SFS 2021:471 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden
Utf�rdad den 3 juni 2021
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde-
pappersmarknaden
dels att 25 kap. 1 d � ska ha f�ljande lydelse,
dels att det ska inf�ras tv� nya paragrafer, 9 kap. 25 a och 25 b ��, och
n�rmast f�re 9 kap. 25 a � en ny rubrik av f�ljande lydelse.
9 kap.
Vissa skuldinstrument
25 a � Ett v�rdepappersinstitut f�r bara s�lja relevanta kapitalinstrument
enligt 2 kap. 1 � lagen (2015:1016) om resolution och skuldinstrument som
uppfyller villkoren i artikel 72a i tillsynsf�rordningen utom n�r det g�ller
artikel 72a.1 b och h�nvisningen till artikel 72b.372b.5 till en icke-profess-
ionell kund, om institutet
1. har gjort en pr�vning enligt 23 �,
2. p� grundval av pr�vningen enligt 1 har f�rvissat sig om att instrumen-
ten �r l�mpliga f�r kunden, och
3. har l�mnat kunden en l�mplighetsf�rklaring enligt 28 �.
25 b � Ett v�rdepappersinstitut ska kr�va att den icke-professionella kun-
den l�mnar institutet information om sin portf�lj av finansiella instrument. I
portf�ljen ska r�knas med ins�ttningar av kontanta medel men inte innehav
av s�dana finansiella instrument som har l�mnats som s�kerhet.
Om portf�ljens v�rde inte �verstiger 500 000 euro vid tidpunkten f�r kun-
dens f�rv�rv av s�dana instrument som avses i 25 a �, ska v�rdepappersinsti-
tutet s�kerst�lla att f�rv�rvet inte �verstiger 10 procent av portf�ljens v�rde.
N�r ett f�rv�rv som avses i andra stycket g�rs f�r f�rsta g�ngen f�r likviden
f�r instrumenten inte understiga 10 000 euro.
1 Prop. 2020/21:155, bet. 2020/21:FiU33, rskr. 2020/21:324.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inr�ttande av en
ram f�r �terh�mtning och resolution av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av
r�dets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG,
2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europa-
parlamentets och r�dets f�rordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2019/879.
SFS
2021:471
Publicerad
den
5 juni 2021
2
SFS
2021:471
25 kap.
1 d �3 Finansinspektionen ska, ut�ver i de fall som anges i 1 a och 1 b ��,
ingripa mot n�gon som ing�r i ett v�rdepappersbolags styrelse eller �r dess
verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om v�rdepappers-
bolaget
1. har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse genom att l�mna falska
uppgifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,
2. inte uppfyller kraven i 3 kap. 5 � f�rsta stycket eller har till�tit en
styrelseledamot, verkst�llande direkt�ren eller ers�ttare f�r n�gon av dem
att �ta sig ett s�dant uppdrag i bolaget eller kvarst� i bolaget trots att kraven
i 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 eller 6 eller n�gon av 8 kap. 8 b8 d �� eller i
f�reskrifter som meddelats med st�d av 3 kap. 12 � 2 inte �r uppfyllda,
3. �sidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 4 �,
4. inte uppfyller kraven i n�gon av 8 kap. 36, 8 eller 8 f �� eller i f�re-
skrifter som meddelats med st�d av 8 kap. 35 � 1,
5. i strid med 8 a kap. 2 eller 3 � l�ter bli att uppr�tta eller l�mna in en
�terh�mtningsplan eller en koncern�terh�mtningsplan,
6. i strid med 8 b kap. 11 � l�ter bli att anm�la att koncerninternt finan-
siellt st�d ska l�mnas,
7. i strid med 23 kap. 3 c � l�ter bli att underr�tta Finansinspektionen om
att v�rdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera,
8. i strid med 24 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen
anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,
9. i strid med 24 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen
anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i
bolaget samt storleken p� innehaven,
10. g�r betalningar till innehavare av instrument som ing�r i bolagets
kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 �� lagen (2014:966) om kapitalbuffertar
eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsf�rordningen, n�r dessa artiklar f�rbjuder
s�dana betalningar till innehavare av instrument som ing�r i kapitalbasen,
11. inte uppfyller kravet p� kapitalbas och kvalificerade skulder enligt
4 kap. lagen (2015:1016) om resolution eller i strid med 28 kap. 1 � samma
lag l�ter bli att l�mna beg�rda upplysningar till Riksg�ldskontoret,
12. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk
�vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie-
ring av terrorism, eller f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen,
13. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att
uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsf�rordningen, i strid med
artikel 430.1 i den f�rordningen,
14. l�ter bli att rapportera eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig infor-
mation till Finansinspektionen n�r det g�ller data som avses i artikel 430a i
tillsynsf�rordningen,
15. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om en stor exponering i strid med
artikel 394.1 i tillsynsf�rordningen,
16. l�ter bli att l�mna information till Finansinspektionen eller l�mnar
ofullst�ndig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1
och 415.2 i tillsynsf�rordningen,
17. l�ter bli att l�mna uppgifter till Finansinspektionen eller l�mnar ofull-
st�ndig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel
430.1 och 430.2 i tillsynsf�rordningen,
3 Senaste lydelse 2020:1210.
3
SFS
2021:471
18. vid upprepade tillf�llen eller systematiskt l�ter bli att h�lla likvida till-
g�ngar i strid med artikel 412 i tillsynsf�rordningen,
19. uts�tter sig f�r en exponering som �verskrider gr�nserna enligt artikel
395 i tillsynsf�rordningen,
20. �r exponerat f�r kreditrisken i en v�rdepapperiseringsposition utan att
uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsf�rordningen,
21. l�ter bli att l�mna information eller l�mnar ofullst�ndig eller felaktig
information i strid med n�gon av artiklarna 431.1431.3 och 451.1 i tillsyns-
f�rordningen, eller
22. �r ett moderf�retag enligt artikel 4.1.15 i tillsynsf�rordningen och inte
uppfyller kraven i del tre, fyra, sex eller sju i den f�rordningen eller kraven
i 2 kap. 1 eller 2 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut
och v�rdepappersbolag p� gruppniv� eller undergruppsniv�.
Om en s�dan person som avses i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller
underr�ttelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring
av aktier eller andelar i bolaget, ska f�rsta stycket 8 och 9 inte g�lla f�r den
personen i fr�ga om dessa aktier eller andelar.
Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r g�ras endast om bolagets �vertr�-
delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet
orsakat �vertr�delsen.
Ingripande g�rs genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,
eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser enligt f�rsta stycket 1, 2, 3, 8
eller 9, permanent inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r
i ett v�rdepappersbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller
2. beslut om sanktionsavgift.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2021.
2. Best�mmelserna i 9 kap. 25 a och 25 b �� till�mpas inte p� relevanta
kapitalinstrument och efterst�llda kvalificerade instrument som har getts ut
f�re ikrafttr�dandet.
P� regeringens v�gnar
�SA LINDHAGEN
Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)
