SFS 2011:831 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;
utf�rdad den 16 juni 2011.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs att 8 kap. 36 och 42 �� lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse.
8 kap.
36 �
Ett v�rdepappersbolag och ett utl�ndskt f�retag som enligt 2 kap. 2 �
f�rsta stycket 8 tar emot medel p� konto ska ha en betalningsberedskap som
�r tillr�cklig med h�nsyn till r�relsens art och omfattning. Bolagets eller f�-
retagets system f�r hantering av uppgifter om kunder och deras ins�ttningar
ska vara s�dana att bolaget eller f�retaget utan dr�jsm�l kan sammanst�lla en
fullst�ndig och tillf�rlitlig f�rteckning �ver samtliga kunder som har medel
p� konto hos bolaget eller f�retaget och deras respektive ins�ttningar.
N�r medel tas emot p� konto, ska en skriftlig �verenskommelse om detta
tr�ffas med kunden.
42 �
Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-
dela f�reskrifter om
1. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i
1 �,
2. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de
krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt rikt-
linjer och instruktioner som avses i 38 ��,
3. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och
till�mpa enligt 9 �,
4. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt
10 �,
5. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i
11 �,
6. dokumentation enligt 12 �,
7. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 �,
8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska
uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 �,
9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i
kategorier enligt 15 �,
1 Prop. 2010/11:109, bet. 2010/11:FiU41, rskr. 2010/11:296.
SFS 2011:831
Utkom fr�n trycket
den 27 juni 2011
2
SFS 2011:831
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011
10. hantering av intressekonflikter enligt 21 �,
11. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder
enligt 22 �,
12. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter
fr�n sina kunder enligt 23 och 24 ��,
13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 23 och
24 ��,
14. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt
25 � f�rsta stycket 1 e,
15. dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 ��,
16. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att
uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 28 �,
17. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 29 �,
18. hantering av kunders order enligt 33 �,
19. hantering av finansiella instrument enligt 34 �,
20. hantering av medel enligt 35 �,
21. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system
f�r hantering av vissa uppgifter enligt 36 �,
22. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 37 �
andra stycket, och
23. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 38 � fj�rde
stycket.
Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2011.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Katarina Back
(Finansdepartementet)
