SFS 2019:1254 Lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2017:630) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism
Utf�rdad den 5 december 2019
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2017:630) om �tg�r-
der mot penningtv�tt och finansiering av terrorism
dels att 1 kap. 8 � och 3 kap. 8 och 25 �� ska ha f�ljande lydelse,
dels att det ska inf�ras en ny paragraf, 3 kap. 8 a �, av f�ljande lydelse.
1 kap.
8 � I denna lag avses med
1. aff�rsf�rbindelse: en aff�rsm�ssig f�rbindelse som n�r den etableras
f�rv�ntas ha en viss varaktighet,
2. brevl�debank: ett utl�ndskt institut som �r registrerat inom en jurisdik-
tion inom vilken institutet saknar verklig etablering och ledning och d�r in-
stitutet inte heller ing�r i en finansiell grupp som omfattas av tillsyn,
3. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
4. kund: den som har tr�tt eller st�r i begrepp att tr�da i avtalsf�rbindelse
med s�dan verksamhetsut�vare som avses i denna lag,
5. person i politiskt utsatt st�llning:
a) fysisk person som har eller har haft en viktig offentlig funktion i en stat,
och
b) fysisk person som har eller har haft en funktion i ledningen i en inter-
nationell organisation,
6. verklig huvudman: detsamma som i 1 kap. 37 �� lagen (2017:631) om
registrering av verkliga huvudm�n,
7. koncern, moderf�retag och dotterf�retag: detsamma som i 1 kap. 4 �
�rsredovisningslagen (1995:1554) eller motsvarande utl�ndska f�reteelser,
och
8. verksamhetsut�vare: en fysisk eller juridisk person som utf�r verksam-
het som omfattas av denna lag.
3 kap.
8 �3 En verksamhetsut�vare ska utreda om kunden har en verklig huvud-
man. En s�dan utredning ska �tminstone avse s�kning i registret �ver verk-
1 Prop. 2019/20:14, bet. 2019/20:FiU28, rskr. 2019/20:76.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �tg�rder f�r
att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism,
om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande
av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG,
i den ursprungliga lydelsen.
3 Senaste lydelse 2019:774.
SFS
2019:1254
Publicerad
den
10 december 2019
2
SFS
2019:1254
liga huvudm�n enligt lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvud-
m�n. Om kunden �r en juridisk person, en trust eller en liknande juridisk
konstruktion, ska utredningen omfatta �tg�rder f�r att f�rst� kundens �gar-
f�rh�llanden och kontrollstruktur. Om kunden har en verklig huvudman, ska
verksamhetsut�varen vidta �tg�rder f�r att kontrollera den verkliga huvud-
mannens identitet.
F�rsta stycket g�ller inte om kunden �r ett aktiebolag vars aktier �r upp-
tagna till handel p� en reglerad marknad i Sverige eller inom EES eller p�
en motsvarande marknad utanf�r EES eller ett dotterf�retag till ett s�dant
bolag.
Om kunden �r en juridisk person och det efter �tg�rder enligt f�rsta stycket
st�r klart att den juridiska personen inte har en verklig huvudman, ska den per-
son som �r styrelseordf�rande, verkst�llande direkt�r eller motsvarande befatt-
ningshavare anses vara verklig huvudman. Detsamma g�ller om verksamhets-
ut�varen har anledning att anta att den person som identifierats enligt f�rsta
stycket inte �r den verkliga huvudmannen.
8 a � Best�mmelsen i 8 � tredje stycket g�ller inte om
kunden �r en stat, en region, en kommun eller motsvarande, och
den risk som kan f�rknippas med kunden enligt 2 kap. 3 � bed�ms som l�g.
25 �4 En verksamhetsut�vare som tillhandah�ller konto som kunden inne-
har i syfte att f�rvalta medel som tillh�r kundens verkliga huvudman beh�-
ver inte vidta de �tg�rder f�r kundk�nnedom som avses i 8 � i fr�ga om den
verkliga huvudmannen, om kunden
1. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges i 1 kap.
2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, aukto-
riserad eller godk�nd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist inom
EES,
2. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges 1 kap. 2 �
f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, auktorise-
rad eller godk�nd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist utanf�r
EES, och
a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av hand-
lingar som motsvarar kraven i denna lag, och
b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, eller
3. till f�ljd av f�reskrift i lag eller annan f�rfattning �r skyldig att h�lla
medel som f�rvaltas f�r n�gon annans r�kning avskilda fr�n egna tillg�ngar
och medel.
F�rsta stycket f�r till�mpas endast om den risk som kan f�rknippas med
kunden enligt 2 kap. 3 � bed�ms som l�g och om verksamhetsut�varen utan
dr�jsm�l p� beg�ran kan f� del av uppgift om identiteten hos den f�r vars
r�kning kunden f�rvaltar medlen och den dokumentation som ligger till
grund f�r uppgifterna.
Denna lag tr�der i kraft den 2 januari 2020.
P� regeringens v�gnar
PER BOLUND
Erik Eldhagen
(Finansdepartementet)
4 Senaste lydelse 2019:608.
