SFS 1999:160 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (1991:981) om
v�rdepappersr�relse;
utf�rdad den 18 mars 1999.
Enligt riksdagens beslut
1
f�reskrivs att 2 kap. 6 och 7 �� samt 6 kap. 8 d
och 9 �� lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse skall ha f�ljande lydelse.
2 kap.
6 �
Tillst�nd f�r ett
bankinstitut
att driva v�rdepappersr�relse f�r meddelas
endast om den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven
p� en sund v�rdepappersr�relse och institutet tillh�r ett investerarskydd som
uppfyller minst de krav som g�ller inom EES
.
7 �
2
Andra utl�ndska f�retag �n s�dana som avses i 1 kap. 3 c och 3 d ��
f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen driva v�rdepappersr�relse fr�n filial.
Tillst�nd till filialetablering skall l�mnas om
1. f�retaget st�r under betryggande tillsyn av myndighet eller n�got annat
beh�rigt organ i hemlandet,
2. filialen tillh�r ett investerarskydd som uppfyller minst de krav som g�l-
ler inom EES, och
3. den planerade verksamheten h�r i landet kan antas komma att uppfylla
kraven p� en sund v�rdepappersr�relse.
6 kap.
8 d �
3
Om ett utl�ndskt f�retag, som �r hemmah�rande i ett land utanf�r
EES, driver v�rdepappersr�relse fr�n filial h�r i landet och d�rvid �vertr�der
en best�mmelse som avses i 7 � eller p� annat s�tt visar sig ol�mpligt att
driva v�rdepappersr�relse, f�r Finansinspektionen �terkalla filialtillst�ndet
eller, om det �r tillr�ckligt, meddela varning.
Om ins�ttningar hos filialen omfattas av garanti till f�ljd av ett beslut en-
ligt 3 � andra stycket lagen (1995:1571) om ins�ttningsgaranti
eller investe-
rarskydd till f�ljd av ett beslut enligt 5 � lagen (1999:158) om investerar-
skydd och tillst�nd till filialetablering inte skulle ha meddelats utan ett s�-
dant beslut, f�r Finansinspektionen
,
om v�rdepappersf�retaget inte fullg�r
1
Prop. 1998/99:30, bet. 1998/99:FiU15, rskr. 1998/99:131.
2
Senaste lydelse 1994:2015.
3
Senaste lydelse 1995:1597.
SFS 1999:160
Utkom fr�n trycket
den 8 april 1999
2
SFS 1999:160
Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00
Elanders Gotab, Stockholm 1999
sina skyldigheter enligt de lagarna, f�rel�gga v�rdepappersf�retaget att vidta
r�ttelse med f�rklaring att filialtillst�ndet annars skall �terkallas. Har v�rde-
pappersf�retaget inte vidtagit r�ttelse inom ett �r fr�n f�rel�ggandet, f�r in-
spektionen �terkalla tillst�ndet.
Om filialtillst�ndet �terkallas till�mpas 9 a � andra och tredje styckena
.
Inspektionen skall underr�tta tillsynsmyndigheten i det land d�r f�retaget
har sitt s�te om �tg�rder som har vidtagits med st�d av denna paragraf.
9 �
4
Tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett svenskt v�rdepappersin-
stitut skall �terkallas av Finansinspektionen om:
1. institutet inte inom ett �r fr�n beviljande av tillst�nd har b�rjat driva s�-
dan r�relse som tillst�ndet avser, eller om institutet dessf�rinnan f�rklarat
sig avst� fr�n tillst�ndet,
2. institutet under en sammanh�ngande tid av sex m�nader inte har drivit
s�dan r�relse som tillst�ndet avser, eller
3. institutet genom att �vertr�da denna lag eller f�reskrift som meddelats
med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att ut�va s�dan r�-
relse som tillst�ndet avser.
Ett svenskt v�rdepappersinstituts tillst�nd skall �terkallas av inspektionen
om bolaget inte fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1999:158) om inves-
terarskydd, och inte vidtagit r�ttelse inom ett �r efter det att inspektionen har
f�relagt v�rdepappersbolaget att fullg�ra sina skyldigheter med f�rklaring
att v�rdepappersbolagets tillst�nd annars kan komma att �terkallas. Det-
samma g�ller ett v�rdepappersbolags tillst�nd enligt 3 kap. 4 � f�rsta stycket
4 och 5 om bolaget inte fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1995:1571)
om ins�ttningsgaranti
.
Ett v�rdepappersbolags tillst�nd skall dessutom �terkallas om:
1. bolagets kapitalbas understiger det minsta belopp som f�reskrivs i
5 kap. 1 � andra stycket och bristen inte har t�ckts inom tre m�nader efter det
att den blev k�nd f�r bolaget, eller
2. n�gon som ing�r i bolagets styrelse eller �r verkst�llande direkt�r eller
dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 1 � f�rsta
stycket 4.
I fall som avses i tredje stycket 2 f�r tillst�nd �terkallas bara om Finans-
inspektionen f�rst beslutat att anm�rka p� att personen ing�r i styrelsen eller
�r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och han eller hon, se-
dan en av inspektionen best�md tid av h�gst tre m�nader g�tt, fortfarande
finns kvar i styrelsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�-
dare.
Denna lag tr�der i kraft den 1 maj 1999.
P� regeringens v�gnar
ERIK �SBRINK
Lars Afrell
(Finansdepartementet)
4
Senaste lydelse 1997:117.
