SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism / SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

990162.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder mot penningtv�tt; utf�rdad den 11 mars 1999. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 i fr�ga om lagen (1993:768) om �t- g�rder mot penningtv�tt dels att 15, 7 och 913 �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras tv� nya paragrafer, 9 a och 14 ��, samt n�rmast f�re 14 � en ny rubrik av f�ljande lydelse. Lagen kommer d�rf�r att ha f�ljande lydelse fr�n och med den dag d� denna lag tr�der i kraft. Inledande best�mmelser 1 � 3 Med penningtv�tt avses i denna lag s�dana �tg�rder med avseende p� egendom som har f�rv�rvats genom brott, som kan medf�ra att denna egen- skap hos egendomen f�rd�ljs, att den brottslige f�r m�jlighet att undandra sig r�ttsliga p�f�ljder eller att �terskaffandet av egendomen f�rsv�ras, samt s�dana �tg�rder som innefattar f�rfogande �ver och f�rv�rv, innehav eller brukande av egendomen. Med penningtv�tt avses �ven �tg�rder med annan egendom �n som avses i f�rsta stycket, om �tg�rderna �r �gnade att d�lja att n�gon har berikat sig ge- nom brottslig g�rning. Lag (1999:162). Till�mpningsomr�de 2 � 4 Best�mmelserna i denna lag g�ller f�retag som driver 1. bankr�relse och annan verksamhet som best�r i att fr�n allm�nheten l�na upp medel och att l�mna krediter, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. verksamhet som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som huvud- sakligen best�r i att utf�ra en eller flera av de verksamheter som anges i 3 kap. 1 � 213 lagen (1992:1610) om finansieringsverksamhet, 1 Prop. 1998/99:19, bet. 1998/99:JuU8, rskr. 1998/99:134. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 91/308/EG av den 10 juni 1991 om �tg�r- der f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT L 166, 28.6.1991, s. 77, Celex 391L0308). 3 �ndringen inneb�r bl.a. att f�rsta stycket upph�vs. 4 Senaste lydelse 1997:462. SFS 1999:162 Utkom fr�n trycket den 8 april 1999 Omtryck </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 1999:162 5. verksamhet som kr�ver anm�lan till Finansinspektionen enligt valuta- v�xlingslagen (1996:1006), samt 6. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k- ringsm�klare. Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i f�rsta stycket och som bedrivs fr�n ett fast driftst�lle i Sverige. Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra f�retag finns i 9 a �. Lag (1999:162). F�rbud att medverka vid vissa transaktioner 3 � Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken. Ett f�retag som avses i 2 � f�rsta stycket f�r inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt. Lag (1999:162) . Identitetskontroll 4 � F�retaget skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en af- f�rsf�rbindelse med f�retaget. Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i f�rsta stycket vid transaktioner som �verstiger 110 000 kronor. Detsamma g�ller om transaktionen inte �verstiger n�mnda belopp men kan antas ha samband med en annan transaktion och tillsammans med denna �verstiger beloppet. Om summan inte �r k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion skall identiteten kontrolleras s� snart summan av transaktionerna �verstiger det angivna v�rdet. Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande f�retag med verksam- het som beskrivs i 2 � f�rsta stycket, om f�retaget �r hemmah�rande inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES). Detsamma g�ller om transaktionen g�rs till ett konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna lag. Lag (1999:162). 5 � Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som bedriver verksamhet enligt 1 � lagen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskon- troll med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till h�gst 7 000 kronor eller eng�ngspremie till h�gst 18 000 kronor. Identitets- kontroll beh�ver inte heller g�ras med anledning av betalningar som g�rs fr�n ett konto som har �ppnats i ett f�retag som avses i 4 � tredje stycket f�r- sta meningen. Lag (1999:162). 6 � Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med f�re- taget eller g�ra en s�dan transaktion som avses i 4 � andra stycket inte hand- lar f�r egen r�kning, skall f�retaget p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nne- dom om identiteten hos den f�r vars r�kning han handlar. F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 � tredje stycket eller n�r s�rskilda sk�l talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 1999:162 7 � Den kontroll som anges i 46 �� skall, �ven om det inte f�ljer av be- st�mmelserna i de paragraferna, alltid utf�ras om det kan antas att en trans- aktion utg�r penningtv�tt. Lag (1999:162). Bevarande av handlingar 8 � Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall i den utstr�ckning regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finans- inspektionen f�reskriver bevaras i minst fem �r fr�n det att aff�rsf�rbindel- sen upph�rde. Gransknings- och uppgiftsskyldighet 9 � F�retaget skall granska alla transaktioner som sk�ligen kan antas ut- g�ra penningtv�tt. F�retaget skall d�rvid l�mna uppgifter till Rikspolisstyrelsen eller den po- lismyndighet som regeringen best�mmer om alla omst�ndigheter som kan tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har l�mnats skall f�retaget p� beg�ran av myndigheten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r ut- redningen om penningtv�tt. N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annat f�retag som avses i 2 � f�rsta stycket l�mna de uppgifter f�r utredningen om pen- ningtv�tt som myndigheten beg�r. Lag (1999:162). 9 a � Den som yrkesm�ssigt bedriver handel med antikviteter, konst, �del- stenar, metaller, skrot eller transportmedel, f�rmedling av fastigheter eller bostadsr�tter eller ocks� lotteri- och spelverksamhet skall p� beg�ran av Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer l�mna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om pen- ningtv�tt. Lag (1999:162). 10 � Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d av 9 � f�r inte g�ras ansva- rigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt, om f�retaget hade anledning att r�kna med att uppgiften borde l�mnas. Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d av 9 a � f�r inte heller g�ras ansvarigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt. Det- samma g�ller en styrelseledamot eller en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r f�retagets r�kning. Lag (1999:162). Meddelandef�rbud 11 � 5 F�retaget, dess styrelseledam�ter eller anst�llda f�r inte r�ja f�r kun- den eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning har genomf�rts eller att uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 a � eller att polisen genomf�r en under- s�kning. Lag (1999:162) . 5 �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket upph�vs. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 1999:162 Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 1999 Finansinspektionens underr�ttelseskyldighet 12 � Om Finansinspektionen vid en inspektion av ett f�retag eller p� annat s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt, skall inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som re- geringen best�mmer om transaktionerna. Lag (1999:162) . Interna rutiner och utbildning 13 � F�retaget skall ha rutiner f�r att f�rhindra att f�retaget utnyttjas f�r penningtv�tt. F�retaget skall svara f�r att de anst�llda f�r beh�vlig informa- tion och utbildning f�r �ndam�let. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om vilka rutiner som skall f�ljas och vilken in- formation och utbildning som skall tillhandah�llas. Lag (1999:162) . Ansvarsbest�mmelse 14 � Till b�ter d�ms den som upps�tligen eller av grov oaktsamhet 1. �sidos�tter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 9 �, eller 2. bryter mot meddelandef�rbudet i 11 �. Lag (1999:162) . 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1999. 2. I fr�ga om transaktioner som f�retagits f�re ikrafttr�dandet till�mpas 9 � i dess �ldre lydelse och skall 14 � 1 nya lydelsen inte g�lla. P� regeringens v�gnar ERIK �SBRINK G�ran Haag (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder
mot penningtv�tt;

utf�rdad den 11 mars 1999.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

i fr�ga om lagen (1993:768) om �t-

g�rder mot penningtv�tt

dels

att 15, 7 och 913 �� skall ha f�ljande lydelse,

dels

att det i lagen skall inf�ras tv� nya paragrafer, 9 a och 14 ��, samt

n�rmast f�re 14 � en ny rubrik av f�ljande lydelse.

Lagen kommer d�rf�r att ha f�ljande lydelse fr�n och med den dag d�

denna lag tr�der i kraft.

Inledande best�mmelser

1 �

Med penningtv�tt avses i denna lag s�dana �tg�rder med avseende p�

egendom som har f�rv�rvats genom brott, som kan medf�ra att denna egen-
skap hos egendomen f�rd�ljs, att den brottslige f�r m�jlighet att undandra
sig r�ttsliga p�f�ljder eller att �terskaffandet av egendomen f�rsv�ras, samt
s�dana �tg�rder som innefattar f�rfogande �ver och f�rv�rv, innehav eller
brukande av egendomen.

Med penningtv�tt avses �ven �tg�rder med annan egendom �n som avses i

f�rsta stycket, om �tg�rderna �r �gnade att d�lja att n�gon har berikat sig ge-
nom brottslig g�rning.

Lag (1999:162).

Till�mpningsomr�de

2 �

Best�mmelserna i denna lag g�ller f�retag som driver

1. bankr�relse och annan verksamhet som best�r i att fr�n allm�nheten

l�na upp medel och att l�mna krediter,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

4. verksamhet som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som huvud-

sakligen best�r i att utf�ra en eller flera av de verksamheter som anges i
3 kap. 1 � 213 lagen (1992:1610) om finansieringsverksamhet,

Prop. 1998/99:19, bet. 1998/99:JuU8, rskr. 1998/99:134.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 91/308/EG av den 10 juni 1991 om �tg�r-

der f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT
L 166, 28.6.1991, s. 77, Celex 391L0308).

�ndringen inneb�r bl.a. att f�rsta stycket upph�vs.

Senaste lydelse 1997:462.

SFS 1999:162

Utkom fr�n trycket
den 8 april 1999
Omtryck

SFS 1999:162

5. verksamhet som kr�ver anm�lan till Finansinspektionen enligt valuta-

v�xlingslagen (1996:1006), samt

6. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k-

ringsm�klare.

Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i

f�rsta stycket och som bedrivs fr�n ett fast driftst�lle i Sverige.

Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra f�retag finns i 9 a �.

Lag (1999:162).

F�rbud att medverka vid vissa transaktioner

3 �

Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri

eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken.

Ett f�retag som avses i 2 � f�rsta stycket f�r inte heller annars medvetet

medverka vid transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt.

Lag

(1999:162)

Identitetskontroll

4 �

F�retaget skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en af-

f�rsf�rbindelse med f�retaget.

Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i

f�rsta stycket vid transaktioner som �verstiger 110 000 kronor. Detsamma
g�ller om transaktionen inte �verstiger n�mnda belopp men kan antas ha
samband med en annan transaktion och tillsammans med denna �verstiger
beloppet. Om summan inte �r k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion skall
identiteten kontrolleras s� snart summan av transaktionerna �verstiger det
angivna v�rdet.

Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande f�retag med verksam-

het som beskrivs i 2 � f�rsta stycket, om f�retaget �r hemmah�rande inom
Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES). Detsamma g�ller om
transaktionen g�rs till ett konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har
kontrollerats enligt denna lag.

Lag (1999:162).

5 �

Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som bedriver verksamhet enligt 1 �

lagen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskon-
troll med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till
h�gst 7 000 kronor eller eng�ngspremie till h�gst 18 000 kronor. Identitets-
kontroll beh�ver inte heller g�ras med anledning av betalningar som g�rs
fr�n ett konto som har �ppnats i ett f�retag som avses i 4 � tredje stycket f�r-
sta meningen.

Lag (1999:162).

6 �

Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med f�re-

taget eller g�ra en s�dan transaktion som avses i 4 � andra stycket inte hand-
lar f�r egen r�kning, skall f�retaget p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nne-
dom om identiteten hos den f�r vars r�kning han handlar.

F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 � tredje stycket eller n�r

s�rskilda sk�l talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig.

SFS 1999:162

7 �

Den kontroll som anges i 46 �� skall, �ven om det inte f�ljer av be-

st�mmelserna i de paragraferna, alltid utf�ras om det kan antas att en trans-
aktion utg�r penningtv�tt.

Lag (1999:162).

Bevarande av handlingar

8 �

Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall i

den utstr�ckning regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finans-
inspektionen f�reskriver bevaras i minst fem �r fr�n det att aff�rsf�rbindel-
sen upph�rde.

Gransknings- och uppgiftsskyldighet

9 �

F�retaget skall granska alla transaktioner som sk�ligen kan antas ut-

g�ra penningtv�tt.

F�retaget skall d�rvid l�mna uppgifter till Rikspolisstyrelsen eller den po-

lismyndighet som regeringen best�mmer om alla omst�ndigheter som kan
tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har l�mnats skall f�retaget p�
beg�ran av myndigheten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r ut-
redningen om penningtv�tt.

N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annat f�retag

som avses i 2 � f�rsta stycket l�mna de uppgifter f�r utredningen om pen-
ningtv�tt som myndigheten beg�r.

Lag (1999:162).

9 a �

Den som yrkesm�ssigt bedriver handel med antikviteter, konst, �del-

stenar, metaller, skrot eller transportmedel, f�rmedling av fastigheter eller
bostadsr�tter eller ocks� lotteri- och spelverksamhet skall p� beg�ran av
Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer l�mna de
uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om pen-
ningtv�tt.

Lag (1999:162).

10 �

Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d av 9 � f�r inte g�ras ansva-

rigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt, om f�retaget hade anledning att r�kna
med att uppgiften borde l�mnas. Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d
av 9 a � f�r inte heller g�ras ansvarigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt. Det-
samma g�ller en styrelseledamot eller en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r
f�retagets r�kning.

Lag (1999:162).

Meddelandef�rbud

11 �

F�retaget, dess styrelseledam�ter eller anst�llda f�r inte r�ja f�r kun-

den eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning har genomf�rts eller att
uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 a � eller att polisen genomf�r en under-
s�kning.

Lag (1999:162)

�ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket upph�vs.

SFS 1999:162

Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 1999

Finansinspektionens underr�ttelseskyldighet

12 �

Om Finansinspektionen vid en inspektion av ett f�retag eller p� annat

s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt, skall
inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som re-
geringen best�mmer om transaktionerna.

Lag (1999:162)

Interna rutiner och utbildning

13 �

F�retaget skall ha rutiner f�r att f�rhindra att f�retaget utnyttjas f�r

penningtv�tt. F�retaget skall svara f�r att de anst�llda f�r beh�vlig informa-
tion och utbildning f�r �ndam�let.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r

meddela n�rmare f�reskrifter om vilka rutiner som skall f�ljas och vilken in-
formation och utbildning som skall tillhandah�llas.

Lag (1999:162)

Ansvarsbest�mmelse

14 �

Till b�ter d�ms den som upps�tligen eller av grov oaktsamhet

1. �sidos�tter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 9 �, eller
2. bryter mot meddelandef�rbudet i 11 �.

Lag (1999:162)

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1999.
2. I fr�ga om transaktioner som f�retagits f�re ikrafttr�dandet till�mpas

9 � i dess �ldre lydelse och skall 14 � 1 nya lydelsen inte g�lla.

P� regeringens v�gnar

ERIK �SBRINK

G�ran Haag
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se