SFS 2006:1377 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2006:1377 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

061377.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse; utf�rdad den 7 december 2006. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 i fr�ga om lagen (1991:981) om v�r- depappersr�relse dels att 1 kap. 2 �, 2 kap. 1 �, 5 kap. 1 � och 6 kap. 3 b och 3 f �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras sju nya paragrafer, 1 kap. 6 c6 i ��, samt sju nya rubriker n�rmast f�re 1 kap. 6 c6 g och 6 i �� av f�ljande lydelse. 1 kap. 2 � 3 I denna lag betyder 1. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhan- dah�lla s�dana tj�nster som anges i 3 �, 2. v�rdepappersbolag: svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse, 3. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial h�r i lan- det, 4. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial h�r i landet, 5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 6. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�re- taget, 7. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning; om ett ut- l�ndskt f�retag etablerar sig i Sverige enligt 3 c � 1 eller 2 kap. 7 � f�rsta stycket, skall etableringen anses som en enda filial, �ven om flera driftst�llen inr�ttas, 1 Prop. 2006/07:5, bet. 2006/07:FiU7, rskr. 2006/07:10. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�t- ten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning) (EUT L 177, 30.6.2006, s. 1, Celex 32006L0048) och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/49/EG av den 14 juni 2006 om kapitalkrav f�r v�rdepappersf�retag och kreditinstitut (omarbet- ning) (EUT L 177, 30.6.2006, s. 201, Celex 32006L0049). 3 Senaste lydelse 2005:913. SFS 2006:1377 Utkom fr�n trycket den 15 december 2006 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2006:1377 8. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen (2005:551), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n aktiebolag, 9. startkapital: det kapital som definieras i artikel 57 a och b i Europapar- lamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�tten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning) 4 . Ett v�rdepappersbolag och ett annat f�retag skall anses ha n�ra f�rbindel- ser, om 1. det ena f�retaget direkt eller indirekt genom dotterbolag �ger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 procent av samtliga r�ster i det andra f�retaget, 2. det ena f�retaget direkt eller indirekt utg�r moderf�retag till det andra eller det finns en annan likartad f�rbindelse mellan f�retagen, eller 3. b�da f�retagen �r dotterf�retag till eller har en likartad f�rbindelse med en och samma juridiska person eller st�r i ett motsvarande f�rh�llande till en och samma fysiska person. N�ra f�rbindelser f�religger �ven mellan en fysisk person och ett v�rde- pappersbolag, om den fysiska personen 1. �ger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 pro- cent av samtliga r�ster i v�rdepappersbolaget, eller 2. p� annat s�tt har s�dant inflytande �ver v�rdepappersbolaget att per- sonens st�llning motsvarar den som ett moderf�retag har i f�rh�llande till ett dotterf�retag eller det finns annan likartad f�rbindelse mellan honom och v�rdepappersbolaget. Soliditet m.m. Soliditet och likviditet 6 c � Ett v�rdepappersbolags r�relse skall drivas p� ett s�dant s�tt att bola- gets f�rm�ga att fullg�ra sina f�rpliktelser inte �ventyras . Riskhantering 6 d � Ett v�rdepappersbolag skall identifiera, m�ta, styra, internt rappor- tera och ha kontroll �ver de risker som dess r�relse �r f�rknippad med. Bola- get skall h�rvid se till att det har en tillfredsst�llande intern kontroll. Ett v�rdepappersbolag skall s�rskilt se till att dess kreditrisker, marknads- risker, operativa risker och andra risker sammantagna inte medf�r att dess f�rm�ga att fullg�ra sina f�rpliktelser �ventyras. F�r att uppfylla detta krav skall det �tminstone ha metoder som g�r det m�jligt att fortl�pande v�rdera och uppr�tth�lla ett kapital som till belopp, slag och f�rdelning �r tillr�ckligt f�r att t�cka arten och niv�n p� de risker som det �r eller kan komma att bli exponerat f�r. V�rdepappersbolaget skall utv�rdera dessa metoder f�r att s�kerst�lla att de �r helt�ckande. 4 EUT L 177, 30.6.2006, s. 1 (Celex 32006L0048). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2006:1377 Genomlysning 6 e � Ett v�rdepappersbolags r�relse skall organiseras och drivas p� ett s�dant s�tt att bolagets struktur, f�rbindelser med andra f�retag och st�llning kan �verblickas. Proportionalitet 6 f � Best�mmelserna i 6 c6 e �� skall till�mpas i proportion till arten och omfattningen av v�rdepappersbolagets verksamheter och till deras komplex- itetsgrad. Styrelsens ansvar 6 g � Styrelsen i ett v�rdepappersbolag ansvarar f�r att kraven i 6 c6 e �� uppfylls. 6 h � Styrelsen i ett v�rdepappersbolag skall se till att det finns skriftliga interna riktlinjer och instruktioner i den omfattning som beh�vs f�r att upp- fylla kraven i 6 c6 f �� och f�r att i �vrigt styra r�relsen. Dessa riktlinjer och instruktioner skall utv�rderas och ses �ver regelbundet. Bemyndigande 6 i � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag skall vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlys- ning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 6 c6 h ��. 2 kap. 1 � 5 Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag att driva v�rdepappersr�relse f�r meddelas endast om 1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfatt- ning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven p� en sund v�rdepappersr�relse, 3. det kan antas att de som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget inte kommer att motverka en sund utveckling av verksamheten i bolaget och �ven i �vrigt �r l�mpliga att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappersbolag, 4. de som avses ing� i bolagets styrelse och vara verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare har de insikter och den erfarenhet som m�ste kr�vas av den som deltar i ledningen av ett v�rdepappersbolag och �ven i �vrigt �r l�mpliga f�r en s�dan uppgift, och 5. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag. Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r inte beviljas, om det kan antas att 5 Senaste lydelse 2006:534. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2006:1377 1. n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�rings- verksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget, eller 2. ledningen i ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt hol- dingf�retag som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget inte uppfyl- ler de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 9 kap. 13 � lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglome- rat. Om bolaget kommer att ha n�ra f�rbindelser med n�gon annan, f�r till- st�nd meddelas endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av v�rdepappersbolaget. 5 kap. 1 � 6 Best�mmelser om kapitalt�ckning och stora exponeringar finns i lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar. Ett v�rdepappersbolags kapitalbas f�r inte understiga det belopp som en- ligt 2 kap. 5 � kr�vdes n�r r�relsen p�b�rjades. F�r ett v�rdepappersbolag som har bytt redovisningsvaluta g�ller i st�llet att kapitalbasen inte f�r un- derstiga det h�gsta av de belopp som avses i 6 och 7 �� lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella f�retag. 6 kap. 3 b � 7 Tillst�nd skall ges till f�rv�rv som avses i 3 a �, om det kan antas att f�rv�rvaren inte kommer att motverka en sund utveckling av bolagets verk- samhet och om f�rv�rvaren �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappersbolag. Tillst�nd f�r inte ges, om f�rv�rvaren 1. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet, eller 2. �r ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re- tag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 9 kap. 13 � lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild till- syn �ver finansiella konglomerat. Om f�rv�rvet skulle leda till n�ra f�rbindelser mellan bolaget och n�gon annan, skall tillst�nd ges endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av v�rdepappersbolaget. Finansinspektionen f�r besluta en viss tid inom vilken ett f�rv�rv skall ge- nomf�ras. Finansinspektionen skall meddela beslut i ett �rende enligt denna paragraf inom tre m�nader fr�n det att ans�kan om tillst�nd gjordes. 6 Senaste lydelse 2000:40. 7 Senaste lydelse 2006:534. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2006:1377 3 f � 8 Finansinspektionen f�r besluta att �garen till ett kvalificerat innehav av aktier vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier �n som motsvarar ett innehav som inte �r kvalificerat, om �garen 1. ut�var eller kan antas komma att ut�va sitt inflytande p� ett s�tt som motverkar en sund utveckling av verksamheten i v�rdepappersbolaget, 2. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet, eller 3. �r ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re- tag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�- dant f�retag enligt 9 kap. 13 � lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild till- syn �ver finansiella konglomerat. Om �garen till ett kvalificerat innehav av aktier har underl�tit att ans�ka om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 3 a �, f�r inspektionen besluta att �ga- ren vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna till den del de omfattas av ett krav p� tillst�nd. Om n�gon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat inne- hav av aktier, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna vid st�mman till den del innehavet st�r i strid med beslutet. Finansinspektionen f�r f�rel�gga en �gare som avses i f�rsta stycket att avyttra s� stor del av aktierna att innehavet d�refter inte �r kvalificerat. En �gare som avses i andra eller tredje stycket f�r f�rel�ggas att avyttra s� stor del av aktierna att innehavet inte st�r i strid med inspektionens beslut. Aktier som omfattas av ett f�rbud eller f�rel�ggande enligt denna paragraf skall inte medr�knas n�r det fordras samtycke av �gare till en viss del av aktierna i bolaget f�r att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall f� ut�vas, s�vida inte f�rvaltare har f�rordnats enligt 3 g �. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2007. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Lars Afrell (Finansdepartementet) 8 Senaste lydelse 2006:534. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2006 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1991:981) om
v�rdepappersr�relse;

utf�rdad den 7 december 2006.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

i fr�ga om lagen (1991:981) om v�r-

depappersr�relse

dels

att 1 kap. 2 �, 2 kap. 1 �, 5 kap. 1 � och 6 kap. 3 b och 3 f �� skall ha

f�ljande lydelse,

dels

att det i lagen skall inf�ras sju nya paragrafer, 1 kap. 6 c6 i ��, samt

sju nya rubriker n�rmast f�re 1 kap. 6 c6 g och 6 i �� av f�ljande lydelse.

1 kap.

2 �

I denna lag betyder

1. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhan-

dah�lla s�dana tj�nster som anges i 3 �,

2. v�rdepappersbolag: svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd enligt denna

lag att driva v�rdepappersr�relse,

3. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller

kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial h�r i lan-
det,

4. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som

f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska
f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial h�r i landet,

5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
6. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga
r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�re-
taget,

7. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning; om ett ut-

l�ndskt f�retag etablerar sig i Sverige enligt 3 c � 1 eller 2 kap. 7 � f�rsta
stycket, skall etableringen anses som en enda filial, �ven om flera driftst�llen
inr�ttas,

Prop. 2006/07:5, bet. 2006/07:FiU7, rskr. 2006/07:10.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�t-

ten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning) (EUT L 177, 30.6.2006,
s. 1, Celex 32006L0048) och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/49/EG av
den 14 juni 2006 om kapitalkrav f�r v�rdepappersf�retag och kreditinstitut (omarbet-
ning) (EUT L 177, 30.6.2006, s. 201, Celex 32006L0049).

Senaste lydelse 2005:913.

SFS 2006:1377

Utkom fr�n trycket
den 15 december 2006

SFS 2006:1377

8. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen

(2005:551), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra
juridiska personer �n aktiebolag,

9. startkapital: det kapital som definieras i artikel 57 a och b i Europapar-

lamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�tten att
starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning)

Ett v�rdepappersbolag och ett annat f�retag skall anses ha n�ra f�rbindel-

ser, om

1. det ena f�retaget direkt eller indirekt genom dotterbolag �ger minst 20

procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 procent av samtliga r�ster
i det andra f�retaget,

2. det ena f�retaget direkt eller indirekt utg�r moderf�retag till det andra

eller det finns en annan likartad f�rbindelse mellan f�retagen, eller

3. b�da f�retagen �r dotterf�retag till eller har en likartad f�rbindelse med

en och samma juridiska person eller st�r i ett motsvarande f�rh�llande till en
och samma fysiska person.

N�ra f�rbindelser f�religger �ven mellan en fysisk person och ett v�rde-

pappersbolag, om den fysiska personen

1. �ger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 pro-

cent av samtliga r�ster i v�rdepappersbolaget, eller

2. p� annat s�tt har s�dant inflytande �ver v�rdepappersbolaget att per-

sonens st�llning motsvarar den som ett moderf�retag har i f�rh�llande till ett
dotterf�retag eller det finns annan likartad f�rbindelse mellan honom och
v�rdepappersbolaget.

Soliditet m.m.

Soliditet och likviditet

6 c �

Ett v�rdepappersbolags r�relse skall drivas p� ett s�dant s�tt att bola-

gets f�rm�ga att fullg�ra sina f�rpliktelser inte �ventyras

Riskhantering

6 d �

Ett v�rdepappersbolag skall identifiera, m�ta, styra, internt rappor-

tera och ha kontroll �ver de risker som dess r�relse �r f�rknippad med. Bola-
get skall h�rvid se till att det har en tillfredsst�llande intern kontroll.

Ett v�rdepappersbolag skall s�rskilt se till att dess kreditrisker, marknads-

risker, operativa risker och andra risker sammantagna inte medf�r att dess
f�rm�ga att fullg�ra sina f�rpliktelser �ventyras. F�r att uppfylla detta krav
skall det �tminstone ha metoder som g�r det m�jligt att fortl�pande v�rdera
och uppr�tth�lla ett kapital som till belopp, slag och f�rdelning �r tillr�ckligt
f�r att t�cka arten och niv�n p� de risker som det

�r eller kan komma att bli

exponerat f�r. V�rdepappersbolaget skall utv�rdera dessa metoder f�r att
s�kerst�lla att de �r helt�ckande.

EUT L 177, 30.6.2006, s. 1 (Celex 32006L0048).

SFS 2006:1377

Genomlysning

6 e �

Ett v�rdepappersbolags r�relse skall organiseras och drivas p� ett

s�dant s�tt att bolagets struktur, f�rbindelser med andra f�retag och st�llning
kan �verblickas.

Proportionalitet

6 f �

Best�mmelserna i 6 c6 e �� skall till�mpas i proportion till arten och

omfattningen av v�rdepappersbolagets verksamheter och till deras komplex-
itetsgrad.

Styrelsens ansvar

6 g �

Styrelsen i ett v�rdepappersbolag ansvarar f�r att kraven i 6 c6 e ��

uppfylls.

6 h �

Styrelsen i ett v�rdepappersbolag skall se till att det finns skriftliga

interna riktlinjer och instruktioner i den omfattning som beh�vs f�r att upp-
fylla kraven i 6 c6 f �� och f�r att i �vrigt styra r�relsen. Dessa riktlinjer
och instruktioner skall utv�rderas och ses �ver regelbundet.

Bemyndigande

6 i �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag skall vidta f�r
att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlys-
ning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 6 c6 h ��.

2 kap.

1 �

Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag att driva v�rdepappersr�relse f�r

meddelas endast om

1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfatt-

ning,

2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven p�

en sund v�rdepappersr�relse,

3. det kan antas att de som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget

inte kommer att motverka en sund utveckling av verksamheten i bolaget och
�ven i �vrigt �r l�mpliga att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
ett v�rdepappersbolag,

4. de som avses ing� i bolagets styrelse och vara verkst�llande direkt�r

eller dennes st�llf�retr�dare har de insikter och den erfarenhet som m�ste
kr�vas av den som deltar i ledningen av ett v�rdepappersbolag och �ven i
�vrigt �r l�mpliga f�r en s�dan uppgift, och

5. bolaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag.
Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r inte beviljas, om det kan antas

att

Senaste lydelse 2006:534.

SFS 2006:1377

1. n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�rings-

verksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig
till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget,
eller

2. ledningen i ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt hol-

dingf�retag som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget inte uppfyl-
ler de krav som st�lls p� ledningen i ett s�dant f�retag enligt 9 kap. 13 �
lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar respektive
5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglome-
rat.

Om bolaget kommer att ha n�ra f�rbindelser med n�gon annan, f�r till-

st�nd meddelas endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av
v�rdepappersbolaget.

5 kap.

1 �

Best�mmelser om kapitalt�ckning och stora exponeringar finns i

lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar.

Ett v�rdepappersbolags kapitalbas f�r inte understiga det belopp som en-

ligt 2 kap. 5 � kr�vdes n�r r�relsen p�b�rjades. F�r ett v�rdepappersbolag
som har bytt redovisningsvaluta g�ller i st�llet att kapitalbasen inte f�r un-
derstiga det h�gsta av de belopp som avses i 6 och 7 �� lagen (2000:35) om
byte av redovisningsvaluta i finansiella f�retag.

6 kap.

3 b �

Tillst�nd skall ges till f�rv�rv som avses i 3 a �, om det kan antas att

f�rv�rvaren inte kommer att motverka en sund utveckling av bolagets verk-
samhet och om f�rv�rvaren �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt
inflytande �ver ledningen av ett v�rdepappersbolag.

Tillst�nd f�r inte ges, om f�rv�rvaren
1. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i

andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts-
lighet, eller

2. �r ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re-

tag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett
s�dant f�retag enligt 9 kap. 13 � lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och
stora exponeringar respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild till-
syn �ver finansiella konglomerat.

Om f�rv�rvet skulle leda till n�ra f�rbindelser mellan bolaget och n�gon

annan, skall tillst�nd ges endast om f�rbindelserna inte hindrar en effektiv
tillsyn av v�rdepappersbolaget.

Finansinspektionen f�r besluta en viss tid inom vilken ett f�rv�rv skall ge-

nomf�ras.

Finansinspektionen skall meddela beslut i ett �rende enligt denna paragraf

inom tre m�nader fr�n det att ans�kan om tillst�nd gjordes.

Senaste lydelse 2000:40.

Senaste lydelse 2006:534.

SFS 2006:1377

3 f �

Finansinspektionen f�r besluta att �garen till ett kvalificerat innehav

av aktier vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier �n som motsvarar ett
innehav som inte �r kvalificerat, om �garen

1. ut�var eller kan antas komma att ut�va sitt inflytande p� ett s�tt som

motverkar en sund utveckling av verksamheten i v�rdepappersbolaget,

2. i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i

andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brotts-
lighet, eller

3. �r ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re-

tag och dess ledning inte uppfyller de krav som st�lls p� ledningen i ett s�-
dant f�retag enligt 9 kap. 13 � lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och
stora exponeringar respektive 5 kap. 16 � lagen (2006:531) om s�rskild till-
syn �ver finansiella konglomerat.

Om �garen till ett kvalificerat innehav av aktier har underl�tit att ans�ka

om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 3 a �, f�r inspektionen besluta att �ga-
ren vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna till den del de omfattas av ett
krav p� tillst�nd.

Om n�gon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat inne-

hav av aktier, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna vid st�mman till den
del innehavet st�r i strid med beslutet.

Finansinspektionen f�r f�rel�gga en �gare som avses i f�rsta stycket att

avyttra s� stor del av aktierna att innehavet d�refter inte �r kvalificerat. En
�gare som avses i andra eller tredje stycket f�r f�rel�ggas att avyttra s� stor
del av aktierna att innehavet inte st�r i strid med inspektionens beslut.

Aktier som omfattas av ett f�rbud eller f�rel�ggande enligt denna paragraf

skall inte medr�knas n�r det fordras samtycke av �gare till en viss del av
aktierna i bolaget f�r att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall f�
ut�vas, s�vida inte f�rvaltare har f�rordnats enligt 3 g �.

Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2007.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

Senaste lydelse 2006:534.

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2006

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2006:1377 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se