SFS 2010:764 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism; utf�rdad den 23 juni 2010. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5, 12 och 14 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse. 1 kap. 2 � Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finans- inspektionen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, 5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�krings- f�rmedling, ifr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare, 6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, 8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt fastighetsm�klarlagen (1995:400), 9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355), 10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat revisionsbolag, 11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions- tj�nster men som inte omfattas av 10, 12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare), 13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo- katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket, 1 Prop. 2009/10:220, bet. 2009/10:FiU30, rskr. 2009/10:372. SFS 2010:764 Utkom fr�n trycket den 6 juli 2010 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2010:764 14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i 13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket, 15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person som avses i 1014 ��, 16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj- ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar 15 000 euro, 17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, eller 18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal- tj�nster utan att vara betalningsinstitut. 4 � I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17 och 17 g�ller lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i utlan- det. 2 kap. 4 � Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses 1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � 13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkes- register, eller 2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � 13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r- hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs. 5 � Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�pan- de uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r 1. svenska myndigheter, 2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18, och som har hemvist a) inom EES, b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r- hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, 3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan- siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EG och 93/6/EG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�dets direktiv 93/22/EEG, eller </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2010:764 4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot- svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som f�retag under 3, 5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp mot- svarande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot- svarande h�gst 2 500 euro, 6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen (1999:1229) som inte f�r �terk�pas, 7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�rv�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �ver- l�telse av r�ttigheter inte �r till�ten, 8. elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektro- niska pengar a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som inte kan laddas uppg�r till h�gst 150 euro, eller b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro kan l�sas in under samma period, eller 9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r- valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advo- katen eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till- syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls. 12 � Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska till�m- pa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta. En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finans- inspektionen om detta. 14 � Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 f�r inte f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker. 3 kap. 7 � En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska ha ett system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huru- vida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2010:764 Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00 Edita V�stra Aros, V�ster�s 2010 Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2010. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Mats Walberg (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism;

utf�rdad den 23 juni 2010.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5, 12

och 14 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och
finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.

1 kap.

2 �

Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver

1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden,

4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finans-

inspektionen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss
finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,

5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�krings-

f�rmedling, ifr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av
andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,

6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen

(2002:149) om utgivning av elektroniska pengar,

7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,
8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt

fastighetsm�klarlagen (1995:400),

9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat

revisionsbolag,

11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-

tj�nster men som inte omfattas av 10,

12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka

storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),

13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-

katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta
stycket,

1 Prop. 2009/10:220, bet. 2009/10:FiU30, rskr. 2009/10:372.

SFS 2010:764

Utkom fr�n trycket
den 6 juli 2010

SFS 2010:764

14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i

13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,

15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som

anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person
som avses i 1014 ��,

16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-

ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar
15 000 euro,

17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster

enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, eller

18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-

tj�nster utan att vara betalningsinstitut.

4 �

I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17 och 17 g�ller lagen �ven

filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i utlan-
det.

2 kap.

4 �

Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses

1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med
hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkes-
register, eller

2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med
hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och
bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-
hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.

5 �

Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�pan-

de uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r

1. svenska myndigheter,
2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18, och som har

hemvist

a) inom EES,
b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot

penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-
hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs,

3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel

p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan-
siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EG och 93/6/EG
och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande
av r�dets direktiv 93/22/EEG, eller

SFS 2010:764

4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-

svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som
f�retag under 3,

5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp mot-

svarande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot-
svarande h�gst 2 500 euro,

6. pensionsf�rs�kringar enligt 58

kap. 416 �� inkomstskattelagen

(1999:1229) som inte f�r �terk�pas,

7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades

f�rv�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �ver-
l�telse av r�ttigheter inte �r till�ten,

8. elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektro-

niska pengar

a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som

inte kan laddas uppg�r till h�gst 150 euro, eller

b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde

som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000
euro kan l�sas in under samma period, eller

9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-

valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist

a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan

g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller

b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens

identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advo-
katen eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar
dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av
den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet
anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till-
syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls.

12 �

Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska till�m-

pa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt
2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist
utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.

En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken

f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som
anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finans-
inspektionen om detta.

14 �

Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 f�r inte

f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker.

3 kap.

7 �

En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska ha ett

system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huru-
vida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss
person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.

SFS 2010:764

Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2010

Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2010.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Mats Walberg
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2010:764 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Om Lagboken.se