SFS 2018:1148 Lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Straffrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism / SFS 2018:1148 Lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

SFS2018-1148.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism Utf�rdad den 14 juni 2018 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 1 kap. 4 �, 3 kap. 5, 6, 22 och 25 ��, 4 kap. 9 � och 7 kap. 1 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse. 1 kap. 4 � Tj�nster som avses i 2 � f�rsta stycket 20 och 21 omfattar 1. handlande i en klients namn f�r dennes r�kning vid finansiella transak- tioner eller transaktioner med fastigheter, och 2. hj�lp vid planering eller genomf�rande av transaktioner f�r en klients r�kning vid a) k�p och f�rs�ljning av fastigheter eller f�retag, b) f�rvaltning av klientens pengar, v�rdepapper eller andra tillg�ngar, c) �ppnande eller f�rvaltning av bank-, spar- eller v�rdepapperskonton, d) anskaffande av n�dv�ndigt kapital f�r bildande, drift eller ledning av f�retag, och e) bildande, drift eller ledning av bolag, f�reningar, stiftelser eller truster och liknande juridiska konstruktioner. Tj�nster som avses i 2 � f�rsta stycket 22 omfattar 1. bildande av juridiska personer, f�rs�ljning av nybildade aktiebolag och f�rmedling av svenska eller utl�ndska juridiska personer, 2. fullg�rande av funktion som styrelseledamot eller bolagsr�ttsligt ansvarig, som bolagsman i handels- eller kommanditbolag eller i n�gon liknande st�llning i f�rh�llande till andra juridiska personer, 3. tillhandah�llande av ett registrerat kontor eller en postadress och d�rmed sammanh�ngande tj�nster till en fysisk person, en juridisk person eller en trust eller en liknande juridisk konstruktion, 4. f�rvaltning av en trust eller en liknande juridisk konstruktion, och 5. funktion som nominell aktie�gare f�r n�gon annans r�kning eller �tg�r- der som syftar till att n�gon annan ska ha en s�dan funktion, med undantag f�r uppdrag �t en juridisk person som �r noterad p� en reglerad marknad. 3 kap. 5 � En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 14 ska, ut�ver vad som f�ljer av 4 � f�rsta stycket, vidta �tg�rder f�r kundk�nnedom 1 Prop. 2017/18:220, bet. 2017/18:KrU8, rskr. 2017/18:363. SFS 2018:1148 Publicerad den 26 juni 2018 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 1. vid enstaka transaktioner som avser utbetalning av vinster eller betalning av insatser som uppg�r till ett belopp motsvarande 2 000 euro eller mer, och 2. vid transaktioner som understiger ett belopp motsvarande 2 000 euro och som verksamhetsut�varen inser eller borde inse har samband med en eller flera andra transaktioner som tillsammans uppg�r till minst detta belopp. 6 � En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 15 ska, i st�llet f�r vad som f�ljer av 4 �, vidta �tg�rder f�r kundk�nnedom 1. vid etableringen av en aff�rsf�rbindelse, om det n�r f�rbindelsen ing�s �r sannolikt eller under f�rbindelsens g�ng st�r klart att utbetalt eller mottaget belopp i kontanter inom ramen f�r aff�rsf�rbindelsen uppg�r till motsvarande 5 000 euro eller mer, 2. vid enstaka transaktioner d�r utbetalt eller mottaget belopp i kontanter uppg�r till ett belopp motsvarande 5 000 euro eller mer, och 3. vid transaktioner d�r utbetalt eller mottaget belopp i kontanter understiger ett belopp motsvarande 5 000 euro och som verksamhets- ut�varen inser eller borde inse har samband med en eller flera andra transak- tioner i kontanter som tillsammans uppg�r till minst detta belopp. 22 � Med utomst�ende enligt 21 � avses 1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, aukto- riserade eller godk�nda revisorer och advokater som �r etablerade inom EES, och 2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, aukto- riserade eller godk�nda revisorer och advokater som �r etablerade utanf�r EES, om de a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av hand- lingar som motsvarar kraven i denna lag, och b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs. 25 � En verksamhetsut�vare som tillhandah�ller konto som kunden innehar i syfte att f�rvalta medel som tillh�r andra �n kunden beh�ver inte identifiera och kontrollera identiteten p� den f�r vars r�kning kunden f�rvaltar medlen, om kunden 1. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, auktoriserad eller godk�nd revisor och advokat eller bitr�dande jurist p� advokatbyr� med hemvist inom EES, 2. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, auktoriserad eller godk�nd revisor och advokat eller bitr�dande jurist p� advokatbyr� med hemvist utanf�r EES, och a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i denna lag, och b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, eller 3. till f�ljd av f�reskrift i lag eller annan f�rfattning �r skyldig att h�lla medel som f�rvaltas f�r n�gon annans r�kning avskilda fr�n egna tillg�ngar och medel. F�rsta stycket f�r till�mpas endast om den risk som kan f�rknippas med kunden enligt 2 kap. 3 � bed�ms som l�g och om verksamhetsut�varen utan 2018:1148 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS dr�jsm�l p� beg�ran kan f� del av uppgift om identiteten hos den f�r vars r�kning kunden f�rvaltar medlen och den dokumentation som ligger till grund f�r uppgifterna. 4 kap. 9 � Den fysiska personen, den juridiska personen, dess styrelseledam�ter eller anst�llda f�r inte f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende obeh�rigen r�ja att en bed�mning enligt 2 � utf�rs, har utf�rts eller kommer att utf�ras eller att uppgifter har l�mnats enligt 3 eller 6 �. Som obeh�rigt r�jande avses inte att 1. uppgifter l�mnas till en tillsynsmyndighet eller en brottsbek�mpande myndighet, 2. uppgifter l�mnas mellan verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 112 med hemvist i EES och som ing�r i samma koncern eller mellan s�dana verksamhetsut�vare och deras filialer och dotterf�retag bel�gna i ett land utanf�r EES, f�rutsatt att filialerna och dotterf�retagen utanf�r EES till�mpar gemensamma rutiner som fastst�llts enligt 2 kap. 8 eller 9 � eller motsvarande krav enligt lagstiftningen i det land d�r filialen finns eller dotterf�retaget har hemvist, 3. uppgifter l�mnas mellan advokater och bitr�dande jurister p� advokat- byr�, andra oberoende jurister, revisorer, tillhandah�llare av bokf�rings- tj�nster, skatter�dgivare och fastighetsm�klare som omfattas av direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen, eller likv�rdiga best�mmelser i ett land utanf�r EES och som �r anst�llda eller p� annat s�tt verksamma inom samma juridiska person eller olika juridiska personer med gemensamt �gande, gemensam ledning eller gemensam efterlevnadskontroll, 4. uppgifter som r�r samma kund och samma transaktion och som omfattar fler �n en verksamhetsut�vare l�mnas mellan s�dana juridiska och fysiska personer som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 112 och 1721, f�rutsatt att de tillh�r samma verksamhets- eller yrkeskategori och omfattas av skyldigheter i fr�ga om tystnadsplikt och skydd f�r personuppgifter som f�ljer av denna lag, och 5. en kund f�r k�nnedom om att �tg�rder enligt f�rsta stycket vidtas eller kan komma att vidtas, n�r ett r�jande inte kan undvikas till f�ljd av verk- samhetsut�varens skyldighet att avst� fr�n en transaktion, att avst� fr�n att inleda en aff�rsf�rbindelse eller att avsluta en aff�rsf�rbindelse enligt 3 kap. 13 ��. Best�mmelser om ansvar f�r den som bryter mot tystnadsplikten enligt f�rsta stycket finns i 20 kap. 3 � brottsbalken. 7 kap. 1 � Detta kapitel till�mpas i fr�ga om tillsyn �ver och ingripanden mot verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 15, 18, 19, 21 och 22. Regeringen kan med st�d av 8 kap. 7 � regeringsformen meddela f�reskrifter om vilka myndigheter som ut�var tillsyn enligt detta kapitel. Best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot annan verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket finns i de lagar som reglerar dessa verksamhetsut�vare. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2019. 2018:1148 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS P� regeringens v�gnar PER BOLUND Erik Eldhagen (Finansdepartementet) 2018:1148 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

om �ndring i lagen (2017:630) om �tg�rder mot

penningtv�tt och finansiering av terrorism
Utf�rdad den 14 juni 2018

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 1 kap. 4 �, 3 kap. 5, 6, 22 och 25 ��,

4 kap. 9 � och 7 kap. 1 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och

finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.

1 kap.
4 � Tj�nster som avses i 2 � f�rsta stycket 20 och 21 omfattar

1. handlande i en klients namn f�r dennes r�kning vid finansiella transak-

tioner eller transaktioner med fastigheter, och

2. hj�lp vid planering eller genomf�rande av transaktioner f�r en klients

r�kning vid

a) k�p och f�rs�ljning av fastigheter eller f�retag,

b) f�rvaltning av klientens pengar, v�rdepapper eller andra tillg�ngar,

c) �ppnande eller f�rvaltning av bank-, spar- eller v�rdepapperskonton,

d) anskaffande av n�dv�ndigt kapital f�r bildande, drift eller ledning av

f�retag, och

e) bildande, drift eller ledning av bolag, f�reningar, stiftelser eller truster

och liknande juridiska konstruktioner.

Tj�nster som avses i 2 � f�rsta stycket 22 omfattar

1. bildande av juridiska personer, f�rs�ljning av nybildade aktiebolag och

f�rmedling av svenska eller utl�ndska juridiska personer,

2. fullg�rande av funktion som styrelseledamot eller bolagsr�ttsligt

ansvarig, som bolagsman i handels- eller kommanditbolag eller i n�gon

liknande st�llning i f�rh�llande till andra juridiska personer,

3. tillhandah�llande av ett registrerat kontor eller en postadress och

d�rmed sammanh�ngande tj�nster till en fysisk person, en juridisk person

eller en trust eller en liknande juridisk konstruktion,

4. f�rvaltning av en trust eller en liknande juridisk konstruktion, och

5. funktion som nominell aktie�gare f�r n�gon annans r�kning eller �tg�r-

der som syftar till att n�gon annan ska ha en s�dan funktion, med undantag

f�r uppdrag �t en juridisk person som �r noterad p� en reglerad marknad.

3 kap.
5 � En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 14 ska,

ut�ver vad som f�ljer av 4 � f�rsta stycket, vidta �tg�rder f�r kundk�nnedom

Prop. 2017/18:220, bet. 2017/18:KrU8, rskr. 2017/18:363.

SFS 2018:1148

Publicerad

den 26 juni 2018

SFS

1. vid enstaka transaktioner som avser utbetalning av vinster eller

betalning av insatser som uppg�r till ett belopp motsvarande 2 000 euro eller

mer, och

2. vid transaktioner som understiger ett belopp motsvarande 2 000 euro

och som verksamhetsut�varen inser eller borde inse har samband med en

eller flera andra transaktioner som tillsammans uppg�r till minst detta

belopp.

6 � En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 15 ska,

i st�llet f�r vad som f�ljer av 4 �, vidta �tg�rder f�r kundk�nnedom

1. vid etableringen av en aff�rsf�rbindelse, om det n�r f�rbindelsen ing�s

�r sannolikt eller under f�rbindelsens g�ng st�r klart att utbetalt eller

mottaget belopp i kontanter inom ramen f�r aff�rsf�rbindelsen uppg�r till

motsvarande 5 000 euro eller mer,

2. vid enstaka transaktioner d�r utbetalt eller mottaget belopp i kontanter

uppg�r till ett belopp motsvarande 5 000 euro eller mer, och

3. vid transaktioner d�r utbetalt eller mottaget belopp i kontanter

understiger ett belopp motsvarande 5 000 euro och som verksamhets-

ut�varen inser eller borde inse har samband med en eller flera andra transak-

tioner i kontanter som tillsammans uppg�r till minst detta belopp.

22 � Med utomst�ende enligt 21 � avses

1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, aukto-

riserade eller godk�nda revisorer och advokater som �r etablerade inom

EES, och

2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges 1 kap. 2 �

f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, aukto-

riserade eller godk�nda revisorer och advokater som �r etablerade utanf�r

EES, om de

a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av hand-

lingar som motsvarar kraven i denna lag, och

b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.

25 � En verksamhetsut�vare som tillhandah�ller konto som kunden

innehar i syfte att f�rvalta medel som tillh�r andra �n kunden beh�ver inte

identifiera och kontrollera identiteten p� den f�r vars r�kning kunden

f�rvaltar medlen, om kunden

1. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges i 1 kap.

2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet,

auktoriserad eller godk�nd revisor och advokat eller bitr�dande jurist p�

advokatbyr� med hemvist inom EES,

2. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges 1 kap. 2 �

f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet,

auktoriserad eller godk�nd revisor och advokat eller bitr�dande jurist p�

advokatbyr� med hemvist utanf�r EES, och

a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av

handlingar som motsvarar kraven i denna lag, och

b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, eller

3. till f�ljd av f�reskrift i lag eller annan f�rfattning �r skyldig att h�lla

medel som f�rvaltas f�r n�gon annans r�kning avskilda fr�n egna tillg�ngar

och medel.

F�rsta stycket f�r till�mpas endast om den risk som kan f�rknippas med

kunden enligt 2 kap. 3 � bed�ms som l�g och om verksamhetsut�varen utan

2018:1148

SFS

dr�jsm�l p� beg�ran kan f� del av uppgift om identiteten hos den f�r vars

r�kning kunden f�rvaltar medlen och den dokumentation som ligger till

grund f�r uppgifterna.

4 kap.

9 � Den fysiska personen, den juridiska personen, dess styrelseledam�ter

eller anst�llda f�r inte f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende obeh�rigen

r�ja att en bed�mning enligt 2 � utf�rs, har utf�rts eller kommer att utf�ras

eller att uppgifter har l�mnats enligt 3 eller 6 �.

Som obeh�rigt r�jande avses inte att

1. uppgifter l�mnas till en tillsynsmyndighet eller en brottsbek�mpande

myndighet,

2. uppgifter l�mnas mellan verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 �

f�rsta stycket 112 med hemvist i EES och som ing�r i samma koncern eller

mellan s�dana verksamhetsut�vare och deras filialer och dotterf�retag

bel�gna i ett land utanf�r EES, f�rutsatt att filialerna och dotterf�retagen

utanf�r EES till�mpar gemensamma rutiner som fastst�llts enligt 2 kap. 8

eller 9 � eller motsvarande krav enligt lagstiftningen i det land d�r filialen

finns eller dotterf�retaget har hemvist,

3. uppgifter l�mnas mellan advokater och bitr�dande jurister p� advokat-

byr�, andra oberoende jurister, revisorer, tillhandah�llare av bokf�rings-

tj�nster, skatter�dgivare och fastighetsm�klare som omfattas av direktiv

(EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen, eller likv�rdiga best�mmelser i

ett land utanf�r EES och som �r anst�llda eller p� annat s�tt verksamma

inom samma juridiska person eller olika juridiska personer med gemensamt

�gande, gemensam ledning eller gemensam efterlevnadskontroll,

4. uppgifter som r�r samma kund och samma transaktion och som

omfattar fler �n en verksamhetsut�vare l�mnas mellan s�dana juridiska och

fysiska personer som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 112 och 1721,

f�rutsatt att de tillh�r samma verksamhets- eller yrkeskategori och omfattas

av skyldigheter i fr�ga om tystnadsplikt och skydd f�r personuppgifter som

f�ljer av denna lag, och

5. en kund f�r k�nnedom om att �tg�rder enligt f�rsta stycket vidtas eller

kan komma att vidtas, n�r ett r�jande inte kan undvikas till f�ljd av verk-

samhetsut�varens skyldighet att avst� fr�n en transaktion, att avst� fr�n att

inleda en aff�rsf�rbindelse eller att avsluta en aff�rsf�rbindelse enligt 3 kap.

13 ��.

Best�mmelser om ansvar f�r den som bryter mot tystnadsplikten enligt

f�rsta stycket finns i 20 kap. 3 � brottsbalken.

7 kap.

1 � Detta kapitel till�mpas i fr�ga om tillsyn �ver och ingripanden mot

verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 15, 18, 19, 21 och 22.

Regeringen kan med st�d av 8 kap. 7 � regeringsformen meddela

f�reskrifter om vilka myndigheter som ut�var tillsyn enligt detta kapitel.

Best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot annan verksamhet

som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket finns i de lagar som reglerar dessa

verksamhetsut�vare.

Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2019.

2018:1148

SFS

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Erik Eldhagen

(Finansdepartementet)

2018:1148

;

Viktiga lagar inom straffrätten

Brottsbalk (1962:700)
Narkotikastrafflag (1968:64)
Skattebrottslag (1971:69)
Lag (1951:649) om straff för vissa trafikbrott

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Arbetar du med straffrätt? JP Infonets tjänster ger dig ett bra stöd i ditt arbete. Våra tjänster bevakar, förutom lagar och förarbeten, hela rättskedjan från tingsrätt till Högsta domstolen. Vi tar in alla relevanta avgöranden från JO och JK. Dessutom kan du ta del av expertanalyser som ringar in och besvarar olika aktuella rättsfrågor. Se allt inom straffrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2018:1148 Lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Viktiga lagar inom straffrätten

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Om Lagboken.se