<div><style type="text/css">
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:14px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft11{font-size:27px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft12{font-size:19px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft13{font-size:8px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft14{font-size:15px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft15{font-size:14px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft16{font-size:7px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft17{font-size:12px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft18{font-size:19px;line-height:19px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft19{font-size:14px;line-height:17px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft110{font-size:12px;line-height:15px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:14px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft21{font-size:15px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft22{font-size:14px;font-family:BDLHFH+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft23{font-size:14px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft24{font-size:8px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft25{font-size:7px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft26{font-size:12px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft27{font-size:14px;line-height:17px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:14px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft31{font-size:15px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft32{font-size:8px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft33{font-size:14px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft34{font-size:14px;font-family:BDLHFH+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft35{font-size:7px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft36{font-size:12px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft37{font-size:14px;line-height:17px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:14px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft41{font-size:15px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft42{font-size:8px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft43{font-size:14px;font-family:BDLHCF+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft44{font-size:14px;font-family:BDLHFH+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft45{font-size:7px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft46{font-size:12px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft47{font-size:14px;line-height:17px;font-family:BDLHCE+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
</style>
<div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:646px;white-space:nowrap" class="ft10">1</p>
<p style="position:absolute;top:80px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft11"><b>Svensk f�rfattningssamling</b></p>
<p style="position:absolute;top:189px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft18"><b>Lag<br/>om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot <br/>penningtv�tt och finansiering av terrorism;</b></p>
<p style="position:absolute;top:265px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">utf�rdad den 30 april 2014.</p>
<p style="position:absolute;top:299px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">Enligt riksdagens beslut</p>
<p style="position:absolute;top:298px;left:231px;white-space:nowrap" class="ft13">1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5 och</p>
<p style="position:absolute;top:317px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft19">12 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och<br/>finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.</p>
<p style="position:absolute;top:378px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft14"><b>1 kap.</b></p>
<p style="position:absolute;top:404px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>2 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:402px;left:94px;white-space:nowrap" class="ft13">2</p>
<p style="position:absolute;top:404px;left:113px;white-space:nowrap" class="ft10">Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver </p>
<p style="position:absolute;top:421px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och</p>
<p style="position:absolute;top:439px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">finansieringsr�relse,</p>
<p style="position:absolute;top:456px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft19">2. livf�rs�kringsr�relse,<br/>3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om</p>
<p style="position:absolute;top:491px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">v�rdepappersmarknaden, </p>
<p style="position:absolute;top:508px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio-</p>
<p style="position:absolute;top:526px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft19">nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell<br/>verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,</p>
<p style="position:absolute;top:560px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmed-</p>
<p style="position:absolute;top:578px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft19">ling, i fr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av andra �n<br/>anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,</p>
<p style="position:absolute;top:613px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755)</p>
<p style="position:absolute;top:630px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">om elektroniska pengar,</p>
<p style="position:absolute;top:647px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft19">7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder,<br/>8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt</p>
<p style="position:absolute;top:682px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">fastighetsm�klarlagen (2011:666),</p>
<p style="position:absolute;top:700px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft19">9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),<br/>10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat</p>
<p style="position:absolute;top:734px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">revisionsbolag,</p>
<p style="position:absolute;top:752px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-</p>
<p style="position:absolute;top:769px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">tj�nster men som inte omfattas av 10,</p>
<p style="position:absolute;top:787px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka</p>
<p style="position:absolute;top:804px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),</p>
<p style="position:absolute;top:821px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-</p>
<p style="position:absolute;top:839px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft19">katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta<br/>stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:911px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft16">1 Prop. 2013/14:107, bet. 2013/14:FiU14, rskr. 2013/14:206.</p>
<p style="position:absolute;top:923px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft16">2 Senaste lydelse 2013:580.</p>
<p style="position:absolute;top:175px;left:536px;white-space:nowrap" class="ft12"><b>SFS 2014:278</b></p>
<p style="position:absolute;top:202px;left:536px;white-space:nowrap" class="ft110">Utkom fr�n trycket<br/>den 20 maj 2014</p>
</div>
<div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft20">2</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>SFS 2014:278</b></p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i</p>
<p style="position:absolute;top:68px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:85px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som</p>
<p style="position:absolute;top:103px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft27">anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person<br/>som avses i 1014,</p>
<p style="position:absolute;top:138px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-</p>
<p style="position:absolute;top:155px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft27">ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar<br/>15 000 euro,</p>
<p style="position:absolute;top:190px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster</p>
<p style="position:absolute;top:207px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster,</p>
<p style="position:absolute;top:225px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-</p>
<p style="position:absolute;top:242px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">tj�nster utan att vara betalningsinstitut,<i> </i></p>
<p style="position:absolute;top:259px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">19. f�rvaltning av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561)</p>
<p style="position:absolute;top:277px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, eller</p>
<p style="position:absolute;top:294px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">20. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss</p>
<p style="position:absolute;top:312px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">verksamhet med konsumentkrediter.</p>
<p style="position:absolute;top:347px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23"><b>4 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:345px;left:199px;white-space:nowrap" class="ft24">3</p>
<p style="position:absolute;top:346px;left:218px;white-space:nowrap" class="ft20">I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17, 17 och 20 g�ller lagen</p>
<p style="position:absolute;top:364px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft27">�ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i ut-<br/>landet.</p>
<p style="position:absolute;top:425px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>2 kap.</b></p>
<p style="position:absolute;top:451px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23"><b>4 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:449px;left:199px;white-space:nowrap" class="ft24">4</p>
<p style="position:absolute;top:451px;left:218px;white-space:nowrap" class="ft20">Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses</p>
<p style="position:absolute;top:468px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �</p>
<p style="position:absolute;top:486px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft27">13, 57, 17 och 20, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater<br/>med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt<br/>yrkesregister, eller </p>
<p style="position:absolute;top:538px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �</p>
<p style="position:absolute;top:555px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft27">13, 57, 17 och 20, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater<br/>med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt<br/>yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och be-<br/>varande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets<br/>direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att<br/>det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terro-<br/>rism</p>
<p style="position:absolute;top:658px;left:207px;white-space:nowrap" class="ft24">5 och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.</p>
<p style="position:absolute;top:695px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23"><b>5 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:693px;left:199px;white-space:nowrap" class="ft24">6</p>
<p style="position:absolute;top:694px;left:218px;white-space:nowrap" class="ft20">Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�-</p>
<p style="position:absolute;top:712px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">pande uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r</p>
<p style="position:absolute;top:729px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft27">1. svenska myndigheter,<br/>2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17,<i> </i>18 och 20, och som</p>
<p style="position:absolute;top:764px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">har hemvist</p>
<p style="position:absolute;top:781px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft27">a) inom EES, <br/>b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot pen-</p>
<p style="position:absolute;top:816px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft27">ningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets<br/>direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att</p>
<p style="position:absolute;top:883px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft25">3 Senaste lydelse 2010:764.</p>
<p style="position:absolute;top:895px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft25">4 Senaste lydelse 2010:764.</p>
<p style="position:absolute;top:908px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft25">5 EUT L 309, 25.11.2005, s. 15 (Celex 32005L0060).</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft25">6 Senaste lydelse 2011:773.</p>
</div>
<div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:649px;white-space:nowrap" class="ft30">3</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:536px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>SFS 2014:278</b></p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terro-<br/>rism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, </p>
<p style="position:absolute;top:85px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel</p>
<p style="position:absolute;top:103px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och r�-<br/>dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella<br/>instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och<br/>Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�-<br/>dets direktiv 93/22/EEG</p>
<p style="position:absolute;top:171px;left:215px;white-space:nowrap" class="ft32">7,</p>
<p style="position:absolute;top:190px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-</p>
<p style="position:absolute;top:207px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som<br/>f�retag under 3, </p>
<p style="position:absolute;top:242px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp motsva-</p>
<p style="position:absolute;top:259px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">rande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp motsva-<br/>rande h�gst 2 500 euro, </p>
<p style="position:absolute;top:294px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen</p>
<p style="position:absolute;top:312px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">(1999:1229) som inte f�r �terk�pas, </p>
<p style="position:absolute;top:329px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�r-</p>
<p style="position:absolute;top:346px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">v�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �verl�telse<br/>av r�ttigheter inte �r till�ten, </p>
<p style="position:absolute;top:381px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft37">8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar <br/>a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som</p>
<p style="position:absolute;top:416px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">inte kan laddas uppg�r till h�gst 250 euro, eller </p>
<p style="position:absolute;top:433px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som</p>
<p style="position:absolute;top:451px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro<br/>kan l�sas in under samma period, eller </p>
<p style="position:absolute;top:486px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-</p>
<p style="position:absolute;top:503px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist </p>
<p style="position:absolute;top:520px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�-</p>
<p style="position:absolute;top:538px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller </p>
<p style="position:absolute;top:555px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens iden-</p>
<p style="position:absolute;top:573px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">titet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advokaten<br/>eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som<br/>f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26<br/>oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet an-<br/>v�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn<br/>�ver att dessa skyldigheter uppfylls. </p>
<p style="position:absolute;top:695px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft33"><b>12 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:693px;left:101px;white-space:nowrap" class="ft32">8</p>
<p style="position:absolute;top:694px;left:120px;white-space:nowrap" class="ft30">Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17, 18 och 20<i> </i>ska till-</p>
<p style="position:absolute;top:712px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">l�mpa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar en-<br/>ligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist<br/>utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.</p>
<p style="position:absolute;top:764px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken</p>
<p style="position:absolute;top:781px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft37">f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges<br/>i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finansinspektio-<br/>nen om detta.</p>
<p style="position:absolute;top:908px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">7 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039).</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">8 Senaste lydelse 2010:764.</p>
</div>
<div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft40">4</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft41"><b>SFS 2014:278</b></p>
<p style="position:absolute;top:946px;left:527px;white-space:nowrap" class="ft42">Norstedts Juridik AB/Fritzes</p>
<p style="position:absolute;top:956px;left:532px;white-space:nowrap" class="ft42">Elanders Sverige AB, 2014</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft41"><b>3 kap.</b></p>
<p style="position:absolute;top:77px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft43"><b>7 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:75px;left:199px;white-space:nowrap" class="ft42">9</p>
<p style="position:absolute;top:77px;left:218px;white-space:nowrap" class="ft40">En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17,<i> </i>18 och 20 ska</p>
<p style="position:absolute;top:94px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft47">ha ett system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om hu-<br/>ruvida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss<br/>person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.</p>
<p style="position:absolute;top:165px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2014.</p>
<p style="position:absolute;top:200px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">P� regeringens v�gnar</p>
<p style="position:absolute;top:235px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">PETER NORMAN</p>
<p style="position:absolute;top:252px;left:412px;white-space:nowrap" class="ft47">Eva-Lena Norgren<br/>(Finansdepartementet)</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft45">9 Senaste lydelse 2010:764.</p>
</div>
</div>
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism;
utf�rdad den 30 april 2014.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5 och
12 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och
finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.
1 kap.
2 �
2
Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver
1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och
finansieringsr�relse,
2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden,
4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio-
nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell
verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,
5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmed-
ling, i fr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av andra �n
anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,
6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755)
om elektroniska pengar,
7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder,
8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt
fastighetsm�klarlagen (2011:666),
9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat
revisionsbolag,
11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-
tj�nster men som inte omfattas av 10,
12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka
storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),
13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-
katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta
stycket,
1 Prop. 2013/14:107, bet. 2013/14:FiU14, rskr. 2013/14:206.
2 Senaste lydelse 2013:580.
SFS 2014:278
Utkom fr�n trycket
den 20 maj 2014
2
SFS 2014:278
14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i
13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,
15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som
anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person
som avses i 1014,
16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-
ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar
15 000 euro,
17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster
enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster,
18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-
tj�nster utan att vara betalningsinstitut,
19. f�rvaltning av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561)
om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, eller
20. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss
verksamhet med konsumentkrediter.
4 �
3
I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17, 17 och 20 g�ller lagen
�ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i ut-
landet.
2 kap.
4 �
4
Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses
1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �
13, 57, 17 och 20, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater
med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, eller
2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �
13, 57, 17 och 20, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater
med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och be-
varande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terro-
rism
5 och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.
5 �
6
Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�-
pande uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r
1. svenska myndigheter,
2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17, 18 och 20, och som
har hemvist
a) inom EES,
b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot pen-
ningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
3 Senaste lydelse 2010:764.
4 Senaste lydelse 2010:764.
5 EUT L 309, 25.11.2005, s. 15 (Celex 32005L0060).
6 Senaste lydelse 2011:773.
3
SFS 2014:278
det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terro-
rism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs,
3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och r�-
dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella
instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�-
dets direktiv 93/22/EEG
7,
4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-
svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som
f�retag under 3,
5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp motsva-
rande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp motsva-
rande h�gst 2 500 euro,
6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen
(1999:1229) som inte f�r �terk�pas,
7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�r-
v�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �verl�telse
av r�ttigheter inte �r till�ten,
8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar
a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som
inte kan laddas uppg�r till h�gst 250 euro, eller
b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som
oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro
kan l�sas in under samma period, eller
9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-
valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist
a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�-
ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller
b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens iden-
titet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advokaten
eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som
f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26
oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet an-
v�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn
�ver att dessa skyldigheter uppfylls.
12 �
8
Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17, 18 och 20 ska till-
l�mpa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar en-
ligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist
utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.
En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken
f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges
i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finansinspektio-
nen om detta.
7 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039).
8 Senaste lydelse 2010:764.
4
SFS 2014:278
Norstedts Juridik AB/Fritzes
Elanders Sverige AB, 2014
3 kap.
7 �
9
En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17, 18 och 20 ska
ha ett system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om hu-
ruvida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss
person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.
Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2014.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Eva-Lena Norgren
(Finansdepartementet)
9 Senaste lydelse 2010:764.