SFS 2017:650 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2017:650 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

170650.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 att 24 kap. 3 och 7 �� och 25 kap. 1 a, 9 och 12 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande ly- delse. 24 kap. 3 � 3 Tillst�nd ska ges till f�rv�rv som avses i 1 �, om f�rv�rvaren bed�ms l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappers- bolag, en b�rs eller en clearingorganisation och det kan antas att det tillt�nkta f�rv�rvet �r ekonomiskt sunt. H�nsyn ska tas till f�rv�rvarens sannolika p�- verkan p� verksamheten i v�rdepappersbolaget, b�rsen eller clearingorganisa- tionen. Vid bed�mningen enligt f�rsta stycket ska f�rv�rvarens anseende och kapi- talstyrka beaktas. Det ska ocks� beaktas 1. om den som till f�ljd av f�rv�rvet kommer att ing� i styrelsen f�r v�rde- pappersbolaget, b�rsen eller clearingorganisationen eller vara verkst�llande direkt�r i detta f�retag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem, har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i ledningen av ett v�rdepappersbolag, en b�rs eller en clearingorganisation och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�dan uppgift samt om styrelsen i sin helhet har tillr�ckliga kunskaper och erfaren- heter f�r att leda f�retaget, 2. om det finns sk�l att anta att f�rv�rvaren kommer att motverka att v�rde- pappersbolagets, b�rsens eller clearingorganisationens r�relse drivs p� ett s�tt som �r f�renligt med denna lag och andra f�rfattningar som reglerar f�re- tagets verksamhet, och 3. om det finns sk�l att anta att f�rv�rvet har samband med eller kan �ka risken f�r a) penningtv�tt enligt 1 kap. 6 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot pen- ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller 1 Prop. 2016/17:173, bet. 2016/17:FiU32, rskr. 2016/17:341. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t- g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan- siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 3 Senaste lydelse 2014:985. SFS 2017:650 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:650 b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie- ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 � la- gen (2003:148) om straff f�r terroristbrott. Om det �r fr�ga om ett v�rdepappersbolag och f�rv�rvaren �r ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag ska det vid bed�m- ningen av f�rv�rvarens anseende s�rskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 3 kap. 5 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag re- spektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat. Om f�rv�rvet av aktier i ett v�rdepappersbolag skulle leda till n�ra f�rbin- delser mellan bolaget och n�gon annan, ska tillst�nd ges bara om f�rbindel- serna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. 7 � 4 Finansinspektionen f�r besluta att �garen till ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier eller andelar �n som motsvarar ett innehav som inte �r kvalificerat 1. om �garen motverkar eller kan antas komma att motverka att v�rdepap- persbolagets, b�rsens eller clearingorganisationens verksamhet drivs p� ett s�tt som �r f�renligt med kraven i denna lag och andra f�rfattningar som reg- lerar f�retagets verksamhet, 2. om �garen i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt sina skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, 3. om �garen, n�r det �r fr�ga om ett v�rdepappersbolag, �r ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 3 kap. 5 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappers- bolag respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finan- siella konglomerat, eller 4. om det finns sk�l att anta att innehavet har samband med eller kan �ka risken f�r a) penningtv�tt enligt 1 kap. 6 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot pen- ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie- ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 � lagen (2003:148) om straff f�r terroristbrott. Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar inte har an- s�kt om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 1 �, f�r Finansinspektionen be- sluta att innehavaren vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna eller andelarna till den del de omfattas av ett krav p� tillst�nd. Om n�gon i strid med ett beslut av Finansinspektionen har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna eller andelarna vid st�mman till den del innehavet st�r i strid med beslutet. 4 Senaste lydelse 2014:985. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:650 25 kap. 1 a � 5 Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepap- persbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�- gon av dem, om v�rdepappersbolaget 1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt, 2. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, 3. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller an- delar i f�retaget samt storleken p� innehaven, 4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 36, 8, 8 e, 9 eller 11 � eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 8 kap. 42 � 2, 4 och 6, 5. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att upp- fylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsf�rordningen, i strid med arti- kel 99.1 i den f�rordningen, 6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig information till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 101 i tillsynsf�r- ordningen, 7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsynsf�rordningen, 8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i tillsynsf�rordningen, 9. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull- st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i tillsynsf�rordningen, 10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till- g�ngar i strid med artikel 412 i tillsynsf�rordningen, 11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel 395 i tillsynsf�rordningen, 12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsf�rordningen, 13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig in- formation i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i tillsynsf�r- ordningen, 14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa artiklar f�rbjuder s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r i kapitalbasen, 15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk �vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie- ring av terrorism, eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen, 16. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget 5 Senaste lydelse 2015:1032. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:650 trots att kraven i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b8 d �� eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda, 17. i strid med 8 a kap. 3 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en kon- cern�terh�mtningsplan, 18. i strid med 8 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan- siellt st�d ska l�mnas, 19. i strid med 23 kap. 3 a � l�ter bli att underr�tta Finansinspektionen om att v�rdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, eller 20. i strid med 28 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution l�ter bli att l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret. Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den per- sonen i fr�ga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 9 � 6 Sanktionsavgiften f�r ett svenskt v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en svensk clearingorganisation ska fastst�llas till h�gst 1. ett belopp som per den 2 juli 2014 i kronor motsvarade fem miljoner euro, 2. tio procent av f�retagets oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, 3. tv� g�nger den vinst som f�retaget erh�llit till f�ljd av regel�vertr�del- sen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 4. tv� g�nger de kostnader som f�retaget undvikit till f�ljd av regel�vertr�- delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Om �vertr�delsen har skett under f�retagets f�rsta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�tt- ningen uppskattas. F�r v�rdepappersinstitut f�r avgiften inte vara s� stor att institutet d�refter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 � denna lag eller 6 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse. 12 � 7 Finansinspektionen f�r f�rel�gga ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som h�r hemma inom EES och som driver verksamhet fr�n filial i Sverige, att g�ra r�ttelse om det �vertr�der n�gon av f�ljande best�mmelser eller f�re- skrifter som meddelats med st�d av dem eller �vertr�der best�mmelser i genomf�randef�rordningen som h�nf�r sig till n�gon av f�ljande best�mmel- ser: uppf�randeregler m.m. i 8 kap. 1, 12 och 2233 ��, hantering av limitorder i 9 kap. 1 �, 6 Senaste lydelse 2015:186. 7 Senaste lydelse 2012:197. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:650 systematiska internhandlare i 9 kap. 28 ��, information efter handel i 9 kap. 9 �, dokumentation i 10 kap. 2 �, rapportering av transaktioner i 10 kap. 3 och 4 ��, eller lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terro- rism eller f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen. Om f�retaget inte f�ljer f�rel�ggandet, ska Finansinspektionen underr�tta den beh�riga myndigheten i f�retagets hemland. Om r�ttelse inte sker, f�r Finansinspektionen f�rbjuda v�rdepappersf�re- taget att p�b�rja nya transaktioner i Sverige. Innan f�rbud meddelas ska in- spektionen underr�tta den beh�riga myndigheten i f�retagets hemland. Euro- peiska kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndighe- ten ska omedelbart informeras n�r ett f�rbud meddelas. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2017. 2. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som intr�ffat f�re ikrafttr�- dandet. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Malin Alpen (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 22 juni 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 att 24 kap. 3 och 7 �� och 25 kap. 1 a,

9 och 12 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande ly-
delse.

24 kap.

3 �

Tillst�nd ska ges till f�rv�rv som avses i 1 �, om f�rv�rvaren bed�ms

l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappers-
bolag, en b�rs eller en clearingorganisation och det kan antas att det tillt�nkta
f�rv�rvet �r ekonomiskt sunt. H�nsyn ska tas till f�rv�rvarens sannolika p�-
verkan p� verksamheten i v�rdepappersbolaget, b�rsen eller clearingorganisa-
tionen.

Vid bed�mningen enligt f�rsta stycket ska f�rv�rvarens anseende och kapi-

talstyrka beaktas. Det ska ocks� beaktas

1. om den som till f�ljd av f�rv�rvet kommer att ing� i styrelsen f�r v�rde-

pappersbolaget, b�rsen eller clearingorganisationen eller vara verkst�llande
direkt�r i detta f�retag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem, har tillr�cklig
insikt och erfarenhet f�r att delta i ledningen av ett v�rdepappersbolag, en
b�rs eller en clearingorganisation och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�dan
uppgift samt om styrelsen i sin helhet har tillr�ckliga kunskaper och erfaren-
heter f�r att leda f�retaget,

2. om det finns sk�l att anta att f�rv�rvaren kommer att motverka att v�rde-

pappersbolagets, b�rsens eller clearingorganisationens r�relse drivs p� ett s�tt
som �r f�renligt med denna lag och andra f�rfattningar som reglerar f�re-
tagets verksamhet, och

3. om det finns sk�l att anta att f�rv�rvet har samband med eller kan �ka

risken f�r

a) penningtv�tt enligt 1 kap. 6 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot pen-

ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller

1 Prop. 2016/17:173, bet. 2016/17:FiU32, rskr. 2016/17:341.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t-
g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan-
siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr
648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG
och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen.

3 Senaste lydelse 2014:985.

SFS 2017:650

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2017

SFS 2017:650

b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie-

ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 � la-
gen (2003:148) om straff f�r terroristbrott.

Om det �r fr�ga om ett v�rdepappersbolag och f�rv�rvaren �r ett finansiellt

holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag ska det vid bed�m-
ningen av f�rv�rvarens anseende s�rskilt beaktas om dess ledning uppfyller
de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 3 kap. 5 � lagen
(2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag re-
spektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella
konglomerat.

Om f�rv�rvet av aktier i ett v�rdepappersbolag skulle leda till n�ra f�rbin-

delser mellan bolaget och n�gon annan, ska tillst�nd ges bara om f�rbindel-
serna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget.

7 �

Finansinspektionen f�r besluta att �garen till ett kvalificerat innehav av

aktier eller andelar vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier eller andelar �n
som motsvarar ett innehav som inte �r kvalificerat

1. om �garen motverkar eller kan antas komma att motverka att v�rdepap-

persbolagets, b�rsens eller clearingorganisationens verksamhet drivs p� ett
s�tt som �r f�renligt med kraven i denna lag och andra f�rfattningar som reg-
lerar f�retagets verksamhet,

2. om �garen i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt sina skyldigheter i

n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig
skyldig till allvarlig brottslighet,

3. om �garen, n�r det �r fr�ga om ett v�rdepappersbolag, �r ett finansiellt

holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag och dess ledning
inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 3 kap.
5 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappers-
bolag respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finan-
siella konglomerat, eller

4. om det finns sk�l att anta att innehavet har samband med eller kan �ka

risken f�r

a) penningtv�tt enligt 1 kap. 6 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot pen-

ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller

b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie-

ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 �
lagen (2003:148) om straff f�r terroristbrott.

Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar inte har an-

s�kt om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 1 �, f�r Finansinspektionen be-
sluta att innehavaren vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna eller andelarna
till den del de omfattas av ett krav p� tillst�nd.

Om n�gon i strid med ett beslut av Finansinspektionen har ett kvalificerat

innehav av aktier eller andelar, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna eller
andelarna vid st�mman till den del innehavet st�r i strid med beslutet.

4 Senaste lydelse 2014:985.

SFS 2017:650

25 kap.

1 a �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepap-

persbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�-
gon av dem, om v�rdepappersbolaget

1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska

uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,

2. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,

3. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller an-
delar i f�retaget samt storleken p� innehaven,

4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 36, 8, 8 e, 9 eller 11 � eller i f�reskrifter

som har meddelats med st�d av 8 kap. 42 � 2, 4 och 6,

5. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att upp-
fylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsf�rordningen, i strid med arti-
kel 99.1 i den f�rordningen,

6. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig information

till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 101 i tillsynsf�r-
ordningen,

7. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel
394.1 i tillsynsf�rordningen,

8. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och
415.2 i tillsynsf�rordningen,

9. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-

st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel
430.1 i tillsynsf�rordningen,

10. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till-

g�ngar i strid med artikel 412 i tillsynsf�rordningen,

11. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel

395 i tillsynsf�rordningen,

12. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att

uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsf�rordningen,

13. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig in-

formation i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i tillsynsf�r-
ordningen,

14. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i institutets

kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar
eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa artiklar f�rbjuder
s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r i kapitalbasen,

15. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk

�vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie-
ring av terrorism, eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen,

16. har till�tit en styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare

f�r n�gon av dem att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget

5 Senaste lydelse 2015:1032.

SFS 2017:650

trots att kraven i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b8 d �� eller
i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda,

17. i strid med 8 a kap. 3 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en kon-

cern�terh�mtningsplan,

18. i strid med 8 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan-

siellt st�d ska l�mnas,

19. i strid med 23 kap. 3 a � l�ter bli att underr�tta Finansinspektionen om

att v�rdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, eller

20. i strid med 28 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution l�ter bli att

l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret.

Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller

underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av
aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 2 och 3 inte g�lla f�r den per-
sonen i fr�ga om dessa aktier eller andelar.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse

�r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat
�vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte

f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag,
eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

9 �

Sanktionsavgiften f�r ett svenskt v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en

svensk clearingorganisation ska fastst�llas till h�gst

1. ett belopp som per den 2 juli 2014 i kronor motsvarade fem miljoner

euro,

2. tio procent av f�retagets oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,
3. tv� g�nger den vinst som f�retaget erh�llit till f�ljd av regel�vertr�del-

sen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

4. tv� g�nger de kostnader som f�retaget undvikit till f�ljd av regel�vertr�-

delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.

Om �vertr�delsen har skett under f�retagets f�rsta verksamhets�r eller om
uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�tt-
ningen uppskattas.

F�r v�rdepappersinstitut f�r avgiften inte vara s� stor att institutet d�refter

inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 � denna lag eller 6 kap. 1 � lagen (2004:297)
om bank- och finansieringsr�relse.

12 �

Finansinspektionen f�r f�rel�gga ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag

som h�r hemma inom EES och som driver verksamhet fr�n filial i Sverige, att
g�ra r�ttelse om det �vertr�der n�gon av f�ljande best�mmelser eller f�re-
skrifter som meddelats med st�d av dem eller �vertr�der best�mmelser i
genomf�randef�rordningen som h�nf�r sig till n�gon av f�ljande best�mmel-
ser:

uppf�randeregler m.m. i 8 kap. 1, 12 och 2233 ��,
hantering av limitorder i 9 kap. 1 �,

6 Senaste lydelse 2015:186.

7 Senaste lydelse 2012:197.

SFS 2017:650

systematiska internhandlare i 9 kap. 28 ��,
information efter handel i 9 kap. 9 �,
dokumentation i 10 kap. 2 �,
rapportering av transaktioner i 10 kap. 3 och 4 ��, eller
lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terro-

rism eller f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen.

Om f�retaget inte f�ljer f�rel�ggandet, ska Finansinspektionen underr�tta

den beh�riga myndigheten i f�retagets hemland.

Om r�ttelse inte sker, f�r Finansinspektionen f�rbjuda v�rdepappersf�re-

taget att p�b�rja nya transaktioner i Sverige. Innan f�rbud meddelas ska in-
spektionen underr�tta den beh�riga myndigheten i f�retagets hemland. Euro-
peiska kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndighe-
ten ska omedelbart informeras n�r ett f�rbud meddelas.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2017.
2. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som intr�ffat f�re ikrafttr�-

dandet.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:650 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se