SFS 1994:2015 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

sfs 1994:2015 lag utkom från trycket om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse; den 30 december 1994 utfärdad den 20 december 1994. enligt riksdagens beslut1 föreskrivs i fråga om lagen (1991:981) om värdepappersrörelse dels att 3 kap. 7 § och 5 kap. 2 - 4 §§ skall upphöra att gälla, dels att nuvarande 3 kap. 7 a § och 5 kap. 5 § skall betecknas 3 kap. 7 § respektive 5 kap. 2 §, dels att 1 kap. 1 -3 a och 6 - 1 0 §§, 2 kap. 1, 2, 4, 5 och 7 §§, 3 kap. 1 5 §§, 4 kap. 1-3 §§, 5 kap. 1 § och nya 5 kap. 2 §, 6 kap. 4 - 6 , 7, 8, 9, 10 och 11 §§ samt rubriken närmast före 2 kap. 7 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall föras in nya paragrafer, 1 kap. 3 b — 3 e, 6 a och 6 b §§, 2 kap. 8 §, 3 kap. 1 a §, 6 kap. 3 a - 3 e, 6 a och 6 b, 8 a - 8 d och 9 a §§ och 7 kap. 2 §, samt närmast före 2 kap. 8 §, 6 kap. 3 a §, 6 a § och 8 b § nya rubriker av följande lydelse. 1 kap. 1 § denna lag gäller värdepappersrörelse. för utländska företags verksamhet i sverige gäller bestämmelserna i denna lag i tillämpliga delar. för filialer till utländska företag gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer m. m. lagen gäller inte verksamhet som drivs av riksbanken, riksgäldskontoret, kammarkollegiet eller av försäkringsbolag med koncession enligt försäkringsrörelselagen (1982:713). lagen gäller inte heller sådan förvaltning av finansiella instrument som är reglerad i annan lag. 2 § i denna lag betyder 1. värdepappersrörelse: verksamhet som består i att yrkesmässigt tillhandahålla sådana tjänster som anges i 3 §, 2. värdepappersbolag: svenskt aktiebolag som fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse, 3. bankinstitut: bankaktiebolag, sparbank, föreningsbank och utländskt bankföretag som driver bankrörelse från filial här i landet, 4. värdepappersinstitut: värdepappersbolag, svenska bankinstitut som fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värdepappersrörelse från filial här i landet, 5. ees: europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 6888 1 prop. 1994/95:50, bet. 1994/95:nu12, rskr. 1994/95:164. jfr rådets direktiv 92/30/eeg (egt nr l 110, 28.4.1992, s. 52), 92/121/eeg (egt nr l 29, 5.2.1993, s. 1), 93/6/eeg (egt nr l 141, 11.6.1993, s. 1), 93/22/eeg (egt nr l 141, 11.6.1993, s. 27). 6. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet representerar 10% eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 7. filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning; om ett utländskt företag etablerar sig i sverige enligt 3 c § 1 eller 2 kap. 7 § första stycket, skall etableringen anses som en enda filial, även om flera driftställen inrättas. 3 § värdepappersrörelse får, om inte annat följer av denna lag, drivas endast efter tillstånd av finansinspektionen. tillstånd får ges för 1. handel med finansiella instrument för annans räkning i eget namn, 2. förmedling av kontakt mellan köpare och säljare av finansiella instrument eller i annat fall medverkan vid transaktioner avseende sådana instrument, 3. handel med finansiella instrument för egen räkning, 4. förvaltning av någon annans finansiella instrument, 5. garantigivning eller annan medverkan vid emissioner av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets. 3 a §2 tillstånd enligt 3 § 2 krävs inte för verksamhet som bedrivs med stöd av en auktorisation som börs eller marknadsplats enligt lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet. 3 b § tillstånd enligt 3 § 2 behövs inte för verksamhet som bedrivs av den som är registrerad som försäkringsmäklare enligt 3 § första stycket 1 och 2 lagen (1989:508) om försäkringsmäklare, om 1. verksamheten endast är en sidoverksamhet till försäkringsmäklarrörelsen och enbart avser andelar i värdepappersfonder eller sådana utländska fondföretag som avses i 7 a och 7 b §§ lagen (1990:1114) om värdepappersfonder, 2. kunders order vidarebefordras endast direkt till fondbolag och utländska fondföretag som avses i 1, och 3. mäklaren i denna verksamhet inte tar emot kunders medel eller fondandelar. 3 c § tillstånd enligt 3 § behövs inte för företag, som har säte i ett annat land inom ees och som i det landet (hemlandet) har tillstånd att driva värdepappersrörelse. ett sådant.företag får 1. driva värdepappersrörelse från filial i sverige med början två månader efter det att finansinspektionen från en behörig myndighet i företagets hemland mottagit en underrättelse med sådant innehåll som anges i 6 a § första stycket, 2. driva värdepappersrörelse genom att från sitt hemland erbjuda och tillhandahålla tjänster med början så snart finansinspektionen från en behörig myndighet i företagets hemland mottagit en underrättelse medv sådant innehåll som anges i 6 b § första stycket. sfs 1994:2015 2 senaste lydelse 1992: 1620 (jfr 1993:1646). 6889 sfs 1994:2015 3 d § tillstånd enligt 3 § behövs inte för 1. ett utländskt bankföretag som driver verksamhet med stöd av 1 kap. 5 § bankrörelselagen (1987:617), 2. ett utländskt kreditinstitut som driver verksamhet med stöd av 2 kap. 9 § lagen (1992:1610) om kreditmarknadsbolag, 3. ett utländskt företag som driver verksamhet med stöd av 2 kap. 10 § lagen om kreditmarknadsbolag. 3 e § ett utländskt företag som driver värdepappersrörelse med stöd av 3 c § eller 3 d § 1 och 2 får driva sådan verksamhet som anges i 3 § endast i den mån verksamheten omfattas av företagets verksamhetstillstånd i hemlandet. ett utländskt företag som driver värdepappersrörelse med stöd av 3 d § 3 får driva verksamhet som anges i 3 § endast om verksamheten är tillåten enligt företagets stadgar eller bolagsordning och endast i den mån det eller de utländska kreditinstitut som äger företaget eller dess moderföretag skulle ha rätt enligt första stycket att driva sådan verksamhet. 6 § ett värdepappersbolag får efter tillstånd av finansinspektionen inrätta filial i utlandet. om filialen skall inrättas i ett land inom ees får tillstånd vägras endast om det med beaktande av den planerade verksamheten finns skäl att ifrågasätta lämpligheten av bolagets administrativa struktur eller bolagets finansiella styrka. ansökan om tillstånd skall innehålla 1. en plan för den tilltänkta filial verksamheten, med uppgift om filialens organisation, och 2. uppgift om filialens adress och ansvariga ledning. 6 a § om ett värdepappersbolag får tillstånd enligt 6 § till filialetablering i ett annat land inom ees, skall finansinspektionen genast underrätta behörig myndighet i det land där filialen skall inrättas. underrättelsen skall innehålla 1. vad som anges i 6 § andra stycket, och 2. uppgift om investerarskydd som gäller för kunder hos värdepappersbolaget. om värdepappersbolaget efter det att filialen har inrättats avser att vidta ändring i något förhållande som avses i 6 § andra stycket, skall bolaget skriftligen anmäla detta till finansinspektionen och behörig myndighet i det land där filialen finns. anmälan skall göras minst en månad innan ändringen genomförs. 6 b § ett värdepappersbolag som önskar driva verksamhet i ett annat land inom ees, genom att erbjuda och tillhandahålla tjänster utan att inrätta filial där, skall innan verksamheten inleds underrätta finansinspektionen om sin avsikt. till underrättelsen skall fogas en plan för den planerade verksamheten med uppgift om vilka tjänster som skall erbjudas. inspektionen skall inom en månad överlämna underrättelsen och verksamhetsplanen till behörig myndighet i det land där verksamheten skall utövas. om värdepappersbolaget avser att ändra verksamhet som avses i första 6890 stycket, skall bolaget skriftligen anmäla detta till finansinspektionen och behörig myndighet i det land där verksamheten utövas. anmälan skall göras innan ändringen genomfors. 7 § värdepappersrörelse skall bedrivas så att allmänhetens förtroende för värdepappersmarknaden upprätthålls och enskildas kapitalinsatser inte otillbörligen äventyras samt i övrigt så att rörelsen kan anses sund. ett värdepappersinstitut skall — i sin verksamhet handla på ett ärligt och rättvist sätt, — handla med erforderlig skicklighet, omsorg och skyndsamhet, — inneha och effektivt använda sådana resurser och rutiner som behövs för att rörelsen skall kunna bedrivas på ett riktigt sätt, — från sina kunder inhämta uppgifter om deras ekonomiska situation, erfarenhet av värdepappersmarknaden och syftet med de tjänster de efterfrågar, — vid sina kontakter med kunder lämna tillräcklig information om sådana omständigheter som är väsentliga i sammanhanget, — undvika intressekonflikter och, om sådana inträffar, se till att kunderna behandlas rättvist, och — i övrigt följa alla regler som gäller för verksamheten. regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen får meddela närmare föreskrifter om vad värdepappersinstitut skall iaktta enligt första och andra styckena. 7 a §3 om ett värdepappersinstitut utanför en börs har gjort ett avslut för egen eller någon annans räkning i fondpapper som är inregistrerade vid den börsen, skall institutet omedelbart anmäla avslutet till börsen. någon anmälan behövs dock inte om avslutet har gjorts vid någon annan svensk börs eller vid en utländsk börs i ett land utanför ees. ett svenskt värdepappersinstitut skall vidare i den omfattning och på det sätt regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen föreskriver anmäla avslut i finansiella instrument som är föremål för handel vid en börs, auktoriserad marknadsplats eller annan reglerad marknad inom ees och som görs via en filial i ett land inom ees eller genom tillhandahållande av tjänster i ett sådant land utan att institutet har någon filial där. om de finansiella instrumenten är föremål för handel vid en svensk börs eller auktoriserad marknadsplats skall anmälan göras dit. i annat fall skall anmälan göras till finansinspektionen. 8 § en styrelseledamot eller befattningshavare hos ett värdepappersbolag, vilken i den egenskapen får kunskap om en uppdragsgivares affärsförhållanden eller personliga förhållanden, får inte obehörigen röja vad han har fått veta och inte heller utnyttja kunskapen i strid med uppdragsgivarens intresse. 9 § för ett värdepappersinstitut som driver verksamhet som avses i 3 § 1 gäller bestämmelserna om handelskommission i lagen (1914:45) om kommission, om inte annat följer av denna lag. 3 sfs 1994:2015 senaste lydelse 1992:559. 6891 sfs 1994:2015 10 § vad som föreskrivs om självinträde i 40—45 §§ lagen (1914:45) om kommission gäller även när ett värdepappersinstitut som driver värdepappersrörelse som avses i 3 § 1 utför uppdrag avseende köp, försäljning eller byte av finansiella instrument genom avtal med ett företag som har sådant samband med värdepappersinstitutet som avses i 6 kap. 3 § andra stycket. vad som sägs i första stycket skall också tillämpas då avtalet ingås med någon som äger tio procent eller mer av aktiekapitalet eller andelarna eller av röstetalet i värdepappersinstitutet eller företag som har sådant samband med värdepappersinstitutet som avses i 6 kap. 3 § andra stycket. 2 kap. 1 § tillstånd för ett svenskt aktiebolag att driva värdepappersrörelse får meddelas endast om 1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller någon annan författning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven på en sund värdepappersrörelse, 3. den som kommer att äga ett kvalificerat innehav i bolaget inte kan antas motverka en sund utveckling av verksamheten i bolaget, och 4. bolaget uppfyller de villkor som i övrigt anges i denna lag. 2 § ansökan om tillstånd får göras innan bolaget har registrerats. har sådan ansökan gjorts inom sex månader från stiftelseurkundens undertecknande, räknas den i 2 kap. 9 § första stycket aktiebolagslagen (1975:1385) föreskrivna tiden från tillståndsbeslutet. 4 § ett värdepappersbolag skall ha en styrelse med minst fem ledamöter. bolaget skall ha en verkställande direktör. i ett värdepappersbolag skall minst en av stämman utsedd revisor vara auktoriserad revisor eller auktoriserat revisionsbolag. ett värdepappersbolag skall ha sitt huvudkontor i sverige. 5 § ett värdepappersbolag skall när verksamheten påbörjas ha ett bundet eget kapital som vid tidpunkten för beslut om tillstånd enligt 1 § motsvarar minst 1. fem miljoner ecu om bolagets verksamhet skall innefatta mottagande av medel på konto enligt 3 kap. 4 § 4, 2. 730000 ecu om bolaget skall bedriva verksamhet som avses i 1 kap. 3 § 3 eller 5, 3. 125000 ecu om inte högre belopp krävs enligt 1 eller 2, och 4. 50000 ecu om bolaget skall driva enbart verksamhet som avses i 1 kap. 3 § 2 och denna skall avse endast andelar i värdepappersfonder eller sådana utländska fondföretag som avses i 7 a och 7 b §§ lagen (1990:1114) om värdepappersfonder. finansinspektionen får medge undantag från det högre kapitalkrav som i 2 föreskrivs för bedrivande av verksamhet enligt 1 kap. 3 § 5, om den verksamheten bara avser annan medverkan vid emissioner än garantigivning. 6892 i 11 kap. 7 § aktiebolagslagen (1975:1385) finns bestämmelser om vad som utgör bundet eget kapital. utländska företag 7 §4 andra utländska företag än sådana som avses i 1 kap. 3 c och 3 d §§ får efter tillstånd av finansinspektionen driva värdepappersrörelse från filial. tillstånd till filialetablering skall lämnas om företaget står under betryggande tillsyn av myndighet eller något annat behörigt organ i hemlandet och den planerade verksamheten här i landet kan antas komma att uppfylla kraven på en sund värdepappersrörelse. verksamhetsplan 8 § till ansökan om tillstånd enligt 1, 6 eller 7 § skall fogas en plan för den tilltänkta verksamheten. regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen skall meddela närmare föreskrifter om vad en sådan plan skall innehålla. 3 kap. 1 § ett värdepappersbolag får endast förvärva sådan egendom som behövs i rörelsen. ett värdepappersbolag får förvärva aktier eller andelar i företag bara efter tillstånd av finansinspektionen, om förvärvet ingår som ett led i organisationen av verksamheten. 1 a § ett värdepappersbolag som har tillstånd att bedriva verksamhet som avses i 3 kap. 4 § 4 och 5 får ha kvalificerade innehav av aktier eller andelar i företag med annan verksamhet än finansiell verksamhet eller försäkringsverksamhet endast i den mån 1. summan av de kvalificerade innehaven motsvarar högst 60% av bolagets kapitalbas, och 2. det kvalificerade innehavet i varje enskilt företag motsvarar högst 15 % av bolagets kapitalbas. begränsningarna i första stycket gäller inte sådana innehav som avses i 1 § andra stycket. aktie eller andel som förvärvats i strid med första stycket skall snarast avyttras. har aktier eller andelar förvärvats inom ramen för de gränser som anges i första stycket och förändras därefter förhållandet mellan det eller de kvalificerade innehaven och kapitalbasen så att gränserna överskrids, skall bolaget så snart det är lämpligt avyttra överskjutande aktier eller andelar. 2 §5 för att skydda en egen fordran får ett värdepappersbolag dels på offentlig auktion eller på en svensk eller utländsk börs, en auktoriserad marknadsplats eller någon annan reglerad marknad eller vid exekutiv försäljning köpa egendom som är utmätt eller utgör säkerhet för fordringen, dels överta egendom som betalning för fordran även om egendomen 4 5 sfs 1994:2015 senaste lydelse 1992:162. senaste lydelse 1992:559. 6893 sfs 1994:2015 inte behövs i rörelsen, om det finns anledning att anta att bolaget annars skulle göra en avsevärd förlust. sådan egendom skall avyttras så snart det är lämpligt och senast när det kan ske utan förlust för värdepappersbolaget. har egendomen inte avyttrats inom tre år från förvärvet, krävs finansinspektionens tillstånd för fortsatt innehav. 3 § ytterligare bestämmelser om svenska värdepappersinstituts rätt att förvärva finansiella instrument finns i 4 kap. 4 §6 ett värdepappersbolag och ett utländskt företag hemmahörande utanför ees som fått tillstånd att driva värdepappersrörelse får, med finansinspektionens tillstånd, som ett led i rörelsen 1. lämna råd i finansiella frågor, 2. ta emot värdepapper för förvaring, 3. ta emot medel med redovisningsskyldighet, 4. ta emot kunders medel på konto för att underlätta värdepappersrörelsen, 5. lämna kunder kredit mot säkerhet för placeringar i finansiella instrument för att underlätta värdepappersrörelsen, 6. utföra valutaväxlingstransaktioner. tillstånd enligt första stycket 4 får meddelas endast tillsammans med tillstånd enligt 5. när det finns särskilda skäl får finansinspektionen medge att ett värdepappersbolag utövar annan verksamhet än som anges i första stycket, om den kan antas komma att underlätta rörelsen. ett utländskt foretag får beviljas tillstånd enligt första eller tredje stycket endast om företaget får bedriva motsvarande verksamhet i sitt hemland. i lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande finns bestämmelser om rätt för värdepappersinstitut att bedriva pensionssparrörelse. 5 § medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt 4 § första stycket 3 skall genast avskiljas och sättas in på räkning i bankinstitut. ett värdepappersbolag och ett utländskt företag som enligt 4 § första stycket 4 tar emot medel på konto skall ha en med hänsyn till rörelsens art och omfattning tillräcklig betalningsberedskap. vid mottagande av medel på konto skall skriftlig överenskommelse om detta träffas med kunden. regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen får meddela närmare föreskrifter om mottagande av medel på konto. 4 kap. 1 § ett svenskt värdepappersinstitut får förvärva finansiella instrument som ett led i en normal likviditetsförvaltning. 2 § ett svenskt värdepappersinstitut som har tillstånd att driva värdepappersrörelse enligt 1 kap. 3 § 3 får förvärva finansiella instrument för den rörelsen. 6894 6 senaste lydelse 1993:937. 3 § ett svenskt värdepappersinstitut som har tillstånd att driva värdepappersrörelse enligt 1 kap. 3 § 5 får förvärva finansiella instrument som institutet medverkar till att avsätta på marknaden. dessa skall avyttras så snart det är lämpligt och senast inom tre år från förvärvet. om det finns synnerliga skäl kan finansinspektionen medge att de finansiella instrumenten får innehas under längre tid. 5 kap. 1 § bestämmelser om kapitaltäckning och stora exponeringar fmns i lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag. ett värdepappersbolags kapitalbas får inte understiga det belopp som enligt 2 kap. 5 § krävdes när rörelsen påbörjades. 2 § ett värdepappersbolag skall ha en försäkring för skadeståndsskyldighet som det kan komma att ådra sig vid utförande av tjänster i rörelsen. närmare föreskrifter om sådan försäkring får meddelas av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, finansinspektionen. 6 kap. ägarprövning 3 a § ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett värdepappersbolag, som medför att förvärvarens sammanlagda innehav utgör ett kvalificerat innehav, får ske bara efter tillstånd av finansinspektionen. detsamma gäller ett förvärv som innebär att ett kvalificerat innehav ökas så att det uppgår till eller överstiger 20, 33 eller 50% av aktiekapitalet eller röstetalet för samtliga aktier eller så att värdepappersbolaget blir dotterföretag. om ett förvärv enligt första stycket skulle innebära att värdepappersbolaget blev dotterföretag till eller kom under bestämmande inflytande av ett värdepappersföretag som är auktoriserat i ett annat land inom ees, moderföretag till ett sådant företag eller en fysisk eller juridisk person som annars har ett bestämmande inflytande över ett sådant foretag, får frågan om tillstånd avgöras först efter samråd med de behöriga myndigheterna i detta land. 3 b § finansinspektionen skall ge tillstånd till förvärv enligt 3 a §, om det inte kan antas att förvärvaren kommer att motverka en sund utveckling av bolagets verksamhet. inspektionen får föreskriva en viss tid inom vilken ett förvärv skall genomföras. finansinspektionen skall meddela beslut i ett ärende enligt denna paragraf inom tre månader från det att ansökan om tillstånd gjordes. 3 c § den som avser att avyttra ett kvalificerat innehav eller en så stor del av ett kvalificerat innehav att innehavet därigenom kommer att understiga någon av de i 3 a § angivna gränserna skall underrätta finansinspektionen om detta. sfs 1994:2015 6895 sfs 1994:2015 3 d § när ett värdepappersbolag får kännedom om att aktier i bolaget blivit föremål för ett sådant förvärv som avses i 3 a § eller för en sådan avyttring som avses i 3 c §, skall bolaget snarast anmäla förvärvet eller avyttringen till finansinspektionen. ett värdepappersbolag skall årligen till finansinspektionen anmäla namnen på de aktieägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven. 3 e § om ägaren till ett kvalificerat innehav av aktier utövar eller kan tänkas komma att utöva sitt inflytande på ett sätt som motverkar en sund utveckling av verksamheten i värdepappersbolaget, får finansinspektionen besluta att aktierna inte får företrädas vid bolagsstämman. om ägaren till ett kvalificerat innehav av aktier har underlåtit att ansöka om tillstånd till ett förvärv som avses i 3 a § eller har förvärvat aktier i strid med inspektionens beslut, får inspektionen besluta att aktierna inte får företrädas vid bolagsstämman eller att röster avgivna för sådana aktier skall vara ogiltiga. finansinspektionen får också förelägga en aktieägare som sägs i första och andra styckena att avyttra så stor del av aktierna att innehavet därefter inte är kvalificerat. aktier som omfattas av ett beslut av inspektionen enligt första, andra eller tredje stycket skall inte medräknas när det fordras samtycke av ägare till en viss del av aktierna i bolaget för att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall få utövas. 4 § finansinspektionen skall vid sin tillsyn enligt denna lag se till att en sund utveckling av värdepappersmarknaden främjas. 5 § finansinspektionen får förordna en revisor att med övriga revisorer delta i revisionen av ett svenskt värdepappersinstitut. inspektionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. revisorn har rätt till skäligt arvode för sitt arbete av värdepappersinstitutet. arvodets storlek bestäms av inspektionen. 6 § finansinspektionen får, när det anses nödvändigt, sammankalla styrelsen i ett svenskt värdepappersinstitut. har styrelsen inte rättat sig efter en begäran från inspektionen om att kalla till en extra stämma, får inspektionen utfärda sådan kallelse. företrädare för inspektionen får närvara vid stämma och vid sådant styrelsesammanträde som inspektionen har sammankallat samt delta i överläggningarna. särskilt om tillsynen över filialer till utländska företag hemmahörande inom ees 6 a § finansinspektionen skall, med avseende på ett utländskt företag hemmahörande inom ees, vilket driver verksamhet här i landet från filial eller genom direkt tillhandahållande av tjänster, lämna de uppgifter till den behöriga myndigheten i företagets hemland som denna myndighet behöver för sin tillsyn över företaget. 6896 6 b § efter anmälan till finansinspektionen kan en behörig myndighet i ett annat land inom ees företa undersökning hos en här i landet inrättad filial till företag hemmahörande i det andra landet. på begäran av en behörig myndighet i ett annat land inom ees skall finansinspektionen själv företa en sådan undersökning som avses i första stycket. finansinspektionen kan tillåta att undersökningen i stället utförs av revisorer eller andra sakkunniga. 7 § om ett svenskt värdepappersinstitut har fattat beslut som strider mot denna lag eller någon annan författning som reglerar dess verksamhet, mot föreskrift som meddelats med stöd av denna lag eller mot bolagsordningen, får finansinspektionen förbjuda verkställighet av beslutet. har beslutet redan verkställts får inspektionen förelägga institutet att göra rättelse, om det är möjligt. 8 § finansinspektionen får förelägga ett svenskt värdepappersinstitut att upphöra med verksamhet som innefattar handel med finansiella instrument på en marknad, om det med hänsyn till reglerna för eller tillsynen över marknaden framstår som uppenbart olämpligt att institutet bedriver handel där. 8 a § har finansinspektionen av en behörig myndighet i ett annat land inom ees underrättats om att ett svenskt värdepappersbolag överträtt föreskrifter som i det landet gäller för bolaget, får inspektionen vidta de i 7, 9 och 9 a §§ angivna åtgärderna mot bolaget, om någon omständighet motsvarande vad som där sägs föreligger. inspektionen skall underrätta den behöriga myndigheten i det andra landet om vilka åtgärder som vidtas. särskilda bestämmelser om ingripanden mot utländska företag 8 b § om ett företag, som är hemmahörande i ett annat land inom ees, driver verksamhet här i landet från filial eller genom direkt tillhandahållande av tjänster och därvid överträder denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visar sig olämpligt att utöva sådan verksamhet, får finansinspektionen förelägga företaget att göra rättelse. om företaget inte följer föreläggandet, skall inspektionen underrätta behörig myndighet i företagets hemland. om rättelse ändå inte sker, får inspektionen förbjuda företaget att göra nya åtaganden här i landet. innan förbud meddelas skall inspektionen underrätta behörig myndighet i företagets hemland. i brådskande fall får inspektionen meddela förbud utan föregående underrättelse till hemlandsmyndigheten. denna skall då underrättas så snart det kan ske. 8 c § om ett företag, som är hemmahörande i ett annat land inom ees och driver verksamhet här i landet från filial eller genom direkt tillhandahållande av tjänster, har fått sitt verksamhetstillstånd återkallat i hemlandet, skall finansinspektionen genast förbjuda företaget att göra nya åtaganden i sverige. sfs 1994:2015 6897 218-sfs 1994 sfs 1994:2015 8 d § om ett utländskt företag, som är hemmahörande i ett land utanför ees, driver värdepappersrörelse från filial här i landet och därvid överträder en bestämmelse som avses i 7 § eller på annat sätt visat sig olämpligt att driva värdepappersrörelse, får finansinspektionen återkalla filialtillståndet eller, om det är tillräckligt, meddela varning. om filialtillståndet återkallas gäller 9 a § andra och tredje styckena i tillämpliga delar. inspektionen skall underrätta tillsynsmyndigheten i det land där företaget har sitt säte om åtgärder som har vidtagits med stöd av denna paragraf. 9 § tillstånd som enligt denna lag har lämnats ett värdepappersinstitut skall återkallas av finansinspektionen om: 1. institutet inte inom ett år från beviljande av tillstånd har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, eller om bolaget dessförinnan förklarat sig avstå från tillståndet, 2. institutet under en tid av minst sex månader inte drivit sådan verksamhet som tillståndet avser, eller 3. institutet genom att överträda denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämpligt att utöva sådan rörelse som tillståndet avser. ett värdepappersbolags tillstånd skall dessutom återkallas om bolagets kapitalbas understiger det minsta belopp som föreskrivs i 5 kap. 1 § andra stycket och bristen inte har täckts inom tre månader efter det att den blev känd för bolaget. 9 a § om det är tillräckligt får inspektionen i de fall som anges i 9 § första stycket 3 i stället för att återkalla tillståndet meddela varning. om tillståndet återkallas får inspektionen besluta om hur avvecklingen av rörelsen skall ske. till dess avvecklingen har genomförts gäller i tillämpliga delar bestämmelserna i detta kapitel. ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta verksamheten. 10 § om någon driver sådan verksamhet som omfattas av denna lag utan att ha erforderligt tillstånd till det, skall finansinspektionen förelägga honom att upphöra med verksamheten. är det osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som behövs för att bedöma om lagen är tillämplig. ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas såväl mot det utländska företaget som mot den som här i landet är verksam för företagets räkning. 11 § värdepappersinstitut skall med årliga avgifter bekosta finansinspektionens verksamhet enligt de närmare föreskrifter som regeringen meddelar. 6898 7 kap. 2 § om finansinspektionen i ett ärende om tillstånd enligt 2 kap. 1 § inte har meddelat beslut inom sex månader från det att en fullständig ansökan gavs in, får sökanden begära förklaring av kammarrätten att ärendet onödigt uppehålls. om finansinspektionen inte har meddelat beslut inom sex månader efter det att en sådan förklaring avgetts, skall det anses som att ansökan har avslagits. om finansinspektionen inte har överlämnat underrättelse som avses i 1 kap. 6 a § första stycket till behörig myndighet i utlandet inom tre månader efter det att en fullständig ansökan gavs in, får sökanden begära förklaring av kammarrätten att ärendet onödigt uppehålls. om underrättelse inte har överlämnats inom tre månader efter det att en sådan förklaring avgetts, skall det anses som att ansökan har avslagits. 1. denna lag träder i kraft, i fråga om 1 kap. 1 § tredje stycket och 3 b §, 5 kap. 2 §, de ändrade beteckningarna av 3 kap. 7 a § och 5 kap. 5 § samt upphävandet av 3 kap. 7 § och 5 kap. 2 —4 §§, den 1 januari 1995 och i övrigt den 1 januari 1996. 2. i fråga om värdepappersbolag som beviljats tillstånd före lagens ikraftträdande gäller vid tillämpning av 5 kap. 1 § andra stycket och 6 kap. 9 § andra stycket att kapitalbasen inte får understiga ett belopp som vid tidpunkten för ikraftträdandet skulle ha krävts för beviljande av tillstånd enligt de nya föreskrifterna. 3. frågor om tillstånd enligt de nya föreskrifterna får prövas före ikraftträdandet. ett beslut i en sådan fråga skall gälla tidigast från ikraftträdandet. har ansökan om tillstånd då getts in, får den tillståndspliktiga verksamheten fortsättas till dess att ansökan har prövats slutligt. på regeringens vägnar jan nygren göran haag (finansdepartementet) sfs 1994:2015 6899