SFS 1992:1320

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder / SFS 1992:1320

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Lag SFS 1992:1320 om �ndring i lagen (1990:1114) om v�rdepappersfonder; utf�rdad den 17 dec ember 1992. Utkom fr�n tryck et den 28 december 1992 Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs i fr�ga om lagen (1990:1114) om v�rdepappersfonder dels att lagen (1992:556) om �ndring i lagen (1990:1114) om v�rdepap� persfonder inte skall tr�da i kraft, dels att 4 � skall upph�ra att g�lla, dels att i 10, 11,21, 29, 32 35, 38 och 4043 �� ordet "bankinspektio� nen" i olika b�jningsformer skall bytas ut mot "Finansinspektionen" i motsvarande form, dels att 1, 3, 6, 13, 18-20, 22, 23, 27, 30, 39 och 44-46 �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall f�ras in �tta nya paragrafer, 7 a, 7 b, 7 c, 10 a, 13 a, 43 a, 44 a och 44 b ��, samt n�rmast f�re 7 a och 44 a �� nya rubriker av f�ljande lydelse. 1 � I denna lag f�rst�s med 1. v�rdepappersfond: en fond best�ende av fondpapper och andra finan� siella inst rument, vilken bildats genom kapitaltillskott fr�n allm�nheten och �gs av dem som skjutit till kapital, 2. f ondverksamhet: den f�rvaltning av en v�rdepappersfond och den f�rs�ljning och inl�sen av andelar i f onden, som ut�vas av ett fondbolag, 3. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd att ut�va fond- verksamhet, 4. f�rvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som f�rvarar en v�rdepappersfonds tillg�ngar och som sk�ter in- och utbetalningar avseende fonden, 5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det. Fondbolaget och f�rvaringsinstitutet skall handla oberoende av varand� ra och uteslutande i andels�garnas gemensamma intresse. Lagen (1904:48 s. 1) om sam�gander�tt skall inte till�mpas p� del�gar- skap i en v�rdepappersfond. 3 � Annan n�ringsverksamhet, som inte �r fondverksamhet enligt denna lag eller verksamhet enligt 2 � andra stycket, och d�r allm�nheten erbjuds att f�r gemensam r�kning delta i f�rv�rv och f�rvaltning av fondpapper och andra finansiella instrument, f�r bara ut�vas efter s�rskilt tillst�nd av Finansinspektionen. S�dant tillst�nd f�r endast l�mnas till fondbolag och annan som st�r under tillsyn av inspektionen. F�r s�dan verksamhet g�ller best�mmelserna i denna lag i den m�n inte undantag medgetts i det s�rskilda fallet. Av tillst�ndet skall framg� vilka villkor i �vrigt som skall g�lla f�r verksamheten. 6 � F�r fondbolag g�ller vad som �r f�reskrivet om aktiebolag i allm�n� het om inte annat f�ljer av denna lag. 'Prop. 1992/93:90, bet. 1992/93:NU10, rskr. 1992/93:110. Jfr EES-avtalet bilaga IX avsnitt 111 och r�dets direktiv 85/611/EEG (EGT nr L 375, 31.12.1985, s. 3) m. fl. 3349 � </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1992:1320 Ett fondbolag skall ha sitt huvudkontor i Sverige. - Ett fondbolag skall ha ett aktiekapital som med h�nsyn till verksamhe� tens omfattning �r tillr�ckligt stort. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen skall meddela n�rmare f�reskrifter om aktiekapitalets storlek. Utl�ndska fondf�retag 7 a � Ett utl�ndskt fondforetag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen driva fondverksamhet h�r i la ndet, fr�n avdelningskontor med sj�lvst�n� dig f�rvaltning (filial) eller utan att inr�tta filial. Tillst�nd f�r l�mnas bara om 1. foretaget i sitt hemland driver likartad fondverksamhet och d�r st�r under tillsyn av en myndighet eller ann at beh�rigt organ, 2. foretaget vidtar n�dv�ndiga �tg�rder for att h�r i landet kunna - g�ra utbetalningar till andels�garna, - l�sa in andelar och - l�mna den information som fondforetaget enligt reglerna i hemlandet �r skyldigt att tillhandah�lla, samt 3. den planerade verksamheten h�r i landet kan antas komma att uppfyl� la kraven p� en sund fondverksamhet. i|[3 rflfl 7 b � Ett fondforetag som har sitt s�te i ett annat land inom EES f�r driva verksamhet h�r i landet utan tillst�nd enligt 7 a �, om foretaget 1. i sitt heml and har tillst�nd att driva fondverksamhet och 2. vidtar n�dv�ndiga �tg�rder for att h�r i landet kunna g�ra utbetalningar till andels�garna, l�sa in andelar och l�mna den information som foretaget enligt reglerna i hemlandet �r ' skyldigt att tillhandah�lla. Ett foretag som vill driva verksamhet med st�d av f�rsta stycket skall anm�la detta till Finansinspektionen. Verksamheten f�r p�b�ijas tv� m� nader efter det att anm�lan gjorts, om inte inspektionen i ett beslut dessf�rinnan har forbjudit detta d�rf�r att f�ruts�ttningarna enligt f�rsta stycket inte �r uppfyllda. 7 c � F�r utl�ndska fondf�retags filialverksamhet i Sverige g�ller be� st�mmelserna i denna lag i till�mpliga delar och i �vrigt lagen (19 92:160) om utl�ndska filialer m . m. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen I f�r f�reskriva att information som utl�ndska fondf�retag l�mnar h�r i landet skall vara p� svenska spr�ket samt meddela n�rmare f�reskrifter om " de �tg�rder som skall vidtas enligt 7 a � andra stycket 2 och 7 b � f�rsta ' stycket 2. 'IG- "d % 7.� IV 10 a � En v�rdepappersf ond f�r inte ombildas till n�gon annan form av kollektiv kapitalbildning. 3350 13 � Fondbolaget f�r inte i fondverksamheten 1. ha hand om egendom som ing�r i fonde n. � </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2. ta upp eller bevilja penningl�n, SFS 1992:1320 3. g� i borgen, eller 4. s�lja fondpapper som fonden inte f�rfogar �ver. Fondbolaget f�r trots best�mmelserna i f�rsta stycket ta kortfristiga l�n till ett belopp motsvarande h�gst 10 procent av fondens v�rde. 13 a � Ett fondbolag som avser att i ett annat land inom EES bjuda ut andelar i en v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar skall underr�tta Finansinspektionen om detta. 18 � Medel som ing�r i en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar som f�ljer av 19-24 ��, placeras i fondpapper och andra finansiella in� strument som �r eller inom ett �r fr�n emissionen avses bli 1. noterade vid en svensk eller utl�ndsk b�rs, 2. noterade vid en auktoriserad marknadsplats, eller 3. f�rem�l f�r regelbunden handel vid n�gon annan reglerad marknad som �r �ppen f�r allm�nheten. En f�ruts�ttning f�r placeringar enligt f�rsta stycket �r att b�rsen, mark� nadsplatsen eller marknaden finns angiven i fondb est�mmelsema eller har godk�nts av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande. Finansin� spektionen f�r s�dana placeringar. I en v�rdepappersfond f�r det ing� andra fondpapper och finansiella instrument �n d e som anges i f�rsta stycket, dock h�gst till 10 procent av fondens v�rde. Om notering eller regelbunden handel enligt f�rsta stycket inte skett inom ett �r fr�n emissionen och de f�rv�rvade instrumenten inte ryms inom tioprocentsgr�nsen enligt tredje stycket, skall de avyttras s� snart det l�mpligen kan ske. Sk�lig h�nsyn skall d�rvid tas till fondandels�gamas intressen. En v�rdepappersfond f�r ha de likvida medel som beh�vs f�r verksam� heten. 19 � I en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar som f�ljer av 23 �, ing� fondpapper och andra finansiella instrument med samme emit- tent till h�gst 1. 5 procent av fondens v�rde, eller 2. 10 procent av fondens v�rde, om det sammanlagda innehavet av s�dana tillg�ngar uppg�r till h�gst 40 proce nt av fondens v�rde, eller 3. 25 procent av fondens v�rde, om de best�r av obligationer utf�rdade av ett kreditinstitut som har s�te i ett land inom EES och som enligt lag �r underkastat s�rskild offentlig tillsyn avsedd att skydda innehavare av institutets obligationer, under f�ruts�ttning att det sammanlagda v�rdet av dessa tillg�ngar uppg�r till h�gst 80 p rocent av fondens v�rde, eller 4. 35 procent av fondens v�rde, om de �r utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land inom EES eller av n�got allm�nt internationellt organ i vilket ett eller flera l�nder inom EES �r med lemmar. Om en v�rdepappersfond efter f�rv�rvet kommer att �verskrida n�gon av gr�nserna i denna paragraf skall fondpapper och andra finansiella instrument avyttras i motsvarande m�n s� snart det l�mpligen kan ske, 3351 varvid sk�lig h�nsyn skall tas till andels�garnas intressen. � </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1992:1320 20 � Begr�nsningarna i 19 � g �ller inte f�r v�rdepappersfonder som har f�tt s�rskilt tillst�nd att inneha obligationer och a ndra skuldf�rbindelser utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land inom EES eller av n�got allm�nt interna� tionellt organ i vilket ett eller flera l�nder inom EES �r medlemmar under f�ruts�ttning att de h�rr�r fr�n minst sex olika emissioner och att inte n�got av f�rv�rven �verstiger 30 procent av fondens v�rde. S�rskilt tillst�nd enligt f�rsta stycket l�mnas av Finansinspektionen i samband med att inspektionen godk�nner fondbest�mmelserna. 22 � I en v�rd epappersfond f�r upp till 5 procent av fondens v�rde ing� andelar i andra fonder. Om en s�dan fond f�rvaltas av samma fondbolag som den egna fonden eller av en f�rvaltare som direkt eller indirekt har samma ledning eller �gare som det egna fondbolaget, f�r andelarna inne� has bara efter tillst�nd av Finansinspektionen. S�dant tillst�nd f�r l�mnas endast om den andra fonden, i enlighet med sina fondbest�mmelser, �r inriktad p� placeringar inom ett visst geografiskt omr�de eller en viss ekonomisk sektor. Om fonderna har s�dan anknytning till varandra som anges i f�rsta stycket, f�r f�rvaltaren inte ta ut n�gon avgift f�r f�rv�rv, f�rvaltning el ler inl�sen av andelarna. 23 � Tillg�ngarna enligt 19 � f�r inte �verstiga 1. f�r aktier, 5 procent av r�stv�rdet f�r samtliga av emittenten utf�rda� de aktier, 2. f�r obligationer och andra skuldf�rbindelser, 10 procent av emitten- tens utest�ende l�n om de inte �r utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i et t land inom EES eller av n�got allm�nt internationellt organ i vilket e tt eller flera l�nder inom EES �r medlemmar, 3. f�r andelar i andra fonder, 10 procent av andelama i fonden. Om ett fondbolag f�rvaltar fler v�rdepappersfonder g�ller best�mm el� serna i f�rsta stycket 1 o m r�stv�rdesbegr�nsning det sammanlagda aktie� innehavet i fondem a. � " 27 � Fondbolaget skall f�r vaije fond som bolaget f�rvaltar l�mna 1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r�kenskaps�rets utg�ng, 2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom tv� m�nader fr�n halv�rets utg�ng. �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser skall inneh�lla den information som beh�vs f�r att man skall kunna bed�ma vaije v�rdepappersfonds utveckling och st�llning. Handlin gama skall tillst�llas de andels�gare som inte avsagt sig detta och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsin- stitutet. 3352 30 � Andelarna i en v�rdepappersfo nd skall vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden. En fondandel f�r inte utf�rdas innan betalning f�r andelen har tillf�rts fonden. V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar. Fondens v�rde ber�knas enligt de gmnder som best�mts i fondbest� mmel- � </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> serna. Den egendom som ing�r i fonden skall v�rderas med ledning av SFS 1992:1320 g�llande marknadsv�rde. Fondbolaget skall fo rtl�pande och minst en g�ng i veckan ber�kna och p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet. 39 � Fondbolagen och forvaringsinstituten st�r under Finansinspektio� nens tillsyn. Dessa skall l�mna inspektionen de upplysningar om sin verk� samhet och d�r med sammanh�ngande omst�ndigheter som inspektionen beg�r. Fondbolagen och de utl�ndska fondforetag som avses i 7 a och 7 b �� skall med �rliga avgifter bekosta inspektionens verksamhet enligt de n�r� mare f�reskrifter som regeringen m eddelar. 43 a � Finansinspektionen skall omedelbart underr�tta beh�riga myn� digheter i de andra l�nder inom EES d�r ett fondbolag bjuder ut andelar i en v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar, n�r 1. �tg�rd enligt 43 � har vidtagits mot bolaget, 2. uppskov med inl�sen av fondandelar enligt 32 � f�rsta stycket har anm�lts till inspektionen. 44 � Om n�gon ut�var s�dan verksamhet som omfattas av denna lag utan att ha tillst�nd till det eller utan att ha f�ljt det i 7 b � f�reskrivna anm�lningsf�rfarandet, skall Finansinspektionen f�rel�gga honom att upph�ra med verk samheten. �r det os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek� tionen f�rel�gga den som bedriver verksamheten att l�mna de upplysning� ar som beh�vs f�r att bed�ma om lagen �r till�mplig. Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf f�r riktas s�v�l mot ett utl�ndskt foretag som mot den som h�r i landet �r verksam f�r ett s�dant f�retags r�kning. S�rskilda best�mmelser om ingripanden mot utl�ndska fondf�retag 44 a � Om ett utl�ndskt fondf�retag som driver fondverksamhet i Sveri� ge med st�d av tillst�nd enligt 7 a � �vertr�der denna lag eller p� annat s�tt visar sig ol�mpligt att ut�va fondverksamhet, f�r Finansinspektionen �ter� kalla tillst�ndet eller, om det �r tillr�ckligt, meddela varning. Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om �terkallelse skall g�lla omedelbart. Inspektionen skall un derr�tta tillsynsmyndigheten i f�retagets hemland om �tg�rder som har vidtagits med st�d av denna paragraf. 44 b � Om ett utl�ndskt fondf�retag som driver fondverksamhet i Sveri� ge efter anm�lan enligt 7 b � �vertr�der denna lag eller p� annat s�tt visar sig ol�mpligt att ut�va s�dan verksamhet, f�r Finansinspektionen f�rel�g� gaf�retaget att g�ra r�ttelse. Om r�ttelse inte sker, f�r inspektionen f�rbju� da f�retaget att g�ra nya �taganden h�r i landet. Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud att g�ra nya �tagan� den skall g�lla omedelbart. Inspektionen skall underr�tta beh�rig myndighet i f�retagets hemland 3353 om �tg�rder som har vidtagits med st�d av denna paragraf. � </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:835px;height:1262px;"> <img width="835" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1992:1320 45 � F�rel�ggande enligt 44 � och f�rbud enligt 44 b � f�r f�renas med vite. ^ Beslut om �terkallelse enligt 43 och 44 a �� f�r f�renas med f�rbud vid \ vite att forts�tta verksamheten. " P^' 46 � Finansinspektionens beslut enligt 41 � och 44 � andra stycket f�r inte �verklagas. Andra beslut i s�rskilda fall som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �verklagas hos kammarr�tten. Har Finansinspektionen i ett �rende om tillst�nd enligt 11 � inte fattat beslut inom sex m�nader efter det att ans�kan gavs in, f�r s�kanden beg�ra f�rklaring av kammarr�tten att �rendet on�digt uppeh�lls. Har inspektio� nen inte meddelat beslut inom sex m�nader efter det att en s�dan f�rkla� ring l�mnats, skall det anses som att ans�kan har avslagits. Denna lag tr�der i kraft, i fr�ga om 13, 18 och 27 � �, den 1 januari 199 3 och i �vrigt den dag regeringen best�mmer. P� regeringens v�gnar BO LUNDGREN G�ran Haag (Finansdepartementet) ife'i' il u� d, � </div> </div>

Lag

SFS 1992:1320

om �ndring i lagen (1990:1114) om v�rdepappersfonder;

utf�rdad den 17 dec ember 1992.

Utkom fr�n tryck et

den 28 december 1992

Enligt riksdagens beslut' f�reskrivs i fr�ga om lagen (1990:1114) om

v�rdepappersfonder

dels att lagen (1992:556) om �ndring i lagen (1990:1114) om v�rdepap�

persfonder inte skall tr�da i kraft,

dels att 4 � skall upph�ra att g�lla,
dels att i 10, 11,21, 29, 32 35, 38 och 4043 �� ordet "bankinspektio�

nen" i olika b�jningsformer skall bytas ut mot "Finansinspektionen" i
motsvarande form,

dels att 1, 3, 6, 13, 18-20, 22, 23, 27, 30, 39 och 44-46 �� skall ha

f�ljande lydelse,

dels att det i lagen skall f�ras in �tta nya paragrafer, 7 a, 7 b, 7 c, 10 a,

13 a, 43 a, 44 a och 44 b ��, samt n�rmast f�re 7 a och 44 a �� nya rubriker
av f�ljande lydelse.

1 � I denna lag f�rst�s med

1. v�rdepappersfond: en fond best�ende av fondpapper och andra finan�

siella inst rument, vilken bildats genom kapitaltillskott fr�n allm�nheten
och �gs av dem som skjutit till kapital,

2. f ondverksamhet: den f�rvaltning av en v�rdepappersfond och den

f�rs�ljning och inl�sen av andelar i f onden, som ut�vas av ett fondbolag,

3. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd att ut�va fond-

verksamhet,

4. f�rvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som f�rvarar

en v�rdepappersfonds tillg�ngar och som sk�ter in- och utbetalningar

avseende fonden,

5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det.
Fondbolaget och f�rvaringsinstitutet skall handla oberoende av varand�

ra och uteslutande i andels�garnas gemensamma intresse.

Lagen (1904:48 s. 1) om sam�gander�tt skall inte till�mpas p� del�gar-

skap i en v�rdepappersfond.

3 � Annan n�ringsverksamhet, som inte �r fondverksamhet enligt denna
lag eller verksamhet enligt 2 � andra stycket, och d�r allm�nheten erbjuds
att f�r gemensam r�kning delta i f�rv�rv och f�rvaltning av fondpapper
och andra finansiella instrument, f�r bara ut�vas efter s�rskilt tillst�nd av
Finansinspektionen. S�dant tillst�nd f�r endast l�mnas till fondbolag och

annan som st�r under tillsyn av inspektionen. F�r s�dan verksamhet g�ller

best�mmelserna i denna lag i den m�n inte undantag medgetts i det

s�rskilda fallet. Av tillst�ndet skall framg� vilka villkor i �vrigt som skall

g�lla f�r verksamheten.

6 � F�r fondbolag g�ller vad som �r f�reskrivet om aktiebolag i allm�n�

het om inte annat f�ljer av denna lag.

'Prop. 1992/93:90, bet. 1992/93:NU10, rskr. 1992/93:110. Jfr EES-avtalet bilaga

IX avsnitt 111 och r�dets direktiv 85/611/EEG (EGT nr L 375, 31.12.1985, s. 3) m. fl.

3349

�

SFS 1992:1320

Ett fondbolag skall ha sitt huvudkontor i Sverige.

Ett fondbolag skall ha ett aktiekapital som med h�nsyn till verksamhe�

tens omfattning �r tillr�ckligt stort. Regeringen eller, efter regeringens

bemyndigande, Finansinspektionen skall meddela n�rmare f�reskrifter
om aktiekapitalets storlek.

Utl�ndska fondf�retag

7 a � Ett utl�ndskt fondforetag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen

driva fondverksamhet h�r i la ndet, fr�n avdelningskontor med sj�lvst�n�

dig f�rvaltning (filial) eller utan att inr�tta filial.

Tillst�nd f�r l�mnas bara om
1. foretaget i sitt hemland driver likartad fondverksamhet och d�r st�r

under tillsyn av en myndighet eller ann at beh�rigt organ,

2. foretaget vidtar n�dv�ndiga �tg�rder for att h�r i landet kunna

- g�ra utbetalningar till andels�garna,
- l�sa in andelar och

- l�mna den information som fondforetaget enligt reglerna i hemlandet �r

skyldigt att tillhandah�lla, samt

3. den planerade verksamheten h�r i landet kan antas komma att uppfyl�

la kraven p� en sund fondverksamhet.

i|[3

rflfl

7 b � Ett fondforetag som har sitt s�te i ett annat land inom EES f�r

driva verksamhet h�r i landet utan tillst�nd enligt 7 a �, om foretaget

1. i sitt heml and har tillst�nd att driva fondverksamhet och
2. vidtar n�dv�ndiga �tg�rder for att h�r i landet kunna

g�ra utbetalningar till andels�garna,
l�sa in andelar och

l�mna den information som foretaget enligt reglerna i hemlandet �r '

skyldigt att tillhandah�lla.

Ett foretag som vill driva verksamhet med st�d av f�rsta stycket skall

anm�la detta till Finansinspektionen. Verksamheten f�r p�b�ijas tv� m�

nader efter det att anm�lan gjorts, om inte inspektionen i ett beslut

dessf�rinnan har forbjudit detta d�rf�r att f�ruts�ttningarna enligt f�rsta

stycket inte �r uppfyllda.

7 c � F�r utl�ndska fondf�retags filialverksamhet i Sverige g�ller be�

st�mmelserna i denna lag i till�mpliga delar och i �vrigt lagen (19 92:160)
om utl�ndska filialer m . m.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen I

f�r f�reskriva att information som utl�ndska fondf�retag l�mnar h�r i
landet skall vara p� svenska spr�ket samt meddela n�rmare f�reskrifter om "
de �tg�rder som skall vidtas enligt 7 a � andra stycket 2 och 7 b � f�rsta '

stycket 2.

'IG-
"d

7.� IV

10 a � En v�rdepappersf ond f�r inte ombildas till n�gon annan form av

kollektiv kapitalbildning.

3350

13 � Fondbolaget f�r inte i fondverksamheten

1. ha hand om egendom som ing�r i fonde n.

�

2. ta upp eller bevilja penningl�n,

SFS 1992:1320

3. g� i borgen, eller

4. s�lja fondpapper som fonden inte f�rfogar �ver.

Fondbolaget f�r trots best�mmelserna i f�rsta stycket ta kortfristiga l�n

till ett belopp motsvarande h�gst 10 procent av fondens v�rde.

13 a � Ett fondbolag som avser att i ett annat land inom EES bjuda ut

andelar i en v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar skall underr�tta
Finansinspektionen om detta.

18 � Medel som ing�r i en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar

som f�ljer av 19-24 ��, placeras i fondpapper och andra finansiella in�
strument som �r eller inom ett �r fr�n emissionen avses bli

1. noterade vid en svensk eller utl�ndsk b�rs,

2. noterade vid en auktoriserad marknadsplats, eller

3. f�rem�l f�r regelbunden handel vid n�gon annan reglerad marknad

som �r �ppen f�r allm�nheten.

En f�ruts�ttning f�r placeringar enligt f�rsta stycket �r att b�rsen, mark�

nadsplatsen eller marknaden finns angiven i fondb est�mmelsema eller har

godk�nts av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande. Finansin�
spektionen f�r s�dana placeringar.

I en v�rdepappersfond f�r det ing� andra fondpapper och finansiella

instrument �n d e som anges i f�rsta stycket, dock h�gst till 10 procent av

fondens v�rde.

Om notering eller regelbunden handel enligt f�rsta stycket inte skett

inom ett �r fr�n emissionen och de f�rv�rvade instrumenten inte ryms
inom tioprocentsgr�nsen enligt tredje stycket, skall de avyttras s� snart det

l�mpligen kan ske. Sk�lig h�nsyn skall d�rvid tas till fondandels�gamas
intressen.

En v�rdepappersfond f�r ha de likvida medel som beh�vs f�r verksam�

heten.

19 � I en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar som f�ljer av

23 �, ing� fondpapper och andra finansiella instrument med samme emit-
tent till h�gst

1. 5 procent av fondens v�rde, eller
2. 10 procent av fondens v�rde, om det sammanlagda innehavet av

s�dana tillg�ngar uppg�r till h�gst 40 proce nt av fondens v�rde, eller

3. 25 procent av fondens v�rde, om de best�r av obligationer utf�rdade

av ett kreditinstitut som har s�te i ett land inom EES och som enligt lag �r

underkastat s�rskild offentlig tillsyn avsedd att skydda innehavare av

institutets obligationer, under f�ruts�ttning att det sammanlagda v�rdet

av dessa tillg�ngar uppg�r till h�gst 80 p rocent av fondens v�rde, eller

4. 35 procent av fondens v�rde, om de �r utf�rdade eller garanterade av

en stat, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i ett land
inom EES eller av n�got allm�nt internationellt organ i vilket ett eller flera
l�nder inom EES �r med lemmar.

Om en v�rdepappersfond efter f�rv�rvet kommer att �verskrida n�gon

av gr�nserna i denna paragraf skall fondpapper och andra finansiella
instrument avyttras i motsvarande m�n s� snart det l�mpligen kan ske,

3351

varvid sk�lig h�nsyn skall tas till andels�garnas intressen.

�

SFS 1992:1320

20 � Begr�nsningarna i 19 � g �ller inte f�r v�rdepappersfonder som har

f�tt s�rskilt tillst�nd att inneha obligationer och a ndra skuldf�rbindelser

utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller

kommunal myndighet i ett land inom EES eller av n�got allm�nt interna�
tionellt organ i vilket ett eller flera l�nder inom EES �r medlemmar under
f�ruts�ttning att de h�rr�r fr�n minst sex olika emissioner och att inte

n�got av f�rv�rven �verstiger 30 procent av fondens v�rde.

S�rskilt tillst�nd enligt f�rsta stycket l�mnas av Finansinspektionen i

samband med att inspektionen godk�nner fondbest�mmelserna.

22 � I en v�rd epappersfond f�r upp till 5 procent av fondens v�rde ing�
andelar i andra fonder. Om en s�dan fond f�rvaltas av samma fondbolag

som den egna fonden eller av en f�rvaltare som direkt eller indirekt har
samma ledning eller �gare som det egna fondbolaget, f�r andelarna inne�

has bara efter tillst�nd av Finansinspektionen. S�dant tillst�nd f�r l�mnas

endast om den andra fonden, i enlighet med sina fondbest�mmelser, �r

inriktad p� placeringar inom ett visst geografiskt omr�de eller en viss

ekonomisk sektor.

Om fonderna har s�dan anknytning till varandra som anges i f�rsta

stycket, f�r f�rvaltaren inte ta ut n�gon avgift f�r f�rv�rv, f�rvaltning el ler

inl�sen av andelarna.

23 � Tillg�ngarna enligt 19 � f�r inte �verstiga

1. f�r aktier, 5 procent av r�stv�rdet f�r samtliga av emittenten utf�rda�

de aktier,

2. f�r obligationer och andra skuldf�rbindelser, 10 procent av emitten-

tens utest�ende l�n om de inte �r utf�rdade eller garanterade av en stat, en
kommun eller en statlig eller kommunal myndighet i et t land inom EES

eller av n�got allm�nt internationellt organ i vilket e tt eller flera l�nder

inom EES �r medlemmar,

3. f�r andelar i andra fonder, 10 procent av andelama i fonden.
Om ett fondbolag f�rvaltar fler v�rdepappersfonder g�ller best�mm el�

serna i f�rsta stycket 1 o m r�stv�rdesbegr�nsning det sammanlagda aktie�

innehavet i fondem a.

� "

27 � Fondbolaget skall f�r vaije fond som bolaget f�rvaltar l�mna

1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r�kenskaps�rets utg�ng,

2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom

tv� m�nader fr�n halv�rets utg�ng.

�rsber�ttelser och halv�rsredog�relser skall inneh�lla den information

som beh�vs f�r att man skall kunna bed�ma vaije v�rdepappersfonds

utveckling och st�llning. Handlin gama skall tillst�llas de andels�gare som

inte avsagt sig detta och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsin-

stitutet.

3352

30 � Andelarna i en v�rdepappersfo nd skall vara lika stora och medf�ra
lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden. En fondandel f�r inte

utf�rdas innan betalning f�r andelen har tillf�rts fonden.

V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar.

Fondens v�rde ber�knas enligt de gmnder som best�mts i fondbest� mmel-

�

serna. Den egendom som ing�r i fonden skall v�rderas med ledning av

SFS 1992:1320

g�llande marknadsv�rde.

Fondbolaget skall fo rtl�pande och minst en g�ng i veckan ber�kna och

p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet.

39 � Fondbolagen och forvaringsinstituten st�r under Finansinspektio�

nens tillsyn. Dessa skall l�mna inspektionen de upplysningar om sin verk�

samhet och d�r med sammanh�ngande omst�ndigheter som inspektionen

beg�r.

Fondbolagen och de utl�ndska fondforetag som avses i 7 a och 7 b ��

skall med �rliga avgifter bekosta inspektionens verksamhet enligt de n�r�

mare f�reskrifter som regeringen m eddelar.

43 a � Finansinspektionen skall omedelbart underr�tta beh�riga myn�
digheter i de andra l�nder inom EES d�r ett fondbolag bjuder ut andelar i
en v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar, n�r

1. �tg�rd enligt 43 � har vidtagits mot bolaget,
2. uppskov med inl�sen av fondandelar enligt 32 � f�rsta stycket har

anm�lts till inspektionen.

44 � Om n�gon ut�var s�dan verksamhet som omfattas av denna lag
utan att ha tillst�nd till det eller utan att ha f�ljt det i 7 b � f�reskrivna

anm�lningsf�rfarandet, skall Finansinspektionen f�rel�gga honom att

upph�ra med verk samheten.

�r det os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek�

tionen f�rel�gga den som bedriver verksamheten att l�mna de upplysning�

ar som beh�vs f�r att bed�ma om lagen �r till�mplig.

Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf f�r riktas s�v�l mot ett utl�ndskt

foretag som mot den som h�r i landet �r verksam f�r ett s�dant f�retags

r�kning.

S�rskilda best�mmelser om ingripanden mot utl�ndska fondf�retag
44 a � Om ett utl�ndskt fondf�retag som driver fondverksamhet i Sveri�
ge med st�d av tillst�nd enligt 7 a � �vertr�der denna lag eller p� annat s�tt

visar sig ol�mpligt att ut�va fondverksamhet, f�r Finansinspektionen �ter�

kalla tillst�ndet eller, om det �r tillr�ckligt, meddela varning.

Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om �terkallelse skall g�lla

omedelbart.

Inspektionen skall un derr�tta tillsynsmyndigheten i f�retagets hemland

om �tg�rder som har vidtagits med st�d av denna paragraf.

44 b � Om ett utl�ndskt fondf�retag som driver fondverksamhet i Sveri�
ge efter anm�lan enligt 7 b � �vertr�der denna lag eller p� annat s�tt visar

sig ol�mpligt att ut�va s�dan verksamhet, f�r Finansinspektionen f�rel�g�

gaf�retaget att g�ra r�ttelse. Om r�ttelse inte sker, f�r inspektionen f�rbju�

da f�retaget att g�ra nya �taganden h�r i landet.

Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud att g�ra nya �tagan�

den skall g�lla omedelbart.

Inspektionen skall underr�tta beh�rig myndighet i f�retagets hemland

3353

om �tg�rder som har vidtagits med st�d av denna paragraf.

�

SFS 1992:1320

45 � F�rel�ggande enligt 44 � och f�rbud enligt 44 b � f�r f�renas med

vite.

Beslut om �terkallelse enligt 43 och 44 a �� f�r f�renas med f�rbud vid \

vite att forts�tta verksamheten.

" P^'

46 � Finansinspektionens beslut enligt 41 � och 44 � andra stycket f�r
inte �verklagas.

Andra beslut i s�rskilda fall som Finansinspektionen meddelar enligt

denna lag f�r �verklagas hos kammarr�tten.

Har Finansinspektionen i ett �rende om tillst�nd enligt 11 � inte fattat

beslut inom sex m�nader efter det att ans�kan gavs in, f�r s�kanden beg�ra
f�rklaring av kammarr�tten att �rendet on�digt uppeh�lls. Har inspektio�
nen inte meddelat beslut inom sex m�nader efter det att en s�dan f�rkla�

ring l�mnats, skall det anses som att ans�kan har avslagits.

Denna lag tr�der i kraft, i fr�ga om 13, 18 och 27 � �, den 1 januari 199 3

och i �vrigt den dag regeringen best�mmer.

P� regeringens v�gnar

BO LUNDGREN

G�ran Haag

(Finansdepartementet)

ife'i'

u�
d,

�

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1992:1320

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se