1
Svensk författningssamling
Lag
om ändring i lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden;
utfärdad den 16 juni 2011.
Enligt riksdagens beslut
1 föreskrivs att 8 kap. 36 och 42 §§ lagen
(2007:528) om värdepappersmarknaden ska ha följande lydelse.
8 kap.
36 §
Ett värdepappersbolag och ett utländskt företag som enligt 2 kap. 2 §
första stycket 8 tar emot medel på konto ska ha en betalningsberedskap som
är tillräcklig med hänsyn till rörelsens art och omfattning. Bolagets eller fö-
retagets system för hantering av uppgifter om kunder och deras insättningar
ska vara sådana att bolaget eller företaget utan dröjsmål kan sammanställa en
fullständig och tillförlitlig förteckning över samtliga kunder som har medel
på konto hos bolaget eller företaget och deras respektive insättningar.
När medel tas emot på konto, ska en skriftlig överenskommelse om detta
träffas med kunden.
42 §
Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med-
dela föreskrifter om
1. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i
1 §,
2. vilka åtgärder som ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de
krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt rikt-
linjer och instruktioner som avses i 3� 8 §§,
3. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och
tillämpa enligt 9 §,
4. vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt
10 §,
5. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i
11 §,
6. dokumentation enligt 12 §,
7. övervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 §,
8. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska
uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 §,
9. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta när det delar in sina kunder i
kategorier enligt 15 §,
1 Prop. 2010/11:109, bet. 2010/11:FiU41, rskr. 2010/11:296.
SFS 2011:831
Utkom från trycket
den 27 juni 2011
2
SFS 2011:831
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita Västra Aros, Västerås 2011
10. hantering av intressekonflikter enligt 21 §,
11. vilken information ett värdepappersinstitut ska lämna till sina kunder
enligt 22 §,
12. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid inhämtande av uppgifter
från sina kunder enligt 23 och 24 §§,
13. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid en prövning enligt 23 och
24 §§,
14. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt
25 § första stycket 1 e,
15. dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 §§,
16. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla kraven på att
uppnå bästa möjliga resultat enligt 28 §,
17. riktlinjer för utförande av order enligt 29 §,
18. hantering av kunders order enligt 33 §,
19. hantering av finansiella instrument enligt 34 §,
20. hantering av medel enligt 35 §,
21. mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system
för hantering av vissa uppgifter enligt 36 §,
22. vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 37 §
andra stycket, och
23. vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt 38 § fjärde
stycket.
Denna lag träder i kraft den 1 juli 2011.
På regeringens vägnar
PETER NORMAN
Katarina Back
(Finansdepartementet)