SFS 1996:1011 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
Lag
om �ndring i lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse;
SFS 1996:1011
Utkom fr�n trycket
den 12 november 1996
utf�rdad den 24 oktober 1996.
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1991:981) om v�r-
depappersr�relse,
dels att 3 kap. 4 och 7 �� samt 6 kap. 2 � skall ha f�ljande lydelse,
dels att i lagen skall f�ras in en ny paragraf, 5 kap. 3 �, av f�ljande lydel-
se.
3 kap.
4 �2 Ett v�rdepappersbolag och ett utl�ndskt f�retag hemmah�rande
utanf�r EES som f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r, med Fi-
nansinspektionens tillst�nd, som ett led i r�relsen
1. l�mna r�d i finansiella fr�gor,
2. ta emot v�rdepapper f�r f�rvaring,
3. ta emot medel med redovisningsskyldighet,
4. ta emot kunders medel p� konto f�r att underl�tta v�rdepappersr�rel-
sen,
5. l�mna kunder kredit mot s�kerhet f�r placeringar i finansiella instru-
ment f�r att underl�tta v�rdepappersr�relsen,
6. utf�ra valutav�xlingstransaktioner.
Tillst�nd enligt f�rsta stycket 4 f�r meddelas endast tillsammans med
tillst�nd enligt 5.
Ett v�rdepappersbolag f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, driva
valutahandel.
N�r det finns s�rskilda sk�l f�r inspektionen medge att ett v�rdepappers-
bolag eller ett utl�ndskt f�retag ut�var annan verksamhet �n som anges i
f�rsta eller tredje stycket, om verksamheten kan antas komma att underl�tta
r�relsen.
Ett utl�ndskt f�retag f�r beviljas tillst�nd enligt f�rsta eller fj�rde stycket
endast om f�retaget f�r bedriva motsvarande verksamhet i sitt hemland.
Tillst�nd f�r ett utl�ndskt f�retag enligt f�rsta stycket 4 och 5 f�r bara
l�mnas om ins�ttningar hos filialen omfattas av garantin enligt lagen
(1995:1571) om ins�ttningsgaranti eller av en utl�ndsk garanti som omfat-
tar ins�ttningar som anges i 2 � lagen om ins�ttningsgaranti och har en
h�gsta ers�ttningsniv� som inte understiger ett belopp motsvarande 20 000
ecu innan det i f�rekommande fall har gjorts avdrag f�r en sj�lvrisk med
h�gst 10 procent av en enskild ins�ttares garanterade ins�ttning.
Tillst�nd enligt f�rsta stycket 4 och 5 f�r inte l�mnas om ins�ttningar hos
filialen omfattas av en utl�ndsk garanti som har en ers�ttningsniv� som
�verstiger den som g�ller enligt lagen om ins�ttningsgaranti. Ers�ttningen
f�r inte heller avse fler slag av ins�ttningar eller betalas till andra ins�ttare
�n vad som anges i den lagen.
I lagen (1993:931) om individuellt pensions sparande finns best�mmelser
om r�tt f�r v�rdepappersinstitut att bedriva pensionssparr�relse.
1
Prop. 1995/96:216, bet. 1996/97:NU5, rskr. 1996/97:11.
2
Senaste lydelse 1995:1597.
1723
SFS 1996:1011
7 �3 Vid kreditgivning enligt 4 � f�rsta stycket 5 g�ller i st�llet f�r be-
st�mmelserna i 12 kap. 7 � aktiebolagslagen (1975:1385) f�ljande f�r v�r-
depappersbolag.
Ett v�rdepappersbolag f�r inte p� andra villkor �n s�dana som bolaget
normalt st�ller upp l�mna kredit till
1. en styrelseledamot,
2. en person som ensam eller i f�rening med n�gon annan f�r avg�ra
kredit�renden som ankommer p� styrelsen,
3. en anst�lld som har en ledande st�llning inom bolaget,
4. n�gon annan aktie�gare �n staten med ett aktieinnehav som motsvarar
minst tre procent av hela aktiekapitalet,
5. den som �r make eller sambo till n�gon som avses i 1-4 eller
6. en juridisk person i vilken n�gon som avses i 1-5 har ett v�sentligt
ekonomiskt intresse i egenskap av del�gare eller medlem.
Finansinspektionen pr�var om en anst�lld har s�dan ledande st�llning
som avses i andra stycket 3.
V�rdepappersbolagets styrelse skall avg�ra �renden om kredit till de per-
soner och f�retag som avses i andra stycket. Bolaget skall f�ra in uppgifter
om s�dana krediter i en f�rteckning. Regeringen eller, efter regeringens
bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter om vilka upp-
gifter som skall antecknas i f�rteckningen.
Andra-fj�rde styckena till�mpas ocks� p� krediter mot s�kerhet av bor-
gen eller fordringsbevis som utf�rdas av n�gon som avses i andra stycket.
Detsamma g�ller f�r en fordran som bolaget f�rv�rvar och f�r vilken n�gon
som avses i andra stycket �r betalningsskyldig.
5 kap.
3 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspek-
tionen f�r meddela f�reskrifter om ett v�rdepappersbolags st�rsta till�tna
valutaposition.
6 kap.
2 �4 Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspek-
tionen f�r meddela f�reskrifter om
1. vilka upplysningar ett v�rdepappersinstitut skall l�mna till inspektio-
nen samt
2. f�rvaring och inventering av v�rdehandlingar hos ett v�rdepappers-
institut.
Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 1997.
P� regeringens v�gnar
ERIK�SBRINK
G�ran Haag
(Finansdepartementet)
3
Senaste lydelse 1994:2015.
4
Senaste lydelse 1995:1563.
1724
