SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Straffrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism / SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

990162.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder mot penningtv�tt; utf�rdad den 11 mars 1999. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 i fr�ga om lagen (1993:768) om �t- g�rder mot penningtv�tt dels att 15, 7 och 913 �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras tv� nya paragrafer, 9 a och 14 ��, samt n�rmast f�re 14 � en ny rubrik av f�ljande lydelse. Lagen kommer d�rf�r att ha f�ljande lydelse fr�n och med den dag d� denna lag tr�der i kraft. Inledande best�mmelser 1 � 3 Med penningtv�tt avses i denna lag s�dana �tg�rder med avseende p� egendom som har f�rv�rvats genom brott, som kan medf�ra att denna egen- skap hos egendomen f�rd�ljs, att den brottslige f�r m�jlighet att undandra sig r�ttsliga p�f�ljder eller att �terskaffandet av egendomen f�rsv�ras, samt s�dana �tg�rder som innefattar f�rfogande �ver och f�rv�rv, innehav eller brukande av egendomen. Med penningtv�tt avses �ven �tg�rder med annan egendom �n som avses i f�rsta stycket, om �tg�rderna �r �gnade att d�lja att n�gon har berikat sig ge- nom brottslig g�rning. Lag (1999:162). Till�mpningsomr�de 2 � 4 Best�mmelserna i denna lag g�ller f�retag som driver 1. bankr�relse och annan verksamhet som best�r i att fr�n allm�nheten l�na upp medel och att l�mna krediter, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. verksamhet som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som huvud- sakligen best�r i att utf�ra en eller flera av de verksamheter som anges i 3 kap. 1 � 213 lagen (1992:1610) om finansieringsverksamhet, 1 Prop. 1998/99:19, bet. 1998/99:JuU8, rskr. 1998/99:134. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 91/308/EG av den 10 juni 1991 om �tg�r- der f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT L 166, 28.6.1991, s. 77, Celex 391L0308). 3 �ndringen inneb�r bl.a. att f�rsta stycket upph�vs. 4 Senaste lydelse 1997:462. SFS 1999:162 Utkom fr�n trycket den 8 april 1999 Omtryck </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 1999:162 5. verksamhet som kr�ver anm�lan till Finansinspektionen enligt valuta- v�xlingslagen (1996:1006), samt 6. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k- ringsm�klare. Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i f�rsta stycket och som bedrivs fr�n ett fast driftst�lle i Sverige. Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra f�retag finns i 9 a �. Lag (1999:162). F�rbud att medverka vid vissa transaktioner 3 � Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken. Ett f�retag som avses i 2 � f�rsta stycket f�r inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt. Lag (1999:162) . Identitetskontroll 4 � F�retaget skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en af- f�rsf�rbindelse med f�retaget. Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i f�rsta stycket vid transaktioner som �verstiger 110 000 kronor. Detsamma g�ller om transaktionen inte �verstiger n�mnda belopp men kan antas ha samband med en annan transaktion och tillsammans med denna �verstiger beloppet. Om summan inte �r k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion skall identiteten kontrolleras s� snart summan av transaktionerna �verstiger det angivna v�rdet. Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande f�retag med verksam- het som beskrivs i 2 � f�rsta stycket, om f�retaget �r hemmah�rande inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES). Detsamma g�ller om transaktionen g�rs till ett konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna lag. Lag (1999:162). 5 � Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som bedriver verksamhet enligt 1 � lagen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskon- troll med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till h�gst 7 000 kronor eller eng�ngspremie till h�gst 18 000 kronor. Identitets- kontroll beh�ver inte heller g�ras med anledning av betalningar som g�rs fr�n ett konto som har �ppnats i ett f�retag som avses i 4 � tredje stycket f�r- sta meningen. Lag (1999:162). 6 � Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med f�re- taget eller g�ra en s�dan transaktion som avses i 4 � andra stycket inte hand- lar f�r egen r�kning, skall f�retaget p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nne- dom om identiteten hos den f�r vars r�kning han handlar. F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 � tredje stycket eller n�r s�rskilda sk�l talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 1999:162 7 � Den kontroll som anges i 46 �� skall, �ven om det inte f�ljer av be- st�mmelserna i de paragraferna, alltid utf�ras om det kan antas att en trans- aktion utg�r penningtv�tt. Lag (1999:162). Bevarande av handlingar 8 � Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall i den utstr�ckning regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finans- inspektionen f�reskriver bevaras i minst fem �r fr�n det att aff�rsf�rbindel- sen upph�rde. Gransknings- och uppgiftsskyldighet 9 � F�retaget skall granska alla transaktioner som sk�ligen kan antas ut- g�ra penningtv�tt. F�retaget skall d�rvid l�mna uppgifter till Rikspolisstyrelsen eller den po- lismyndighet som regeringen best�mmer om alla omst�ndigheter som kan tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har l�mnats skall f�retaget p� beg�ran av myndigheten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r ut- redningen om penningtv�tt. N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annat f�retag som avses i 2 � f�rsta stycket l�mna de uppgifter f�r utredningen om pen- ningtv�tt som myndigheten beg�r. Lag (1999:162). 9 a � Den som yrkesm�ssigt bedriver handel med antikviteter, konst, �del- stenar, metaller, skrot eller transportmedel, f�rmedling av fastigheter eller bostadsr�tter eller ocks� lotteri- och spelverksamhet skall p� beg�ran av Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer l�mna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om pen- ningtv�tt. Lag (1999:162). 10 � Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d av 9 � f�r inte g�ras ansva- rigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt, om f�retaget hade anledning att r�kna med att uppgiften borde l�mnas. Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d av 9 a � f�r inte heller g�ras ansvarigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt. Det- samma g�ller en styrelseledamot eller en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r f�retagets r�kning. Lag (1999:162). Meddelandef�rbud 11 � 5 F�retaget, dess styrelseledam�ter eller anst�llda f�r inte r�ja f�r kun- den eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning har genomf�rts eller att uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 a � eller att polisen genomf�r en under- s�kning. Lag (1999:162) . 5 �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket upph�vs. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 1999:162 Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 1999 Finansinspektionens underr�ttelseskyldighet 12 � Om Finansinspektionen vid en inspektion av ett f�retag eller p� annat s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt, skall inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som re- geringen best�mmer om transaktionerna. Lag (1999:162) . Interna rutiner och utbildning 13 � F�retaget skall ha rutiner f�r att f�rhindra att f�retaget utnyttjas f�r penningtv�tt. F�retaget skall svara f�r att de anst�llda f�r beh�vlig informa- tion och utbildning f�r �ndam�let. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om vilka rutiner som skall f�ljas och vilken in- formation och utbildning som skall tillhandah�llas. Lag (1999:162) . Ansvarsbest�mmelse 14 � Till b�ter d�ms den som upps�tligen eller av grov oaktsamhet 1. �sidos�tter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 9 �, eller 2. bryter mot meddelandef�rbudet i 11 �. Lag (1999:162) . 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1999. 2. I fr�ga om transaktioner som f�retagits f�re ikrafttr�dandet till�mpas 9 � i dess �ldre lydelse och skall 14 � 1 nya lydelsen inte g�lla. P� regeringens v�gnar ERIK �SBRINK G�ran Haag (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder
mot penningtv�tt;

utf�rdad den 11 mars 1999.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

i fr�ga om lagen (1993:768) om �t-

g�rder mot penningtv�tt

dels

att 15, 7 och 913 �� skall ha f�ljande lydelse,

dels

att det i lagen skall inf�ras tv� nya paragrafer, 9 a och 14 ��, samt

n�rmast f�re 14 � en ny rubrik av f�ljande lydelse.

Lagen kommer d�rf�r att ha f�ljande lydelse fr�n och med den dag d�

denna lag tr�der i kraft.

Inledande best�mmelser

1 �

Med penningtv�tt avses i denna lag s�dana �tg�rder med avseende p�

egendom som har f�rv�rvats genom brott, som kan medf�ra att denna egen-
skap hos egendomen f�rd�ljs, att den brottslige f�r m�jlighet att undandra
sig r�ttsliga p�f�ljder eller att �terskaffandet av egendomen f�rsv�ras, samt
s�dana �tg�rder som innefattar f�rfogande �ver och f�rv�rv, innehav eller
brukande av egendomen.

Med penningtv�tt avses �ven �tg�rder med annan egendom �n som avses i

f�rsta stycket, om �tg�rderna �r �gnade att d�lja att n�gon har berikat sig ge-
nom brottslig g�rning.

Lag (1999:162).

Till�mpningsomr�de

2 �

Best�mmelserna i denna lag g�ller f�retag som driver

1. bankr�relse och annan verksamhet som best�r i att fr�n allm�nheten

l�na upp medel och att l�mna krediter,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

4. verksamhet som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som huvud-

sakligen best�r i att utf�ra en eller flera av de verksamheter som anges i
3 kap. 1 � 213 lagen (1992:1610) om finansieringsverksamhet,

Prop. 1998/99:19, bet. 1998/99:JuU8, rskr. 1998/99:134.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 91/308/EG av den 10 juni 1991 om �tg�r-

der f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT
L 166, 28.6.1991, s. 77, Celex 391L0308).

�ndringen inneb�r bl.a. att f�rsta stycket upph�vs.

Senaste lydelse 1997:462.

SFS 1999:162

Utkom fr�n trycket
den 8 april 1999
Omtryck

SFS 1999:162

5. verksamhet som kr�ver anm�lan till Finansinspektionen enligt valuta-

v�xlingslagen (1996:1006), samt

6. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k-

ringsm�klare.

Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i

f�rsta stycket och som bedrivs fr�n ett fast driftst�lle i Sverige.

Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra f�retag finns i 9 a �.

Lag (1999:162).

F�rbud att medverka vid vissa transaktioner

3 �

Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri

eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken.

Ett f�retag som avses i 2 � f�rsta stycket f�r inte heller annars medvetet

medverka vid transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt.

Lag

(1999:162)

Identitetskontroll

4 �

F�retaget skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en af-

f�rsf�rbindelse med f�retaget.

Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i

f�rsta stycket vid transaktioner som �verstiger 110 000 kronor. Detsamma
g�ller om transaktionen inte �verstiger n�mnda belopp men kan antas ha
samband med en annan transaktion och tillsammans med denna �verstiger
beloppet. Om summan inte �r k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion skall
identiteten kontrolleras s� snart summan av transaktionerna �verstiger det
angivna v�rdet.

Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande f�retag med verksam-

het som beskrivs i 2 � f�rsta stycket, om f�retaget �r hemmah�rande inom
Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES). Detsamma g�ller om
transaktionen g�rs till ett konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har
kontrollerats enligt denna lag.

Lag (1999:162).

5 �

Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som bedriver verksamhet enligt 1 �

lagen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskon-
troll med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till
h�gst 7 000 kronor eller eng�ngspremie till h�gst 18 000 kronor. Identitets-
kontroll beh�ver inte heller g�ras med anledning av betalningar som g�rs
fr�n ett konto som har �ppnats i ett f�retag som avses i 4 � tredje stycket f�r-
sta meningen.

Lag (1999:162).

6 �

Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med f�re-

taget eller g�ra en s�dan transaktion som avses i 4 � andra stycket inte hand-
lar f�r egen r�kning, skall f�retaget p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nne-
dom om identiteten hos den f�r vars r�kning han handlar.

F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 � tredje stycket eller n�r

s�rskilda sk�l talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig.

SFS 1999:162

7 �

Den kontroll som anges i 46 �� skall, �ven om det inte f�ljer av be-

st�mmelserna i de paragraferna, alltid utf�ras om det kan antas att en trans-
aktion utg�r penningtv�tt.

Lag (1999:162).

Bevarande av handlingar

8 �

Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall i

den utstr�ckning regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finans-
inspektionen f�reskriver bevaras i minst fem �r fr�n det att aff�rsf�rbindel-
sen upph�rde.

Gransknings- och uppgiftsskyldighet

9 �

F�retaget skall granska alla transaktioner som sk�ligen kan antas ut-

g�ra penningtv�tt.

F�retaget skall d�rvid l�mna uppgifter till Rikspolisstyrelsen eller den po-

lismyndighet som regeringen best�mmer om alla omst�ndigheter som kan
tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har l�mnats skall f�retaget p�
beg�ran av myndigheten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r ut-
redningen om penningtv�tt.

N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annat f�retag

som avses i 2 � f�rsta stycket l�mna de uppgifter f�r utredningen om pen-
ningtv�tt som myndigheten beg�r.

Lag (1999:162).

9 a �

Den som yrkesm�ssigt bedriver handel med antikviteter, konst, �del-

stenar, metaller, skrot eller transportmedel, f�rmedling av fastigheter eller
bostadsr�tter eller ocks� lotteri- och spelverksamhet skall p� beg�ran av
Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer l�mna de
uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om pen-
ningtv�tt.

Lag (1999:162).

10 �

Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d av 9 � f�r inte g�ras ansva-

rigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt, om f�retaget hade anledning att r�kna
med att uppgiften borde l�mnas. Ett f�retag som l�mnar uppgifter med st�d
av 9 a � f�r inte heller g�ras ansvarigt f�r att det �sidosatt tystnadsplikt. Det-
samma g�ller en styrelseledamot eller en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r
f�retagets r�kning.

Lag (1999:162).

Meddelandef�rbud

11 �

F�retaget, dess styrelseledam�ter eller anst�llda f�r inte r�ja f�r kun-

den eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning har genomf�rts eller att
uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 a � eller att polisen genomf�r en under-
s�kning.

Lag (1999:162)

�ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket upph�vs.

SFS 1999:162

Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 1999

Finansinspektionens underr�ttelseskyldighet

12 �

Om Finansinspektionen vid en inspektion av ett f�retag eller p� annat

s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt, skall
inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som re-
geringen best�mmer om transaktionerna.

Lag (1999:162)

Interna rutiner och utbildning

13 �

F�retaget skall ha rutiner f�r att f�rhindra att f�retaget utnyttjas f�r

penningtv�tt. F�retaget skall svara f�r att de anst�llda f�r beh�vlig informa-
tion och utbildning f�r �ndam�let.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r

meddela n�rmare f�reskrifter om vilka rutiner som skall f�ljas och vilken in-
formation och utbildning som skall tillhandah�llas.

Lag (1999:162)

Ansvarsbest�mmelse

14 �

Till b�ter d�ms den som upps�tligen eller av grov oaktsamhet

1. �sidos�tter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 9 �, eller
2. bryter mot meddelandef�rbudet i 11 �.

Lag (1999:162)

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1999.
2. I fr�ga om transaktioner som f�retagits f�re ikrafttr�dandet till�mpas

9 � i dess �ldre lydelse och skall 14 � 1 nya lydelsen inte g�lla.

P� regeringens v�gnar

ERIK �SBRINK

G�ran Haag
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom straffrätten

Brottsbalk (1962:700)
Narkotikastrafflag (1968:64)
Skattebrottslag (1971:69)
Lag (1951:649) om straff för vissa trafikbrott

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Arbetar du med straffrätt? JP Infonets tjänster ger dig ett bra stöd i ditt arbete. Våra tjänster bevakar, förutom lagar och förarbeten, hela rättskedjan från tingsrätt till Högsta domstolen. Vi tar in alla relevanta avgöranden från JO och JK. Dessutom kan du ta del av expertanalyser som ringar in och besvarar olika aktuella rättsfrågor. Se allt inom straffrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1999:162 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Viktiga lagar inom straffrätten

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Om Lagboken.se