SFS 2021:902 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2021:902 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

SFS2021-902.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">    </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden Utf�rdad den 15 oktober 2021 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 att 2 kap. 3 och 5 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse. 2 kap. 3 �3 Ett v�rdepappersbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen driva annan verksamhet �n att tillhandah�lla de sidotj�nster som anges i 2 �. Ett v�rdepappersbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen driva valutahandel. Tillst�nd enligt f�rsta stycket beh�vs inte f�r att bedriva f�rs�krings- distribution under de f�ruts�ttningar som f�reskrivs i lagen (2018:1219) om f�rs�kringsdistribution. I 10 kap. finns best�mmelser om tillhandah�llande av vissa data- rapporteringstj�nster. Ett v�rdepappersbolag f�r tillhandah�lla gr�srotsfinansieringstj�nster enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2020/1503 av den 7 oktober 2020 om europeiska leverant�rer av gr�srotsfinansieringstj�nster f�r f�retag och om �ndring av f�rordning (EU) 2017/1129 och om �ndring av direktiv (EU) 2019/1937. 5 �4 Tillst�nd enligt 1 � beh�vs inte f�r 1. Sveriges riksbank, Riksg�ldskontoret och Kammarkollegiet, 2. anknutna ombud f�r de verksamheter som anges i 1 kap. 4 b �, 3. b�rs som driver verksamhet med st�d av sitt tillst�nd, 4. f�rs�kringsf�retag med tillst�nd enligt f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043) och tj�nstepensionsf�retag med tillst�nd enligt lagen (2019:742) om tj�nstepensionsf�retag, 5. f�retag inom en koncern som tillhandah�ller investeringstj�nster ute- slutande till andra f�retag i koncernen, 6. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringstj�nster, om tj�nsten tillhandah�lls tillf�lligt i samband med annan yrkesm�ssig verksamhet som regleras av a) best�mmelser i lag eller annan f�rfattning, eller 1 Prop. 2020/21:206, bet. 2021/22:FiU7, rskr. 2021/22:11. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2020/1504. 3 Senaste lydelse 2018:1226. 4 Senaste lydelse 2020:1178. SFS 2021:902 Publicerad den 20 oktober 2021 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2021:902 b) etiska regler som avser yrkesverksamheten i fr�ga och som inte ute- sluter att tj�nsten tillhandah�lls, 7. fysiska och juridiska personer som f�r egen r�kning handlar med andra finansiella instrument �n r�varuderivat eller utsl�ppsr�tter eller derivat h�n- f�rliga till utsl�ppsr�tter och som inte tillhandah�ller andra investerings- tj�nster eller utf�r annan investeringsverksamhet med andra finansiella instrument �n r�varuderivat eller utsl�ppsr�tter eller derivat h�nf�rliga till utsl�ppsr�tter, s�vida de inte a) �r marknadsgaranter, b) �r deltagare p� en reglerad marknad eller en MTF-plattform eller har direkt elektroniskt tilltr�de till en handelsplats, med undantag av icke- finansiella enheter som p� en handelsplats genomf�r transaktioner som p� ett objektivt m�tbart s�tt minskar risker som st�r i direkt samband med aff�rsverksamheten eller likviditetsf�rvaltningen hos dem eller de koncerner de ing�r i, c) till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel, eller d) handlar f�r egen r�kning vid utf�randet av kundorder, 8. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av ett program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�retaget, 9. f�retag som tillhandah�ller b�de a) investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�retaget, och b) andra investeringstj�nster �n s�dana som anges i a uteslutande till andra f�retag i koncernen, 10. fondbolag, f�rvaltningsbolag och fondf�retag som f�r driva verksam- het enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder samt AIF-f�rvaltare som f�r driva verksamhet enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder i andra fall �n efter registrering enligt 2 kap. den lagen, 11. f�retag som handlar med r�varuderivat, utsl�ppsr�tter eller derivat h�nf�rliga till utsl�ppsr�tter f�r egen r�kning utan att utf�ra kundorder, eller tillhandah�ller investeringstj�nster i fr�ga om s�dana instrument till kund- erna i sin huvudsakliga verksamhet, om a) detta utg�r en kompletterande verksamhet eller, om f�retaget ing�r i en koncern, detta utg�r en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess helhet, b) den huvudsakliga verksamheten inte utg�rs av tillhandah�llande av investeringstj�nster eller s�dana tj�nster som avses i 7 kap. 1 � lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse eller verksamhet som mark- nadsgarant f�r r�varuderivat, c) f�retaget inte till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel, och d) f�retaget �rligen anm�ler till Finansinspektionen att undantaget utnytt- jas samt p� inspektionens beg�ran rapporterar p� vilken grund f�retaget anser att verksamheten endast �r en kompletterande verksamhet, 12. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringsr�d- givning inom ramen f�r annan yrkesm�ssig verksamhet �n s�dan som om- fattas av best�mmelserna i denna lag, om det inte l�mnas n�gon specifik ers�ttning f�r r�dgivningen, 13. fysiska och juridiska personer som utf�r investeringsverksamhet, dock inte drift av en andrahandsmarknad, eller tillhandah�ller investerings- tj�nster r�rande r�varuderivat f�r att fullg�ra uppgifter </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2021:902 enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/72/EG av den 13 juli 2009 om gemensamma regler f�r den inre marknaden f�r el och om upph�vande av direktiv 2003/54/EG, i den ursprungliga lydelsen, enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/73/EG av den 13 juli 2009 om gemensamma regler f�r den inre marknaden f�r naturgas och om upph�vande av direktiv 2003/55/EG, i den ursprungliga lydelsen, enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 714/2009 av den 13 juli 2009 om villkor f�r tilltr�de till n�t f�r gr�ns�verskridande el- handel och om upph�vande av f�rordning (EG) nr 1228/2003 eller enligt s�dana n�tf�reskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt f�rordningen, eller enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 715/2009 av den 13 juli 2009 om villkor f�r tilltr�de till naturgas�verf�ringsn�ten och om upph�vande av f�rordning (EG) nr 1775/2005 eller enligt s�dana n�t- f�reskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt f�rordningen, om a) personen �r en s�dan systemansvarig f�r �verf�ringssystemet som avses i artikel 2.4 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/72/EG, i den ursprungliga lydelsen, eller artikel 2.4 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/73/EG, i den ursprungliga lydelsen, b) personen tillhandah�ller tj�nster till en systemansvarig som avses i a och fullg�r uppgifterna f�r den systemansvariges r�kning, eller c) personen �r operat�r eller f�rvaltare av energibalanseringssystem, r�rledningsn�t eller system f�r balansering av tillg�ngen och efterfr�gan p� energi, 14. f�retag som �r verksamhetsut�vare enligt 5 � lagen (2020:1173) om vissa utsl�pp av v�xthusgaser som handlar med utsl�ppsr�tter f�r egen r�kning, om a) f�retaget inte tillhandah�ller andra investeringstj�nster eller �gnar sig �t annan investeringsverksamhet, och b) f�retaget inte till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel, 15. v�rdepapperscentraler med tillst�nd enligt artikel 16 i f�rordningen om v�rdepapperscentraler f�r att tillhandah�lla de tj�nster som uttryckligen anges i avsnitten A och B i bilagan till den f�rordningen, och 16. leverant�rer av gr�srotsfinansieringstj�nster enligt definitionen i artikel 2.1 e i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2020/1503 f�r att tillhandah�lla de tj�nster som anges i artikel 2.1 a ii i den f�rordningen. Tillst�nd kr�vs inte heller f�r s�dan f�rvaltning av finansiella instrument som �r reglerad i n�gon annan lag. Denna lag tr�der i kraft den 10 november 2021. P� regeringens v�gnar �SA LINDHAGEN Lotta Hardvik Cederstierna (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

om �ndring i lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden

Utf�rdad den 15 oktober 2021

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 att 2 kap. 3 och 5 �� lagen (2007:528)
om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse.

2 kap.
3 �3 Ett v�rdepappersbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen driva
annan verksamhet �n att tillhandah�lla de sidotj�nster som anges i 2 �.

Ett v�rdepappersbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen driva

valutahandel.

Tillst�nd enligt f�rsta stycket beh�vs inte f�r att bedriva f�rs�krings-

distribution under de f�ruts�ttningar som f�reskrivs i lagen (2018:1219) om
f�rs�kringsdistribution.

I 10 kap. finns best�mmelser om tillhandah�llande av vissa data-

rapporteringstj�nster.

Ett v�rdepappersbolag f�r tillhandah�lla gr�srotsfinansieringstj�nster

enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2020/1503 av den
7 oktober 2020 om europeiska leverant�rer av gr�srotsfinansieringstj�nster
f�r f�retag och om �ndring av f�rordning (EU) 2017/1129 och om �ndring
av direktiv (EU) 2019/1937.

5 �4 Tillst�nd enligt 1 � beh�vs inte f�r

1. Sveriges riksbank, Riksg�ldskontoret och Kammarkollegiet,
2. anknutna ombud f�r de verksamheter som anges i 1 kap. 4 b �,
3. b�rs som driver verksamhet med st�d av sitt tillst�nd,
4. f�rs�kringsf�retag med tillst�nd enligt f�rs�kringsr�relselagen

(2010:2043) och tj�nstepensionsf�retag med tillst�nd enligt lagen
(2019:742) om tj�nstepensionsf�retag,

5. f�retag inom en koncern som tillhandah�ller investeringstj�nster ute-

slutande till andra f�retag i koncernen,

6. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringstj�nster,

om tj�nsten tillhandah�lls tillf�lligt i samband med annan yrkesm�ssig
verksamhet som regleras av

a) best�mmelser i lag eller annan f�rfattning, eller

1 Prop. 2020/21:206, bet. 2021/22:FiU7, rskr. 2021/22:11.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader f�r
finansiella instrument och om �ndring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU, i
lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2020/1504.
3 Senaste lydelse 2018:1226.
4 Senaste lydelse 2020:1178.

SFS

2021:902

Publicerad
den

20 oktober 2021

SFS

2021:902

b) etiska regler som avser yrkesverksamheten i fr�ga och som inte ute-

sluter att tj�nsten tillhandah�lls,

7. fysiska och juridiska personer som f�r egen r�kning handlar med andra

finansiella instrument �n r�varuderivat eller utsl�ppsr�tter eller derivat h�n-
f�rliga till utsl�ppsr�tter och som inte tillhandah�ller andra investerings-
tj�nster eller utf�r annan investeringsverksamhet med andra finansiella
instrument �n r�varuderivat eller utsl�ppsr�tter eller derivat h�nf�rliga till
utsl�ppsr�tter, s�vida de inte

a) �r marknadsgaranter,
b) �r deltagare p� en reglerad marknad eller en MTF-plattform eller har

direkt elektroniskt tilltr�de till en handelsplats, med undantag av icke-
finansiella enheter som p� en handelsplats genomf�r transaktioner som p�
ett objektivt m�tbart s�tt minskar risker som st�r i direkt samband med
aff�rsverksamheten eller likviditetsf�rvaltningen hos dem eller de koncerner
de ing�r i,

c) till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel, eller
d) handlar f�r egen r�kning vid utf�randet av kundorder,
8. f�retag som tillhandah�ller investeringstj�nster som uteslutande best�r

i f�rvaltning av ett program som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i
f�retaget,

9. f�retag som tillhandah�ller b�de
a) investeringstj�nster som uteslutande best�r i f�rvaltning av program

som syftar till del�garskap f�r de anst�llda i f�retaget, och

b) andra investeringstj�nster �n s�dana som anges i a uteslutande till andra

f�retag i koncernen,

10. fondbolag, f�rvaltningsbolag och fondf�retag som f�r driva verksam-

het enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder samt AIF-f�rvaltare som
f�r driva verksamhet enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa
investeringsfonder i andra fall �n efter registrering enligt 2 kap. den lagen,

11. f�retag som handlar med r�varuderivat, utsl�ppsr�tter eller derivat

h�nf�rliga till utsl�ppsr�tter f�r egen r�kning utan att utf�ra kundorder, eller
tillhandah�ller investeringstj�nster i fr�ga om s�dana instrument till kund-
erna i sin huvudsakliga verksamhet, om

a) detta utg�r en kompletterande verksamhet eller, om f�retaget ing�r i en

koncern, detta utg�r en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess
helhet,

b) den huvudsakliga verksamheten inte utg�rs av tillhandah�llande av

investeringstj�nster eller s�dana tj�nster som avses i 7 kap. 1 � lagen
(2004:297) om bank- och finansieringsr�relse eller verksamhet som mark-
nadsgarant f�r r�varuderivat,

c) f�retaget inte till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel,

och

d) f�retaget �rligen anm�ler till Finansinspektionen att undantaget utnytt-

jas samt p� inspektionens beg�ran rapporterar p� vilken grund f�retaget
anser att verksamheten endast �r en kompletterande verksamhet,

12. fysiska och juridiska personer som tillhandah�ller investeringsr�d-

givning inom ramen f�r annan yrkesm�ssig verksamhet �n s�dan som om-
fattas av best�mmelserna i denna lag, om det inte l�mnas n�gon specifik
ers�ttning f�r r�dgivningen,

13. fysiska och juridiska personer som utf�r investeringsverksamhet,

dock inte drift av en andrahandsmarknad, eller tillhandah�ller investerings-
tj�nster r�rande r�varuderivat f�r att fullg�ra uppgifter

SFS

2021:902

enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/72/EG av den

13 juli 2009 om gemensamma regler f�r den inre marknaden f�r el och om
upph�vande av direktiv 2003/54/EG, i den ursprungliga lydelsen,

enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/73/EG av den

13 juli 2009 om gemensamma regler f�r den inre marknaden f�r naturgas
och om upph�vande av direktiv 2003/55/EG, i den ursprungliga lydelsen,

enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 714/2009 av

den 13 juli 2009 om villkor f�r tilltr�de till n�t f�r gr�ns�verskridande el-
handel och om upph�vande av f�rordning (EG) nr 1228/2003 eller enligt
s�dana n�tf�reskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt f�rordningen,
eller

enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 715/2009 av

den 13 juli 2009 om villkor f�r tilltr�de till naturgas�verf�ringsn�ten och
om upph�vande av f�rordning (EG) nr 1775/2005 eller enligt s�dana n�t-
f�reskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt f�rordningen, om

a) personen �r en s�dan systemansvarig f�r �verf�ringssystemet som

avses i artikel 2.4 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/72/EG, i
den ursprungliga lydelsen, eller artikel 2.4 i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2009/73/EG, i den ursprungliga lydelsen,

b) personen tillhandah�ller tj�nster till en systemansvarig som avses i a

och fullg�r uppgifterna f�r den systemansvariges r�kning, eller

c) personen �r operat�r eller f�rvaltare av energibalanseringssystem,

r�rledningsn�t eller system f�r balansering av tillg�ngen och efterfr�gan p�
energi,

14. f�retag som �r verksamhetsut�vare enligt 5 � lagen (2020:1173) om

vissa utsl�pp av v�xthusgaser som handlar med utsl�ppsr�tter f�r egen
r�kning, om

a) f�retaget inte tillhandah�ller andra investeringstj�nster eller �gnar sig

�t annan investeringsverksamhet, och

b) f�retaget inte till�mpar en teknik f�r algoritmisk h�gfrekvenshandel,
15. v�rdepapperscentraler med tillst�nd enligt artikel 16 i f�rordningen

om v�rdepapperscentraler f�r att tillhandah�lla de tj�nster som uttryckligen
anges i avsnitten A och B i bilagan till den f�rordningen, och

16. leverant�rer av gr�srotsfinansieringstj�nster enligt definitionen i

artikel 2.1 e i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2020/1503 f�r
att tillhandah�lla de tj�nster som anges i artikel 2.1 a ii i den f�rordningen.

Tillst�nd kr�vs inte heller f�r s�dan f�rvaltning av finansiella instrument

som �r reglerad i n�gon annan lag.

Denna lag tr�der i kraft den 10 november 2021.

P� regeringens v�gnar

�SA LINDHAGEN

Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2021:902 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se