheten skall anses betryggande om det kan a ntas att �tagandet kan
avvecklas utan att ytterligare kapital beh�ver tillskjutas.
3 � Clearingorganisationen f�r besluta att efterge kravet p� s�kerhet, i
den m�n det �r uppenbart att s�dan s�kerhet inte beh�vs. Ett s�dant beslut
f�r inte till�mpas innan det har godk�nts av finansinspektionen.
4 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspek�
tionen f�r meddela foreskrifter om s�kerhetskravets utformning.
3 kap. F�rfoganden �ver finansiella instrument som tillh�r n�gon
annan
1 � Om ett f�retag som st�r under tillsyn av finansinspektionen vill ing�
avtal med �garen till ett finansiellt instrument om att foretaget skall ha r�tt
att f�rfoga �ver det finansiella instrumentet for egen r�kning, skall avtalet
slutas skriftligen i en handling som uppr�ttats s�rskilt f�r �ndam�let.
Detsamma g�ller om f�retaget medverkar till ett s�dant avtal mellan andra
parter. Det f�rfogande som avses skall anges noggrant.
2 � Ett avtal som ger en panthavare r�tt att s�lja ett pantsatt finansiellt
instrument om panten inte l�ses i tid beh�ver inte ing�s p� det s�tt som
anges i 1 �.
3 � Om ett s�dant f�retag som avses i 1 � har f�tt finansiella instrument
som pant, f�r f�retaget i sin tur pants�tta eller �verl�ta pantr�tten bara
tillsammans med den fordran som de utg�r pant f�r. F�r �terpants�ttning
eller �verl�telse p� a nnat s�tt fordras s�dant avtal som anges i 1 �. �ter�
pants�ttning eller �verl�telse f�r inte ske f�r h�gre belopp eller p� str�nga�
re villkor �n vad som g�ller hos panthavaren.
1668
.t
�
4 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspek-
SFS 1991:980
tionen f�r medde la f�reskrifter om villkor fo r s�dana avtal som avses i 1
och 3 ��.
4 kap. Tillsyn m.m.
1 � Finansinspektionen �vervakar efterlevnaden av best�mmelserna i
denna lag.
2 � Finansinspektionen f�r vid vite f�r el�gga den som deltar ell er med�
verkar i hand el med ett finansiellt instrument att upph�ra d�rmed, om
1. handeln strider mot 1 kap. 2 �,
2. kravet enligt 2 kap. 1 � p� en betydande handel med tillf�rlitlig
kurss�ttning inte �r uppfyllt,
3. f�reskrifterna om f�rfoganden �ver n�gon annans finansiella instru�
ment i 3 kap. 1 och 3 �� inte iakttas.
3 � F�r a tt bekosta finansinspektionens �vervakning enligt denna lag
skall de institut som st�r under finansinspektionens tillsyn betala �rlig a
avgifter enligt de n�rmare foreskrifter som regeringen meddelar.
5 kap. �verklagande
1 � Finansinspektionens beslut enligt denna lag f�r �verklagas hos kam�
marr�tten. Inspektionen f�r best�mma att ett, beslut skall g�lla omedelbart.
1. Denna lag tr�der i kraf t den 1 au gusti 1991.
2. Genom lagen upph�vs lagen (1979:750) om r�tt att f�rfoga �ver
annnan tillh�riga fondpapper.
3. 1 fr�ga om avta l som har ing�tts f�re ikrafttr�dandet g� ller dock den
upph�vda lagen.
P� regeringens v�gnar
INGVAR CARLSSON
ERIK �SBRINK
(Finansdepartementet)
1669
�
