SFS 2014:795 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism;
utf�rdad den 19 juni 2014.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs att 1 kap. 4 �, 2 kap. 4, 5, 12 och 14 ��
samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansie-
ring av terrorism ska ha f�ljande lydelse.
1 kap.
4 �
2
I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17, 17, 19 och 20 g�ller lagen
�ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i
utlandet.
2 kap.
4 �
3
Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses
1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �
13, 57, 17, 19 och 20, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater
med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, eller
2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �
13, 57, 17, 19 och 20, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater
med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och be-
varande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terro-
rism
4 och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.
5 �
5
Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fort-
l�pande uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r
1. svenska myndigheter,
2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17 och 1720, och som har
hemvist
a) inom EES,
1 Prop. 2013/14:113, bet. 2013/14:FiU30, rskr. 2013/14:330.
2 Senaste lydelse 2014:278.
3 Senaste lydelse 2014:278.
4 EUT L 309, 25.11.2005, s. 15 (Celex 32005L0060).
5 Senaste lydelse 2014:278.
SFS 2014:795
Utkom fr�n trycket
den 27 juni 2014
2
SFS 2014:795
b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot pen-
ningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terro-
rism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs,
3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och r�-
dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella
instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av
r�dets direktiv 93/22/EEG
6,
4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-
svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som
f�retag under 3,
5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp motsva-
rande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot-
svarande h�gst 2 500 euro,
6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen
(1999:1229) som inte f�r �terk�pas,
7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�r-
v�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �verl�telse
av r�ttigheter inte �r till�ten,
8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar
a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som
inte kan laddas uppg�r till h�gst 250 euro, eller
b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som
oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro
kan l�sas in under samma period, eller
9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-
valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist
a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan
g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller
b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens iden-
titet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advokaten
eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som
f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26
oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet
anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till-
syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls.
12 �
7
Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1720 ska till-
l�mpa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar
enligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hem-
vist utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.
En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken
f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges
i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finansinspektio-
nen om detta.
6 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039).
7 Senaste lydelse 2014:278.
3
SFS 2014:795
14 �
8
Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1719 f�r inte
f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker.
3 kap.
7 �
9
En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1720 ska ha ett
system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huruvida
de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss person
och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.
Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2014.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Eva-Lena Norgren
(Finansdepartementet)
8 Senaste lydelse 2010:764.
9 Senaste lydelse 2014:278.
Norstedts Juridik AB/Fritzes
Elanders Sverige AB, 2014
