SFS 2022:193 Lag om ändring i lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
1 2 3 4 5 6
7 8 9 0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
0
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver
kreditinstitut och v�rdepappersbolag
Utf�rdad den 17 mars 2022
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 att 1 kap. 2 och 8 �� lagen (2014:968)
om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag ska ha f�ljande
lydelse.
1 kap.
2 �3 I denna lag betyder
1. blandat finansiellt moderholdingf�retag inom EES:
a) i 4 a kap., ett f�retag som avses i artikel 4.1.58 i v�rdepappersbolags-
f�rordningen,
b) i �vrigt, ett f�retag som avses i artikel 4.1.33 i tillsynsf�rordningen,
2. dotterf�retag:
a) i 3 a och 4 a kap., ett f�retag som avses i artikel 4.1.51 i v�rdepappers-
bolagsf�rordningen,
b) i 6 kap. 1 �, i fr�ga om v�rdepappersf�retagskoncerner som avses i
artikel 7 eller 8 i v�rdepappersbolagsf�rordningen, ett f�retag som avses i a,
c) i �vrigt, ett f�retag som avses i artikel 4.1.16 i tillsynsf�rordningen,
3. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
4. holdingf�retag med blandad verksamhet:
a) i 6 kap. 1 och 8 �� och 8 kap. 2 och 4 ��, i fr�ga om v�rdepappersf�re-
tagskoncerner som avses i artikel 53 i v�rdepappersbolagsdirektivet, ett
f�retag som avses i artikel 4.1.26 i samma direktiv,
b) i �vrigt, ett f�retag som avses i artikel 4.1.22 i tillsynsf�rordningen,
5. institut: ett s�dant f�retag som avses i artikel 4.1.3 i tillsynsf�rord-
ningen och ett s�dant bolag som avses i 7 g,
6. konsoliderad situation: detsamma som i artikel 4.1.47 i tillsynsf�r-
ordningen,
7. kreditinstitut:
a) ett kreditinstitut enligt lagen (2004:297) om bank- och finansierings-
r�relse,
b) Svenska skeppshypotekskassan,
c) ett v�rdepappersbolag med tillst�nd att som sidotj�nst ta emot kunders
medel p� konto f�r att underl�tta v�rdepappersr�relsen enligt 2 kap. 2 �
f�rsta stycket 8 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,
1 Prop. 2021/22:88, bet. 2021/22:FiU19, rskr. 2021/22:186.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn
av v�rdepappersf�retag och om �ndring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU,
2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga lydelsen.
3 Senaste lydelse 2021:481.
SFS
2022:193
Publicerad
den
18 mars 2022
2
SFS
2022:193
d) ett svenskt aktiebolag som �r ett s�dant v�rdepappersf�retag som avses
i artikel 1.2 a eller b i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
e) ett v�rdepappersbolag f�r vilket ett beslut av Finansinspektionen enligt
3 a � g�ller,
f) ett svenskt aktiebolag som �r ett s�dant v�rdepappersf�retag som avses
i artikel 1.5 i v�rdepappersbolagsf�rordningen, och
g) ett svenskt aktiebolag som �r ett s�dant v�rdepappersf�retag som avses
i artikel 4.1.1 b i tillsynsf�rordningen,
8. litet och icke-sammanl�nkat v�rdepappersbolag: ett v�rdepappers-
bolag som anses vara ett litet och icke-sammanl�nkat v�rdepappersf�retag
enligt artikel 12.1 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
9. moderf�retag:
a) i 3 a och 4 a kap., 6 kap. 2 � andra stycket och 7 a kap. 1 �, ett f�retag
som avses i 4.1.42 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
b) i 10 kap. 2 � 3, i fr�ga om moderf�retag som avses i 6 kap. 2 � andra
stycket, ett f�retag som avses i a,
c) i �vrigt, ett f�retag som avses i artikel 4.1.15 i tillsynsf�rordningen,
10. p� gruppniv�: detsamma som i artikel 4.1.48 i tillsynsf�rordningen,
11. p� undergruppsniv�: detsamma som i artikel 4.1.49 i tillsynsf�rord-
ningen,
12. systemrisk: detsamma som i 1 kap. 2 � 12 lagen (2014:966) om kapi-
talbuffertar,
13. v�rdepappersbolag: ett v�rdepappersbolag som avses i 1 kap. 4 b �
lagen om v�rdepappersmarknaden, utom s�dana v�rdepappersbolag som
avses i 7 cg,
14. v�rdepappersf�retagskoncern: detsamma som i artikel 4.1.25 i v�rde-
pappersbolagsf�rordningen,
15. v�rdepappersinriktat holdingf�retag: ett f�retag som avses i artikel
4.1.23 i v�rdepappersbolagsf�rordningen,
16. v�rdepappersinriktat moderholdingf�retag inom EES: ett f�retag som
avses i artikel 4.1.57 i v�rdepappersbolagsf�rordningen.
Termer och uttryck i �vrigt i denna lag har samma betydelse som i till-
synsf�rordningen.
8 �4 Finansinspektionen ska bevilja godk�nnande, om
1. arbetsf�rdelningen inom gruppen �r s�dan att kraven i tillsynsf�rord-
ningen, denna lag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar kan uppfyllas
p� grupp- eller undergruppsniv�,
2. organisationsstrukturen inte hindrar en effektiv tillsyn �ver att institu-
ten inom gruppen uppfyller de krav som avses i 1 p� individuell niv� och
grupp- och undergruppsniv�,
3. den som ska ing� i ledningen f�r holdingf�retaget har tillr�cklig insikt
och erfarenhet f�r att delta i ledningen av f�retaget och �ven i �vrigt �r
l�mplig f�r uppgiften, och
4. n�r holdingf�retaget har ett eller flera kreditinstitut som avses i 2 �
f�rsta stycket 7 a eller g eller motsvarande utl�ndska f�retag inom EES som
dotterf�retag,
a) information l�mnas om st�rre �gare i institutet,
b) den som har eller kan f�rv�ntas komma att f� ett kvalificerat innehav i
institutet bed�ms l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen
av institutet, och
4 Senaste lydelse 2021:481.
3
SFS
2022:193
c) institutets n�ra f�rbindelser med andra f�retag inte hindrar en effektiv
tillsyn av institutet.
Denna lag tr�der i kraft den 1 april 2022.
P� regeringens v�gnar
MAX ELGER
Fredrik Opander
(Finansdepartementet)
