SFS 2016:1029 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Straffrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism / SFS 2016:1029 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

161029.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism; utf�rdad den 17 november 2016. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5 och 12 �� och 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan- siering av terrorism ska ha f�ljande lydelse. 1 kap. 2 � 2 Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio- nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, 5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmed- ling, i fr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare, 6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder, 8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt fastighetsm�klarlagen (2011:666), 9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355), 10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat revisionsbolag, 11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions- tj�nster men som inte omfattas av 10, 12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare), 13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo- katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket, 1 Prop. 2015/16:197, bet. 2016/17:CU5, rskr. 2016/17:32. 2 Senaste lydelse 2014:278. SFS 2016:1029 Utkom fr�n trycket den 29 november 2016 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2016:1029 14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i 13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket, 15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person som avses i 1014, 16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj- ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar 15 000 euro, 17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, 18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal- tj�nster utan att vara betalningsinstitut, 19. f�rvaltning av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, 20. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, eller 21. verksamhet med bostadskrediter enligt lagen (2016:1024) om verksam- het med bostadskrediter. 4 � 3 I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17, 17 och 1921 g�ller lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i ut- landet. 2 kap. 4 � 4 Med utomst�ende i 3 � fj�rde stycket avses 1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � 13, 57, 17 och 1921, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkesregister, eller 2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � 13, 57, 17 och 1921, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och be- varande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terror- ism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs. 5 � 5 Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fort- l�pande uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r 1. svenska myndigheter, 2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17 och 1721, och som har hemvist a) inom EES, b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot pen- ningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets 3 Senaste lydelse 2014:795. 4 Senaste lydelse 2014:795. 5 Senaste lydelse 2014:795. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2016:1029 direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terror- ism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, 3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�dets direktiv 93/22/EEG, 4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot- svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som f�retag under 3, 5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp motsva- rande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp motsva- rande h�gst 2 500 euro, 6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen (1999:1229) som inte f�r �terk�pas, 7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�r- v�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �verl�telse av r�ttigheter inte �r till�ten, 8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som inte kan laddas uppg�r till h�gst 250 euro, eller b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro kan l�sas in under samma period, eller 9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r- valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens iden- titet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advokaten eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet an- v�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa skyldigheter uppfylls. 12 � 6 Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1721 ska till�mpa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hem- vist utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta. En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finansinspektio- nen om detta. 6 Senaste lydelse 2014:795. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2016:1029 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2016 3 kap. 7 � 7 En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1721 ska ha ett system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huruvida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2017. P� regeringens v�gnar MAGDALENA ANDERSSON Erik Eldhagen (Finansdepartementet) 7 Senaste lydelse 2014:795. </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism;

utf�rdad den 17 november 2016.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5 och

12 �� och 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan-
siering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.

1 kap.

2 �

Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver

1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden,

4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio-

nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell
verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,

5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmed-

ling, i fr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av andra �n
anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,

6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755)

om elektroniska pengar,

7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder,
8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt

fastighetsm�klarlagen (2011:666),

9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat

revisionsbolag,

11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-

tj�nster men som inte omfattas av 10,

12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka

storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),

13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-

katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta
stycket,

1 Prop. 2015/16:197, bet. 2016/17:CU5, rskr. 2016/17:32.

2 Senaste lydelse 2014:278.

SFS 2016:1029

Utkom fr�n trycket
den 29 november 2016

SFS 2016:1029

14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i 13,

till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,

15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som

anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person
som avses i 1014,

16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-

ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar
15 000 euro,

17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster

enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster,

18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-

tj�nster utan att vara betalningsinstitut,

19. f�rvaltning av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561)

om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

20. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss

verksamhet med konsumentkrediter, eller

21. verksamhet med bostadskrediter enligt lagen (2016:1024) om verksam-

het med bostadskrediter.

4 �

I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17, 17 och 1921 g�ller lagen

�ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i ut-
landet.

2 kap.

4 �

Med utomst�ende i 3 � fj�rde stycket avses

1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

13, 57, 17 och 1921, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater
med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, eller

2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

13, 57, 17 och 1921, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater
med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och be-
varande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets
direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terror-
ism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.

5 �

Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fort-

l�pande uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r

1. svenska myndigheter,
2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17 och 1721, och som har

hemvist

a) inom EES,
b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot pen-

ningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets

3 Senaste lydelse 2014:795.

4 Senaste lydelse 2014:795.

5 Senaste lydelse 2014:795.

SFS 2016:1029

direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terror-
ism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs,

3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel

p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella
instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av
r�dets direktiv 93/22/EEG,

4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-

svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som
f�retag under 3,

5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp motsva-

rande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp motsva-
rande h�gst 2 500 euro,

6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen

(1999:1229) som inte f�r �terk�pas,

7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�r-

v�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �verl�telse
av r�ttigheter inte �r till�ten,

8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar
a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som

inte kan laddas uppg�r till h�gst 250 euro, eller

b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som

oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro
kan l�sas in under samma period, eller

9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-

valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist

a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan

g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller

b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens iden-

titet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advokaten
eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som
f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26
oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet an-
v�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn
�ver att dessa skyldigheter uppfylls.

12 �

Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1721 ska

till�mpa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar
enligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hem-
vist utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.

En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken

f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges
i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finansinspektio-
nen om detta.

6 Senaste lydelse 2014:795.

SFS 2016:1029

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2016

3 kap.

7 �

En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17 och 1721 ska ha ett

system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huruvida
de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss person
och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.

Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2017.

P� regeringens v�gnar

MAGDALENA ANDERSSON

Erik Eldhagen
(Finansdepartementet)

7 Senaste lydelse 2014:795.

;

Viktiga lagar inom straffrätten

Brottsbalk (1962:700)
Narkotikastrafflag (1968:64)
Skattebrottslag (1971:69)
Lag (1951:649) om straff för vissa trafikbrott

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Arbetar du med straffrätt? JP Infonets tjänster ger dig ett bra stöd i ditt arbete. Våra tjänster bevakar, förutom lagar och förarbeten, hela rättskedjan från tingsrätt till Högsta domstolen. Vi tar in alla relevanta avgöranden från JO och JK. Dessutom kan du ta del av expertanalyser som ringar in och besvarar olika aktuella rättsfrågor. Se allt inom straffrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2016:1029 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Viktiga lagar inom straffrätten

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Om Lagboken.se