SFS 2006:534 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2006:534 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

060534.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse; utf�rdad den 1 juni 2006. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1991:981) om v�r- depappersr�relse dels att 2 kap. 1 �, 6 kap. 3 a, 3 b och 3 f �� samt 7 kap. 1 � skall ha f�l- jande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras en ny paragraf, 2 kap. 3 a �, av f�ljande ly- delse. 2 kap. 1 � 3 Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag att driva v�rdepappersr�relse f�r meddelas endast om 1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfatt- ning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven p� en sund v�rdepappersr�relse, 3. det kan antas att de som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget inte kommer att motverka en sund utveckling av verksamheten i bolaget och �ven i �vrigt �r l�mpliga att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappersbolag, 4. de som avses ing� i bolagets styrelse och vara verkst�llande direkt�r el- ler dennes st�llf�retr�dare har de insikter och den erfarenhet som m�ste kr�- vas av den som deltar i ledningen av ett v�rdepappersbolag och �ven i �vrigt �r l�mpliga f�r en s�dan uppgift, och 5. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag. Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r inte beviljas, om det kan antas att 1. n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�rings- verksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig 1 Prop. 2005/06:45, bet. 2005/06:FiU22, rskr. 2005/06:317. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2002/87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn �ver kreditinstitut, f�rs�kringsf�retag och v�rdepappersf�retag i ett finansiellt konglomerat och om �ndring av r�dets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och r�dets direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG (EUT L 035, 11.2.2003 s.1, Celex 32002L0087), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/1/EG (EUT L 079, 24.3.2005 s. 9, Celex 32005L0001). 3 Senaste lydelse 1996:752. SFS 2006:534 Utkom fr�n trycket den 14 juni 2006 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2006:534 till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget, el- ler 2. ledningen i ett holdingf�retag med finansiell verksamhet eller ett blan- dat finansiellt holdingf�retag som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag en- ligt 6 kap. 11 � lagen (1994:2004) om kapitalt�ckning och stora expone- ringar f�r kreditinstitut och v�rdepappersbolag respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat. Om bolaget kommer att ha n�ra f�rbindelser med n�gon annan, f�r till- st�nd meddelas endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av v�rdepappersbolaget. 3 a � Finansinspektionen skall innan den beslutar om tillst�nd samr�da med beh�rig myndighet i ett annat land inom EES, om bolaget 1. �r eller kan f�rv�ntas bli dotterf�retag till ett v�rdepappersf�retag, ett kreditinstitut eller ett f�rs�kringsf�retag med auktorisation i det landet, 2. �r eller kan f�rv�ntas bli dotterf�retag till moderf�retaget till ett v�rde- pappersf�retag, ett kreditinstitut, ett f�retag f�r elektroniska pengar eller ett f�rs�kringsf�retag med auktorisation i det landet, eller 3. kontrolleras eller kan f�rv�ntas komma att kontrolleras av samma fy- siska eller juridiska personer som har �garkontroll �ver ett v�rdepappersf�- retag, ett kreditinstitut, ett f�retag f�r elektroniska pengar eller ett f�rs�k- ringsf�retag med auktorisation i det landet. 6 kap. 3 a � 4 Ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier i ett v�rdepappersbolag, som medf�r att f�rv�rvarens sammanlagda innehav utg�r ett kvalificerat innehav, f�r ske bara efter tillst�nd av Finansinspektionen. Detsamma g�ller ett f�rv�rv som inneb�r att ett kvalificerat innehav �kas s� att det uppg�r till eller �verstiger 20, 33 eller 50 procent av aktiekapitalet eller r�stetalet f�r samtliga aktier eller s� att v�rdepappersbolaget blir dotterf�retag. Tillst�nd enligt f�rsta stycket skall ha meddelats f�re f�rv�rvet. Om f�r- v�rvet har gjorts genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller p� an- nat liknande s�tt, kr�vs i st�llet tillst�nd f�r att f�rv�rvaren skall f� beh�lla de aktier som erh�llits. F�rv�rvaren skall ans�ka om tillst�nd till ett s�dant f�rv�rv inom sex m�nader efter det att aktierna erh�llits. Fr�gan om tillst�nd f�r avg�ras f�rst efter samr�d med beh�rig myndighet i ett annat land inom EES om ett f�rv�rv enligt f�rsta stycket skulle inneb�ra att v�rdepappersbolaget blev dotterf�retag till eller kom under kontroll av 1. ett i det landet auktoriserat v�rdepappersf�retag, kreditinstitut, f�retag f�r elektroniska pengar eller f�rs�kringsf�retag, 2. ett moderf�retag till ett s�dant f�retag som avses i 1, eller 3. en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett s�dant f�retag som avses i 1. 4 Senaste lydelse 1996:752. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2006:534 3 b � 5 Tillst�nd skall ges till f�rv�rv som avses i 3 a �, om det kan antas att f�rv�rvaren inte kommer att motverka en sund utveckling av bolagets verk- samhet och om f�rv�rvaren �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappersbolag. Tillst�nd f�r inte ges, om f�rv�rvaren 1. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet, eller 2. �r ett holdingf�retag med finansiell verksamhet eller ett blandat finan- siellt holdingf�retag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 6 kap. 11 � lagen (1994:2004) om kapi- talt�ckning och stora exponeringar f�r kreditinstitut och v�rdepappersbolag respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat. Om f�rv�rvet skulle leda till n�ra f�rbindelser mellan bolaget och n�gon annan, skall tillst�nd ges endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av v�rdepappersbolaget. Finansinspektionen f�r f�reskriva en viss tid inom vilken ett f�rv�rv skall genomf�ras. Finansinspektionen skall meddela beslut i ett �rende enligt denna paragraf inom tre m�nader fr�n det att ans�kan om tillst�nd gjordes. 3 f � 6 Finansinspektionen f�r besluta att �garen till ett kvalificerat innehav av aktier vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier �n som motsvarar ett innehav som inte �r kvalificerat, om �garen 1. ut�var eller kan antas komma att ut�va sitt inflytande p� ett s�tt som motverkar en sund utveckling av verksamheten i v�rdepappersbolaget, 2. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet, eller 3. �r ett holdingf�retag med finansiell verksamhet eller ett blandat finan- siellt holdingf�retag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 6 kap. 11 � lagen (1994:2004) om kapi- talt�ckning och stora exponeringar f�r kreditinstitut och v�rdepappersbolag respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat. Om �garen till ett kvalificerat innehav av aktier har underl�tit att ans�ka om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 3 a �, f�r inspektionen besluta att �ga- ren vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna till den del de omfattas av ett krav p� tillst�nd. Om n�gon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat inne- hav av aktier, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna vid st�mman till den del innehavet st�r i strid med beslutet. Finansinspektionen f�r f�rel�gga en �gare som avses i f�rsta stycket att avyttra s� stor del av aktierna att innehavet d�refter inte �r kvalificerat. En �gare som avses i andra eller tredje stycket f�r f�rel�ggas att avyttra s� stor del av aktierna att innehavet inte st�r i strid med inspektionens beslut. 5 Senaste lydelse 1996:752. 6 Senaste lydelse 1996:752. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2006:534 Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2006 Aktier som omfattas av ett f�rbud eller f�rel�ggande enligt denna paragraf skall inte medr�knas n�r det fordras samtycke av �gare till en viss del av ak- tierna i bolaget f�r att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall f� ut�vas, s�vida inte f�rvaltare har f�rordnats enligt 3 g �. 7 kap. 1 � 7 Finansinspektionens beslut enligt 6 kap. 6 � och 10 � andra stycket f�r inte �verklagas. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver- klagas hos allm�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte beslut som av- ses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud eller f�rel�g- gande enligt 6 kap. 7 eller 8 � eller om �terkallelse enligt 9 � skall g�lla omedelbart. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2006. P� regeringens v�gnar SVEN-ERIK �STERBERG Lars Afrell (Finansdepartementet) 7 Senaste lydelse 2000:1095. �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket upph�vs. </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1991:981) om
v�rdepappersr�relse;

utf�rdad den 1 juni 2006.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1991:981) om v�r-

depappersr�relse

dels att 2 kap. 1 �, 6 kap. 3 a, 3 b och 3 f �� samt 7 kap. 1 � skall ha f�l-

jande lydelse,

dels att det i lagen skall inf�ras en ny paragraf, 2 kap. 3 a �, av f�ljande ly-

delse.

2 kap.

1 �

3 Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag att driva v�rdepappersr�relse f�r

meddelas endast om

1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfatt-

ning,

2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven p�

en sund v�rdepappersr�relse,

3. det kan antas att de som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget

inte kommer att motverka en sund utveckling av verksamheten i bolaget och
�ven i �vrigt �r l�mpliga att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
ett v�rdepappersbolag,

4. de som avses ing� i bolagets styrelse och vara verkst�llande direkt�r el-

ler dennes st�llf�retr�dare har de insikter och den erfarenhet som m�ste kr�-
vas av den som deltar i ledningen av ett v�rdepappersbolag och �ven i �vrigt
�r l�mpliga f�r en s�dan uppgift, och

5. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag.
Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r inte beviljas, om det kan antas

att

1. n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�rings-

verksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig

1 Prop. 2005/06:45, bet. 2005/06:FiU22, rskr. 2005/06:317.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2002/87/EG av den 16 december 2002
om extra tillsyn �ver kreditinstitut, f�rs�kringsf�retag och v�rdepappersf�retag i ett
finansiellt konglomerat och om �ndring av r�dets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG,
92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och
r�dets direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG (EUT L 035, 11.2.2003 s.1, Celex
32002L0087), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/1/EG (EUT
L 079, 24.3.2005 s. 9, Celex 32005L0001).

3 Senaste lydelse 1996:752.

SFS 2006:534

Utkom fr�n trycket
den 14 juni 2006

SFS 2006:534

till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget, el-
ler

2. ledningen i ett holdingf�retag med finansiell verksamhet eller ett blan-

dat finansiellt holdingf�retag som kommer att ha ett kvalificerat innehav i
bolaget inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag en-
ligt 6 kap. 11 � lagen (1994:2004) om kapitalt�ckning och stora expone-
ringar f�r kreditinstitut och v�rdepappersbolag respektive 5 kap. 16 � lagen
(2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat.

Om bolaget kommer att ha n�ra f�rbindelser med n�gon annan, f�r till-

st�nd meddelas endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av
v�rdepappersbolaget.

3 a � Finansinspektionen skall innan den beslutar om tillst�nd samr�da
med beh�rig myndighet i ett annat land inom EES, om bolaget

1. �r eller kan f�rv�ntas bli dotterf�retag till ett v�rdepappersf�retag, ett

kreditinstitut eller ett f�rs�kringsf�retag med auktorisation i det landet,

2. �r eller kan f�rv�ntas bli dotterf�retag till moderf�retaget till ett v�rde-

pappersf�retag, ett kreditinstitut, ett f�retag f�r elektroniska pengar eller ett
f�rs�kringsf�retag med auktorisation i det landet, eller

3. kontrolleras eller kan f�rv�ntas komma att kontrolleras av samma fy-

siska eller juridiska personer som har �garkontroll �ver ett v�rdepappersf�-
retag, ett kreditinstitut, ett f�retag f�r elektroniska pengar eller ett f�rs�k-
ringsf�retag med auktorisation i det landet.

6 kap.

3 a �

4 Ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier i ett v�rdepappersbolag,

som medf�r att f�rv�rvarens sammanlagda innehav utg�r ett kvalificerat
innehav, f�r ske bara efter tillst�nd av Finansinspektionen. Detsamma g�ller
ett f�rv�rv som inneb�r att ett kvalificerat innehav �kas s� att det uppg�r till
eller �verstiger 20, 33 eller 50 procent av aktiekapitalet eller r�stetalet f�r
samtliga aktier eller s� att v�rdepappersbolaget blir dotterf�retag.

Tillst�nd enligt f�rsta stycket skall ha meddelats f�re f�rv�rvet. Om f�r-

v�rvet har gjorts genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller p� an-
nat liknande s�tt, kr�vs i st�llet tillst�nd f�r att f�rv�rvaren skall f� beh�lla
de aktier som erh�llits. F�rv�rvaren skall ans�ka om tillst�nd till ett s�dant
f�rv�rv inom sex m�nader efter det att aktierna erh�llits.

Fr�gan om tillst�nd f�r avg�ras f�rst efter samr�d med beh�rig myndighet

i ett annat land inom EES om ett f�rv�rv enligt f�rsta stycket skulle inneb�ra
att v�rdepappersbolaget blev dotterf�retag till eller kom under kontroll av

1. ett i det landet auktoriserat v�rdepappersf�retag, kreditinstitut, f�retag

f�r elektroniska pengar eller f�rs�kringsf�retag,

2. ett moderf�retag till ett s�dant f�retag som avses i 1, eller
3. en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett s�dant f�retag som

avses i 1.

4 Senaste lydelse 1996:752.

SFS 2006:534

3 b �

5 Tillst�nd skall ges till f�rv�rv som avses i 3 a �, om det kan antas att

f�rv�rvaren inte kommer att motverka en sund utveckling av bolagets verk-
samhet och om f�rv�rvaren �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt
inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappersbolag.

Tillst�nd f�r inte ges, om f�rv�rvaren
1. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i

andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts-
lighet, eller

2. �r ett holdingf�retag med finansiell verksamhet eller ett blandat finan-

siellt holdingf�retag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p�
ledningen i ett s�dant f�retag enligt 6 kap. 11 � lagen (1994:2004) om kapi-
talt�ckning och stora exponeringar f�r kreditinstitut och v�rdepappersbolag
respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella
konglomerat.

Om f�rv�rvet skulle leda till n�ra f�rbindelser mellan bolaget och n�gon

annan, skall tillst�nd ges endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv
tillsyn av v�rdepappersbolaget.

Finansinspektionen f�r f�reskriva en viss tid inom vilken ett f�rv�rv skall

genomf�ras.

Finansinspektionen skall meddela beslut i ett �rende enligt denna paragraf

inom tre m�nader fr�n det att ans�kan om tillst�nd gjordes.

3 f �

6 Finansinspektionen f�r besluta att �garen till ett kvalificerat innehav

av aktier vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier �n som motsvarar ett
innehav som inte �r kvalificerat, om �garen

1. ut�var eller kan antas komma att ut�va sitt inflytande p� ett s�tt som

motverkar en sund utveckling av verksamheten i v�rdepappersbolaget,

2. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i

andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts-
lighet, eller

3. �r ett holdingf�retag med finansiell verksamhet eller ett blandat finan-

Om �garen till ett kvalificerat innehav av aktier har underl�tit att ans�ka

om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 3 a �, f�r inspektionen besluta att �ga-
ren vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna till den del de omfattas av ett
krav p� tillst�nd.

Om n�gon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat inne-

hav av aktier, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna vid st�mman till den
del innehavet st�r i strid med beslutet.

Finansinspektionen f�r f�rel�gga en �gare som avses i f�rsta stycket att

avyttra s� stor del av aktierna att innehavet d�refter inte �r kvalificerat. En
�gare som avses i andra eller tredje stycket f�r f�rel�ggas att avyttra s� stor
del av aktierna att innehavet inte st�r i strid med inspektionens beslut.

5 Senaste lydelse 1996:752.

6 Senaste lydelse 1996:752.

SFS 2006:534

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2006

Aktier som omfattas av ett f�rbud eller f�rel�ggande enligt denna paragraf

skall inte medr�knas n�r det fordras samtycke av �gare till en viss del av ak-
tierna i bolaget f�r att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall f�
ut�vas, s�vida inte f�rvaltare har f�rordnats enligt 3 g �.

7 kap.

1 �

7 Finansinspektionens beslut enligt 6 kap. 6 � och 10 � andra stycket f�r

inte �verklagas.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver-

klagas hos allm�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte beslut som av-
ses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223).

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud eller f�rel�g-

gande enligt 6 kap. 7 eller 8 � eller om �terkallelse enligt 9 � skall g�lla
omedelbart.

Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2006.

P� regeringens v�gnar

SVEN-ERIK �STERBERG

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

7 Senaste lydelse 2000:1095. �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket upph�vs.

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2006:534 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se