SFS 2017:631 Lag om registrering av verkliga huvudmän

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän / SFS 2017:631 Lag om registrering av verkliga huvudmän

170631.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om registrering av verkliga huvudm�n; utf�rdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 f�ljande. 1 kap. Lagens syfte, till�mpningsomr�de och definitioner Lagens syfte 1 � Denna lag syftar till att genom krav p� �kad insyn och registrering av verkliga huvudm�n i juridiska personer samt truster och liknande juridiska konstruktioner f�rhindra att juridiska personer eller konstruktioner utnyttjas f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism. Till�mpningsomr�de 2 � Lagen �r till�mplig p� 1. svenska juridiska personer, 2. utl�ndska juridiska personer som driver verksamhet i Sverige, och 3. fysiska personer som har hemvist i Sverige och som f�rvaltar truster eller liknande juridiska konstruktioner. Lagen �r inte till�mplig p� 1. staten, landsting och kommuner, kommunalf�rbund och samverkans- organ samt juridiska personer �ver vilka staten, landsting, kommuner, kom- munalf�rbund och samverkansorgan, var f�r sig eller tillsammans, har ett direkt eller indirekt r�ttsligt best�mmande inflytande, 2. aktiebolag, vars aktier �r upptagna till handel p� en reglerad marknad inom EES eller motsvarande marknad utanf�r EES, 3. d�dsbon, och 4. konkursbon. 1 Prop. 2016/17:173, bet. 2016/17:FiU32, rskr. 2016/17:341. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t- g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan- siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 05/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen. SFS 2017:631 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:631 Verklig huvudman 3 � Med verklig huvudman avses 1. en fysisk person som, ensam eller tillsammans med n�gon annan, ytterst �ger eller kontrollerar en juridisk person, eller 2. en fysisk person till vars f�rm�n n�gon annan handlar. Om inte annat f�ljer av omst�ndigheterna i det enskilda fallet, ska en fysisk person anses vara verklig huvudman, om han eller hon omfattas av en pre- sumtion om kontroll enligt 46 ��. 4 � En fysisk person ska antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en juridisk person, om han eller hon 1. p� grund av innehav av aktier, andra andelar eller medlemskap kontrol- lerar mer �n 25 procent av det totala antalet r�ster i den juridiska personen, 2. har r�tt att utse eller avs�tta mer �n h�lften av den juridiska personens styrelseledam�ter eller motsvarande befattningshavare, eller 3. p� grund av avtal med �gare, medlem eller den juridiska personen, f�re- skrift i bolagsordning, bolagsavtal och d�rmed j�mf�rbara handlingar, kan ut- �va kontroll enligt 1 eller 2. Om en fysisk person ska antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en eller flera juridiska personer som ut�var kontroll �ver en annan juridisk person p� ett s�tt som anges i f�rsta stycket, ska han eller hon antas ut�va den yttersta kontrollen ocks� �ver den senare juridiska personen. 5 � En fysisk person ska antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en juridisk person, om han eller hon tillsammans med en eller flera n�rst�ende kan kon- trollera en juridisk person enligt 4 �. Med n�rst�ende avses make, registrerad partner, sambo, barn och deras make, registrerade partner eller sambo samt f�r�ldrar. 6 � En fysisk person ska, ut�ver vad som f�ljer av 4 och 5 ��, antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en stiftelse, om han eller hon 1. �r styrelseledamot eller motsvarande befattningshavare, eller 2. f�retr�der en annan juridisk person som �r f�rvaltare f�r stiftelsen. En fysisk person ska antas vara den till vars f�rm�n stiftelsen handlar, om han eller hon enligt stiftelsef�rordnandet kan f� del av en v�sentlig andel av stiftelsens utdelade medel. 7 � En fysisk person ska antas vara verklig huvudman i en trust eller lik- nande juridisk konstruktion, om han eller hon 1. �r instiftare, 2. �r f�rvaltare eller, om f�rvaltaren �r en juridisk person, f�retr�dare f�r f�rvaltaren, 3. �r beskyddare, 4. �r f�rm�nstagare eller tillh�r f�rm�nstagarkretsen, eller 5. p� annat s�tt ut�var den yttersta kontrollen �ver trusten eller den juri- diska konstruktionen. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:631 Verksamhetsut�vare 8 � Med verksamhetsut�vare avses en fysisk eller juridisk person som utf�r verksamhet som omfattas av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. 2 kap. Uppgifter om verkliga huvudm�n Dokumentation om verkligt huvudmannaskap 1 � En juridisk person ska ha tillf�rlitliga uppgifter om vem som �r dess verkliga huvudman och om arten och omfattningen av hans eller hennes in- tresse i den juridiska personen. Om en verklig huvudman saknas eller om det inte finns tillf�rlitliga uppgifter om vem som �r verklig huvudman, ska den juridiska personen i st�llet ha uppgift om detta. Informationen enligt f�rsta stycket ska h�llas aktuell och kontrolleras i den utstr�ckning som omst�ndigheterna kr�ver. Den juridiska personen ska dokumentera uppgifterna och den utredning som g�rs f�r att bed�ma vem som �r verklig huvudman enligt f�rsta stycket, om det inte �r uppenbart obeh�vligt. Om uppgift om den verkliga huvudman- nen �ndras, ska dokumentation avseende �ldre f�rh�llanden bevaras under minst fem �r d�refter. Skyldighet att tillhandah�lla uppgifter 2 � En juridisk person ska p� beg�ran av en myndighet utan dr�jsm�l l�mna ut den dokumentation som anges i 1 �. En juridisk person ska p� beg�ran av en verksamhetsut�vare tillhandah�lla den dokumentation som anges i 1 �, om verksamhetsut�varen genomf�r �t- g�rder f�r kundk�nnedom med anledning av en transaktion eller en aff�rsf�r- bindelse med den juridiska personen. Skyldighet att anm�la uppgifter f�r registrering 3 � En juridisk person ska anm�la uppgifterna enligt 1 � f�rsta stycket till Bolagsverket f�r registrering i registret �ver verkliga huvudm�n. En anm�lan ska g�ras senast fyra veckor fr�n det att den juridiska personen har registrerats av en beh�rig registreringsmyndighet. N�r ett f�rh�llande som anm�lts eller ska anm�las �ndras, ska den juridiska personen anm�la f�r�ndringen f�r registrering. Anm�lan ska g�ras utan dr�js- m�l efter det att den juridiska personen f�tt k�nnedom om det �ndrade f�rh�l- landet. 4 � F�r en ideell f�rening eller annan juridisk person som inte omfattas av ett krav p� registrering av grundl�ggande information om den juridiska perso- nen g�ller 13 �� f�rst n�r en uppgift om verklig huvudman l�mnas till en verksamhetsut�vare med anledning av �tg�rder f�r kundk�nnedom. En anm�lan f�r registrering i registret �ver verkliga huvudm�n ska g�ras inom fyra veckor fr�n det att uppgiften l�mnades till verksamhetsut�varen. En uppgift om att en verklig huvudman saknas beh�ver dock inte anm�las f�r re- gistrering. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:631 5 � Om en juridisk person som avses i 4 � f�rsta stycket tar emot eller sam- lar in pengar eller annan egendom i syfte att fr�mja ett varaktigt �ndam�l som inneb�r att pengar eller egendom �verf�rs till en annan fysisk eller juridisk person, ska uppgifter om den juridiska personens styrelseledam�ter eller mot- svarande befattningshavare och firmatecknare anm�las, om s�dana uppgifter inte tidigare anm�lts till ett offentligt register. Anm�lan ska ske inom den tid som anges i 4 � andra stycket. 6 � En juridisk person som avses i 4 eller 5 � och som har ett politiskt, reli- gi�st, kulturellt eller annat s�dant �ndam�l eller �r ett trossamfund som inte registrerats i handelsregistret enligt handelsregisterlagen (1974:157) �r inte skyldig att i anm�lan ange uppgifter om fysiska personer som �r medlemmar i den juridiska personen, om en s�dan anm�lan medf�r att medlemmens �sk�d- ning i n�got av dessa avseenden blir k�nd. Undantaget i f�rsta stycket g�ller ocks� om en anm�lan medf�r att en fysisk persons medlemskap i en fackf�rening blir k�nt eller om en anm�lan avsl�jar uppgift om en fysisk persons h�lsotillst�nd eller sexualliv. 7 � F�r en fysisk person som �r f�rvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion g�ller det som s�gs om en juridisk person i 13 ��. Vid till�mpningen av 3 � andra stycket ska fristen r�knas fr�n det att f�r- valtarens uppdrag inleds. Utl�ndska juridiska personer med hemvist inom EES 8 � F�r en utl�ndsk juridisk person med hemvist inom EES som driver verk- samhet i Sverige g�ller inte 3 �, om den juridiska personen anm�lt uppgifter om sin verkliga huvudman i ett centralt register �ver verkliga huvudm�n i en annan stat inom EES. 3 kap. Register �ver verkliga huvudm�n Registreringsmyndighet 1 � Bolagsverket ska f�ra ett register �ver verkliga huvudm�n och andra uppgifter som anm�ls enligt denna lag. Brister i anm�lan 2 � Om den som har gjort en anm�lan om registrering inte f�ljer de krav som g�ller f�r en anm�lan, f�r Bolagsverket f�rel�gga den juridiska personen att yttra sig i fr�gan eller r�tta till bristen inom en viss tid. Om den som har gjort anm�lan inte f�ljer ett f�rel�ggande enligt f�rsta stycket, f�r registrering v�gras. Utebliven anm�lan 3 � Om en juridisk person inte har anm�lt uppgifter f�r registrering i regist- ret �ver verkliga huvudm�n inom den tid som anges i 2 kap. 3 eller 4 �, eller om registrering v�grats enligt 2 �, f�r Bolagsverket f�rel�gga den juridiska personen att l�mna in en anm�lan inom en viss tid. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:631 Felaktiga uppgifter 4 � Om det kan antas att uppgifter i registret �ver verkliga huvudm�n �r fel- aktiga, f�r Bolagsverket f�rel�gga den juridiska personen att r�tta uppgifterna eller visa att de �r korrekta. Detsamma g�ller om uppgifterna i en anm�lan om registrering kan antas vara felaktiga. 5 � De verksamhetsut�vare och myndigheter som anv�nder registret ska an- m�la till Bolagsverket om det finns anledning att misst�nka att uppgifterna i registret �r felaktiga. Brottsbek�mpande myndigheter som anv�nder registret ska g�ra en s�dan anm�lan n�r det kan ske med h�nsyn till utredning av brott. En anm�lan enligt f�rsta stycket ska ocks� g�ras om en registrerings- skyldig juridisk person inte har gjort en anm�lan inom den tid som anges i 2 kap. 3 eller 4 �. Vite 6 � Om en juridisk person inte f�ljer ett f�rel�ggande enligt 2, 3 eller 4 �, f�r Bolagsverket vid vite f�rel�gga den juridiska personen eller den verkst�l- lande direkt�ren, en styrelseledamot eller en annan motsvarande befattnings- havare att inom en viss tid g�ra en anm�lan eller ge in uppgifter som den juri- diska personen �r skyldig att l�mna enligt denna lag. 7 � Om en juridisk person inte l�mnar ut dokumentation till en myndighet enligt 2 kap. 2 � f�rsta stycket, ska Bolagsverket p� beg�ran av myndigheten f�rel�gga den juridiska personen, den verkst�llande direkt�ren, en styrelse- ledamot eller en motsvarande befattningshavare att vid vite l�mna ut doku- mentationen. 8 � Fr�gor om utd�mande av vite enligt 6 och 7 �� pr�vas av Bolagsverket. I anslutning till att vite d�ms ut f�r Bolagsverket �ven f�rel�gga nytt vite. F�rvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion 9 � F�r en fysisk person som �r f�rvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion g�ller det som s�gs om en juridisk person i 24, 6 och 7 ��. �verklagande 10 � Bolagsverkets beslut om vitesf�rel�ggande och om utd�mande av vite f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Avgifter 11 � Bolagsverket f�r ta ut avgifter f�r hantering av �renden enligt denna lag. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2017:631 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 Bemyndigande 12 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. inneh�llet i och �vriga krav p� anm�lan enligt 2 kap. 35 ��, 2. inneh�llet i och �vriga egenskaper hos registret med uppgifter om verk- liga huvudm�n, 3. fr�gor om tillg�ng till registret, och 4. s�dana avgifter som avses i 11 �. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2017. 2. Har registreringsskyldighet uppst�tt i och med ikrafttr�dandet av lagen ska en anm�lan enligt 2 kap. g�ras senast sex m�nader efter lagens ikrafttr�- dande. P� regeringens v�gnar MORGAN JOHANSSON PER BOLUND (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om registrering av verkliga huvudm�n;

utf�rdad den 22 juni 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 f�ljande.

1 kap. Lagens syfte, till�mpningsomr�de och definitioner

Lagens syfte

1 �

Denna lag syftar till att genom krav p� �kad insyn och registrering av

verkliga huvudm�n i juridiska personer samt truster och liknande juridiska
konstruktioner f�rhindra att juridiska personer eller konstruktioner utnyttjas
f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism.

Till�mpningsomr�de

2 �

Lagen �r till�mplig p�

1. svenska juridiska personer,
2. utl�ndska juridiska personer som driver verksamhet i Sverige, och
3. fysiska personer som har hemvist i Sverige och som f�rvaltar truster

eller liknande juridiska konstruktioner.

Lagen �r inte till�mplig p�
1. staten, landsting och kommuner, kommunalf�rbund och samverkans-

organ samt juridiska personer �ver vilka staten, landsting, kommuner, kom-
munalf�rbund och samverkansorgan, var f�r sig eller tillsammans, har ett
direkt eller indirekt r�ttsligt best�mmande inflytande,

2. aktiebolag, vars aktier �r upptagna till handel p� en reglerad marknad

inom EES eller motsvarande marknad utanf�r EES,

3. d�dsbon, och
4. konkursbon.

1 Prop. 2016/17:173, bet. 2016/17:FiU32, rskr. 2016/17:341.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t-
g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan-
siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)
nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 05/60/EG
och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen.

SFS 2017:631

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2017

SFS 2017:631

Verklig huvudman

3 �

Med verklig huvudman avses

1. en fysisk person som, ensam eller tillsammans med n�gon annan, ytterst

�ger eller kontrollerar en juridisk person, eller

2. en fysisk person till vars f�rm�n n�gon annan handlar.
Om inte annat f�ljer av omst�ndigheterna i det enskilda fallet, ska en fysisk

person anses vara verklig huvudman, om han eller hon omfattas av en pre-
sumtion om kontroll enligt 46 ��.

4 �

En fysisk person ska antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en juridisk

person, om han eller hon

1. p� grund av innehav av aktier, andra andelar eller medlemskap kontrol-

lerar mer �n 25 procent av det totala antalet r�ster i den juridiska personen,

2. har r�tt att utse eller avs�tta mer �n h�lften av den juridiska personens

styrelseledam�ter eller motsvarande befattningshavare, eller

3. p� grund av avtal med �gare, medlem eller den juridiska personen, f�re-

skrift i bolagsordning, bolagsavtal och d�rmed j�mf�rbara handlingar, kan ut-
�va kontroll enligt 1 eller 2.

Om en fysisk person ska antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en eller

flera juridiska personer som ut�var kontroll �ver en annan juridisk person p�
ett s�tt som anges i f�rsta stycket, ska han eller hon antas ut�va den yttersta
kontrollen ocks� �ver den senare juridiska personen.

5 �

En fysisk person ska antas ut�va den yttersta kontrollen �ver en juridisk

person, om han eller hon tillsammans med en eller flera n�rst�ende kan kon-
trollera en juridisk person enligt 4 �.

Med n�rst�ende avses make, registrerad partner, sambo, barn och deras

make, registrerade partner eller sambo samt f�r�ldrar.

6 �

En fysisk person ska, ut�ver vad som f�ljer av 4 och 5 ��, antas ut�va

den yttersta kontrollen �ver en stiftelse, om han eller hon

1. �r styrelseledamot eller motsvarande befattningshavare, eller
2. f�retr�der en annan juridisk person som �r f�rvaltare f�r stiftelsen.
En fysisk person ska antas vara den till vars f�rm�n stiftelsen handlar, om

han eller hon enligt stiftelsef�rordnandet kan f� del av en v�sentlig andel av
stiftelsens utdelade medel.

7 �

En fysisk person ska antas vara verklig huvudman i en trust eller lik-

nande juridisk konstruktion, om han eller hon

1. �r instiftare,
2. �r f�rvaltare eller, om f�rvaltaren �r en juridisk person, f�retr�dare f�r

f�rvaltaren,

3. �r beskyddare,
4. �r f�rm�nstagare eller tillh�r f�rm�nstagarkretsen, eller
5. p� annat s�tt ut�var den yttersta kontrollen �ver trusten eller den juri-

diska konstruktionen.

SFS 2017:631

Verksamhetsut�vare

8 �

Med verksamhetsut�vare avses en fysisk eller juridisk person som utf�r

verksamhet som omfattas av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt
och finansiering av terrorism.

2 kap. Uppgifter om verkliga huvudm�n

Dokumentation om verkligt huvudmannaskap

1 �

En juridisk person ska ha tillf�rlitliga uppgifter om vem som �r dess

verkliga huvudman och om arten och omfattningen av hans eller hennes in-
tresse i den juridiska personen. Om en verklig huvudman saknas eller om det
inte finns tillf�rlitliga uppgifter om vem som �r verklig huvudman, ska den
juridiska personen i st�llet ha uppgift om detta.

Informationen enligt f�rsta stycket ska h�llas aktuell och kontrolleras i den

utstr�ckning som omst�ndigheterna kr�ver.

Den juridiska personen ska dokumentera uppgifterna och den utredning

som g�rs f�r att bed�ma vem som �r verklig huvudman enligt f�rsta stycket,
om det inte �r uppenbart obeh�vligt. Om uppgift om den verkliga huvudman-
nen �ndras, ska dokumentation avseende �ldre f�rh�llanden bevaras under
minst fem �r d�refter.

Skyldighet att tillhandah�lla uppgifter

2 �

En juridisk person ska p� beg�ran av en myndighet utan dr�jsm�l l�mna

ut den dokumentation som anges i 1 �.

En juridisk person ska p� beg�ran av en verksamhetsut�vare tillhandah�lla

den dokumentation som anges i 1 �, om verksamhetsut�varen genomf�r �t-
g�rder f�r kundk�nnedom med anledning av en transaktion eller en aff�rsf�r-
bindelse med den juridiska personen.

Skyldighet att anm�la uppgifter f�r registrering

3 �

En juridisk person ska anm�la uppgifterna enligt 1 � f�rsta stycket till

Bolagsverket f�r registrering i registret �ver verkliga huvudm�n.

En anm�lan ska g�ras senast fyra veckor fr�n det att den juridiska personen

har registrerats av en beh�rig registreringsmyndighet.

N�r ett f�rh�llande som anm�lts eller ska anm�las �ndras, ska den juridiska

personen anm�la f�r�ndringen f�r registrering. Anm�lan ska g�ras utan dr�js-
m�l efter det att den juridiska personen f�tt k�nnedom om det �ndrade f�rh�l-
landet.

4 �

F�r en ideell f�rening eller annan juridisk person som inte omfattas av

ett krav p� registrering av grundl�ggande information om den juridiska perso-
nen g�ller 13 �� f�rst n�r en uppgift om verklig huvudman l�mnas till en
verksamhetsut�vare med anledning av �tg�rder f�r kundk�nnedom.

En anm�lan f�r registrering i registret �ver verkliga huvudm�n ska g�ras

inom fyra veckor fr�n det att uppgiften l�mnades till verksamhetsut�varen. En
uppgift om att en verklig huvudman saknas beh�ver dock inte anm�las f�r re-
gistrering.

SFS 2017:631

5 �

Om en juridisk person som avses i 4 � f�rsta stycket tar emot eller sam-

lar in pengar eller annan egendom i syfte att fr�mja ett varaktigt �ndam�l som
inneb�r att pengar eller egendom �verf�rs till en annan fysisk eller juridisk
person, ska uppgifter om den juridiska personens styrelseledam�ter eller mot-
svarande befattningshavare och firmatecknare anm�las, om s�dana uppgifter
inte tidigare anm�lts till ett offentligt register. Anm�lan ska ske inom den tid
som anges i 4 � andra stycket.

6 �

En juridisk person som avses i 4 eller 5 � och som har ett politiskt, reli-

gi�st, kulturellt eller annat s�dant �ndam�l eller �r ett trossamfund som inte
registrerats i handelsregistret enligt handelsregisterlagen (1974:157) �r inte
skyldig att i anm�lan ange uppgifter om fysiska personer som �r medlemmar i
den juridiska personen, om en s�dan anm�lan medf�r att medlemmens �sk�d-
ning i n�got av dessa avseenden blir k�nd.

Undantaget i f�rsta stycket g�ller ocks� om en anm�lan medf�r att en fysisk

persons medlemskap i en fackf�rening blir k�nt eller om en anm�lan avsl�jar
uppgift om en fysisk persons h�lsotillst�nd eller sexualliv.

7 �

F�r en fysisk person som �r f�rvaltare av en trust eller liknande juridisk

konstruktion g�ller det som s�gs om en juridisk person i 13 ��.

Vid till�mpningen av 3 � andra stycket ska fristen r�knas fr�n det att f�r-

valtarens uppdrag inleds.

Utl�ndska juridiska personer med hemvist inom EES

8 �

F�r en utl�ndsk juridisk person med hemvist inom EES som driver verk-

samhet i Sverige g�ller inte 3 �, om den juridiska personen anm�lt uppgifter
om sin verkliga huvudman i ett centralt register �ver verkliga huvudm�n i en
annan stat inom EES.

3 kap. Register �ver verkliga huvudm�n

Registreringsmyndighet

1 �

Bolagsverket ska f�ra ett register �ver verkliga huvudm�n och andra

uppgifter som anm�ls enligt denna lag.

Brister i anm�lan

2 �

Om den som har gjort en anm�lan om registrering inte f�ljer de krav

som g�ller f�r en anm�lan, f�r Bolagsverket f�rel�gga den juridiska personen
att yttra sig i fr�gan eller r�tta till bristen inom en viss tid.

Om den som har gjort anm�lan inte f�ljer ett f�rel�ggande enligt f�rsta

stycket, f�r registrering v�gras.

Utebliven anm�lan

3 �

Om en juridisk person inte har anm�lt uppgifter f�r registrering i regist-

ret �ver verkliga huvudm�n inom den tid som anges i 2 kap. 3 eller 4 �, eller
om registrering v�grats enligt 2 �, f�r Bolagsverket f�rel�gga den juridiska
personen att l�mna in en anm�lan inom en viss tid.

SFS 2017:631

Felaktiga uppgifter

4 �

Om det kan antas att uppgifter i registret �ver verkliga huvudm�n �r fel-

aktiga, f�r Bolagsverket f�rel�gga den juridiska personen att r�tta uppgifterna
eller visa att de �r korrekta. Detsamma g�ller om uppgifterna i en anm�lan om
registrering kan antas vara felaktiga.

5 �

De verksamhetsut�vare och myndigheter som anv�nder registret ska an-

m�la till Bolagsverket om det finns anledning att misst�nka att uppgifterna i
registret �r felaktiga. Brottsbek�mpande myndigheter som anv�nder registret
ska g�ra en s�dan anm�lan n�r det kan ske med h�nsyn till utredning av brott.

En anm�lan enligt f�rsta stycket ska ocks� g�ras om en registrerings-

skyldig juridisk person inte har gjort en anm�lan inom den tid som anges i
2 kap. 3 eller 4 �.

Vite

6 �

Om en juridisk person inte f�ljer ett f�rel�ggande enligt 2, 3 eller 4 �,

f�r Bolagsverket vid vite f�rel�gga den juridiska personen eller den verkst�l-
lande direkt�ren, en styrelseledamot eller en annan motsvarande befattnings-
havare att inom en viss tid g�ra en anm�lan eller ge in uppgifter som den juri-
diska personen �r skyldig att l�mna enligt denna lag.

7 �

Om en juridisk person inte l�mnar ut dokumentation till en myndighet

enligt 2 kap. 2 � f�rsta stycket, ska Bolagsverket p� beg�ran av myndigheten
f�rel�gga den juridiska personen, den verkst�llande direkt�ren, en styrelse-
ledamot eller en motsvarande befattningshavare att vid vite l�mna ut doku-
mentationen.

8 �

Fr�gor om utd�mande av vite enligt 6 och 7 �� pr�vas av Bolagsverket.

I anslutning till att vite d�ms ut f�r Bolagsverket �ven f�rel�gga nytt vite.

F�rvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion

9 �

F�r en fysisk person som �r f�rvaltare av en trust eller liknande juridisk

konstruktion g�ller det som s�gs om en juridisk person i 24, 6 och 7 ��.

�verklagande

10 �

Bolagsverkets beslut om vitesf�rel�ggande och om utd�mande av vite

f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

Avgifter

11 �

Bolagsverket f�r ta ut avgifter f�r hantering av �renden enligt denna

lag.

SFS 2017:631

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

Bemyndigande

12 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. inneh�llet i och �vriga krav p� anm�lan enligt 2 kap. 35 ��,
2. inneh�llet i och �vriga egenskaper hos registret med uppgifter om verk-

liga huvudm�n,

3. fr�gor om tillg�ng till registret, och
4. s�dana avgifter som avses i 11 �.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2017.
2. Har registreringsskyldighet uppst�tt i och med ikrafttr�dandet av lagen

ska en anm�lan enligt 2 kap. g�ras senast sex m�nader efter lagens ikrafttr�-
dande.

P� regeringens v�gnar

MORGAN JOHANSSON

PER BOLUND
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:631 Lag om registrering av verkliga huvudmän

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se